民主化社会资本研究报告

1、-. z论社会资本对转型与稳固的影响卢云霞 2【摘要】化分为转型和稳固两个阶段。以往我们倾向于分别讨论影响转型和稳固的因素，但是转型本身就和稳固分不开。本文认为社会资本作为影响化的关键因素不仅仅是转型的启动资本，而且在很大程度上影响到了后期的稳固。社会资本最关键的因素和社会资本得以利用的关键是组织良好的社会。组织好的社会才会有力量推动转型，并使稳固下来。Democratization is divided into two stages，which aredemocratic transformation and democratic consolidation. Before we tend

2、 to discuss the factors influenced democratic transformation and consolidation, but democratic transformation and democratic consolidation is inseparable. This paper holds that social capital as the key factors affected democratization does not only act as the startup capital, it also largely affect

3、s democraticconsolidation. The key to Social capital and how to use it is a well organized society. Well organized society ishelpful to democratic transformation and democratic consolidation。【关键词】 转型 稳固 社会资本 社会组织论美国的中托克维尔自信无比地说道是普遍的和持久的，它每时每刻都能摆脱人力的阻挠，所有的事和所有的人都在帮助它前进。在已经成长得如此强大，而其敌对者已经变得如此软弱的今天，岂能止

4、步不前！ 法托克维尔：论美国的*上卷，董果良译，商务印书馆1997年版，第7页亨廷顿认为从1828年到今天世界上共发生了三次化潮流。他将人类至今的化浪潮大致区分为三个阶段,每一阶段都出现了相应化国家数量的增加,但同时也紧跟着相应的崩溃,也就是所谓的化回潮。直到第二次化浪潮,西方国家虽然在价值和制度上已经形成了相当的共识,却还没有获取对制度作为人类政治通则的完全信心。因此,虽然在第一波和第二波浪潮时已经分别诞生了相当数量的化国家,也分别伴随着局部国家的崩溃或演变,但关于崩溃或演变的集中研究却相对缺乏。这一情形只有到第三波化浪潮之后才发生了根本性的转变,尤其是大量的威权国家和极权主义国家纷纷发生转

5、型,国家的数量已经具备了压倒性的优势,似乎已经成为终结人类历史的最后制度形式而成为当今世界绝大多数人的政治共识甚至是政治信仰。由此,所有的思考和研究也都效劳于如何实现,以及如何防止的崩溃。正是在这样的政治态势下,同样发生的化回潮就越来越多地进入相关学者的研究视野,得到深入而严肃的学术探讨。虽然每次化后总会有相应的回潮，但今日已经很少有哪个国家的统治者明目胆地反对。究其原因，除了外部压力所迫，更在于政治毕竟是可以持续提供合法性的唯一统治形式。只有政治才可以良好地反映民众意愿，并得到大多人认可。但是由于政治是唯一依靠同意进展的统治，化的道路必将是曲折和困难的。何以启动转型，何以转型成功.而社会资本

6、在转型和稳固中又发挥着什么样的作用.这是我们在对保持乐观时必须时时关注的问题。问题的提出无论化的路径如何，转型的启动总需要相关条件。这一点毋庸置疑。不考察转型可以凭借的条件就盲目行动只会让更加遥遥无期。对于转型相关条件的研究已经非常之多，但大体可以归纳为两种分析视角。一是构造分析分析法，强调工业化和经济增长及由此带来的民众教育水平提高、社会多元化和中产阶级形成等构造性要素对转型的重要性。二是策略互动分析法，关注转型中精英和群众时间的互动，切入政治过程的动态面，使得政治行动者在化过程中的角色凸现出来，不再只是一个被动的和无关紧要的依变量，成为一个能够影响转型结果的自变量。这两种方法的优势很明显。

7、构造分析法可以使化的条件简单化，只要看到经济开展到达一定程度，如人均收入突破多少美元，我们就可以自信转型将要启动；但是中东石油富国和新加坡就可以轻易证明经济教育等结果要素是远远不够的。构造要素只有被恰当组合并激活才可能推动化进程。策略互动分析法一定程度上防止了构造分析法的缺陷，但是策略互动往往只关注精英和群众之间的互动，但互动不是在真空里进展的，互动需要考虑到相关社会政治条件，并考虑到其他参与者和不相关者对这种互动的反映。许多学者已经认识到了以往分析的局限，并试图开创出新的分析路径。但是不管何种分析方法都需要考虑社会这一重要场域。马克思主义政治学说认为国家是从社会中产生出来的，政治的变动需要考

