公共政策分析(MPA)

1、公共政策分析(fnx)吴立明共八十一页导论(do ln)公共政策的内涵、基本(jbn)特征、学科性质及其分析的五类基本(jbn)问题共八十一页一、公共政策的内涵(nihn)：执政党和政府采取的用以规范、引导有关机构团体和个人的行为准则和行动指南。公共政策分析的概念：一个应用性的社会科学研究领域，它采用各种研究或论证方法，产生和转变与公共政策相关的信息，以便帮助决策者或当事人发现和解决公共政策问题。共八十一页二、基本特征： 1.阶级性 2.价值相关性 3.合法性、权威性和强制性 4.生命过程三、学科性质 (1)跨学科、应用性的研究领域 (2)既是方法论，又是艺术 (3)涉及(shj)的是从问题发

2、现到问题解决的整 个政策过程 (4)不仅是描述的，而且是规范的 共八十一页分析的六类基本问题： 1.事实分析 ：是什么？时间与地点？程度？ 2.价值(jizh)分析 ：因为什么？为了谁？什么是我们应该优先考虑的？3.利益分析 ：社会利益如何分配？分配给 谁？ 4.规范分析：应该是什么？应该怎样做？5.可行性分析 ：是否行得通？决策者或公众是否允许这样做？ 6.最优化分析：可行的不一定是更好的共八十一页第一章 公共政策分析(fnx)的基本原理 实证(shzhng)原理、价值原理、规范原理、可行性原理、优化原理共八十一页第一节 公共政策分析(fnx)的实证原理所谓公共政策研究的实证原理，是指在公共

3、政策分析的全过程中都必须(bx)进行实证的分析。也就是说，对于政策分析的结论都必须(bx)要有客观的事实和数据资料为依据，不能凭空假设。 共八十一页 一、 公共政策的实证分析1.回答的问题 2.寻求的目标 二、实证分析在政策研究中的重要地位和作用 :价值(jizh)分析、规范分析、可行性分析和优化分析的前提和基础就是实证分析。三、实证分析中易被忽视的问题及其克服 先入之见、归纳不完全 共八十一页讨论1：为什么说公共政策的实证性是一条基本原理？以我国“人口政策”为例来说明。参考书目：陈庆云，戈世平，张孝德：现代公共政策概论，经济科学出版社，2004年版威廉N邓恩：公共政策分析导论(do ln)，

4、中国人民大学出版社， 2002年版 陈振明：政策科学，中国人民大学出版社， 2003年版 吴立明：公共政策分析厦门大学出版社，2006年版共八十一页第二节 政策分析(fnx)的价值原理 一、所要回答的问题 二、价值研究的基本目的 三、价值研究之于政策分析的意义 四、价值分析的基础是利益分析 政府确认社会问题并使其成为公共政策问题要有两个(lin )基本条件：一个是政府应该管，另一个是政府能够管。 共八十一页第三节 政策分析的规范(gufn)原理 一、政策研究中的规范分析 1.所要回答的问题 2.公共政策研究中规范分析的基本结论 3.规范分析是为政策方案设计提供具体指导的过程 二、规范分析中容易

5、出现的问题及其解决 1.简单(jindn)代表 共八十一页2.盲目攀比 3.挪用或照搬 4.用语(yngy)含混 共八十一页图3. 我国财政性教育经费逐年增加 资料来源：中国统计年鉴，中国教育报单位：亿元共八十一页图3. 我国公共教育经费投入占GDP的比重与部分国家比较 资料来源:联合国教科文组织1998年世界教育报告、中国教育报5.3%3.8%4.7%3.7%2.87%美国（1998） 日本（1998） 德国（1998） 韩国（1998） 中国（2000）年份共八十一页我 国 人 口 增 长 情 况单位：亿人年份共八十一页第四节 政策分析(fnx)的可行性原理 一、政策(zhngc)研究中的

6、可行性分析 二、政策研究可行性分析的主要方面 政治、经济和技术三、政策研究可行性分析存在的问题及解决办法 首先，表现为为了“可行”而分析 其次，不计代价的倾向 思考题：以福州二环路高架桥为例说明政策可 行性分析本身就是一个系统? 共八十一页 第五节 政策分析(fnx)的优化原理 一、政策研究中的优化分析(fnx)及其作用 二、政策优化分析的主要类型 1单方案优化 2多方案优化 三、政策研究中优化分析易出现的问题及其解决共八十一页 1.不求有功，但求无过 2用决策者倾向的政策方案作为最优方案 3缺乏动态(dngti)考察和机会成本意识 作业：1.公共政策的历史沿革、学科范式、研究途径。从政策体制

