煤矿岗位风险管理制度(4篇)

1、第PAGE34页共NUMPAGES34页煤矿岗位风险管理制度为了贯彻落实上级有关安全预控管理要求，我公司决定在全矿范围内推行所涉及系统、专业、岗位的安全风险预控管理，超前预测预防和治理隐患灾害，保障职工生命安全健康和财产不受损失，结合我公司工作实际，制定本考核办法。一、成立岗位风险预控管理领导组组长：刘进福常务副组长：_海明副组长：宣润喜师红权李祯祥白文龙范启山周光成员：闫月心张根康国峰王国兴王东邵记新史建峰程志华王志保孙永涛陈文亮张红斌卢阳阳王海斌领导小组下设办公室，闫月心同志兼任办公室主任，负责各项工作督查。二、岗位风险预控管理目的突出“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，建立以危险源辨

2、识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，以切断事故发生因果链为手段的安全风险预控管理体系，通过制定针对性的管控标准和措施，实现“人、机、环、管”的最佳匹配，进一步推进安全管理由事后处理向超前预防和事前控制转变，由被动式经验管理向自主式风险预控管理转变，实现全矿井安全生产。三、岗位风险预控管理任务结合公司安全生产实际，就事关岗位安全风险辨识、评估、监控、治理、管理、考核等重点内容，通过建立起“两卡、一表、一机制”(即：从业人员岗位风险辨识卡、岗位达标风险预控知识提问卡、现场作业安全风险评估表和风险预控责任落实考核奖惩兑现机制)，达到岗位风险预控管理“三个百分之百”(即：百分

3、之百职工岗位达标、百分之百现场作业风险评估、百分之百管理人员掌握风险点制定预控措施)，提升企业本质安全水平。四、岗位风险预控管理流程岗位风险预控是按照危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准和管理措施制定、危险源监测、风险预警和控制的顺序开展工作的。通过危险源辨识，明确管理对象；通过风险评估，明确管理重点；通过制定管理标准，明确管理依据；通过制定管控措施，落实管理责任；通过危险源监测监控，及时发现捕捉危险源风险变化；通过预警消警机制，保证风险在控可控。五、岗位风险预控管理内容、形式及责任岗位风险预控管理要以生产系统安全要素管理为基础，针对煤矿采、掘、机、运、通、地测防治水等生产系统及人

4、员、管理存在的潜在风险，依据煤矿安全规程、作业规程、操作规程规定，以及同行业的事故教训，明确安全管理控制要点，与矿井安全质量标准化及精细化管理的全面融合。岗位风险预控管理的内容。以生产(岗位)作业工序来划控制系统单元，用菜单式表格的形式表现存在的风险及应采取的措施。主要内容包括“工艺流程、存在风险、风险级别、操作程序、必备物品、操作标准、控制措施、现场环境、考核标准、综合评估”等十部分。岗位风险预控管理的形式。作业人员每班对本岗位进行风险辨识与评估，并形成每月岗位安全综合评价报告；技术员负责每月对业务范围内的安全风险点进行分析评估写实。(一)岗位安全风险辨识根据岗位安全风险的操作难易、风险高低

5、等内容进行岗位风险评估并划分为“三个”级别：一级(a)为重大风险，一旦发生事故可能造成人员严重伤害或重大财产损失，必须由单位主要负责人_制定控制措施立即治理。二级(b)为一般风险，即发生事故可能对人身安全构成严重威胁或导致较大财产损失，由单位分管领导_采取措施立即治理。三级(c)为轻微风险，即发生事故不会对人身造成伤害，但有可能造成设备损坏和材料浪费，由现场负责人_采取措施立即治理。(二)安全风险预控管理责任体系1.岗位责任：岗位对现场风险负有预控自主保安主体责任。要通过参加教育培训和自主学习，熟练掌握本岗位的风险内容及辨识风险的方法、步骤及手段。上岗作业前必须携带“一卡一表”(即：从业人员岗

6、位风险辨识卡和现场作业安全风险评估表)，并认真按照“一卡一表”逐项核查作业现场及周围环境，将各种风险及管控方法、治理措施、注意事项等落实到作业过程中，对作业现场随着动态变化出现的突发性风险、隐患或问题，及时登记在安全风险评估表上，要引起高度警觉，及时采取应对措施，做到事故防控、风险可控、行为在控。2.班组责任。班组对现场风险负有自主过程管控主体责任。要将岗位风险辨识内容融入到“手指口述”安全确认、班组长和重点岗位的岗前承诺、岗中自律、安全诚信等管理机制中；认真对照岗位安全风险辨识卡将班前预知、班中预控、班后预教等责任落实到位。在班组内培育形成“我的辖区我负责、我的安全我负责、我的失误我买单”的

7、安全责任理念；要建立对各岗位风险管控班前巡查确认、班中检查提醒、班后总结讲评情况的考评机制，并与当班岗位工分、个人收入紧密挂钩，促进员工规范化操作、自觉抵制“三违”行为，形成“自觉+制约”的管理模式。3.区队干部责任。对区队辖区风险负有现场自治管控主体责任。要将岗位风险辨识内容有机的结合到“一日一题、一周一案例、_月一考核”等安全教育培训制度中，使各岗位都能熟练掌握风险内容及管控措施；要将班前巡查确认、班中检查督促、班后总结讲评等责任落实到位；要坚持对作业人员掌握岗位风险辨识内容的情况，进行现场提问考核；要建立对各岗位风险综合评估和管控措施落实的考核评定机制，与当班工分、月度收入紧密挂钩。六、