8、虑社会现实。政治无论如何都不能离开社会，统治者的合法性需要得到社会成认，统治者进展统治需要汲取社会资源。不能得到社会支持的统治是不会长久的。社会资本指的是人们处于一定组织网络中，并在互相交往中形成信任互助。社会组织网络不仅仅是指由于血缘关系形成的私人共同体，更多的是指由于工作、志趣等由于社会交往所形成的各种组织。简单来说，社会资本是一种群众根底。这也就是我从社会资本角度考察转型的原因。对于社会资本的研究早已有之。早在1980年法国社会学家皮埃尔布迪厄就将社会资本定义为实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或成认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的。 转引自曹沛霖：制度

9、纵横谈，人民2005年版，第244页詹姆斯科尔曼认为社会资本是根据它们的功能定义的。它不是一个单一体，而是许多种，彼之间有两个共同之处：他们都包括社会构造的*些方面，而且有利于处于同一构造的个人的*些行动。和其他形式的资本一样，社会资本也是生产性的，使*些目的的实现成为可能。而在缺少它的时候，这些目的不会实现。 同上但是使社会资本这一概念进入政治学者研究视野，并日益成为分析政治生活重要视角的是美国的罗伯特帕特南。帕特南教授在1993年出版的使运转起来一书中，通过比照意大利不同地区政府在推进制度变革过程中所取得的制度绩效的比照研究，验证了公民生活与制度绩效具有的决定性的正相关性。帕特南将社会资本

10、概括为普通公民的民间参与网络，以及表达在这种约定中的互惠和信任的规，而且他还认为社会资本是进步的一种重要的决定因素。 美罗伯特帕特南：序，*人民2001年版，第1-2页此后对社会资本和政治开展之间的研究就日渐增多，虽然有学者对社会资本这一概念提出质疑，但是社会资本的迅猛开展和解释力在目前是应当正视的。从上面学者定义里面我们可以认为托克维尔等早就开场相关研究了，甚至整个政治社会学领域都或多或少在研究社会资本与政治间的关系。社会资本引入分析框架从上文相关学者对社会资本的定义中我们可以归纳出社会资本的几个重要特征：1、社会资本是社会性的，也即社会资本需要在社会交往中形成。在交往较少或者交往受限的集权

11、统治下，社会资本是难以养成的。2、社会资本有一定组织形式，就算不是正式的组织也应当有非正式组织便于联系。如果社会交往变动性太大，不能形成可预期的再联系，社会资本也是难以养成的。3、社会资本除了组织化形式外还有互信互惠等诉求。只有具备互相信任，人们才会进一步交往，形成组织化构造。4、社会资本是进展社会政治活动的重要条件，并在此活动中实现资本增值。社会资本不同于其他物质资本，如果它不能在交往中增值就会在搁置中贬值。因为社会资本的重要载体是人，而人是一直处在生老病死、变动不居的环境中的。正是社会资本的上述特征可以让我们将其引入化分析框架。化一般分为转型和稳固两局部。好的转型是稳固的前提，只有实现了好

12、的转型，稳固下来的才是健全的有意义的。而只有顺利落实稳固，转型才能称得上是成功的转型。亨廷顿在第三波里面提到不少国家都曾进展过转型，但一些国家转型失败回到了以前的威权统治。转型失败和稳固失败的原因多种多样：转型时机选择欠当；化路径选择不当；经济社会等危机；非国家入侵，其他诸如公民意识缺乏等都可以导致转型失败。这些原因是失败的直接原因和关键因素，但问题是这些因素的出现在很大程度上是比拟随机的。经济危机的爆发、非势力的入侵等虽然可以预期，但是却很难防止。在分析影响化的相关因素时，上述因素固然应当引起我们足够注意，但是化更应当关注这些因素影响政治的中间环节社会。化中突发情况的应对、政治精英和群众的互

13、动和化路径的选择等不是毫无限制的被选择，必须考虑到社会状况。新制度主义政治学批判理性选择主义的重要理由就在于理性人的行为不是在真空中随意作用，必须受到相关制度的制约。我们也应认识到化也不是如构造研究那样认为只是经济作用政治的必然结果，或者如同策略互动研究一样认为只是几个行动者之间的游戏。社会环境，在此为社会资本，很大程度上决定了相关因素作用于政治的效力和参与者的行动选择。社会资本在转型中如何利用，在转型之后能否发挥进一步作用并向更高一级开展需要我们加以注意。恰当利用已有社会资本，并使其向更高一级开展不但有利于转型而且有利于稳固。无雄厚的社会资本，社会只会处于贫困的不安中，在此根底上的任何统治都