7、角度分析中国目前的腐败现象（3000字以上） 共八十一页第二章 公共政策制定(zhdng)一、政策问题与政策议程（一）社会问题的产生：一个社会的大部分成员和一部分有影响的人物认为某种社会状况不理想或不可取，应该引起全社会关注并设法加以改变的问题。 人的价值、观念、利益或生存条件遭受威胁或产生矛盾而需要解决(jiju)的问题。 社会问题由私人问题和公共问题构成 共八十一页（二）政策问题 应该由政府为代表的公共权威机构负责解决的，且已经纳入(nr)政府工作程序或宣布即将纳入(nr)政府工作程序，开始实际解决的社会公共问题。（三）政策问题的特征 主观性、人为性、动态性、相互依存性 （四）政策议程 1

8、.概念、种类 政策议程就是将政策问题提上政府议事日程,纳入决策领域的过程。 种类：公众议程和政府议程 共八十一页2.建立的途径：政治领导人、政治组织和社会团体、专家学者、行政人员、公众、政府体制、大众传播媒介、危机(wij)和突发事件 3.策略：政府积极、社会积极、两者都积极 二、政策方案规划 1.特征与原则 （1） 特征： 目的是为了解决既定的政策问题 基本内容是方案设计和方案择优 既是一种研究活动,又是一种政治行为 共八十一页（2）原则： 信息(xnx)完备原则 、系统原则、 科学预测原则、效益原则、 可行原则、创新原则、民主参与 原则、时效原则、智囊原则等等 2.程序： （1）目标确定：

9、价值因素、政治因素 和目标的多重性及冲突 共八十一页（2）方案设计：有限方案的搜集； 方案的初步设计；重要方案的精 细设计。 （3）后果预评估：预测性评估和可行 性评估 预测性评估：专家会议(huy)法、德尔菲法、投入产出分析可行性评估：方案实施在主客观条件和预期效果方面的可行性问题 。政治、经济、技术、法律、行政、社会与伦理 共八十一页（4）方案抉择：要求与标准规则：一票否决、多数原则、孔多塞标 准、博尔达计数、赞成投票法、 淘汰投票法、等级决定原则 三、政策方案合法化 1.含义：指最终被采纳的政策方案，在进入(jnr)实施之前通过各种必要的行政程序和法律程序，使之在人们心中建立合法地位，被

10、认可接受的过程。共八十一页2.政策合法化的途径（1）行政(xngzhng)机关的政策合法化过程 行政审批的三种形式：禀议制、合议制、禀议合议结合制。（2）政策法律化的过程 ：条件、程序案例：从公共政策制定的角度分析政府鼓励公务员“下海”现象公共政策执行案例两则共八十一页第三章 公共政策执行(zhxng)一、公共政策执行的含义、特征、作用(zuyng)1.含义：政策是一个动态的过程，它是政策 执行者通过建立组织机构，运用各种政策 资源，采取解释、宣传、实验、执行、协 调与监控等各种行动，将政策观念形态的 内容转化为实际效果，从而实现既定政策 目标的活动过程。 （陈振明）宁骚共八十一页2.特征：对

11、象(duxing)的适用性、执行的有序性、 执行的灵活性、执行过程的 动态性、 执行的协调性、执行的时限性3.地位和作用： （1）政策执行是实现政策目标的根本途径（2）政策执行效果是检验政策正确与否的惟一标准 （3）政策执行的效果是判断、评估公共政策工作的客观依据（4）政策执行过程及其后果是后继政策制定的重要依据共八十一页二、公共政策执行的过程与手段 1.公共政策的执行过程政策理解：政策宣传、制定执行计划实施准备：人力(rnl)准备、组织准备 物资准备政策实施：政策实验信息反馈 2.公共政策执行手段：行政手段、法 律手段、经济手段、思想教育手段共八十一页三、影响公共政策有效(yuxio)执行的

12、因素 作业：课堂发言（10分钟）阅读书目：1.林水波、张世贤合著公共政策，五南图书出版公司，1982年版 2.林勋健：西方政党是如何执政的，中共中央党校出版社，2001 3.阎鹤翔：试析十四大以来我国公共政策环境的新特点，江苏社会科学，1997（2） 共八十一页（一）政策问题的特性(txng)1.目标取向的公共性2.目标范围的普遍性 3.目标价值的非盈利性 4.目标实现的强制性共八十一页（二）政策本身的因素(yn s)1.政策的合理性2.政策的连贯性3.政策的具体性 4.政策资源的充足性 5.政策的可行性6.政策的合法性共八十一页（三）政策以外的因素1.目标团体(tunt)：利益取向 、文化心

