交易型开放式指数证券投资基金管理

1、瓣上证180交易氨型开放式指数证凹券投资基金傲更新的招募说明靶书伴（2008年第拜2号）捌基金管理人：华唉安基金管理有限耙公司稗基金托管人：中挨国建设银行股份隘有限公司暗二稗拔八年十一月重要提示鞍上证180交易碍型开放式证券投澳资基金（以下简背称瓣“爱本基金百”爸）经中国证监会胺2006年2月稗22日翱证监基金字2伴00630号叭文批准募集。本岸基金基金合同自艾2006年4月案13日佰正式生效。皑基金管理人保证捌本招募说明书的般内容真实、准确跋、完整。本招募安说明书经中国证绊监会核准，但中昂国证监会对本基般金募集的核准，拜并不哎表明其对本基金扮的价值和收益作吧出实质性判断或扳保证，也不表明扮投

2、资于本基金没吧有风险。胺投资有风险，投碍资人申购基金时办应认真阅读本招碍募说明书。袄基金的过往业绩凹并不预示其未来熬表现。白基金管理人依照佰恪尽职守、诚实挨信用、谨慎勤勉摆的原则管理和运昂用基金财产，但碍不保证基金一定扳盈利，也不保证奥最低收益。懊本招募说明书已鞍经本基金托管人碍复核。除特别说半明外，本招募说爱明书所载内容截懊止日为熬2008年俺10月13日般，有关财务数据败截止日为办2008年9月爸30日暗,净值表现截止般日为埃2008年6月阿30日唉（未经审计）。目 录TOC o 1-2 h z HYPERLINK l _Toc198351095 一、绪言 PAGEREF _Toc1983

3、51095 h 1 HYPERLINK l _Toc198351096 二、释义 PAGEREF _Toc198351096 h 2 HYPERLINK l _Toc198351097 阿三、基金管理人耙 PAGEREF _Toc198351097 h 鞍7 HYPERLINK l _Toc198351098 般（一）基金管理斑人概爱况扳 PAGEREF _Toc198351098 h 邦7 HYPERLINK l _Toc198351099 敖（二）注册资本背和股权结构捌 PAGEREF _Toc198351099 h 癌7 HYPERLINK l _Toc198351100 皑（三）主要人

4、员百情况盎 PAGEREF _Toc198351100 h 巴7 HYPERLINK l _Toc198351101 疤（四）基金管理氨人的职责拌 PAGEREF _Toc198351101 h 耙11 HYPERLINK l _Toc198351102 氨（五）基金管理傲人的承诺氨 PAGEREF _Toc198351102 h 背12 HYPERLINK l _Toc198351103 伴（六）基金管理背人的内部控制制哎度昂 PAGEREF _Toc198351103 h 氨13 HYPERLINK l _Toc198351104 罢四、基金托管人捌 PAGEREF _Toc1983511

5、04 h 安17 HYPERLINK l _Toc198351105 奥（一）基金托管八人情况扮 PAGEREF _Toc198351105 h 办17 HYPERLINK l _Toc198351106 俺（二）基金托管颁人的内部控制制按度百 PAGEREF _Toc198351106 h 百19 HYPERLINK l _Toc198351107 岸（三）基金托管翱人对基金管理人办运作基金进行监氨督的方法和程序碍 PAGEREF _Toc198351107 h 啊20 HYPERLINK l _Toc198351108 八五、相关服务机盎构霸 PAGEREF _Toc198351108 h

6、 拌21 HYPERLINK l _Toc198351109 澳（一）基金份额坝发售机构办 PAGEREF _Toc198351109 h 挨21 HYPERLINK l _Toc198351110 稗（二）登记结算搬机构氨 PAGEREF _Toc198351110 h 邦28 HYPERLINK l _Toc198351111 瓣（三）律师事务班所和经办律师癌 PAGEREF _Toc198351111 h 吧28 HYPERLINK l _Toc198351112 爸（四）会计师事袄务所和经办注册盎会计师背 PAGEREF _Toc198351112 h 扮29 HYPERLINK l

7、_Toc198351113 翱六、基金的募集案 PAGEREF _Toc198351113 h 斑30 HYPERLINK l _Toc198351114 肮七、基金合同的凹生效罢 PAGEREF _Toc198351114 h 伴31 HYPERLINK l _Toc198351115 按八、基金份额折鞍算与变更登记哎 PAGEREF _Toc198351115 h 背32 HYPERLINK l _Toc198351116 盎九、基金份额的艾交易挨 PAGEREF _Toc198351116 h 搬33 HYPERLINK l _Toc198351117 奥（一）基金上市爸 PAGEREF

8、 _Toc198351117 h 拔33 HYPERLINK l _Toc198351118 疤（二）基金份额澳的上市交易昂 PAGEREF _Toc198351118 h 柏33 HYPERLINK l _Toc198351119 佰（三）基金份额摆参考净值的计算半与公告拌 PAGEREF _Toc198351119 h 氨33 HYPERLINK l _Toc198351120 安（四）终止上市暗交易哀 PAGEREF _Toc198351120 h 懊33 HYPERLINK l _Toc198351121 癌十、基金份额的靶申购与赎回背 PAGEREF _Toc198351121 h

9、把35 HYPERLINK l _Toc198351122 翱（一）申购和赎耙回场所办 PAGEREF _Toc198351122 h 敖35 HYPERLINK l _Toc198351123 阿（二）申购和赎瓣回的开放日及时澳间昂 PAGEREF _Toc198351123 h 靶35 HYPERLINK l _Toc198351124 办（三）申购和赎捌回的数额限制办 PAGEREF _Toc198351124 h 巴35 HYPERLINK l _Toc198351125 巴（四）申购和赎氨回的原则凹 PAGEREF _Toc198351125 h 芭35 HYPERLINK l _T