14、会受到质疑。此外，社会资本不会在短时间急剧变化，可以让我们对未来政治走向有一个比拟恰当的预期，不至于做出非理性选择。由此可见得社会资本是实现转型和稳固的必备因素。社会资本对化的影响美国经济学家罗伯特索洛认为社会资本的理论和方法是试图从糟糕的类比中得出确定的结论, 是一件吃力不讨好的工作。他建议用行为模式来代替社会资本, 认为行为模式一词虽然比拟枯燥, 但是却可能是正确的字眼。社会资本由于牵扯到的容过于复杂，不利于做出比拟明晰的分析，我们可以将社会资本简单处理为组织层面各种正式和非正式组织网络和文化层面信任、尊重规则等情感价值信仰。这两个方面根本概括了社会资本的表现形态，但是文化层面的表现依旧难

15、以确定。虽然我们可以按照阿尔蒙德的定义区分村落地域型文化、臣民依附型文化和公民参与型文化；但我们需要意识到公民文化不是一开场就存在的或者可以直接移植的，它是发生出来的。文化需要在社会中生成并在社会变动中变化。正如我们所看到的，中国数千年都没有形成公民文化是因为中国的社会千年未有大变。如果我们静等公民文化自发生成后再进展转型，那就简直是在为寡头统治者目了。不同的社会状况产生不同的文化，市场经济下契约精神和法制意识渐渐生成，而方案经济下人们更多对权力表示服从。而社会状况是通过被配置不同权力，发挥不同功能，实现不同目的的社会组织表现出来，所以下文分析中社会组织因素会成为社会资本的狭义代名词；而此类组

16、织则表现为正式组织和非正式组织。足够的社会资本可以促使掌权者尝试化达尔认为统治者进展转型的重要原因是统治者的压制本钱超过了与社会反对力量进展妥协的本钱。我们也可以进一步引申出，统治者进展转型尝试的原因是转型对统治者造成的伤害不会是致命的，甚至可以给他带来一定好处。蒙伯托总统看到电视上其朋友齐奥塞斯库血淋淋的尸体吓得浑身颤抖。几个月之后他评论道，你知道在世界上发生了什么，并宣布他将允许两个政党同他自己的政党一道参加1993年的竞选。 美亨廷顿：第三波，*三联1998年版，第351页寡头统治者意识到继续原有统治的危险后，可能会启动化进程；但是如果寡头不愿意放弃权力或失去权力后会失去更多，他可能会采

17、取更为极端手段来维护自己权威。因此我们不能认为社会对抗越剧烈，统治者就越倾向于政治改革，他完全可以更加反动。统治者进展化尝试只可能处于这种情况：意识到继续进展旧有统治不会长久，而化后自己牺牲不大。组织较好社会可以让统治者有勇气去变革。通常情况下统治者不满各种社会组织是因为社会组织容易对抗政府权威，但是当统治者在决定要不要进展化时候他可能会有其他考虑。首先，组织好的社会不会是无序的社会，不至于十分狂乱地摧毁旧有一切。旧统治集团里的官员最少需要得到可以自己生命不受到威胁的保证后才可能进展化改革。一个有序和网络化的社会会倾向于保守，可能就较少采取极端措施。其次，组织好的社会除了可以团结力量向统治者施

18、压，还可以作为有组织的力量同统治集团进展谈判。如果统治者面对的是零散破碎的社会，以至于他不知道如何用手中权力去交换自己的生命平安保证，统治者是不会放弃手中权力的。最后，组织好的社会有利于统治集团部的改革派进展化尝试。统治集团的改革派和保守派面对社会组织持不同态度，保守派不愿意社会组织分享权力，而改革派处于各种考虑接近社会力量同保守派博弈，进而获取权力。亨廷顿认为妥协、选举、非暴力是第三波化的共同特征。 美亨廷顿：第三波，*三联1998年版，第203页一个有着雄厚社会资本的社会在政治转型阶段会考虑到方方面面利益，会更容易通过温和手段来实现转型。但需要指出的是组织良好的社会不是被极化的社会，而应当

