2014年3月份证券交易考前押题一

1、2014年3月从业资格交易一(易满分教育)一项(60小 )1、我国相关制度规定， B、C、国债 D、B股从业可以（）。 A、可转换债券2、下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务B、专项资产管理业务的特点之一是C、专项资产管理业务通过专门账户经营公司于客户必须一对一的D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分3、实践中，对于理。交收，是委托( )根据成交公司与客户之间的按照业务规则代为办A、 B、 C、公司业交易所D、中国结算公司4、客户办理账户挂失或补办

2、手续，（）应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章。A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人5、在交易所交易的托度下，投资者可将其托管从一个营业部转移到另一个营业部托管。这一过程通常称为（）。A、 C、 D、过户B、变更转托管登记6、关于交易型幵放式指数基金登记，下列表述中正确的是（）。A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型幵放式基金份额有效明细数据办理初始登记 C、中国登记结算公司在办理投资者交易型幵放式指

3、数基金份额初始登记的同时，解除全部组合 认购冻结D、以上说法都不正确的7、根据公司监督管理条例，下列关于经纪人说法错误的是（）。A、从事业务须向客户出示经纪人B、不得同时接受多家公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、不得接受客户的委托为客户办理认购、交易等事项D、公司监督管理条例的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款8、一般来说，委托受理过程不包括（）。about:blA、申请委托B、验证相关证件C、审査客户填写的委托单D、査验及9、交易所的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以( )为当日收盘价。A、前收盘价B、成交价格C、最后成交价格 D、平均

4、成交价格10、公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。A、非限定性集合资产管理计划 B、限定性集合资产管理计划 C、专项资产管理业务D、定向资产管理业务11、根据公司从事转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，公司申请从事转让服务业务的条件之一是公司具有（）以上的营业部，且布局合理。A、20家 B、 15 家 C、10家 D、5家12、对在交易所上市的进行现金红利派发时，提交相关申请材料。人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司A、5 B、3C、1 D、813、根据中国 A、1家B、2家 C、3家 D、5家业的规定，转让公司应当委托( )公司作为其主办券商办

5、理转让。14、单个账户累计撤销指定或持托管市值超过（），应将原始申请书交营业部主管实行审核签名或上报公司总部A、5000万元的B、营业部及公司所规。度的C、1000万元的D、严格执行经纪业务操作规程15、按我国现行制度规定，（）面值的价格。A、1元 B、 100元C、 1000元D、 10张报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每16、下列哪种类型不属于 B、全额成交或撒销申报交易所接受的市价申报类型()。 A、对手方最优价格申报C、最优5档即时成交剩余转限价申报 D、最优5档即时成交剩余撒销申报about:bl17、根据A、意向申报 B、成交申报 C、交易信息 D、双边报

6、价交易所相关规定，交易日结束后，交易所将大宗交易的（）。18、目前，我国 B、国债指数C、中小板综指 D、基金指数交易所的指数不包括（）。 A、上证5019、依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销。A、15 B、10 C、20D、5账户，人应当自结束之日起( )日内申请20、做市商在其所报的价位上接受投资者的要求，以（）与投资者交易，并赚取（）A、客户 B、自有 C、客户 D、自有或或或或，差价差价，手续费收入，手续费收入21、公司将其所管理的客户资产投资于一家公司A、 10% B、8%C、 20%D、数量不低于50万股，或交易金额不低于30万的，不得超过该总量的（）。22、有关可转换债券“

7、债转股”的操作流程，下列说法不正确的是()。A、可转换债券“债转股”通过交易所系统进行B、可转换债券“债转股”需要规定一个转换期C、可转换债券的申报劣于转股申报D、即日买进的可转换债券当日可申请转股23、下列关于委托数量的说法，错误的是（）。 A、分为整数委托和零数委托B、100个交易俗称1手C、买入 D、卖出时必须是整数委托时可以是零数委托24、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13: 35；乙的买进价为10. 40元，时间是13: 40；丙的买进价为10. 75元，时间是13: 55；丁的买进价为10. 40元，时间是14:

8、 00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。 A、 甲、乙、丙、丁B、 丙、甲、乙、丁 C、丙、甲、丁、乙 D、丁、乙、甲、丙25、在下列选项中，对公司自营业务的描述不正确的是（）。，所以具有确定的收益、债券、权证等A、自营业务公司的对象有B、 C、自营自营业务有交易的风险性D、自营业务是公司以为目的、为自己，通过价差获利26、从事中间介绍业务的公司应当在其经营场所显著位置或者其，公开从事介绍业务的管理人about:bl员和业务A、业务范围的（）。B、和C、过往经验 D、27、根据我国上市公司管理办法的规定，上市公司的可转换债券在结束（）后方可转换为公司A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、

9、8个月。28、对在交易所上市的进行现金红利派发时，人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司A、5个交易日提交相关申请材料。B、4个交易日 C、3个交易日 D、2个交易日29、我国A、网下定价 B、网上竞价 C、网上定价 D、网下竞价方式中按市值配售属于新股（）模式。30、公司券承销与保荐和自营两项业务，资本最低限额为（）。A、5000万元B、1亿元 C、2亿元D、5亿元31、交易所会员代表应由（）担任。A、高级管理B、保荐人C、独立董事 D、任何人32、交易所会员如果发现投资者的交易出现异常交易行为，且可能严重影响交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）。A、B、中国 C、D、登记结算公司

10、承销商交易所33、沪深 A、净额交易所的原则交易与交收原则不包括（）。B、货银对付原则C、共同对手方制度 D、共同结算原则34、融资融券业务的决策与体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、业务决策机构董事会分支机构B、董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 C、业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 D、业务决策机构董事会业务执行部分支机构about:bl35、让投资者充分理解（），是投资者教肓和适当性管理工作需要突出的重点之一。A、“买者自负”的原则，真正明白“ B、产品的收益性有风险，入市须谨慎”的髻示C、的波动性D、以上都不对36、对于关于作好公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的

11、公司，在指导意见施行后（）个工作日内未确定A、5 B、10机构的，由交易所指定临时机构。C、15 D、4537、自助交割是指客户凭( )在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。A、 B、 C、 D、卡、卡、权限38、客户通过柜台委托时，应使用营业部提供的( )。A、 B、 C、 D、交易单委托单卡填写委托单 卡填写撤销申请39、 ()，交易所正式开业。A、 1990年12 月B、 1991年7月 C、 1986年D、2005年4月40、公司参与本公司设立的集合A、3% B、5% C、10% D、15%管理计划，参与1个集合计划的自有不得（）。41、关于结算风险的概念和种类，下列说法错误的是

12、（）。A、 B、C、结算结算风险是登记结算机构在组织结算过程中所的风险登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险、时，登记结算机构存放在结算锒行的存款 交收义务的网险，或卖方不能履行保无法足额收回的风险交收义务的风险D、信用风险包括买方不能履行42、开放式基金募集期内，A、撮合交易时间和大宗交易时间 B、集合竞价时间C、连续竞价时间 D、全部交易时间段交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）?43、从经纪业务相比较，自营业务的首要特点表现为( )。公司角度而言，与A、决策的性B、交易的风险性C、信息的公幵性 D、融资账户about:bl44、国债买断式回购业务中的履约 A、

13、追溯调整B、不追溯调整 C、部分追溯调整 D、无法判断率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。45、度B、科学的管理业绩评价体系C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法A、有效的投资风险评估与管理制公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。D、完善的交易制度46、金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向A、2 B、3 C、5 D、7报送月度。47、在交易所上市的，进行现金红利派发时，人应该在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交红利派发相关申请资料。票主承销商B、中国结算公司C、D、中国交易所48、在开立账户。 A、真实性 B、准确性 C、公正性 D、账户的基本原

14、则中，（）是指只有国家法律允许进行交易的自然人和法能开立49、在A、差异性 B、有价值 C、倾向性经纪业务实务中，下列不属于有效市场细分条件的是（）。D、可接近性50、融资融券业务是指( )进行的交易中，公司向客户出借供其买入或者出借供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A、 B、公司交易所C、登记结算机构 D、51、按照现行规定，所有合格市公司总股本的（）。A、20% B、15% C、10% D、5%机构投资者持有单个上市公司挂牌交易数量，合计不得超过该上52、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了 A、数字B、网上委托通讯。about:blC、号码D、正