10、oc198351126 按（五）申购和赎俺回的程序哀 PAGEREF _Toc198351126 h 耙36 HYPERLINK l _Toc198351127 瓣（六）申购、赎邦回的对价和费用捌 PAGEREF _Toc198351127 h 哀36 HYPERLINK l _Toc198351128 邦（七）申购、赎班回清单的内容与拌格式版 PAGEREF _Toc198351128 h 把37 HYPERLINK l _Toc198351129 挨（八）暂停申购懊、赎回的情形搬 PAGEREF _Toc198351129 h 坝44 HYPERLINK l _Toc198351130 挨

11、（九）集合申购哎与其他服务耙 PAGEREF _Toc198351130 h 绊45 HYPERLINK l _Toc198351131 耙十一、基金的投背资背 PAGEREF _Toc198351131 h 癌46 HYPERLINK l _Toc198351132 邦（一）投资目标盎 PAGEREF _Toc198351132 h 鞍46 HYPERLINK l _Toc198351133 绊（二）投资理念稗 PAGEREF _Toc198351133 h 按46 HYPERLINK l _Toc198351134 罢（三）投资范围挨 PAGEREF _Toc198351134 h 摆46

12、 HYPERLINK l _Toc198351135 熬（四）投资策略伴 PAGEREF _Toc198351135 h 背46 HYPERLINK l _Toc198351136 坝（五）投资组合捌管理岸 PAGEREF _Toc198351136 h 板47 HYPERLINK l _Toc198351137 疤（六）业绩比较澳基准背 PAGEREF _Toc198351137 h 芭49 HYPERLINK l _Toc198351138 矮（七）风险收益瓣特征埃 PAGEREF _Toc198351138 h 矮49 HYPERLINK l _Toc198351139 扒（八）投资限制

13、伴 PAGEREF _Toc198351139 h 埃49 HYPERLINK l _Toc198351140 笆（九）基金的笆融资碍 PAGEREF _Toc198351140 h 百50 HYPERLINK l _Toc198351141 背（十）基金管理矮人代表基金行使扮股东权利的处理把原则及方法按 PAGEREF _Toc198351141 h 哀50 HYPERLINK l _Toc198351142 爱（十一）基金投拌资组合报告扳 PAGEREF _Toc198351142 h 爸50 HYPERLINK l _Toc198351143 拌十二、基金的业坝绩昂 PAGEREF _T

14、oc198351143 h 败53 HYPERLINK l _Toc198351144 艾（一）基金净值柏表现隘 PAGEREF _Toc198351144 h 唉53 HYPERLINK l _Toc198351145 八十三、基金的财癌产跋 PAGEREF _Toc198351145 h 傲55 HYPERLINK l _Toc198351146 傲（一）基金资产碍总值叭 PAGEREF _Toc198351146 h 澳55 HYPERLINK l _Toc198351147 扒（二）基金资产板净值安 PAGEREF _Toc198351147 h 颁55 HYPERLINK l _To

15、c198351148 芭（三）基金财产艾的账户扮 PAGEREF _Toc198351148 h 阿55 HYPERLINK l _Toc198351149 熬（四）基金财产按的处分蔼 PAGEREF _Toc198351149 h 扳55 HYPERLINK l _Toc198351150 爱十四、基金资产稗的估值霸 PAGEREF _Toc198351150 h 盎56 HYPERLINK l _Toc198351151 熬（一）估值日熬 PAGEREF _Toc198351151 h 疤56 HYPERLINK l _Toc198351152 俺（二）估值方法胺 PAGEREF _Toc

16、198351152 h 百56 HYPERLINK l _Toc198351153 斑（三）估值对象佰 PAGEREF _Toc198351153 h 办58 HYPERLINK l _Toc198351154 瓣（四）估值程序佰 PAGEREF _Toc198351154 h 巴58 HYPERLINK l _Toc198351155 蔼（五）估值错误班的处理八 PAGEREF _Toc198351155 h 奥58 HYPERLINK l _Toc198351156 奥(绊六芭)艾暂停估值的情形摆 PAGEREF _Toc198351156 h 摆60 HYPERLINK l _Toc19

17、8351157 半(唉七隘)隘基金净值的确认颁 PAGEREF _Toc198351157 h 碍60 HYPERLINK l _Toc198351158 半(班八拜)搬特殊情况的处理昂 PAGEREF _Toc198351158 h 瓣60 HYPERLINK l _Toc198351159 懊十五、基金的收蔼益与分配唉 PAGEREF _Toc198351159 h 背61 HYPERLINK l _Toc198351160 矮（一）基金收益暗的构成耙 PAGEREF _Toc198351160 h 蔼61 HYPERLINK l _Toc198351161 氨（二）基金净收艾益澳 PAG

18、EREF _Toc198351161 h 白61 HYPERLINK l _Toc198351162 矮（三）收益分配昂原则案 PAGEREF _Toc198351162 h 挨61 HYPERLINK l _Toc198351163 氨（四）基金收益昂分配数吧额的确定原则把 PAGEREF _Toc198351163 h 坝61 HYPERLINK l _Toc198351164 八（五）基金收益笆分配方案氨 PAGEREF _Toc198351164 h 矮62 HYPERLINK l _Toc198351165 捌（六）基金收益班分配方案的确定啊、公告与执行碍 PAGEREF _Toc1

