2015年重庆基金从业资格：期权合约构成要素考试试题

1、2015年重庆省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题, 每小题2分，60分。）1、在股票型基金业绩分析指标中，是最主要的分析指标。A.基金分红B.留存收益C,已实现收益D.份额净值增长率2、考察基金经理操作风格的要点包括。A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况3、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为。A.债券利

2、息固定B .债券有固定的本金偿还期C .债券价格波动小D.债券品种多4、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用 A:证券衍生工具基金B:股票基金C:债券基金D:货币市场基金5、股票基金持股集中度是指。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重6、股票的内在价值就是股票未来收益的。A.现值B.期望价值C .价值总和D.期望价格7、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发

3、生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起 个工作日内向中国证监会提交更新材料。235108、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是。A.销售人员向他人提供基金未公开的信息B.销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C.销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险9、世界上最早、最有影响的股价指数是。A.道-琼斯股票价格平均指数B.金融时报指数C.日经指数D.纳斯达克指数 10、下列各项中，不属于投资收益的有A.买入返售金融资产收入B. ETF替代损益C.衍生工具收益D.股利收益11、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配 0.050

4、0元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值。A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定 12、证券投资基金销售管理办法规定“基金销售由 负责办理。”A:证券登记结算公司B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构13、基金的风险分析指标中，越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A.行业集中度B.标准差C.贝塔系数D.行业投资集中度14、证券市场中介机构主要包括A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所15、关于可转换债券，下列叙述错误的是。A,可转换债券具有双重选择权的特征B,可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自

5、行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D,可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者 的收益却没有限制16、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难， 或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时， 基金管理 人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 的前提下，对其余赎回申请延 期办理。15%10%9%D 5%17、基金管理公司的负责向交易部下达投资指令。A.研究部B.投资部C.投资决策委员会D.监察稽核部18、目前，基金公司的架构基本上都是。A.投资一体化B.营销一体化C.投资和营销一体化D.研发和营销一

6、体化19、证券市场的基本功能包括。A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能20、下列各项中,属于基金首次募集披露的信息A.基金份额上市交易公告书B.基金合同C.基金年度报告D.基金份额发售公告 21、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是A .股票期货B.股票价格期权C.远期外汇合约D.利率互换 22、根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见，客户身份资料自业务关 系结束当年计起至少保存 年，交易记录自交易记账当年计起至少保存 年。15; 1010; 1015; 1510; 1523、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有。A.基金托管人的资金运作能力B.基金管理人的投资管理

7、能力C.基金代销机构的宣传能力D.基金管理人的风险控制能力24、中国证券业协会以“”为自律管理的工作方针。A.公平、公开、公正B.法制、监管、自律C.自律、服务、传导D.效率、严谨、开拓25、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的 特征。A:跨期性B:期限性C:联动性D:不确定性或高风险性26、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受等行为的损害。A.误导B.操纵C.欺诈D.投资损失27、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事 等相关活动的人员。A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额申购和赎回D.基金产品创

8、新28、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有。A. LOFB.封闭式基金ETF一般的开放式基金29、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 %以上通过。3050607030、基金募集失败，基金管理人应承担的责任。A.重新发售该基金B.补偿投资人认购损失C,将投资人认购款项加计利息退还投资人D,以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2个或2个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5分，本大题共30小 题，每小题2分，共60分。）31、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，

9、派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为元人民币。A. 21.25B 2.83C 7.5D. 1732、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的 原则。A:B:C:D:真实性原则 准确性原则 完整性原则 及时性原则33、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的承担A.商业银行B.基金投资咨询机构C.基金销售机构D.基金注册登记机构34、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种0A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式35、交易型开放式指数基金（

10、ETF）申购时用换取ETF份额，赎回时用ETV份 额换取。A.现金；现金B.现金；一揽子股票一揽子股票；现金一揽子股票；一揽子股票36、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的 排序，依次是 。A,成长型基金-收入型基金-平衡型基金B,成长型基金-平衡型基金-收入型基金C.收入型基金-成长型基金-平衡型基金D,收入型基金-平衡型基金-成长型基金37、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括。A.承诺收益或者承担损失B.预测该基金的证券投资业绩C.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D,使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语3

11、8、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为。A.零息债券B .附息债券C.息票累积债券D,浮动利率债券 39、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是 A:内部制度高于法律B:个人意志凌驾于公司制度C:全面性D:形式重于内容40、无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A .股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金41、基金管理人应当自基金合同生效之日起 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。3691242、 是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.资本证券B.资产证券C.商品证券D,货币证券43

12、、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率。A.大体保持相对稳定的关系B .保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系44、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销 售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、中购、赎回等交易45、我国封闭式基金在发售方式上，主要有 方式。A.场内发售B.场外发售C.网上发售D.网下发售46、以下不属于利率衍生工具的是。A.利率期货B.利率期权C.信用联结票据

13、D.利率互换 47、证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有A.对老基金进行了全面规范清理B.基金业监管的法律体系日益完善C.基金业市场营销和服务创新日益活跃D.基金行业对外开放程度不断提高 48、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有A.投资者大多不能对基金进行客观的评价B,诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D,不同类型基金的风险收益特征不同49、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的投资方式。A.集合B.集资C.联合D.合作50、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是。A.基

14、金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金招募说明书51、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、 股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的所决定的。A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性52、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的。A,资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值 53、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场54、根据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基 金托管人的职责以 ；为基础。A:安全保管基金财产B:保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C:办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额中购、赎回价格55、基金持有人享有等法定权利。A.分享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产分配权D.基金资产保管权 56、下面那个不是基金当事人A:基金份额持有人B:基金管理人C:基金托管人D:证券公司 57、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有ETF通常采用