8、强化安全预控考核岗位风险预控的考核机制原则上分“三个层面”，即。区队长考核区队干部，跟班队长考核班组、班组考核岗位。实行风险预控考核与工资挂钩，形成逐级抓落实、抓考核，全员全系统全过程全方位无死角无盲点的风险预控考核体系。1.考核方法(1)班组对岗位的考核，有班长具体_实施。必须严格按照将安全管理和分析预控的责任逐级分解，落实到每个环节、每个岗位、每个人，切实达到全员自主复习应考和超前安全预控管理的要求。若班组一人次未达标扣本人_分。(2)包队跟班队长考核班组，有_名员工考核不及格的，扣当月班组安全考核总分_分。(3)队长考核队干，对不合格者，扣当月干部考核总分_分。2、实施要求(1)各班组必

9、须积极贯彻执行风险预控的实施工作，认真_制定本班组风险预控考核制度，保证每个职工能熟记本岗位所存在的风险、操作程序、规程标准。(2)包班组队长负责所包班组贯彻实施工作的日常督导检查考核。(3)技术员负责_对职工实施贯彻情况的考核工作，考试成绩_分为及格，对不及格的暂不安排工作，经培训学习考核合格后方可上岗操作。(4)队长负责_对全队安全风险预控体系的贯彻实施情况进行每月一次检查考核。要求职工能熟记会背诵，否则不得上岗。3、考核办法(1)凡在矿岗位安全风险预控实施月度考核评比中被评为优秀的，本月奖励_分；被评为最差的一名，处罚_分。(2)凡在公司(局)考核中获得优秀者，奖励_分，不及格者扣_分。

10、(3)每月在队长考核时，一人不及格处罚包队队长与班组长各_分。凡被抽考达标者，每人奖励_分(包括跟班队长和班长)。(4)对岗位安全风险预控考核落实不到位，包班队长及班长每次处罚_分。(5)发现职工为进行安全预控管理的，一次对本人及当班班长各处罚_分。(6)对检查中发现安全预控评估表与实际岗位不相符或能虚作假的，一次处罚_分。(7)发现职工未携带安全风险辨识卡和评估表的，一次各处罚_分。(8)发现职工评估不到位、责任人在评估表上代签字，每次处罚_分。(9)若发现评估表填写不规范，每处处罚_分。(10)若跟班队长入井未携带岗位风险评估表和提问卡的，每次处罚_分；少提问一人次的，处罚_分；弄虚作假的

11、，处罚_分。(11)作业人员每班对本岗位进行风险预控评估，并形成每月岗位风险评估报告，对未完成的，处罚责任人_分。(12)岗位风险预控考试中对考试成绩差的处罚_分，优秀的奖励_分。岗位安全风险预控体系实施的奖惩考核由队长牵头_实施，考核结果每月兑现一次，随工资一并发放。七、工作要求(一)提高认识，高度重视。各单位、各部门、各级领导要清醒认识建立安全风险预控管理体系是一项系统性、综合性、长期性的基础工程，是提高全企业本质安全保障能力的创新举措。要认真贯彻落实上级和公司关于建立安全风险预控管理体系的具体要求，并结合各自实际，制定具有针对性和可操作性的实施措施和考核方案，对“两卡、一表、一机制”的建

12、立健全及运行做出更加系统、具体、详细的规定。(二)强化培训，广泛宣传。保证作业人员能够熟练掌握风险源的内容是决定岗位风险能否得到及时有效扼制、控制、抑制的关键。各单位要充分发挥自身优势，熟练掌握安全风险预控管理体系的本质要义，创造性地开展安全风险预控管理体系培训工作，重在提炼、归纳、总结安全风险预控管理体系运行过程中重点环节的培训上做文章。各基层单位在日常培训中要将风险辨识的内容有机地融入到班前(后)会、“一日一题”、安全学习日等行之有效的安全教育培训体系中，形成岗位风险预控培训的制度化、规范化、常态化，并建立定期考评机制。各级宣传部门要加大安岗位全风险预控管理体系建设的宣传力度，充分发挥舆论

13、引导作用，开辟经验类、访谈类等专题(专栏)，以点带面、全面推进，达到人人知晓、全员参与、齐抓共管保安全、筑防线、争主动、创佳绩的氛围和效果。(三)激励为主，推动达标。要牢固树立“所有意外均可避免，所有危险均可控制”的信念，各区队班组应围绕风险预控内容，以人的不安全行为管控为重点，结合班组员工实际，从计划、执行、检查、行动入手，对操作程序、隐患辨识、控制措施、安全确认、质量标准、行为控制各环节逐项讲解，使员工加深理解记忆，不强求死记硬背。对文化水平偏低、理解能力较差的员工，以激励为主，以提问促学，以描述促记，达到岗位应知应会入脑入心，融汇贯通，夯实基本功。完善激励机制，让人人参与岗位达标考核，人