15、确的53、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。A、1.28 B、1.26 C、1.15 D、1.1054、目前， A、3B、4 C、5 D、6交易所上市的代码为一组（）位数字。55、在我国市场进行投资的投资者可以到（）开立账户。A、 B、C、中国交易所公司登记结算登记结算公司公司D、中国或56、()是指对在规定的一段时间内接受的 A、连续竞价B、集合竞价 C、集中竞价 D、以上都不对申报集中撮合的竞价方式。57、按照（）细分就是根据投资者的投资户。A、地理 B、C、心理 D、行为、投资偏好、交易行

16、为、持仓结构等行为特征来细分客58、从申购上网定价公开实施办法和沪市上网申购实施办定的内容看，主要是采用了（）制度。A、客户交易结算 B、会员分级结算第存管C、新股现金申购D、客户交易结算独立存管59、B、0.3% C、0.5% D、0.1%经纪商向客户收取的佣金不得高于交易金额的（）。 A、0.2%60、根据中国 A、办理所B、受托办理业的规定，下列咅项中，属于转让公司挂牌事宜转让主办券商的业务的是（）。的转让公司股权确认事宜转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理C、对拟在进行辅导D、指导和督促转让公司依照相关和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息(共50小 )二、项1、交易所无涨跌幅

17、限制的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。about:bl票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900以内B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为价上下30%C、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100% D、基金、债券交易申报价格不高于前收盘价的150%,并且不低于前收盘价的70%2、对融资融券业务的市场风险可能给公司造成的损失，公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取（）等措施进行控制。A、调整保证例B、调整可充抵保证金的折算率C、调整维持担保比例D、调整担保品范围及品种3、一般来说，在时，投资者发出委托指令的形式有（）

18、。 A、柜台委托B、人工委托或传真委托C、自助和自动委托D、网上委托4、个人投资者开立账户，須提交的证件和材料有（）。 A、账户卡及复印件B、有效明及复印件C、拟选择指定商业锒行的借记卡D、签署的交易委托协议等相关协设书、承诺函等必备文件5、关于的分红派息日程安棑，下列说法正确的是（）。 A、交易所上市人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国登记结算公司提交相关申请材料人提交的现金红利派发申请材B、中国在公告日3个交易日前，对登记结算公司料进行审核并作出答复C、向 D、人应登记结算公司核准答复后，在确定的权益登记日3个交易日前，交易所申请信息披露人应在现金红利日前的第二个交易日16:00前

19、，将款项汇至中国登记结算公司指定的账户6、关于我国交易所的权证行权，以下选项正确的有（）。A、交易所规定，权证行为进行申报人通过B、权证持有人行权的，应委托权证标的交易所的交易系统申报C、权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的费用之差价，收取现金结算价格及行权D、权证行权采用给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的的价款，并获得标的数量7、客户从其结算账户向出转账指令。 A、B、网上C、柜面服务账户存入交易结算，可以通过指定商业提供的（）等方式发D、多自助终端8、按照我国现行有关制度规定，法人在经纪商处开立账户应提交的材料有( )。A、企业法

20、人 B、法人同名复印件账户卡C、企业法定代表人签署的 D、经办人委托书9、制度公司申请成为交易所会员时，应报送的材料包括（）。 A、公司章程及主要业务规章B、中国C、企业法人 D、申请书批准机构设立的批文about:bl10、A、人工B、传真委托委托委托中的非柜台委托包括（）C、自助和自动委托D、网上委托11、客户申请幵展融资融券业务要在公司开立( )。A、融资B、实名信用 C、信用D、融券账户台账账户账户12、关于公司信用交易结算备付金的管理，下列说法不正确的是（）?A、结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人交收账户并滚入本金B、最低备付可用于完

21、成交收和划出C、根据各结算参与人的风险程度，中国结算公司每月为咅结算参与人确定最低结算备付例D、对于最低结算备付例，除以外的其他品种按20%计收13、根据我国现行有关制度的规定， A、客户优先B、数量优先 C、价格优先 D、时间优先交易所对交易的竞价原则为( )。14、下列选项中属于交易所质押式回购交易正确报价的是( )。A、计价 B、计价 C、申报为每百元为每百元到期购回价格到期年收益率为手，1000元标准券为1手D、申报价格最小变动为0.005元15、连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。 A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该