19、98351165 h 癌62 HYPERLINK l _Toc198351166 捌十六、基金的费矮用与税收邦 PAGEREF _Toc198351166 h 败63 HYPERLINK l _Toc198351167 胺（一）基金运作啊费用摆 PAGEREF _Toc198351167 h 疤63 HYPERLINK l _Toc198351168 扳（二）基金销售鞍费用笆 PAGEREF _Toc198351168 h 靶63 HYPERLINK l _Toc198351169 绊（三）不列入基柏金费用的项目百 PAGEREF _Toc198351169 h 摆64 HYPERLINK l

20、 _Toc198351170 耙（四）基金税收稗 PAGEREF _Toc198351170 h 矮64 HYPERLINK l _Toc198351171 按十七、基金的会氨计与审计爸 PAGEREF _Toc198351171 h 班65 HYPERLINK l _Toc198351172 板（一）基金会计颁政策佰 PAGEREF _Toc198351172 h 扒65 HYPERLINK l _Toc198351173 芭（二）基金的审阿计拌 PAGEREF _Toc198351173 h 靶65 HYPERLINK l _Toc198351174 白十八、基金的信安息披露昂 PAGER

21、EF _Toc198351174 h 暗66 HYPERLINK l _Toc198351175 佰（一）招募说明巴书哀 PAGEREF _Toc198351175 h 碍66 HYPERLINK l _Toc198351176 背（二）基金合同啊、凹托管协议蔼 PAGEREF _Toc198351176 h 靶66 HYPERLINK l _Toc198351177 扒（三）基金份额傲发售公告熬 PAGEREF _Toc198351177 h 蔼66 HYPERLINK l _Toc198351178 熬（四）基金合同绊生效公告巴 PAGEREF _Toc198351178 h 搬66 HY

22、PERLINK l _Toc198351179 坝（五）基金份额摆折算日公告、基疤金份额折算结果斑公告啊 PAGEREF _Toc198351179 h 翱66 HYPERLINK l _Toc198351180 傲（六）基金开始板申购、赎回公告白 PAGEREF _Toc198351180 h 佰67 HYPERLINK l _Toc198351181 半（七）基金份额哎上市交易公告书拔 PAGEREF _Toc198351181 h 翱67 HYPERLINK l _Toc198351182 埃（八）基金资产拔净值公告、基金扮份额净值公告、八基金份额累计埃净值公告叭 PAGEREF _To

23、c198351182 h 吧67 HYPERLINK l _Toc198351183 鞍（九）申购、赎昂回清单爸 PAGEREF _Toc198351183 h 阿67 HYPERLINK l _Toc198351184 稗（十）基金年度熬报告、基金半年澳度报告、基金季敖度报告熬 PAGEREF _Toc198351184 h 暗67 HYPERLINK l _Toc198351185 板（十一）临时报皑告与公告挨 PAGEREF _Toc198351185 h 凹68 HYPERLINK l _Toc198351186 懊（十二）澄清公矮告奥 PAGEREF _Toc198351186 h

24、昂68 HYPERLINK l _Toc198351187 百（十三）基金份佰额持有人大会决哎议搬 PAGEREF _Toc198351187 h 澳69 HYPERLINK l _Toc198351188 颁（十四）中国证隘监会规定的其他半信息奥 PAGEREF _Toc198351188 h 绊69 HYPERLINK l _Toc198351189 袄（十五）信息披罢露文件的存放与岸查阅芭 PAGEREF _Toc198351189 h 拌69 HYPERLINK l _Toc198351190 昂十九、风险揭示敖 PAGEREF _Toc198351190 h 凹70 HYPERLIN

25、K l _Toc198351191 捌（一）市场风险敖 PAGEREF _Toc198351191 h 捌70 HYPERLINK l _Toc198351192 俺（二）管理风险熬 PAGEREF _Toc198351192 h 暗70 HYPERLINK l _Toc198351193 笆（三）流动性风挨险耙 PAGEREF _Toc198351193 h 扒70 HYPERLINK l _Toc198351194 鞍（四）技术风险唉 PAGEREF _Toc198351194 h 绊70 HYPERLINK l _Toc198351195 绊（五）基金投资败组合收益与标的澳指数收益偏离的

26、癌风险扮 PAGEREF _Toc198351195 h 唉70 HYPERLINK l _Toc198351196 拜（六）标的指数凹变更的风险办 PAGEREF _Toc198351196 h 胺71 HYPERLINK l _Toc198351197 伴（七）基金份额疤二级市场交易价吧格折溢价的风险隘 PAGEREF _Toc198351197 h 昂71 HYPERLINK l _Toc198351198 办（八）参考背IOPV吧决策和佰IOPV霸计算错误的风险爸 PAGEREF _Toc198351198 h 吧71 HYPERLINK l _Toc198351199 隘（九）退市风

27、险办 PAGEREF _Toc198351199 h 稗71 HYPERLINK l _Toc198351200 皑（十）投资人申暗购失败的风险扳 PAGEREF _Toc198351200 h 懊72 HYPERLINK l _Toc198351201 罢（十一）投蔼资人赎回失败的绊风险扮 PAGEREF _Toc198351201 h 瓣72 HYPERLINK l _Toc198351202 霸（十二）基金份氨额赎回对价的变碍现风险巴 PAGEREF _Toc198351202 h 扳72 HYPERLINK l _Toc198351203 蔼（十三）第三方敖机构服务的风险哀 PAGER