13、理因素、 文化教育程度2.执行主体的素质：思想政治觉悟、意向和工 作态度、知识和能力结构、心理素质、身体 素质3.执行机构间的沟通与协调 ：权责的明确性、结构的合理性 4.政策执行环境： 自然环境：地理、生物、宇宙 社会环境：政治环境（政治文化、民 众与大众传媒、国内政局与国际社 会）、经济环境 、社会心理环境共八十一页参考书目：谢明:政策分析概论.人大.2004中国社会科学院公共政策研究中心(zhngxn),香港城市大学公共管理及社会政策比较研究中心(zhngxn)编：中国公共政策分析年卷共八十一页 案例：廉政保证金能保廉政吗？ 2009年年初，湖南省浏阳市在人事局、财政局、地税局、工商局等

14、11个单位推行“廉政保证金”制度，并计划三年内推行到所有党政机关。廉政保证金由个人和集体两部分组成，个人部分按本人当月基本工资的5交纳，集体部分由单位按个人的两倍交纳。凡发生腐败行为者，将按规定扣除已存保证金，由纪检监察部门收缴财政入库。廉洁的国家工作人员退休时，可以一次性领取专户储存的廉政保证金。检察日报、人民网等多家媒体都做了报道。 一石激起千层浪。有人认为推行廉政保证金制度是一项制度创新；有人认为是在摆花架子，有违于法律精神；也有人认为在我国目前特定的国情下可以探索，总结完善。 浏阳市推行的廉政保证金制一见诸媒体，引起(ynq)不同反应。共八十一页第四章 公共政策评估(pn )公共政策评

15、估需要回答的一些问题：政策执行后，是否达到政策主体的预期目标？该项政策给国家及社会生活带来了什么影响 该项政策的利益和代价如何？谁是受益者？是否发生了没有此政策就不会(b hu)发生的情况？共八十一页一、公共政策评估概述（一）政策评估的含义 在政策执行过程中依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率以及价值适时进行判断，及时总结经验和发现不足，并以此作为(zuwi)改变、修补、完善政策以及制定新政策的依据。 侧重点在于政策效果（综合性影响），但应以政策价值（社会公平与正义）为基础和核心。共八十一页（二）政策评估的类型 1.内部评估与外部评估 内部评估是由政策机构内部的评估者完成的评估 （分为由操

16、作人员自己实施的评估，由专职人员实施的评估） 由政策制定者完成的评估，有足够的第一手资料，有根有据；但容易因主观偏好出现误差。 外部评估是由政策机构以外的评估者所完成的评估（受托的营利或非营利的研究机构、学术团体、专业(zhuny)的咨询公司、大专院校、媒体等） 不带偏见，缺乏权威性，结论不受重视 共八十一页2.正式评估与非正式评估 正式评估是指事先制定完整的评估方案，并严格按规定的程序和内容(nirng)执行，并由确定的评估者进行评价。在评估中占主导地位 非正式评估指对评估者、评估形式、评估内容没有 严格规定，对评估的最后结论也不做严格要求，人们根据自己掌握的情况对公共政策做出评估。 3.效

17、果评估与效率评估 4.事前评估、执行评估与事后评估共八十一页（三）政策评估的作用 1.判断政策价值的基本手段 2.检验政策实施效果(xiogu)的基本途径 3.决定政策命运的重要依据 4.合理配置资源的有效手段 5.推动政策科学化的重要手段之一 共八十一页 （四）政策(zhngc)评估的要素 1.评估主体：决策者、执行者、专业研究结构和学术团体、政策目标群体 2.评估客体： 3.评估目标：政治、行政、方案 4.评估标准：事实标准与价值标准 (1)生产力标准 (2)效益标准（影响、后果） (3)效率标准（效益与投入的比率） (4)政策回应度 (5)社会和谐标准（公平标准）共八十一页5.评估方法

18、（1）社会指标法 （2）前后对比(dub)法 （3）对象评定法 （4）专家判断法 （5）自评法共八十一页二、公共政策评估的基本程序 （一）政策评估的准备 1.建立评估机构 2.精选评估对象 3.制订评估方案 4.挑选和培训评估人员 （二）政策评估的实施 1.利用各种调查手段，广泛收集政策信息 2.综合(zngh)分析政策信息共八十一页（三）政策评估的总结 1.自我检验(jinyn)评估分析过程，以确认评估结论的可信度和有效度。 2.撰写评估报告 3.妥善处理决策者与评估者之间的分歧，实现决策者与评估者之间对评估报告的最大限度的协调。共八十一页三、公共政策评估的失效分析 (一)来自公共政策本身的