14、人掌握风险预控内容，实现班组人人动态达标。(四)突出实用，务求实效。要以创新的思维、科学的态度、务实的精神抓好安全风险预控管理。要本着简捷、有效、易懂、易记、实在、实用的原则，完善“两卡、一表、一机制”，抓实风险源的辨识工作，找出与“人、机、环、管”相关的不安全因素，进行科学评估、确定危险等级、制定管理标准、落实管控措施、明确管理责任、严抓过程管控到位，真正让每一名员工熟练掌控本岗位存在或应_的风险，做到时刻保持高度警惕，自主防范事故风险。各单位、各部门、各级领导都要从矿井设计、建设、生产直到报废的全过程，将安全风险评估的结果体现在各阶段，将辨识确认的危险源、风险点做为搞好安全管理的重要内容，

15、严格落实自身涉及的危险源管控措施，做到全员、全过程、全方位、各环节不留缺陷，使危险源始终处于受控状态，逐级抓好监督治理，及时消除事故隐患。要提升“风险等级”和“管控层级”，凡因责任不明确、措施不得力、管控不到位、工作不落实导致风险增大的，对相关责任单位、部门及责任人予以追究处理。班组风险评估考核激励机制根据临汾市煤炭工业局【_】_号临汾市煤矿岗位风险预控管理办法文件要求，结合我项目部实际，特制定此班组风险评估考核激励机制：一、指导思想班组对现场风险负有过程自主管控主体责任。要将岗位风险辨识的内容融入到“手指口述”安全确认、班组长和重点岗位的岗前安全承诺、岗中自律、安全诚信管理等机制中。要认真对

16、照岗位安全风险辨识卡将班前预知、班中预控、班后总结讲评等责任落实到位。在班组内培育形成“我的辖区我负责、我的安全我负责、我的失误我买单”的安全责任理念；现建立对各岗位风险管控班前巡查确认、班中检查提醒、班后总结讲评情况的考核评定机制，并与当班岗位工分、个人收入挂钩，促进员工规范操作，自觉抵制“三违”行为，形成“自觉+制约”的管理模式。二、加强_领导。为加强对班组风险预控考核工作的领导，成立班组风险预控考核领导小组：组长：各区队队长副组长：区队副队长成员：各班班长三、区队对班组风险预控考核办法。班组与班组进行对标。在班组性质、人员多少等基本相同的班组中开展风险预控对标考核。班组人员较少的可直接进

17、行个人对标。区队每月对各班组开展风险预控实施的情况进行考核，根据考核细则规定对班组总分实行百分比扣分。月底按逐日扣分百分比累计扣分。以各班组平均分高低排名给予奖励。第一名奖励_元，第二名奖励_元，第三名不予奖励和处罚，第四名处罚_元，第五名处罚_元。四、个人风险预控处罚办法。为确保矿井安全生产秩序，认真执行个人安全行为规范的要求，对违犯我项目部个体行为规范要求的，视情节轻重给予100_元罚款，直至吊销“入井资格证”。1、凡入井人员必须佩带自救器、安全帽，矿灯和穿工作服、水靴，否则处罚_分，凡班前酗酒者，不得安排入井。2、凡出、入井人员不遵守入井制度者，处罚_分；3、采煤工作面超前、端头支护数量

18、不够，每缺一根，处罚_分；4、凡开工前不进行四位一体检查，处罚监督人员和责任人_分；5、随意闭锁沿途皮带急停装臵，处罚_分;6、随意开、停沿途设备，处罚_分;7、盗窃井下电缆、配件、材料，处罚_分;8、井下躺、卧、睡觉，处罚_分;9、对隐患问题未按时间完成任务的责任者，处罚_分条；10、携带烟草、明火下井，停工学习；11、未安规定执行风险预控者，处罚_分。12、未随身携带岗位安全风险评估表，处罚_分；13、对工作区域的安全风险未进行评估或者发现问题未及时处理者，处罚_分；14、未熟练的掌握岗位安全风险评估卡上的内容者，处罚_分；五、岗位风险预控奖励办法1、严格执行风险预控者，奖励_分；2、对工

19、作区域的风险，发现问题并及时处理者，奖励_分；3、对隐患问题，在规定时间内完成者，奖励_分；4、按规定填写岗位风险预控评估表者，每人每次奖励_分；5、严格执行“三三整理”者，奖励_分；岗位风险评估考核制度为了进一步加强各岗位工的安全防范意识，严格控制在生产过程中可能出现的不安全事项和不确定因素，旨在促使各岗位工种对岗位操作的安全预想和安全辨识能力，以最大限度的控制安全风险操作，为生产提供可靠安全作业前奏与保障，特建立本制度。一、岗位安全风险预控考核内容1、掌握本岗位操作工序；2、上岗随身携带风险辨识卡，熟悉本岗位风险因素，作业前首先进行安全风险辨识与岗位风险评估；3、正确划分风险等级；4、按操

20、作规程规定工序正确操作；5、按工种和岗位准备必要的生产工具、设施、仪器仪表、记录等，并按规定佩戴使用防护用品；6、熟悉掌握本岗位操作标准、技术参数、设备性能、原理及状态；7、掌握本岗位风险预控措施；8、按精细化标准完善作业现场环境；9、按各自岗位风险预控校准严格考核；10、每月每个员工对岗位进行综合评估总结，班长对员工风险预控综合报告审签并归档。二、岗位安全风险预控要求1、各岗位人员必须严格执行岗位安全风险预控。2、各岗位人员必须安规定填写岗位安全风险预控考核表。3、发现隐患要立即处理。三、岗位安全风险辨识分级根据岗位安全风险的操作难易、风险高低等内容进行岗位风险评估并划分为“三个”级别：一级