28、EF _Toc198351203 h 熬72 HYPERLINK l _Toc198351204 板（十四）不可抗哀力艾 PAGEREF _Toc198351204 h 靶72 HYPERLINK l _Toc198351205 蔼（十五）声明巴 PAGEREF _Toc198351205 h 爸72 HYPERLINK l _Toc198351206 鞍二十、基金合同巴的终止与基金财安产清算版 PAGEREF _Toc198351206 h 敖74 HYPERLINK l _Toc198351207 岸（一）基金合同碍的终止蔼 PAGEREF _Toc198351207 h 蔼74 HYPE

29、RLINK l _Toc198351208 板（二）基金财产埃清算小组艾 PAGEREF _Toc198351208 h 肮74 HYPERLINK l _Toc198351209 唉（三）基金财产凹清算程序板 PAGEREF _Toc198351209 h 奥74 HYPERLINK l _Toc198351210 敖（四）清算费用摆 PAGEREF _Toc198351210 h 般75 HYPERLINK l _Toc198351211 熬（五）基金清算啊剩余财产的分配芭 PAGEREF _Toc198351211 h 凹75 HYPERLINK l _Toc198351212 隘（六）

30、基金财产般清算的公告耙 PAGEREF _Toc198351212 h 奥75 HYPERLINK l _Toc198351213 白（七）基金财产艾清算帐册及文件拔的保存癌 PAGEREF _Toc198351213 h 搬75 HYPERLINK l _Toc198351214 败二十一、基金合阿同的内容摘要巴 PAGEREF _Toc198351214 h 邦76 HYPERLINK l _Toc198351215 啊二十二、基金托懊管协议的内容摘百要捌 PAGEREF _Toc198351215 h 巴88 HYPERLINK l _Toc198351216 叭二十三、对基金哎份额持有

31、人的服安务盎 PAGEREF _Toc198351216 h 半94 HYPERLINK l _Toc198351217 啊二十四、其他应斑披露事项摆 PAGEREF _Toc198351217 h 白95 HYPERLINK l _Toc198351218 扮二十五、招募说拜明书存放及查阅鞍方式办 PAGEREF _Toc198351218 h 埃96 HYPERLINK l _Toc198351219 巴二十六、备查文矮件般 PAGEREF _Toc198351219 h 版97一、绪言半上证180交罢易型开放式指数扒证券投资基金招鞍募说明书（以版下简称扳“耙本招募说明书摆”安）依据中华人

32、靶民共和国证券投拜资基金法（以罢下简称扒“懊基金法伴”奥）、证券投资拌基金销售管理办矮法（以下简称罢“氨销售办法扒”隘）、证券投资八基金运作管理办皑法（以下简称阿“澳运作办法艾”蔼）、证券投资熬基金信息披露管碍理办法（以下罢简称笆“凹信息披露办法瓣阿”敖）及其他有关规吧定以及靶颁上证180交易颁型开放式指数证版券投资基金盎基金合同（以啊下简称佰“爱基金合同盎”半）岸编写。澳基金管理人承诺皑本招募说明书不白存在任何虚假记百载、误导性陈述鞍或者重大遗漏，罢并对其真实性、般准确性、完整性搬承担法律责任。鞍本基金是根据本唉招募说明书所载昂明的资料申请募叭集的。本基蔼金管理人没有委懊托或授权任何其拜他人

33、提供未在本白招募说明书中载安明的信息，或对敖本招募说明书作奥任何解释或者说岸明。版本招募说明书根袄据本基金的基金傲合同编写，并经白中国证监会核准盎。基金合同是约背定基金合同当事肮人之间权利、义捌务的法律文件。罢基金投资人自依安基金合同取得基伴金份额，即成为案基金份额持有人斑和基金合同的当安事人，其持有基按金份额的行为本版身即表明其对基靶金合同的承认和搬接受，并按照巴基金法、基金昂合同及其他有关叭规定享有权利、霸承担义务。基金半投资人欲了解基哎金份额持有人的拜权利和义务，应爸详细查阅基金合懊同拔。二、释义袄本招募说明书中吧，除非文意另爱有所指，下列词坝语或简称具有如办下含义：版基金或本基金：柏指

34、上证180交哎易型开放式指数白证券投资基金；斑基金管理人或本拔基金管理人板：办指华安基金管理坝有限公司；搬基金托管人或本傲基金托管人芭：奥指中国建设银行懊股份有限公司；佰基金合同：班指上证180隘交易型开放式指佰数证券投资基金跋基金合同背及对基金合同的绊任何有效修订和巴补充敖；搬托管协议：隘指基金管理人与啊基金托管人就本凹基金签订之办上证180交耙易型开放式指数扒证券投资基金托澳管协议澳及对该柏托管伴协议的任何有效八修订和补充罢；背招募说明书：霸指上证180盎交易型开放式指埃数证券投资基按金招募说明书扮及基金管理人对白其定期作出的更疤新。扳招募说明书是基埃金向社会公开发罢售时对基金情况懊进行说

35、明的法律啊文件，自基金合斑同生效拜之翱日起，每6个月哎更新叭1扒次，并于每6个白月结束之日后的哎45日内公告，疤更新内容截至每罢6个月的最后1碍日霸；鞍基金份额发售公皑告：哀指上证180板交易型开放式指稗数证券投资基金邦基金份额发售公叭告；巴法律法规傲：碍指中国现把行肮有效并公布实施肮的法律、行政法叭规爸、司法解释、挨行政规章昂以及其他对基金搬合同当事人有约伴束力的决定、决敖议、通知等；艾基金法：百指吧2003年10鞍月28日板经芭第十届全国人民啊代表大会常务委扳员会第把五次会议通过败，自胺2004年6月肮1日起斑实施的矮中华人民共和跋国证券投资基金搬法及颁布机关啊对其不时作出的懊修订伴；鞍销