19、是个人社会联系充分穿插的社会，也即单个社会成员应处于多个社会组织中。处于多个社会组织的成员在行动时候不会只考虑单一利益，他会在各种目标之间进展妥协调整。多元的和政治上不一致的隶属关系、效忠和刺激因素，可以缓和政治选择中的情感和挑衅性。 美李普赛特：政治人，*人民1997年版如果社会成员被划入单一的社会组织会限制交往围和复杂性，限制了社会资本的成长。身处单一社会组织的成员往往只会考虑单一利益，置他人利益于不顾。化中如果采取极化社会分层的组织方法会导致社会成员之间严重对立，社会对抗者和统治阶层处于对抗状态。这往往会导致以革命的形式实现政治变动，革命是彻底的，但是革命后能否稳固值得疑心。从革命破坏社

20、会构造，引发社会对立的情况来看，革命后的政治统治可能会重新寡头化。社会资本对转型的影响社会资本有助于转型有序进展。转型是一个权力转移过程。权力从寡头手里被转移到新的掌权者手里。在交替过程中由于权力分配等问题，社会会处于一段无人监管的时期。转型期的社会状况往往关系到能否稳固下来。首先，转型期民众以往被压抑的情绪不受控制地爆发出来就会成为破坏性力量，对整个社会造成极大创伤。其次，社会的动乱和权力的缺位会使得以前的隐性矛盾暴露出来，种族对立、民族别离等有进一步扩大的可能。第三，权力的缺位让许多正当利益得不到应有保护，转型导致了社会矛盾加大。这些都使得转型处于不确定状态，并为以后的稳固埋下了隐患。而社

21、会资本的有效利用可以使转型中的损失尽量降低。社会资本指的是人们处于一定组织网络中，并在互相交往中形成信任互助。社会组织网络不仅仅是指由于血缘关系形成的私人共同体，更多的是指由于工作、志趣等由于社会交往所形成的各种组织。这些组织对可以起到情感交流，互帮互助的作用，对外则可以和其他组织进展交涉，保护本组织成员的利益。权力更替时候，社会组织不单单是要表达维护自己利益，它的更深远意义是让激情的个人受到制约，考虑到自己行动的社会后果。不能无视的是，社会组织可以为国家分担一局部转型的压力，承当起帮扶弱势群体的义务，让转型不至于则难耐。社会组织在这里的作用也就是起到保护和约制的作用。良好组织的社会在政治转型

22、的急剧动乱中受损会比拟小，有利于转型和下一步的稳固。社会资本对稳固的影响化只有在得到稳固情况下才算是成功的，失败化会使得下一次进程变得更为困难些。林兹和斯蒂提出了衡量稳固的三个标准：行为上，行动者不发动重要资源到达个人目的；态度上，公众即是不满意也相信程序和制度；宪政上，努力服从合法的法律秩序制度等来解决问题。这三条标准的实现自然是稳固的重要表现，但是稳固需要一系列制度来维持，需要相关参与者来维护。以往的研究总是关注转型而忽略了转型与稳固的关系，导致了后期稳固异常困难。社会资本在转型中的恰当利用可以为稳固打下根底。社会资本对稳固的影响表现如下。首先，良好的社会组织可以培养社会成员的参与意识。在

23、原有组织里面学会妥协宽容对以后的参与有很大作用。第二、良好的社会组织能够为政治培养一批政治中坚力量。化过程中的权力交替需要一大批具有丰富组织经历的人来及时填补权力空白，社会组织就恰好提供了候补精英。第三、良好的社会组织可以为政党政治提供前期准备。现代政治很大程度上是政党政治。原有的社会组织完全可以利用原有社会支持组建政党，从而为正常运作提供参与支持。总之利用原来的社会资本可以为后来的政治制度搭建一个比拟好的平台，而且还可以使得原有社会力量在新政权中有所表现，不需要社会进展大重组。最后，社会资本可以克制亨廷顿所说的化后的政治幻灭感和威权怀旧症。政治处理的问题是琐碎无趣的，和转型期间的热情不是一回

24、事。许多人在政治中会产生无力感，而各种社会组织工作一定程度上可以克制这种幻灭感和怀旧症。化成功的一个重要原因就在于维权统治下的早就为政治打下了一个良好的社会根底。国民党在冻结国会部门以及其他几个关键职位的同时，也开放了地方公职选举。从而形成了封闭中央与开放地方并行的特色。 *代尧：*威权体制及其转型研究，中国社会科学2003年版，第114页这样的政治设计可以让地方派系团体在地方选举中发挥作用，虽然选出来的依旧是国民党官员，但是官员毕竟需要接触地方和各种团体打交道。这就可以产生一定政治成效感，刺激民众参与政治的热情。最后居然出现了有人在串联，被选上副议长的奇迹。对社会资本推动转型和稳固的展望和建