19、障碍 1.政策目标的不确定性（1）公共政策中许多政策目标都无法量化（2）大多数政策都有多重目标，甚至有些是相互冲突、矛盾(modn)（3）政策目标可能在执行过程中因政策问题和客观环境的变化而调整（4）政策目标模糊，以增加应变能力 共八十一页2.政策效果(xiogu)的不确定性（1）预期效果、非预期效果（2）系统内效果、系统外效果（3）短期效果、长期效果（4）正面效果、负面效果3.因果关系的不确定性 （1）政策行为重叠交叉 （2）此因非彼果，此果非彼因共八十一页案例：2009年月28日，武汉市公安局治安处首次向市城管部门派驻治安民警。据悉(j x)，此次被派驻城管的治安民警的主要职责是：更快捷、

20、更直接查处城管人员在依法管理城市建设中出现的阻碍执法、暴力抗法等治安和刑事案件，更为有效地打击犯罪，保障城管部门正常执法。(2009年3月29日武汉晚报)共八十一页 （二）来自政策制定者和执行者的障碍 认识上的误区 行动(xngdng)上阻挠 （三）来自评估者的障碍 形式评估 评估者能力不足 （四）来自评估条件的障碍 资料不足 经费不足 共八十一页 （五）其他方面的障碍 评估对象的“豪瑟效应”：在调查对象知道自己是调查对象，并采取了特殊应对行为的情况(qngkung)下所产生的效果，叫作“豪瑟”效应，它指的是难以普遍推广的特殊的结论。 政策成本与收益不易核算 政策评估结果闲置无用 共八十一页

21、四、关于发展政策评估事业的思考 1提高(t go)对政策评估工作重要性的认识 （1）政策评估是实现政策科学化的重要保障（2）政策评估要本着实事求是的态度进行 2建立独立的政策评估组织 （1）建立独立的评估机构（2）评估者的地位要有周全的职业保障（3）建立相关奖惩制度 共八十一页3实现政策评估制度化 （1）建立评估工作制度（2）设立(shl)政策评估基金（3）强化评估反馈机制4精选评估对象（1）可行性：条件较成熟，较易评估的政策 （2）有效性：较具效益和价值的政策 （3）负面效应突出，公众普遍质疑的政策 共八十一页5健全和完善政策评估信息系统公共政策问题和目标投入某项公共政策的资源以及分配情况公

22、共政策执行的情况政策实施对政策目标群体所产生的影响政策实施所造成的社会与经济变化(binhu)社会公众对政策的反应共八十一页第五章 公共政策监控(jin kn)与调整一、公共政策监控 1.定义：政策(zhngc)监控是政策(zhngc)监督与政策(zhngc)控制的合称，是为了实现政策(zhngc)的合法化与保证政策(zhngc)的贯彻实施而对政策(zhngc)的制定、执行、评估和终结等活动进行监督与控制的过程。 2.内涵：政策监控主体的特定性（从事监控活动的个人、团体和组织 ） 政策监控客体的特定性（政策系统及其运行） 政策监控是一个动态过程共八十一页3.政策监控的基本(jbn)原则：封闭原

23、则、反馈 原则、能级原则4.作用： 保证政策的合法化 保证政策的贯彻实施 实现政策的调整与完善 促使政策终结 共八十一页二、公共政策调整 1.含义：公共政策的制定者根据变化的现实的需要，对原有的公共政策方案的内容和形式进行修正、补充和发展，以使公共政策能更好的解决社会问题(wnt)的一种政策行为。 2.原因：政策问题、政策目标、 政策环境、政策资源 政策自身缺陷、负面作用加大共八十一页 3.特点：改进性、延续性 4.作用： A.纠正政策偏差，避免政策失误(shw) B.协调各部门政策之间的矛盾和 克服公共政策执行中的混乱现象 C.保证公共政策的稳定性和连贯性 共八十一页三、政策监控(jin k

24、n)机制的构成 1.立法机关对政策的监控（人民代表大会） 法律监督、财政监督、人事监督、工作监督 （1）听取和审议的“府两院”的工作报告 （2）审查国家计划和预算。这是人大进行财政监督的主要形式 （3）质询 （4）调查委员会 （5）罢免 共八十一页2.司法机关的政策监控 人民法院和人民检察院 .行政机关对政策的监控(政府） （1）行政监察 （2）上级行政机关对下级行政机关对业务监督和人事任免 （3）下级行政机关根据(gnj)民主集中制原则对上级行政机关的监督与控制 (4)专业性的政策监控（审计监督）共八十一页政党系统对政策的监控 （中国共产党与各民主党派） （1）党纪监督 （2）将自己的成员选