36、售办法：拔指鞍中国证监会版2004年6月稗25日百颁布、同年颁7月1日笆实施的坝证券投资基金安销售敖管理办法案；爱信息披露办法奥瓣：把指岸中国证监会皑2004年6月胺8日佰颁布、同年隘7月1日爱实施的扒证券投资基金拜信息披露管理办隘法吧；肮运作办法：斑指板中国证监会傲2004年6月靶29日班颁布、同年案7月1日搬实施的拔证券投资基金肮运作管理办法邦；扒交易型开放式指班数证券投资基金白：叭指上海证券交罢易所交易型开放隘式指数基金业务搬实施细百则定义的癌“伴交易型开放式指凹数基金版”绊；胺中国证监会：柏指中国证券监督皑管理委员会；芭银行业监督管理笆机构凹：安指中国人民银行阿和/或中国银行半业监督管

37、理委员暗会啊；袄基金合同当事人板：扒指受基金合同约摆束，根据基金合案同享有权利并承阿担义务的盎法律主体，包括稗基金管理人、基拌金托管人和基金哎份额持有人氨；绊个人投资者：案指年满18周岁搬，合法持有现肮时蔼有效的中华人民班共和国居民身份巴证、军人证件等邦有效身份证件的敖中国公民，以及翱中国证监会批准肮的其他可以投资鞍基金的自然人啊；百机构投资者：瓣指依法可以投资氨开放式证券投资板基金艾的捌、在中华人民共皑和国境内合岸法注册登记稗并存续败或经有关政府部笆门批准设立板并存续办的企业法人、事唉业法人、社会团芭体或其他组织靶；爱合格境外机构投捌资者：盎指伴符合合格境外跋机构投资疤者皑境内证券投资管安理

38、暂行办法规熬定的条件，经中岸国证监会批准投坝资于中国证券市唉场，并取得国家安外汇管理局额度艾批准的中国境外白基金管理机构、矮保险公司、证券班公司以及其他资稗产管理机构敖；案投资人：癌指个人投资佰者隘、机构投资摆者鞍和合格境外机构懊投资哎者暗的合称昂；按基金份额持有人扳：挨指依基金合同办或半招募说明书昂合法耙取得基金份额的稗投资叭人；扒发售代理机构：版指基金管理人指颁定的，在本基金肮认购期间代理本拌基金发跋售业务的机构；安发售协调人：爱指基金管理人指疤定的协调本基金熬发售等工作的代按理机构；版申购赎回代理券八商：瓣指基金管理人指癌定的，在基金合安同生效后代理办把理本基金申购、伴赎回业务的证券笆公

39、司，又称为代俺办证券公司；拔销售代理机构：办指发售代理机构半和申购赎回代理唉券商；埃登记结算机构：艾指中国证券登记扳结算有限责任公翱司；叭登记结算业务：翱指中国证券登败记结算有限责任奥公司交易型开放疤式指数基金登记靶结算业务实施细艾则定义的基金扮份额的登记、托佰管和结算业务；啊募集期：办指自基金份额发安售之日起最长不隘超过3个月的期傲间；耙基金合同凹生效日：阿指般基金募集期结束癌后达到基金合同啊生效条件，基金板管理人向绊中国证监会阿办理基金备案手半续完毕，并收到拔其书面确认的日巴期；芭存续期：岸指基金合同生效办至终止之间的不坝定期期限奥；芭工作日：佰指上海证券交易唉所的正常交易日哎；坝T日：搬

40、指本基金在规定盎时间受理投资人瓣申购、赎回或其埃他业务申请的日罢期；把T+n笆日稗：芭指翱T肮日后（不包括百T把日）第百n瓣个工作日，n指班自然数；澳开放日：摆指为投资人办理坝基金申购、赎回爱等业务的工作日班；稗日/月：肮指公历日/月；跋认购：矮指在本基金募集办期内，投资人申摆请购买本基金基奥金份额的行为，蔼投资人可背以现金或股票方哀式申请认购；艾申购：八指在基金合同生绊效后，投资人申百请购买本基金基氨金份额的行为；坝赎回：肮指基金份额持有袄人按基金合同规盎定的条件，要求鞍基金管理人购回氨本基金基金份额把的行为；肮申购、赎回清单拌：搬指由基金管理人拔编制的用以公告昂申购对价、赎回柏对价等信息的

41、文般件；阿申购对价：盎指投资人申购基百金份额时，按基版金合同和招募说拌明书规定应交付癌的组合证券、现扮金替代、现金差按额及其他对价；按赎回对价：背指投资人赎回基傲金份额时，基金拔管理人按基金合班同和招募说明书颁规定应交付给赎版回人的组合证券皑、现金替代、现霸金差额及其他对搬价；凹组合证券：扳指本基金标的指搬数所包含的全部颁或部分证券；靶标的指数：袄指上海证券交易捌所编制并发布的盎上证180指数肮及其未来可能发邦生的变更；胺抽样复制：癌指按一定标准选按取部分标的指数版成份股，并通过瓣定量优化方法，伴确定各组合证券颁的权重，以使组班合表现紧密跟踪胺标的指数表现的俺指数模拟方法；搬完全复制：癌通过购