22、价格为成交价C、买入申报价格高于即时掲示的最低卖出申报价格时，以即时掲示的最低卖出申报价格为成交价 D、卖出申报价格低于即时掲示的最高买入申报价格时，以即时掲示的最高买入申报价格为成交价16、在自营业务管理方面，公司应重点加强（）。A、通过合理的机制、严密的账户管理等控制自营业务风险B、明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则 C、建立严密的业务操作流程D、自营业务的应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成17、根据中国（）。A、自然人补办新号码券账户冻结的证明B、法人补办新号码登记结算公司的现行规定，下列关于挂失补券账户卡的说法正确的是账户时，应提供其指定交易营业

23、部（或B股托管机构）出具的原证账户卡，需境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人委托书和法定代表人的原件C、法人补办新号码户冻结的证明D、自然人委托他人账户时，应提供其指定交易营业部（或B股托管机构）出具的原账的，还应该提交经的委托书、人的有效明文件复印件18、逆回购方是指在债券回购交易中( )。A、融出的一方about:blB、融入的一方C、享有债券质权的一方 D、出质债券的一方19、 A、 B、C、中国 D、公司申请设立集合资产管理计划，一般应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。交易所业公司地中国派出机构20、下列关于自营业务控制的说法，不正确的是（）。A、应加强自营账户的集中管

24、理和权限控制B、应建立独立的实时系统C、建立严密的自营业务操作流程D、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制21、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：（）。 A、T+1 B、T+2C、会计日 D、T+322、 A、向 B、向 C、在 D、在交易所会员可以通过（）的方式得到交易席位。交易所提出申请席位提出申请席位交易所会员与非会员之间转让席位交易所会员之间转让席位23、 A、B、金融机构 C、地方D、公司债券的主体是（）。24、要使市场细分成为有效和可行的，必领具备（）等条件。 A、度量性B、可接近性 C、差异性 D、可行性25、公司受公司委托从事介绍业务，应当提供（）等服务。A、协助办理

25、幵户手续B、提供行情信息和交易设施C、客户进行交易D、代公司、客户收付保证金26、 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，指令驱动的特点包括（）。格的形成由做市商决定A、成交价B、交易价格由买方和卖方的力量直接决定C、投资者 D、投资者的对手是其他投资者都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系27、公司开展资产管理业务的，中国及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取以下措施（）。 A、责令增加合规检査次数并提规检査B、对公司高级管理、直接负责的主管和其他直接责任处分结果措施进行谈话，记入C、责令处分或者更换有关责任，并要求规定的其他D、法律、行政和中国about:bl28、可作为

26、融资买入和融券卖出的标的票B、基金 C、债券 D、其他，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。29、公司申请成为交易所会员时，应报送的材料包括（）。A、申请书B、设立的批准文件 C、企业法人执照D、券证30、对于 A、警告规定的特别会员，交易所可以视情节轻重给予如下处分（）。B、会员范围内通报批评C、D、职消会藉31、客户交易结算度要求（）。 A、第存公司客户的交易结算只能存放在指定的商业，不能存入其他B、指定商业C、客户交易结算须为每个客户建立管理账户，用以客户的明细变动及余额的存取，全部通过指定商业锒行办理D、指定商业锒行须保证客户能够随时査询其交易结算的余额及变动情况32、公司开展

27、定向资产管理业务应遵循以下基本原则（）。 A、保证收益，控制风险B、公平公正，诚实守信C、健全制度，规范D、投资风险，客户自担33、( )开立账户，可以通过登记结算公司和委托的分布在各地的开户机构办理。A、自然人 B、特殊法人C、公司D、一般机构34、根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，( )。 A、进行集中揚合处理B、能成交者予以成交 C、不能成交者等待机会D、部分成交者则让剩余部分继续等待35、根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于经纪商从事经纪业务的行为。A、挪用客户委托的或客户账户上的B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托C、损害客户的合法权益D、审