21、(a)为重大风险，一旦发生事故可能造成人员严重伤害或重大财产损失，必须由单位主要负责人_制定控制措施立即治理。二级(b)为一般风险，即发生事故可能对人身安全构成严重威胁或导致较大财产损失，由单位分管领导_采取措施立即治理。三级(c)为轻微风险，即发生事故不会对人身造成伤害，但有可能造成设备损坏和材料浪费，由现场负责人_采取措施立即治理。四、岗位职责岗位对现场风险负有预控自主保安主体责任。煤矿岗位风险管理制度（二）第一章总则为建立有效的全面风险管理体制和机制，提高风险防范与管理水平，保障_能投威信煤炭有限公司(以下简称“公司”)稳定经营和持续发展，根据国家有关规定，结合我矿实际，制定本制度。一、

22、本制度中所称全面风险管理，是指围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。风险是指在经营发展过程中，各种不确定性对实现战略目标和经营目标的影响。二、全面风险管理的目标是确保公司经营管理活动健康进行，规避和减少风险可能造成的损失，保证战略目标的实现。第五条全面风险管理遵循以下原则：(一)战略导向原则：以公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务；(二)重要性原则：风险管理工作的重点是评估并管理对煤炭公司发展有重大影响的风险；(三)实际需求原则：反映煤炭公司目前的风险状

23、况，满足业务发展和风险管理的需要；(四)防范控制原则。把风险管理向业务工作的前端推1进，加强风险的事前防范和统筹管理。第二章全面风险管理的_体系为保证公司全面风险管理工作的顺利开展，进一步建立和完善全面风险管理的_体系，成立全面风险管理委员会、风险管理办公室，确定风险管理职能部门及其职责。一、董事会董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，在全面风险管理方面主要履行以下职责：(一)确定风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度。(二)审批风险管理策略报告和重大风险管理解决方案。(三)了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策。(四)审批重大决策的风险评估报告。(五)审批

24、全面风险管理年度工作报告。(六)审批风险管理_及其职责方案。(七)审批内部审计部门提交的风险管理监督评价报告。(八)审批风险管理政策和制度。(九)指导企业风险管理文化的培育。(十)决定风险管理其他重大事项。二、全面风险管理委员会(一)成立全面风险管理委员会领导小组主任：董事长2副主任。总经理。成员：党委书记、副总经理、总工程师(二)风险管理委员会职责：1.提交全面风险管理年度报告。2.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案。3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告。4.审议内部审计部门或聘请的外部中介机构提交的风险管理监督评价审计报告。

25、5.审议风险管理_及其职责方案。6.研究提出全面风险管理监督评价体系、相关制度。7.办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。8.风险管理委员会应定期召开会议。当重大风险或重大风险管理事项发生时应召开专项会议。三、全面风险管理办公室(一)成立全面风险管理办公室主任：总经理副主任：党委书记、副总经理、总工程师成员：各专业副总工、各部室及区队负责人风险管理办公室设在纪检监察室。(二)全面风险管理办公室职责1.研究提出全面风险管理工作报告。2.研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。33.研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告。4.研究提出风险管理策略

26、和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的_实施和对该风险的日常监控。5.负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案。6.负责_建立风险管理信息系统。7.负责_协调全面风险管理日常工作。8.负责指导、监督有关职能部门开展全面风险管理工作。9.办理风险管理其他有关工作。(三)其它职能部室其他职能部门及各业务单位在全面风险管理工作中，接受风险管理办公室的_、协调、指导和监督，并履行以下职责：1.执行风险管理基本工作流程。2.研究提出本职能部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。3.研究提出本职能部门的重大决策风险评估报告。4.做好本职能部门建立

27、风险管理信息系统的工作。5.做好培育风险管理文化的有关工作。6.建立健全本职能部门的风险管理内部控制系统。7.建立本职能部门内部控制管理制度。8.办理风险管理其他有关工作。第三章全面风险管理工作流程一、风险评估(一)风险评估是根据公司内外部环境的变化，对所面临的风险进行辨识、分析以及评价。各单位应定期分析所处的内外部风险环境，并对整体所面临的重大风险进行评估。(二)各单位在日常工作中，应持续的收集与本企业风险相关的内外部相关信息，包括历史数据和未来预测数据，并进行整理和记录。(三)纪检监察室应对各单位报送的风险信息进行统一的筛选、提炼和规范管理，补充风险事件库。通过专业分析和判断，对重大风险进

28、行提示，_相关部门制定具体应对方案。(四)纪检监察室每年_开展一次风险评估工作，负责从风险事件库中整理重大风险事件列表，制定风险评价的统一标准，并根据事件的来源、影响范围、管理需要等确定参与评估的范围。通过对各类风险的综合分析，形成评估结论，确定重大风险，经总经理审核后提交全面风险管理委员会审议。(五)各单位根据自身的专业经验，对评估出的重大风险出具意见，确定管理重点，落实管理责任；对需要协同管理的重大风险，研究制定解决方案。(六)重要业务活动和重大决策(包括新项目评价、现有项目重大投资变更、投资年度计划制定等)专项风险的评估由主管部门_开展实施，纪检监察室_审议可行性研5究报告中有关风险的部