42、买标的指澳数中的所有成份吧证券，并且按照按每种成份证券在八标的指数中的权翱重确定购买的比熬例以构建指数投肮资组合，达到复搬制指数目的一种皑跟踪指数方法；佰现金替代：伴指申购、赎回过坝程中，投资人按鞍基金合同和招募背说明书的规定，百用于邦替代组合证券中百部分证券的一定懊数量的现金；班现金差额：按指最小申购、赎隘回单位的资产净案值与按当日收盘昂价计算的最小申伴购、赎回单位中瓣的组合证券市值绊和现金替代之差俺；投资人申购、颁赎回时应支付或笆应获得的现金差啊额根据最小申购哎、赎回单位对应肮的现金差额、申袄购或赎回的基金巴份额数计算；吧最小申购、赎回埃单位：案指本基金申购份埃额、赎回份额的搬最低数量，投

43、资哎人申购、赎回的懊基金份额应为最安小申购、赎回单芭位的整数倍；班基金份额参考净疤值：叭指上海证券交易白所在交易时间内暗根据基金管理人肮提供的申购、赎昂回清单和组合证按券内各只证券的佰实时成交数据计伴算并矮发布的基金份额扳参考净值，简称拔IOPV；按预估现金部分：矮指为便于计算基傲金份额参考净值隘及申购赎回代理笆券商预先冻结申疤请申购、赎回的啊投资人的相应资白金，由基金管理颁人计算并公布的敖现金数额；八元：摆指人民币元；白指定交易：啊指上海证券交熬易所全面指定交败易制度试行办法佰中定义的捌“奥全面指定交易摆”扒；吧基金份额折算：隘指本基金建仓结挨束后，基金管理皑人根据基金合同埃规定将投资人的办

44、基金份额进行变鞍更登记的行为；爸基金收益：暗指基金投资所得八红利、股息、债巴券利息、买卖证瓣券价差、银行存背款利息及其他合背法收入；皑收益评价日：叭指基金管拔理人计算本基金颁累计报酬率与标搬的指数累计报酬啊率差额之日，本懊基澳金收益评价日为皑每年3月1日、挨5月1日罢、艾9月1日蔼和叭11月1日暗，收益评价日如哎恰逢节假日，则败自动顺延至下一敖工作日；扒基金累计报酬率昂：吧指收益评价日基拌金份额净值与基罢金份额折算日基拌金份额净值之比爱减去1乘以10佰0%；叭标的指数同期累凹计报酬率：安指收益评价日标碍的指数收盘值与爱基金份额折算日把标的指数收盘值艾之比减去1乘以傲100%；坝基金资产总值：扮

45、指基金拥有的各板类有价证券、银扒行存款本息以及爸其他资产的价值摆总和哎；熬基金资产净值：瓣指基金资产总值伴减去负债后的价八值；霸基金资产估值：奥指计算评估基金艾资产和负债的价颁值，以确定基金爱资产净值的过程靶；奥基金份额净值：笆指基金资产净值摆除以基金份额总耙数，基金份额净碍值的计算，精确败到艾0.001哀元，小数点第四芭位四舍五入，因瓣此导致的损益归笆入基金财产，国挨家另有规定的，俺从其规定；懊指定媒体：熬指中国证监会指安定的用以进行信案息披露的报刊和瓣互联网网站；拜不可抗力暗指基金合同当事柏人无法预见、无佰法抗拒、无法避八免且在基金合同坝由基金管理人、靶基金托管人签署百之日后发生的，白使基

46、金合同当事癌人无法全部或部瓣分隘履行百基金合同的任何暗事件，包括但不坝限于洪水、地震爱及其伴他暗自然灾摆害、战争、骚乱邦、火灾、政府征坝用、没收、法律熬法规变化、突发靶停电或其他突发芭事件、证券交易阿所非正常暂停或扮停止交易蔼。三、基金管理人敖（一）基金管理氨人概况靶1、名称：华安佰基金管理有限公般司捌2、注册地址：吧上海浦东新区浦瓣东南路班360瓣号，新上海国际蔼大厦败38爱楼芭3、设立日期：斑1998扮年版6耙月巴4肮日邦4、法定代表人奥：俞妙根爸5、办公地址：八上海浦东新区浦拜东南路八360坝号，新上海国际唉大厦2楼、37盎楼、澳38暗楼爸6、联系电话：氨021-肮3896999袄9翱7

47、、联系人：冯版颖柏（二）注册资本挨和股权结构八1疤、注册资本：芭1.5败亿元人民币2、股权结构：坝持股单位扒持股占总股本比啊例凹上海电气（集团背）总公司熬20%皑上海国际信托有班限公司阿20%懊上海拜锦江袄国际投资管理有笆限公司碍20%捌上海工业投资（案集团）有限公司敖20%扳上海沸点投资发扮展有限公司背20%唉（三）主要人员吧情况哀1、基金管理人暗董事、监事、经扳理及其他高级管癌理人员的姓名、安从业简历、学历扳及兼职情况等。（1）董事会：扳徐建国俺先生，研究生学白历，高级经济师坝及上海财经大学岸兼职教授。历任氨上海日用化学工笆业公司副经理，矮上海市轻工业局袄局长助理、副局凹长、党委书记，氨上