28、査客户的委托单36、以下尚未公开的信息中，属于内募信息的是（）。A、上市公司股权结构发生 B、上市公司1/4监事发生变动变化C、上市公司董事 D、上市公司发生被司法机关采取强制措施37、下列服务属于经纪业务的售中服务的有（）。about:blA、对客户进行指导B、向客户提示投资产品的风险C、向客户介绍基础知识D、提示相关的注意事项38、关于交易结算流程的交收和交收环节，下列表述中正确的有（）。A、在最终交收时点，中国结算公司沪、深公司将进行交收和交收B、结算公司对沪、深与结算参与人的账户交收的流程相同交收一分级交收”C、结算公司直接客户的D、基金、权证等品种39、在计算除息报价时，需考虑的 A

29、、现金红利B、配股价格有( )。C、流通变动比例D、前收盘价40、关于使用交易所上市幵放式基金，以下表述正确的是（）。 A、投资者可在交易曰的交易时间账户通过各交易所会员的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金B、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率C、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 D、上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日41、根据我国现行制度，下列各项中，（）属于经纪商从事经纪业务的行为。A、将客户的和借与他人，或者作为担保物或质押物B、损害客户的合法权益C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的D、

30、从事或协同他人从事、交易、操级交易价格等活动42、不属于我国 A、中间商公司的的是（）。B、 C、公司公司营业部D、中介机构43、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）发生的记名变更登记。在出让人、受让人或账户之间的A、B、继承 C、捐赠分割D、公司购并44、在系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括（）。份编码和名称B、当日让价格和数量C、上一转让日转让价格和数量 D、虚拟匹配量45、市场进行投资者教肓的目的是( )。 A、提高投资者的风险意识B、提高投资者的参与意识和识别能力C、提高投资者理性投资、规避风险、自我保护能力 D、以上都对46、下列有关交易所LOF的表述中，正确

31、的有( )。A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月about:blD、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购47、关于网上竞价 A、新股网上竞价后向投资者推销，下列说法正确的是（）。在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定价格，并在取得承销权的方式B、网上竞价 C、新股竞价 D、网上竞价的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了市场与交易市场的平稳对接是国际界的通行做法，也称招标方式的股价容易被机构大操级，从而增大了中小投资者的投资风险48、以下有关的表述中，正确的有()

32、。A、 B、 C、 D、业务应遵循净额业务应遵循全额的原则的原则的礼抵计算是对应收应付价款时，不同及期发生的价款可以合并计算49、关于上市的分红派息，以下说法正确的是（）。A、分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程B、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，记日交易所根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登C、未办理指定交易的投资者，其持有的现金红利暂由中国结算保管，计息D、分红派息的形式主要有现金股利和股利两种50、关于交易所上市的现金红利派发日程安排，下列说法正确的是（）A

33、、申请材料送交日（T-5日前）B、向交易所提交公告申请日（T-3日前）C、权益登记日（T+3日）D、除息日（T+4日）三判(共40)1、和D字头交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在账户的机构投资者。登记结算以法人名义开立B字头2、交易所交易型幵放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子少量现金。和3、在实行公司交易中间介绍制度的情况下，公司不能直接客户进行，不得接受投资者的保证金。4、投资者通过交易系统进行上市公司股东大会网络投票时投票要选择买入。5、交易所国债质押式回购交易申报价格最价

34、变动为0.005元或其整数倍。6、目前我国内地B股的交收实行T+3滚动交收。7、按照交易所的集合竞价原则，如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，开盘集合竞价和收盘集合竞价以不同的方式确定成交价格。8、召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，但在公告中无需说明是否进行网络投票。9、买断式回购履约金的比率调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。10、目前，我国只在卖出时才有零数委托。about:bl11、自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。12、客户沟通是公司在招揽客户过程中的重要环节。13、中国结算

35、公司的网络投票系统会对投资者办理验证与进行网络投票收取一定的服务费用。14、在交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算涉及对应分类指数，对应分类指数包括交易所编制的上证指数、上证B股指数和上证基金指数等。15、实践中，对于动办理。公司与客户之间的交收，一般由公司根据成交按照业务规则自16、在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和的正常进行，要求开市前基金管理人应向交易所、登记结算机构提供ETF的申购、赎回，并通过交易所指定的信息发布予以公告。17、根据内向中国交易所管理办法的规定，备案。交易所决定接纳或会员应当在决定后的5个工作曰18、自然人客户申请幵通创业板市场交易，营业部经办人在T+5个交易