29、分，出具风险评估意见。评估意见由全面风险管理委员会审议后提交董事会，为决策提供参考。二、风险管理策略的制定及实施(一)风险管理策略是指根据公司内外部环境及发展战略所确定的全面风险管理总体方针准则，包括：风险偏好、关键风险指标及其警戒值、针对当前重大风险的总体应对策略(即风险承担、风险规避、风险转移、风险控制)，以及风险管理资源的配置原则。(二)纪检监察室应根据年度风险评估的结果和公司发展战略，研究制定或调整风险管理策略，经全面风险管理委员会审议后，提交董事会批准。该项工作应在每年_月底前完成。(三)各单位应当根据风险管理策略，结合本专业当年评估出的风险和年度工作计划，制定或修订具体的风险管理解

30、决方案，报纪检监察室备案。风险管理解决方案应包括具体风险的管理控制目标、相关岗位的管理责任分工、针对该风险的事前、事中、事后的具体应对措施。(四)纪检监察室负责对各单位提出的具体风险解决方案进行整理汇总，结合其专业经验和以往风险应对方案的效果总结，提出补充或调整意见以及跨部门的风险应对建议，反馈给各单位，同时将重大风险解决方案作为年度风险管理报告的一部分，并提交全面风险管理委员会审议。(五)总经理负责_实施董事会审批通过的风险解决方案。各单位应将风险控制责任落实到具体岗位或流程，并6制定可执行的实施计划。(六)纪检监察室应定期对风险管理策略的执行情况进行检查，包括风险管理制度、风险承受度和重大

31、风险解决方案的执行情况，并将检查结果纳入风险管理绩效考核中。第三节风险的监控报告及预警一、各单位应对其管理的重大风险和相关风险进行持续的日常监控。开展风险监控时需要对以下风险信息予以持续_：(一)关键风险指标的变化情况；(二)新出现的风险或原有风险的重大变化；(三)既定风险应对方案的执行情况及执行效果。二、各单位应对风险监控结果进行分析评价，包括风险变化的原因、潜在影响、变化趋势以及对跨部门风险应对方案的调整建议等，并将监控及分析结果汇总提交纪检监察室。三、当风险监控分析结果中关键监控指标达到预警值，各单位应以书面形式向纪检监察室报告，并积极采取防范措施，将实施结果及时提交纪检监察室。四、纪检

32、监察室根据所各单位提交的风险监控分析报告，对风险情况进行汇总分析和评价，包括年度重大风险的变化和应对情况、风险承受度的执行情况、风险排序的变化情况等，并将以上信息归入风险库存档。同时根据风险的重大变化提出跨部门的风险应对建议。五、纪检监察室根据风险监控信息，编制风险管理年_度报告，提交全面风险管理委员会进行审议。六、董事会审批风险管理年度报告，及时了解公司风险情况。对于报告中涉及的重大风险应对策略调整方案、风险承受度调整方案和其他需要决策的重大事项，召开会议进行审批。第四节突发重大风险事件应对一、各单位在日常风险监控中，如发生重大_，按应急预案采取相应的应对措施，并及时向纪检监察室和相关的业务

33、管理部门报告。二、纪检监察室在接到其他单位突发风险报告后，应及时_评价_的影响，制定风险应对方案。对可能造成重大影响的风险，以及需要跨部门协作应对的重大事项，风险管理分管领导应召开紧急会议，共同讨论完善风险应对方案，由总经理审批后_实施，并提交董事会备案。三、纪检监察室负责对突发风险事件及其处理过程的相关信息进行归档，_相关企业制定完善类似风险事件的应急预案。重大风险的应急预案经全面风险管理委员会审议、董事会审批后执行。第四章风险管理的监督与考核一、风险管理的监督与考核是指对风险管理的效果和效率进行持续监督与考核评价，包括对风险管理工作执行情况进行定期检查，对风险管理工作任务的完成情况进行考核

34、，并根据监督或考核的结果，对全面风险管理工作进行改进与提升。二、纪检监察室负责对各单位的风险管理工作进行监督检查，制定风险管理考核办法和考核标准，并开展考核评价工作。三、风险管理考核内容包括对风险管理建设工作效果的考核和对风险管理工作绩效的考核。纪检监察室根据各单位在年度工作计划中提出的风险管理工作目标，与考核对象进行沟通，确定考核指标与考核标准。四、全面风险管理考核指标和考核标准主要由以下几方面组成：(一)是否按计划完成了本企业的全面风险管理体系建设；(二)是否按要求参与了风险管理的各项工作；(三)风险管理职责是否得到了清晰的界定和落实；(四)重大风险的监控报告和预警应对是否全面、及时、有效

35、；(五)有无超出预警范围的重大风_生，并对经营目标造成重大影响。五、纪检监察室应当定期对各单位风险管理工作开展情况及其工作效果进行监督评价，编制监督评价报告并经全面风险管理委员会审议后提交董事会。六、纪检监察室根据风险管理考核结果，编制公司年度全面风险管理工作报告。第五章风险管理信息系统的应用一、风险管理信息系统应结合信息化建设总体规划和工9作安排，逐步将信息技术应用于全面风险管理的各项工作中，满足风险管理信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告及披露等要求。二、风险管理信息系统应当充分利用已有管理信息系统的数据采集、存储、加工、分析、传递、报告等功能，结合风险管理信息需求，从整体上提高