48、海市经济委员笆会副主任，上海笆市宝山区袄区长，上海市黄翱浦区区长，上海癌市人民政府副秘安书长、上海市经邦济委员会主任，挨现任上海电气（熬集团）总公司董败事长。鞍俞妙根按先生，大学学历安，高级经济师。爱历任上海国际信霸托投资公司驻德背国汉堡办事处总稗代表、AIT公澳司董事会董事总安经理、信托二部暗经理兼新上海国埃际大厦有限公司伴总经理、资金信芭托总部总经理、叭行政管理部经理柏，上海国际信托八投资有限公司副颁总经理。200吧6年11月加入翱华安基金管理有败限公司，并主持懊公司日常经营工版作，现任华安基啊金管理有限公司挨总裁，副董事长隘。爸辜扮昌基啊先生，大专学历敖，高级工程师。稗历任上海合成纤皑维

49、研究所副科长挨，中石化上海昂石化总厂涤编厂巴总工程师、厂长暗助理，中石化上埃海石化股份公司艾副总经理，中石捌化上海金山实业办公司总经理，上耙海市经委副主任八，现任上海工业熬投资（集团）有艾限公司董事长。扮万才华版先生，大专学历般，经济师。历任熬中国农业银行上案海市分行川沙支白行营业部职员，败浦东花木信用社扳信贷组长，浦东阿洋泾信用社副主隘任，中国农业银按行上海市分行陆拌家嘴支行营业部隘副行长，中国农挨业银行上海市分半行金桥支行副行叭长，兴业银行上氨海分行浦东支行瓣行长，现任上海颁国际信托投资有叭限公司副总经理背。背马名驹扒先生，大学学历傲，高级会计师。案历任上海凤凰自叭行车股份有限公疤司副董事

50、长兼总唉经理稗，上海东方上市俺企业博览中心副胺总经理，上海锦伴江国际投资管理爸有限公司董事兼挨总经理，锦江国爱际（集团）有限氨公司副总裁及计盎划财务部经理、败金融事业部总经安理、上海锦沧文叭华大酒店董事长败、锦江麦德龙现邦购自运有限公司奥副董事长、北京罢昆仑饭店董事、矮上海锦江国际旅氨馆投资有限公司柏董事、锦江之星凹旅馆有限公司董氨事、锦江国际集捌团财务有限责任巴公司董事兼财务哎总监。独立董事：笆萧灼基奥先生，研究生学暗历，教授。现任扒全国政协委员，吧政协经济委员会拌委员，北京大学佰经济学院教授，班博士生导师，北颁京市、云南省、摆吉林省、成都市翱，武汉市等省市半专家顾问，北京半市场经济研稗究所

51、所长，经阿济界杂志社社爱长、主编。摆吴伯庆搬先生，大学学历奥，一级律师，曾隘被评为上海市优摆秀律师与上海市伴十佳法律顾问。鞍历任上海市城市班建设局秘书科长矮、上海市第一律白师事务所副主任昂、上海市金茂律稗师事务所主任、邦上海市律师协会鞍副会长。现任上班海市金茂律师事鞍务所高级合伙人哀、上海仲裁委员凹会仲裁员、上海啊市律师协会顾问靶。隘夏大慰扳先生，研究生学靶历，教授。历任哎上海财经大学科跋研处处长，上海白财经大学南德管把理学院院长，上碍海财经大学常务斑副校长，现任上搬海国家会计学院敖院长、党委书记斑，APEC金融袄与发展项目执行哎秘书处秘书长，案兼任香港中文大扮学埃荣誉坝教吧授、中国工业经佰济

52、研究与开发促拜进会副会长、中啊国会计学会副会半长、财政部会计俺准则委员会咨询肮专家、上海证交扒所上市公司专家办委员会委员、上班海工业经济专业胺研究会主任委员百等职务。（2）监事会：稗谢伟民爸先生，研究生学把历，副教授。历案任上海市城建沪拜南工务所干部，扒空军政治学院训爱练部中共党史研拔究室正营级教员啊、讲师，上海市邦计委直属机关党按委干事，中共上巴海市综合经济工扮作委员会组织处跋干部、宣传员（袄副处级）、副处鞍长，中共上海市昂金融工作党委组班织处（宣传处）白副处长兼机关党澳委副书记、机关哎纪委书记（正处盎级）。唉陈涵白女士，研究生学奥历，经济师。历搬任上海蔼国际信托投资公坝司金融一部项目按经理

53、、资产信托拌总部实业投资部暗副经理、资产管隘理总部投资业务蔼部副科长，现任伴上海国际信托投伴资有限公司资产芭管理总部投资业坝务部科长。胺柳振铎皑先生，研究生学笆历，高级经济师埃。历任上海良工碍阀门厂团委书记搬、车间主任、副拔厂长，上海机电斑工业管理局办公扮室副主任、规划搬处处长，现任上霸海电气（集团）癌总公司副总裁兼拔上海机电股份公安司党委书记、总半经理。阿徐丹吧女士，研究生学摆历，高级会计师疤，中国注册税务疤师。历任上海石皑化总厂计财处会扮计、财务副科长拔，中石化上海金碍山实业公司财务蔼处副处长，上海瓣金山实业投资发坝展有限公司总会白计师兼艾财务部主任，上啊海金山区财政局鞍副局长，中石化版上

54、海浦东开发办稗财务处处长兼上背海浦东实华经济傲发展公司财务部巴经理，现任上海吧工业投资(集团氨)有限公司总会案计师。盎李梅清碍女士，大专学历哀，会计师。历任岸上海新亚（集团板）股份有限公司肮财务部副经理、伴上海新亚（集团盎）有限公司财务绊部副经理，锦江班国际（集团）有摆限公司计划财务艾部副经理及上市绊公司部副经理，癌上海锦江国际投盎资管理有限公司罢财务总监、金融败事业部财务总监绊。艾蒋位拔先生，研究生学罢历，经济师。曾澳在上海财经大学板任讲师，上海市按发展计划委员会蔼工作，现任上海叭沸点投资发展有皑限公司投资部高熬级经理。爸赵敏版先生，研究生学傲历，助理研究员颁。曾在上海社会俺科学院人口与发稗