25、入、列入立法机关、司法机关、行政机关 （3）利用所影响的社会(shhu)团体、社会(shhu)组织及所掌握的大众传媒 （4）各民主党派也通过他们的方式监督政策5.利益集团对政策的监控 接近、提供信息、基层动员、提供竞选支持 6.公众与大众传媒的政策监控共八十一页第六章 公共政策的终结(zhngji)一、含义与特征 1.含义：公共政策制定者通过对公共政策的评估后，采取必要的措施，以终止那些过时、多余、失效或无效的公共政策的一种(y zhn)行为。 2.特征：强制性、更替性、灵活性共八十一页二、作用 1.节省资源 2.提高绩效 3.避免僵化(jinghu)（铁路） 4.优化政策（交通事故）共八十一

26、页三、政策终结的形式 1.政策废止（城市流浪(lilng)乞讨人员收容遣送办法、停车泊位证明、WTO） 2.政策替代 3.政策合并 4.政策分解 5.政策缩减共八十一页四、政策终结的障碍及应对 1.政策终结的障碍 ：心理上的抵触(dch)（制定者、执行者、受益者） 组织方面的障碍 利益集团的影响法律上的障碍 公共舆论的压力 公共政策终结的代价 共八十一页2.公共政策终结的策略 重视宣传教育，消除抵触情绪树立新的观念，营造改革气氛 公开评估结果，争取支持力量 废旧立新并举，缓和终结压力 作出必要妥协，减少终结代价有选择地传播(chunb)试探性信息，减轻公共舆论给公共政策终结造成的影响 正确处理

27、公共政策终结与政策稳定、政策发展的关系共八十一页第七章 公共政策分析方法一、系统分析方法(fngf)（一）系统与系统方法 1.系统的特征：集合性 、相关性、目的性、动态性、层次性、环境适应性 2.系统方法及其特点：整体性、综合性、最优化 共八十一页（二）系统分析的特征(tzhng)： 1.注重定量分析 2.认真对待价值判断（三）系统分析在政策分析中的作用与局限 1.系统分析的作用 2.系统分析的局限共八十一页（四）系统分析的要素：目标、备选(bi xun)方案、标准、模型、效果（五）系统分析的内容：1.整体分析：整体着眼，局部着手，协调各方，综合考虑，以达到整体优化。 2.结构分析 ：层次分析

28、、相关分析3.环境分析：共八十一页二、定量分析方法（一）内涵及其作用（0590）（二）定量分析技术(jsh)的种类 1.确定型分析技术：线性规划 、排队论、马尔科夫预测法、成本效益分析、规划管理技术、对抗分析、质量保证等。2.随机型分析方法和技术：动态规划、决策树 共八十一页三、定性分析方法（一）内涵及重要性 1.内涵：主要依靠专家的判断和直觉进行公共政策分析的方法 2.重要性 ：知识(zh shi)与经验、价值观、个人能力（二）定性分析方法的类型1.个人判断法2.头脑风暴法共八十一页3.德尔菲法 4.交叉影响分析 5.脚本写作(xizu)6.运筹博弈共八十一页当前(dngqin)公共政策热点

29、问题领域一：公共管理基本理论与方法 1变革中的中国公共部门治理体系的研究 2转型期中国公共政策理论与实证研究 3公共部门的组织管理 4政府管理的基本方法与工具研究 5. 公共财政(cizhng)改革：提高财政的透明度， 解决好民生财政 6. 反腐倡廉共八十一页领域二：城乡协调发展(fzhn)与城镇管理 1城乡统筹与我国城镇化管理 2城市可持续发展研究 3城市危机管理 共八十一页领域三：资源环境管理与可持续发展 1中国能源安全管理体系与政策(zhngc)研究 2基于资源节约和环境友好的产业生态 系统研究 3中国水资源管理与政策研究 4. 低碳政府理论研究 共八十一页 -政府作用与角色定位问题低碳经济条件下，政府的领导、指导与引导者的角色更为突出，政府的战略地位更为显著政府法律责任与行政责任问题低碳经济时代对政府的责任进行了积极的立法规定，赋予了政府在低碳经济发展中的重要的规划权力以及相应(xingyng)的裁量权力。政府职能转变问题首先是要调整政府与市场的关系，政府要充分发挥制定规则和弥补市场失灵的作用，同时要充分利用市场机制