36、全面风险管理工作效率：(一)风险历史数据和管理经验的积累和共享；(二)对当前风险的实时辨识和定量分析，动态反映风险情况；(三)对重大风险和重要业务流程的动态监控，超过承受度范围的风险预警；(四)各种风险管理信息和指标数据的自动汇总与集成报告。三、纪检监察室负责提出风险管理信息系统的功能需求，并与信息化管理部门配合，根据信息化建设总体规划提出风险管理信息系统的建设规划方案，_开展风险管理信息系统的具体开发、建设和应用工作。四、各单位根据本企业的风险管理职责，负责在风险管理信息系统输入相关风险信息的责任，并确保输入数据的准确性、及时性、可用性和完整性。对输入信息系统的数据，未经批准不得更改。五、信

37、息化管理部门应确保风险管理信息系统运行的稳定性、安全性和权限管理的有效性，并根据实际需要不断进行系统改进、完善或更新。第六章风险管理文化的建设一、各单位要大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，促进全面风险管理目标的实现。二、各单位应将风险管理文化融入企业文化建设全过程，营造风险管理文化氛围，在企业文化管理相关政策和制度文件中明确规定风险管理文化的建设要求和内容。三、企业领导人员在培育风险管理文化中应发挥表率作用，重要业务流程和风险控制点的管理人员和岗位操作人员应当成为培育风险管理文化的骨干力量。四、各级管理人员和岗位操作人员应当牢固树立风险无处不在、风

38、险无时不在、严格防控纯粹风险、审慎处置机会风险、岗位风险管理责任重大的意识和理念。五、应当通过多种形式广泛、深入、持久地宣传道德诚信准则和风险意识，进行正反两方面的风险管理案例教育，针对不同对象，开展风险管理制度和流程的操作人员岗前风险管理培训。第七章附则一、本制度由煤炭公司负责解释。二、本制度自发布之日起实施。煤矿岗位风险管理制度（三）彝良县五谷湾煤矿班组安全生产责任制及管理制度彝良县五谷湾煤矿_年度采煤队队长安全生产责任制一、认真贯彻党和国家的安全生产方针、法律法规、指示指令及公司、矿各种管理规定和安全措施，坚持安全第一，不安全不生产。是本队的安全生产第一责任者，对全队的安全工作负全面责任

39、。二、负责检查落实“三大规程”及各项规章制度的执行情况，发现问题及时纠正。三、参加安全大检查，对检查中提出的问题要制定行之有效的措施，落实整改。四、严格安全管理，开展安全活动，_好安全生产的自检自查工作，并负责抓好包括“一通三防”的各类隐患治理工作。五、_本队各类事故的追查工作，及时总结经验教训，采取措施，防止事故的发生。六、对开工、收尾设备的拆除、_和初次放顶的安全措施，负负责贯彻落实，并亲自在现场指挥。七、全面抓好质量达标工作，做到有计划、有部署、有检查、有效果，实现动态达标。八、现场发生重大事故时，必须立即赶赴现场，_抢险自救工作。九、队长不在时，应指定一名副队长主持安全生产和行政工作；

40、在此期间，被指定的副队长应承担安全生产责任。十、按时完成矿交给的各项临时任务。采煤队副队长安全生产责任制一、在队长的领导下，协助队长搞好本队安全生产工作。二、服从领导，听从指挥，主动接受有关部门的监督检查。三、根据上级部门制定的生产计划，负责本队各班组的计划指标分解，合理_本队的安全生产工作，保质保量完成各项安全生产任务。四、负责全队安全生产现场管理工作，协助队长抓好本队的质量标准化工作。2五、加强自身学习，提高专业技术水平，以适应生产发展的需要。六、深入生产一线，加强现场安全生产管理工作，发现问题，及时_处理并向有关领导汇报。七、积极推广新技术、新工艺、新方法在现场的实施。八、严格干部现场交

41、接班制度和队干部轮流跟值班制度，经常主持班前会、班后会。本队范围内发生事故影响生产时，必须及时赶到现场，查明原因，落实人员，采取措施，_人员进行处理，并及时向矿汇报。九、积极掌握全队职工的安全生产状况，帮助职工解决安全生产中的实际困难。掘进队队长安全生产责任制一、认真贯彻党和国家的安全生产方针、法律法规、指示指令及公司、矿各种管理规定和安全措施，坚持安全第一，不安全不生产。是本队的安全生产第一责任者，对全队的安全工作负全面责任。二、负责检查落实“三大规程”及各项规章制度的执行情况，发现问题及时纠正。三、参加安全大检查，对检查中提出的问题要制定行之有效的措施，落实整改。四、严格安全管理，开展安全

42、活动，_好安全生产的自检自查工作，并负责抓好包括“一通三防”的各类隐患治理工作。五、全面负责本队的管辖范围内的质量标准化工作，负责按照质量标准搞好巷道掘进、支护、轨道铺设、水沟掘砌、巷道卫生方面的工作，推进标准化管理。六、在巷道开口、贯通、过空巷、施工煤仓大型硐室、工作面过断层等重要生产环节时，必须亲临现场跟班指挥，确保安全生产。七、加强火工品的管理，严格领退制度，预防火工品丢失现象发生。八、现场发生重大事故时，必须立即赶赴现场，_抢3险自救工作。九、队长不在时，应指定一名副队长主持安全生产和行政工作；在此期间，被指定的副队长应承担安全生产责任。十、按时完成矿交给的各项临时任务。掘进队副队长安