55、展研究所工作，澳历任华安基金管昂理有限公司综合罢管理部总经理、跋电子商务部总经扒理、上海营销总柏部总经理，现任拔华安基金管理有佰限公司客户服务疤与电子商务部总奥经理。笆诸慧傲女士，研究生学凹历，经济师。历氨任华安基金管理翱有限公司监察稽阿核部高级监察员耙，集中交易部总柏监助理，现任华般安基金管理有限氨公司集中交易部靶总经理。叭（3）高级管理般人员：版俞妙根搬先生，大学学历按，高级经济师。岸历任上海国际信拔托投资公司驻德按国汉堡办事处总哀代表、AIT公俺司董事会董事总艾经理、信托二部疤经理兼新上海国百际大厦有限公司拜总经理、资金信靶托总部总经理、岸行政管理部经理扳，上海国际信托氨投资有限公司副拜

56、总经理。200安6年11月加入暗华安基金管理有肮限公司，并主持啊公司日常经营工翱作，现任华安基澳金管理有限公司版总裁，副董事长班。巴邵杰军笆先生，研究生学爱历，14年证券败、基金从业经验办。曾任申银万国胺证券股份有限公安司基金管理总部笆总经理助理，现爱任华安基金管理傲有限公司常务副吧总裁。柏韩勇皑先生，研究生学拌历。先后在中国扒人民大学、中国吧人民银行总行研耙究生部、北京大坝学学习，分别获八经济学学士、金瓣融学硕士和经济靶学博士学位，美澳国杜克大学访问隘学者。15年证氨券、期货、基金霸从业经验。曾在罢君安证券有限公暗司和华夏证券有阿限公司从事投资懊银行工作；在中阿国证券监督管理背委员会从事监管

57、般工作，历任副主澳任科员、主任科把员、副处长、处癌长。现任华安基颁金管理有限公司颁副总裁盎。懊李炳旺斑先生，研究生学按历，22年基金懊业工作经验。曾蔼任国际证券投资耙信托公司信息技绊术部暨注册登记翱部主管、怡富证胺券投资信托公司安市场部经理、注艾册登记部协理、俺信息技术部副总懊经理、综合规划笆部副总经理，现板任华安基金管理瓣有限公司副总裁八。阿章国富跋先生，研究生学拌历，21年经济碍、金融从业经验唉。曾任上海财经案大学副教授、硕败士生导师，上海笆大华会计师事务氨所会计师、中国敖诚信证券评凹估有限公司上海柏分公司副总经理瓣、上海华虹（集背团）有限公司财俺务部副部长（主碍持工作）、上海吧信虹投资管

58、理有癌限公司副总经理阿兼上海新鑫投资版有限公司财务总叭监，现任华安基碍金管理有限公司扒督察长。懊2、本基金基金笆经理皑现任基金经理：懊卢赤斌邦先生，硕士学位矮，10年证券从拌业经历。八1998耙年至隘2004矮年曾先后在美国敖先锋证券公司皑（The Va拜nguard 阿Group）半投资系统部和股吧票基金管理部工安作，参与负责公按司证券管理系统鞍的研发和协助基熬金经理管理本公凹司主要股票指数搬基金的运作。吧2004搬年靶7败月加入华安基金背管理有限公司，唉在基金投资部从般事交易型翱开放式指数证券癌投资基金的研发搬工作。绊2006年4月捌13日起班至今担任本基金伴基金经理。绊现任基金经理：澳刘

59、璎板女士，管理学硕柏士，7年证券从稗业经历。曾在交邦通银行工作，2瓣001年加入华肮安基金管理有限拜公司，历任市场翱部高级投资顾问八，专户理财部客班户主管，200按5年10月转入斑基金投资部协助瓣基金经理日常工瓣作。芭2007年3月敖14日起岸至今担任本基金板基金经理，疤2008年4月版25日起奥兼任华安MSC隘I中国A股指数挨增强型证券投资肮基金基金经理。鞍历任基金经理：肮刘光华吧先生奥，翱2006年4月把13日把至皑2007年3月笆14日氨担任本基金基金鞍经理。罢3、本公司罢采取集体投资决坝策制度，投资决罢策委员会成员的敖姓名和职务如下稗：爱俞妙根肮先生，总裁瓣王国卫凹先生，首席投资奥官吧

60、尚志民啊先生，基金投资搬部总经理吧宋 磊先生，罢研究发展部总经熬理盎诸 慧女士，八集中交易部总经癌理邦上述人员之间不肮存在亲属关系。凹4、业务人员的伴准备情况：绊公司目前共有员邦工193人（4肮8以上具有硕板士以上学历），办主要来自国内外按证券公司等金融拔机构，其中68笆.4翱%岸以上具有三年证耙券业或五年金融阿业从业经历，具柏有丰富的实际操袄作经验。所有上癌述人员在最近三肮年内均未受到所胺在单位及有关管坝理部门的处罚。袄公司业务由投资把与研究、营销、凹后叭台支持等三个业摆务板块组成，其敖中投资与研究、疤后台支持二个板肮块由曾在国际著般名金融企业从业暗十年以上、经验佰丰富的海归专业霸人士领军。