25、议林兹指出了威权政体的四个根本特征：有限的政治多元主义、缺乏主导性的意识形态但有特殊的威权心态、有限的政治发动以及政治领导人权力行使的可预测性。从中我们可以看到威权政体是不同意社会组建各种各样组织的，尤其是当这种组织以分享国家权力为目标时。无疑，这就使得我们对通过培育社会资本来实现政治转型产生悲观情绪。亨廷顿把威权政体分为个人专制、一党体制和军人政权。一党体制国家中政党有效地垄断着权力，而且接触权力的途径是通过党的组织，党通过意识形态使其统治合法化。这些体制常常取得了相对高水平的政治制度化。 美亨廷顿：第三波，*三联1998年版，第139页中国的政治架构很大程度上符合一党体制威权统治。中国共产

26、党通过党组织指挥国家各个方面，不允许反对当下政治体制的组织出现，更严厉制止政党性质的团体出现。但是一党体制的统治和个人专制还是有很大不同的，一党体制的统治需要一定的合法性。政党须有自己的价值准则和意识信仰，这就要求它在统治时候多多少少需要考虑到自己当时的诺言，否则就从根本上否认了自己存在的合法性。因此面对社会上种种问题，统治集团必须做出及时回应，否则会导致统治的崩溃。统治集团解决社会矛盾的方法往往是将政治事件变为社会事件；将对统治集团的指责转移为对*些人的指责；将社会矛盾限制在一定围，防止矛盾成为燎原之势。但是由于威权统治毕竟主要是维护少数人利益，威权统治时间越长社会不平等越严重。社会对威权统

27、治下的不平等一直都存在不满，且威权统治很大程度上是依靠经济增长来实现自己统治有效性；但建立在有效性而非合法性上的统治还是很危险的。一党体制下的社会一直都在向政府施压，而且政府也一直在向社会成员开放一些可以讨论的领域。化要经过自由化和化两个阶段。社会资本的积累应当抓住自由化这一机遇，壮大自己。社会在壮大自己力量的时候应当特别注意一下几点。1、社会组织的建立和运作不管什么时候都是精英主导的，但有诉求的精英和威权统治的精英是不一样的。社会成员在组织当中不应当追求绝对的平均，否则就会有民粹倾向。2、社会组织精英不应过早表现出自己的政治诉求，应当促使统治者相信社会组织建立不带政治诉求，而只是为了促进社会

28、和谐。如果有可能，社会组织精英应当参与政府活动，既可以防止统治者的疑心，可以保护自己的组织，可以为后来的政治活动做好准备。3、社会精英应当和政府的改革派接触。一党体制的最好弱点就在于部精英的分裂。中国目前的统治阶层对外表现出了非常强大的一致性。但是社会精英仍旧需要和政府部的温和派接触，就算不能到达分裂统治阶层的目的也可以为后来可能面临的挫折做好准备，寻求政府部同情者的庇护，将损失减到最小。4、社会组织的壮大还需要社会各派势力的壮大。只有将经济文化等相当势力藏于民间，社会才有力量改变国家统治。5、社会组织不应当只在城市开展，农村需要更多关注。中国革命的胜利更大意义上是农村力量发挥了主要作用，但是

29、建国后尤其是改革开放后农村处于极度破碎状态。如果想要改变中国政治现实，农村绝对不容忽略。而且现在提出了新农村政策，说明执政者也认识到了农村的重要性。没有农民的支持，在中国难易干成大事。6、社会组织在活动时候不宜采取暴力手段。采取暴力手段会使统治者惊慌并进展压制，而且使用暴力手段会让中产阶级对化反感。综上所述，社会资本指的是人们处于一定组织网络中，并在互相交往中形成信任互助。社会组织网络不仅仅是指由于血缘关系形成的私人共同体，更多的是指由于工作、志趣等由于社会交往所形成的各种组织。在社会资本对转型和稳固的影响这个问题港，首先，社会资本有助于转型有序进展。进展转型是一个权力转移过程，权力从寡头手里被转移到新的掌权者手里。在交替过程中由于权力分配等问题，社会将会处于一段无人监管的时期。转型期的社会状况往往关系到能否稳固下来。其次，社会资本的恰当利用有利于稳固，化只有在得到稳固情况下才算是成功的，失败的化会使得下一次进程变得更为困难些。林兹提出了衡量稳固的三个标准：行为上，行动者不发动重要资源到达个人目的；态度上，公众即是不满意也相信程序和制度；宪政上，努力服从合法的法律秩序制度等来解决问题。这三条标准的实现自然是稳固的重要表现，但是稳固需要一