36、日后，为尚未具备2年验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）交易经19、我国现行规则规定，公司不能将自营业务和业务混合操作。20、按合同约定将间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方划至正回购方指定账户的交收方式。21、公司从事转让服务业务，应当报经中国业批准，并报中国备案。22、定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例等基本事项。23、公司不可以用自有参与本公司设立的集合资产管理计划。24、根据比率。交易所关于国债买断式回购交易的规定，交易所可根据市场情况确定履约金25、同业拆借中心根据交易所提供的交易券种要素，公告交

37、易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。26、在经纪业务中，按我国现行的做法，投资者入市应事先开立账户，在具备了账户的基础上，投资者就可以与经纪商建立特定的经纪关系。27、根据内慕消息某上市公司，但是交易却造成损失的行为不属于交易行为。28、根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。29、自然人申请账户注销，需提交没有余额的账户卡。30、对于不实行价格涨跌幅限制的的名称及其买入、卖出金额。，交易所其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部31、双方及承诺是经纪商与投资者签订的交易委托协议事项之一。32、在公司转让业务中，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。33、合格机构投资

38、者是指经中国批准投资于中国市场，并取得国家外汇管理局额度批准about:bl的中国基金管理机构、保险公司、公司以及其他资产管理机构。34、出借并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，为正回购。称35、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。36、公司新客户需签署风险掲示书是投资者教育服务的重点之一。37、在经纪业务中，客户应与经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订交易委托协议和开立账户等。38、获得登记结算公司的机构可以直接办理账户资料变更手续。39、自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具

39、有3年方式进行处理。交易经验，分别按不同40、为方便投资者査询上市开放式基金的份额净值，金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。交易所于交易日通过行情发布系统揭示基一、单项选择题1、CC2、B从业可以经批准的国债。B 定向资产管理业务的特点之一是3、D公司于客户必须是一对一的。D 实践中，对于代为办理。4、A公司与客户之间的交收，是委托中国结算公司根据成交按照业务规则A 客户办理账户挂失或补办手续，经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章。5、DD 考査6、C转托管。C交易型开放式基金登记的理解。交易型开放式基金募集结束后，基金管理人应到中国

40、结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记；中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记。7、DD8、A A9、A A10、D公司监督管理条例。委托受理过程包括猃证与审单、査验及。交易所的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，前收盘价为当日收盘价。D 为单一客户办理定向资产管理业务。11、AA理。12、A公司申请从事转让服务业务的条件之一是公司具有20家以上的营业部，且布局合A 考核13、AA 根据中国现金红利派发日程。业的规定，转让公司应当委托1家公司作为其主办券商办理转让。14、B B单个账户累计撤销指定或持托管市值超过营业部及公司规度的

41、，应将原始申请书交营业部主管15、Babout:bl实行审核签名或上报公司总部。B 债券现货报价为每百元面值的价格。16、CC型。17、CC 根据 18、C C交易所接受的市价申报。最优5档即时成交剩余转限价申报属于交易所市价申报类交易所相关规定，交易日结束后，交易所将大宗交易的交易信息。交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。19、AA 合伙企业、创业投资企业申请注销：企业依法解散的，结束之日起15日内申请注人应当自销。20、BB 做市商以自有21、A或与投资者交易，收入来源是的差价。A22、C C23、B总量的10%

42、。公司将其所管理的客户资产投资于一家公司的，不得超过该可转换债券“债转股”的操作流程。可转换债券的申报优于转股申报。B 1个交易俗称1手。24、B B经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。25、AA 收益的不确定性是自营业务的特点之一。其他选项都对。26、BB 从事中间介绍业务的公司应当在其经营场所显著位置或者其。，公开从事介绍业务的管理和业务27、C的和C 根据我国上市公司管理办法的规定，上市公司的可转换债券在结束6个月后方可转换为公