43、全生产责任制一、在队长的领导下，协助队长搞好本队安全生产工作。二、服从领导，听从指挥，主动接受有关部门的监督检查。三、根据上级部门制定的生产计划，负责本队各班组的计划指标分解，合理_本队的安全生产工作，保质保量完成各项安全生产任务。四、负责全队安全生产现场管理工作，协助队长抓好本队的质量标准化工作。五、加强自身学习，提高专业技术水平，以适应生产发展的需要。六、深入生产一线，加强现场安全生产管理工作，发现问题，及时_处理并向有关领导汇报。七、积极推广新技术、新工艺、新方法在现场的实施。八、严格干部现场交接班制度和队干部轮流跟值班制度，经常主持班前会、班后会。本队范围内发生事故影响生产时，必须及时

44、赶到现场，查明原因，落实人员，采取措施，_人员进行处理，并及时向矿汇报。九、积极掌握全队职工的安全生产状况，帮助职工解决安全生产中的实际困难。运输队队长安全生产责任制一、认真学习、贯彻、落实国家安全方针、政策及上级指令，严格规章制度，是本区安全生产的第一责任者，对本区安全生产负全面责任。二、认真落实运输工区安全生产责任制，落实各项管理制度。三、按时参加矿安全会议、调度会议及机电、提升、运4输质量标准化检查，定期召开安全例会，对存在的问题做到明确责任，及时整改。四、深入实际，工作踏实，坚持遵章指挥，制止违章作业，发现重大事故隐患及时_处理并向上级部门汇报。五、_矿井运输设备的检查，认真安排运输设

45、备的检修工作，确保设备完好率达标，电气设备杜绝失爆，轨道质量符合标准化要求。六、负责抓好本区工作范围内有关“一通三防”管理工作。落实好工作范围内提升运输系统的洒水、防尘和清尘工作，做好地面防火工作。七、_开好运输生产平衡会，合理安排生产，认真布置各项工作。八、优化劳动组合，定岗定责，抓好工资分配，提高劳动生产率，保证安全生产。九、抓好全区职工的安全教育工作，负责安排和落实工区全员培训计划。十、当发生运输事故时，必须立即到达现场，积极_处理，并及时向上级有关部门汇报，认真调查和分析事故原因，处理好善后工作。十一、加强运输质量标准化建设，认真_自查验收，为安全生产创造良好条件。十二、完成上级下达的

46、各项生产任务，抓好文明生产。运输队副队长安全生产责任制一、在队长的领导下，协助队长搞好本队安全生产工作。二、服从领导，听从指挥，主动接受有关部门的监督检查。三、根据上级部门制定的生产计划，负责本队各班组的计划指标分解，合理_本队的安全生产工作，保质保量完成各项安全生产任务。四、负责全队安全生产现场管理工作，协助队长抓好本队的质量标准化工作。5五、加强自身学习，提高专业技术水平，以适应生产发展的需要。六、深入生产一线，加强现场安全生产管理工作，发现问题，及时_处理并向有关领导汇报。七、积极推广新技术、新工艺、新方法在现场的实施。八、严格干部现场交接班制度和队干部轮流跟值班制度，经常主持班前会、班

47、后会。本队范围内发生事故影响生产时，必须及时赶到现场，查明原因，落实人员，采取措施，_人员进行处理，并及时向矿汇报。九、积极掌握全队职工的安全生产状况，帮助职工解决安全生产中的实际困难。班组长岗位责任制一、按时上下班，坚守工作岗位。二、带领全班组人员全面优质完成本班任务。三、工作前全面认真检查工作区域，发现问题及时处理。四、上班前点名登记人数，下班清点人数，发现问题及时汇报。五、严格按照矿各项规章制度、作业规程操作规程办事，不违章指挥。六、对于有危险区域或工作，班组长必须在场。七、安排工作时，新老工人要合理搭配。不得安排单独人员从事危险工作，更不能派新工人从事危险工作。八、工作中要不间断巡视工

48、作现场全区域，发现问题及时处理或报告。九、保证生产作业场所整齐、清洁、卫生，实现文明生产，为下一班工作创造良好条件。基层队工作制度一、队级管理人员工作要有计划，有安排，对矿下达的一切任务要逐条逐项进行实施。二、要做好工作进度及安全有关的详细数字的统计和记录。三、_好班前会，同工人一齐上下井，对职工安全负6主要责任。四、和工人打成一片，团结奋战，模范执行矿上一切规章制度，清政廉洁，不循私情。五、做好上传下达，会议要有记录。六、对安全、生产中好人好事及时表扬，对失职、造成损失的要追究责任，分析原因，严肃处理。七、教育职工爱岗敬业，树立主人翁意识，培养一支特别能战斗的队伍。队长跟班制度一、各队每班必

49、须有跟班队长，及时全面地协调本队工作，队级干部配备不足时，夜班或四点班必须有人跟班。二、队长跟班天数，正职每月不少于_天，副职不少于_天，随本班上下井。三、跟班队长入井前必须到安全调度室登记，并接受安全工作安排，入井后及时布置安排并按时完成。四、跟班队长带领全班人员全面，优质完成本班任务，并从全局出发，为下班创造良好的工作条件。五、跟班队长跟班时间全权处理队内一切事务，保证各环节，区域正常工作。队级值班制度一、各基层队必须设值班室，队级干部轮流值班。二、值班人员_小时值班，负责处理全队一切事务。三、值班时间内严禁喝酒，坚守岗位，现场有事迅速到达现场，_处理问题。四、随时与矿安全、生产调度室保持

