五矿有色股份-投资企业上传文件管理规范

1、.：.；制度称号投资企业上传文件管理规范制度文件编号 本制度共4页编写部门：制度审核人：签署：生效日期：发放部门：五矿有色金属股份投资企业上传文件管理规范为进一步规范五矿有色金属股份以下简称“公司投资工程管理行为，明确投资管理责任，提高管理程度，特制定本管理规范。 本管理规范内容包括但不限于：投资企业上传的定期上报文件、董事会会议文件、日常运营管理审批文件、公司暂时交办事项的文件、投资企业根底资料等的管理。涉及到投资企业财务管理范围以及公司财务部要求的定期或非定期财务报告和审批文件，投资企业可直接上报公司财务部，并由财务部担任会签公司相关部门和主管指点审批后，下发投资企业予以执行。涉及到投资企

2、业运营管理以及合同等审批文件，投资企业可直接上报公司相关业务部门，并由相关业务部担任会签公司相关部门和主管指点审批后，下发投资企业执行。其他涉及投资企业日常运营管理的定期或非定期审批文件和文件资料一致上报到公司投资部，由投资部根据需求，会签有关部门和主管指点审批后，下发投资企业执行。 定期上报文件：每月5日之前向公司财务部上报上月财务报表以及月度财务预算报表和阐明；每月5日之前向公司投资部上报上月投资企业综合月报表和阐明；每年7月5日之前投资企业总经理向投资部上报上半年述职报告，其他派驻人员上报上半年任务总结；每年12月25日之前各投资企业和派驻人员向投资部上报年度任务总结；正常运营过程中的投

3、资工程按照公司的有关规定定期上报年度预算方案以及艰苦事项跟踪报告等；董事会会议文件一根据投资企业规定，与会议召开前10日，应将会议通知、会议日程、会议议题以及有关文件报公司投资部，由投资部担任公司内部审议并构成公司意见后，由参会股东代表、董事或监事提交会议审议，并在会议中代表公司进展表决。二投资企业需提交董事长审批的文件，应签署投资企业总经理办公会意见后，报公司投资部，经公司相关部门和董事长审批后，下发投资企业执行。日常运营管理审批文件：涉及到投资企业日常消费运营管理的审批文件一致上报公司投资部，包括但不限于：投资企业技术改造工程的执行方案、工程实施和运营过程中艰苦事项、消费运营方案执行报告、

4、管理制度的修订和调整等文件。由公司投资部担任会签公司有关部门和主管指点，构成书面意见，下发投资企业执行。公司暂时交办事项的文件：公司上级主管部门或公司布置的需投资企业办理的暂时事项，一致由投资部向投资企业转发书面通知，投资企业需按照有关要求办理，并按时上报公司投资部，由投资部汇总提交。投资企业根底资料和文件：公司为进一步了解投资企业根本情况，投资企业实施和运营中的有关文件和资料应交由公司投资部备案和存档。上报工程文件包括担不限于：资意向书、备忘录、会议纪要、调研报告；立项恳求报告、工程建议书、可行性研讨报告；合同协议、章程、相应的附件及修正文件；工程立项报告、工程开工验收报告；公司及政府相关部门的同意文件、工商执照复印件、税务登记证复印件、各项重要资质证书等；重要资产产权证书复印件；出资证明正本和验资报告；审计报告、资产评价报告；投资工程的各项管理制度；历次董事会、监事会、股东会文件及决议；控股投资企业高管人员聘任书；法律诉讼、纠纷的相关文件；重要事项的公司内部请示、报告、批复等；每月、年度财务报告、年度运营方案及执行情况报告；半年、全年任务总结等。工程撤销后，该工程的一切法律文件含重要合同、协议、财务帐册、财务单据、公司印鉴、工商执照正、副本、税务登记证正、副本、及其他相关文件和印鉴按规定处置和销毁的除外等由清理小组、工程责任人交公司财务部