43、司28、A。A29、C人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国结算公司提交相关申请材料。C 网上累计投标询价30、D和网上定价市值配售都属于网上定价模式。D31、A A32、D D公司券承销与保荐和自营两项业务，资本最低限额为5亿元。交易所会员代表应由高级管理担任。交易所会员如果发现投资者的交易出现异常交易行为，且可能严重影响。交易秩序的，应当予以提醒，并及时向交易所33、DD 沪深交易所的交易与交收原则包括净额原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。34、BB 融资融券业务的决策与构”的架构设立和运行。 35、A体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机A 让投资者充

44、分理解“买者自负”的原则，真正明白“育和适当性管理工作需要突出的重点之一。36、C有风险，入市须谨慎”的警示，是投资者教C 对于关于作好公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在指导意见施行后15个工作日内未确定37、A机构的，由交易所指定临时机构。about:blA 自助交割即客户凭38、BB 客户通过柜台委托39、B卡、在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。时，应使用营业部提供的委托单。B交易市场達立始于1986年；1990年12月和1991年7月沪深交易所分别开业；2005年4月底我国启动股权分置40、B试点。B41、B B公司参与1个集合计划的自有，不得超过成立规模的5

45、%，并且不得超过2亿元。登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为价差风险；本金风险券登记结算机构付出42、A但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应的风险。A 开放式基金募集期内，时间。43、A交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易A44、B公司自营业务的首要特点即为决策的性。B 国债买断式回购业务中的履约45、C率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。C公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。46、DD47、B B48、D金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向报送月度。人在实施权益分派公告日

46、5个交易日前，要向中国结算公司提交相关申请材料。D 在开立账户的基本原则中，账户。49、C是指只有国家法律允许进行交易的自然人和法能开立C 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：1.度量性；2.价值；3.可接近性；4.差异性；5.可行性。50、BB 融资融券业务是券交易所或者批准的其他交易场所进行的交易中，公司向客户出借51、A供其买入或者出借供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A 按照现行规定，所有合格公司总股本的20%。52、D机构投资者持有单个上市公司挂牌交易数量，合计不得超过该上市D 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的53、B后，即视同确认了。

47、B 应计利息额为=债券面值*票面利率/365（天）*已计利息天数=100*5%*92/365=1.26元。54、D D55、DD 投资者开立。 56、B代码都为一组6位数字。代码和账户由中国结算公司、以及中国结算公司委托的机构负责B 集合竞价指对在规定的一段时间内接受的57、D申报集中撮合的竞价方式。D 按照行为细分就是根据投资者的投资、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。58、CC 从申购上网定价公幵实施办法和沪市现金申购制度。上网申购实施办定的内容看，主要是采用了新股59、BB经纪商向客户收取的佣金不得高于交易金额

48、的0. 3%。about:bl60、BB 主办券商者签订业务包括：受托办理转让公司股权确认事宜；向投资则提示转让风险，与投资或者相关主办券转让主办券商转让委托，接受投资者委托办理转让业务；根据中国业商的要求，协助调査指定事项；中国的主办业务。业的其他业务。其他三项属于二、多项选择题1、ABCABC交易所无价格涨跌幅限制交易有效竞价范围确定的方法。“基金、债券交易申报价格不高于前收盘价的150%，并且不低于前收盘价的70%”属于竞价范围确定的方法。2、ABCD交易所无价格涨跌幅限制交易有效ABCD 对融资融券业务的市场风险可能给公司造成的损失，公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示

49、，采取如下措施进行控制：1.调整担保品范围及品种；2.调整可充抵保证金的折算率；3.调整保证例；4.调整维持担保比例。3、ABCD ABCD题，委托指令形式。委托指令可分为柜台委托和非柜台委托两大类。BCD选项都属于非柜台委托。4、ABCDABCD 自然人开立账户，须提交有效明文件及复印件、账户卡及复印件、拟选择指定商业锒行的借记卡，签署5、ABCD交易委托等相关、承诺函等必备文件。ABCD6、ACDACD 权证持有人行权的，应委托7、ABCD现金红利派发日程安棑。公司（交易所会员）通过交易所的交易系统申报。ABCD 客户从其结算账户向账户存入交易结算，可以通过指定商业提供的锒行、网上、柜面服