50、联系，有何问题及时逐级上报。五、值班时间为当日早八点至次日早八点。煤电钻、水泡泥使用制度1、各施工地点必须按规定使用好水电钻和水泡泥;2、水电钻无水和按规定钻头喷水量达不到要求时，不得使用和打眼，违者罚款10-_元。3、电煤钻综合保护不全时严禁使用，否则罚款30-50_元，发生问题要追究责任人责任。4、各井下放炮地点，必须按要求装药使水泡泥，否则，每次罚款30-_元。5、凡不使用的或发生事故的追究其施工队长责任。班前会制度一、当班全体成员要准时在会议室参加班前会。二、班前会由队长或当班副队长主持，本班次工人必须全部参加。三、主持人在班前会上传达上级的指示，布置本队具体工作，对职工进行安全教育，

51、强调各岗位、各工种的安全注意事项和安全措施。四、班长要从安全检查角度对工人进行安全教育，要求不违章指挥，不违章作业，不违反劳动纪律。五、班长要从技术管理角度，安排布置本队技术要求，强调技术安全措施。六、对不参加班前会的人员，不准点名记工，不准入井工作。七、主持人要认真准备班前会的会议内容，做好班前会记录。班组长随班工作制度一、班组长做到每班第一个下井、最后一个升井。二、进入工作地点以后，监督上岗人员履行岗位规范内容。接班后班组长必须查看交接班记录本，了解上班存在的问题并安排处理。三、认真排查安全隐患及存在的问题，并提出处理意见，落实整改措施。四、本班工作时间内要巡视全部岗位，检查各岗位操作人员

52、持证上岗情况，强化安全生产动态管理。五、本班结束后，填写班末安全状况，并提出处理意见，由带班付队长签字确认，整改后方可交接班。8六、本班末处理完的交给下一班继续处理。当班存在的重大隐患必须立即停下来进行整改，若整改不了，必须立即撤出现场作业人员，并向矿调度室汇报。隐患排查治理制度一、班组长下井时安全检查记录表随身携带。二、到达工作地点一个小时内，对所管辖区域的各种不安全因素进行排查。三、对查出的隐患及时落实人员进行处理，并在下班前一个小时内进行复查。四、升井后将当班检查记录表交队部，值班人员_并签字。五、第二天班前会对前一天排查出的问题进行点评，提出整改意见，不断提高隐患排查质量。班组和各岗位

53、安全评估制度一、班组隐患评估活动，就是以班组为单位开展。二、班组和各岗位安全评估由班组长或安全员牵头进行，一般每旬开展一次。三、开展安全评估活动时，可_全班人员参加。发动职工对本班组范围内的不安全行为，不安全状态进行查找、评估、整改，使事故隐患能早期发现，及时整改，防止事故的发生。事故报告和处理程序班组长接到事故报告后，应立即向跟班副队长、值班干部和安全调度室报告。事故报告内容：(1)事故发生的时间、地点、单位及事故现场情况等。(2)事故简要经过、伤亡人数和初步估计的直接经济损失。(3)事故发生的初步原因。(4)事故发生后采取的措施及控制情况。事故分析处理制度9一、事故分析处理要坚持“四不放过

54、”的原则，即事故原因没有查清不放过；事故责任者没有受到处理不放过；群众没有受到教育不放过；没有落实防范措施不放过。二、因忽视安全经营、违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、玩忽职守或者发现事故隐患、危险情况不采取有效措施、不积极处理以致造成事故的，公司按照国家有关规定，对有关负责人和事故责任者给予处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。三、在事故发生后隐瞒不报、谎报、故意拖延不报、故意破坏事故现场，或者无正当理由，拒绝_调查以及拒绝提供有关情况和资料的，将按照国家有关规定，对有关单位负责人和直接责任人员给予处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。四、对下列人员必须严肃处理：(1)对工作

55、不负责，不严格执行各项规章制度，违反劳动纪律，造成事故的主要责任者。(2)对已列入整改项目不按期实施，又不采取应急措施而造成事故的主要责任者。(3)因违章指挥，强令冒险作业，或经劝阻不听而造成事故的主要责任者。(4)因忽视劳动条件，削减保护措施而造成事故的主要责任者。(5)因设备长期失修、带病运转，又不采取紧急措施而造成事故的主要责任者。(6)发生事故后，不按“四不放过”的原则处理，不认真吸取教训，不采取整改措施，事故重复发生的主要责任者。安全检查与奖惩制度一、每月对班组进行考核，检查全部工种或岗位，检查班组的各项责任制的落实情况及现场管理和隐患整改措施，进行全面考核评分。对检查考核中，发现的

56、安全隐患，责令10有关班组限期进行整改。二、实行安全生产风险抵押金制度，对检查考评得分较低的班组进行罚款(具体数额另行规定)。三、设立安全工作奖励金，对安全管理工作实行重奖、重罚(具体数额另行规定)。四、每季度召开一次班组安全生产形势分析会，对前一季度班组安全生产形势进行分析，研究和布署下一季度安全生产工作。班组学习培训制度一、班组级教育由班组长负责.主要内容是遵章守纪，岗位安全操作规程，岗位间工作衔接配合的安全要求，典型事故案例，安全防护装置(用具)的性能及正确使用方法等内容。二、换(复)岗人员教育：对因工作需要更变换或请三个月以上长假复工职工的教育，主要内容是：新岗位的操作规程、安全操作方法、安全操作技术知识、设备常见的故障及其排除