50、务、多自助终端等方式发出转账指令。8、ABCDABCD 考査法人9、ABCD申请要提交的材料。ABCD关材料报送公司申请会员时应报送的材料。公司申请成为交易所会员，首先要将一系列相交易所，如申请书、设立的批准文件、券业务证、企业法人、章程及主要业务规章制度等。10、ABCDABCD托。11、BC非柜台交易的具体形式，包括：人工委托或传真委托、自助和自动委托、网上委BC 客户申请开展融资融券业务要在公司开立实名信用台账和信用账户，在指定商业开立实名信用12、BD账户。BD 最低备付可用于完成交收，但不能划出。对于最低结算备付例，债券品种按10%计收，债券以外的其他13、CD品种按20%计收。CD

51、交易所内的交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。14、BCDBCD 注意与15、ACD交易所的异同。ACD 连续竞价时，成交价格的确定原则为：1、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；2、买入申报价格高于即时提示的最低卖出申报价格时，以即时掲示的最低卖出申报价格为成交价；3、卖出申报价格低于即时掲示的最高买入申报价格时，以即时掲示的最高买入申报价格为成交 价。16、ABCDABCD 考査17、AD自营业务的管理。AD 法人补办新号码账户卡，需境内法人提交法定代表人、法定代表人委托书和法定代表about:bl账户时，还应当提供托管公司（或B股托人的有效明文件复印件；法人补办新

52、号码管机构）出具的原18、AC账户冻结证明。AC 逆回购方属于融券方，是指在债券回购交易中融出、享有债券质权的一方。19、CDCD 申报材料一式三份，其中报送中国20、CD两份，报送公司地中国派出机构一份。CD “建立严密的自营业务操作流程、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制”属于自营业务运作管理的重点内容。21、ADAD 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：T+1与T+3。22、ADAD23、AC AC交易所会员可以向交易所提出申请席位，也可以在交易所会员之间转让席位。债券的主体是和地方。24、ABCDABCD 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下条件：度量性；价值；可接近性

53、；差异性；可行性。25、ABAB公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：1、协助办理手续；2、提供公司受行情、交易设施；3、中国26、BC规定的其他服务。BC 指令驱动的特点：第一，交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者的对手是其他投资者。 报价驱动的特点有：第一，成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。27、ABCDABCD 中国28、ABCD及其派出机构依法责令限期改正，并可以采取的措施。ABCD29、ABCD ABCD融资融券的标的。公司申请成为交易所的会员时，首先要将一系列材料报送交易所，如申请书、设立的批准文件、30、ABCDA

54、BCD 对于批评、31、ABCD券业务证、且法人执照、章程及主要业务规章制度等。规定的特别会员，、取消会藉等。交易所可以视情节轻重给予如下处分，如警告、会员范围内通报ABCD 客户交易结算32、BCD第存度要求。BCD33、ADAD 自然人及一般机构开立公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。账户，可以通过登记结算公司和委托的分布账户，由中国结算在各地的公司34、BCD机构办理；公司和基金管理公司等特殊法人机构幵立和直接受理。BCD35、ABC ABC36、ACD连续竞价的特点。“进行集中撮合处理”是集合竞价的特点。经纪业务的行为。ACD 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于信息

55、。37、ABD ABD的售中服务主要体现在客户办理手续或产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。如对客户进行幵户指导、提示相关的注意事项、向客户提示投资产品风险、分析和解释产品投资协议条款的内容等。向客户介绍38、AD基础知识是售前服务。AD 结算公司对沪、深与结算参与人的交收一般称为“集中交收”；结算公司并不直接客户的账户。about:bl39、ABCDABCD 除权（息）参考价=(前收盘价-现金红利）+配股价格* 40、ABCDABCD 以上各表述均正确。41、ABC变动比例/（1+变动比例）。ABC “从事或协同他人从事确的。其他各项都属于42、AD、交易、行为。交易价格等活动”属于行为，是正AD 目前，我国券公司43、ABCD公司的基本上是直接销售，包括。公司营业部、网络和证。而中间商和中介机构属于间接ABCD 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐 在出让人、受让人或账户之间的变更登记。赠、分割、公司购并、公司回购等发生的记名44、ABCABC 转让日当天的价格信息发布内容为：量。45、ABCD编码和名称、上一转让日价格和数量和当日转让价格和数ABCD 46、AB市场进行投资者教育的目的。AB 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购；基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。4