《档案管理违法违纪行为处分规定》解读课件

1、档案管理违法违纪行为处分规定解读第1页，共45页。1、行政处罚2、行政处分3、刑罚第2页，共45页。一、立法目的处分规定第1条为预防和惩处档案管理违法违纪行为有效保护和利用档案有效贯彻落实档案法档案法实施办法中有关处分的规定第3页，共45页。二、适用对象处分规定第2条：1、行政机关公务员2、法律法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公务的人员3、行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员4、企业、社会团体中由行政机关任命的人员第4页，共45页。事业单位工作人员有档案管理违法违纪行为的，按照事业单位工作人员处分暂行规定执行。处分的种类为：警告；记过； 降低岗位等级或者撤职；开

2、除。第5页，共45页。*5、对法律、法规授权的具有公共事务管理职能的事业单位中经批准参照中华人民共和国公务员法管理的工作人员。*处分权由事业单位或其主管部门行使。但监察机关对上述人员违法违纪行为进行调查处理的程序和作出处分决定的权限，以及作为监察对象的事业单位工作人员对处分决定不服向监察机关提出申诉的，依照中华人民共和国行政监察法及其实施条例办理。第6页，共45页。以责任人员是否实际实施档案管理违法违纪行为为标准，上述五种责任人员又可以分为两类，一类是有具体违法违纪行为的个人，另一类是单位有违法违纪行为，其负有责任的领导人员和直接责任人员。前者是具体实施违法违纪行为的人员，后者是应承担违法违纪

3、行为责任的责任人员。进行这样的区分，就是要强调突出档案管理工作中的领导责任，作为领导人，虽然没有实施违法违纪具体行为，但只要其领导的单位有档案管理违法违纪行为的，领导人就要被追究纪律责任，受到相应的必要处分。第7页，共45页。三、处分的种类依据公务员处分条例，处分规定确定了六种行政处分：警告、记过、记大过、降级、撤职和开除。第8页，共45页。当发现有档案管理违法违纪行为，需要作出具体行政处分时，必须严格依照法定程序办理，切实做到“三个应当”，应当坚持公正、公平和教育与惩处相结合的原则，应当坚持处分与违法违纪行为的性质、情节、危害程度相适应，应当坚持事实清楚、证据确凿、定性准确、处分恰当、程序合

4、法、手续完备。第9页，共45页。作出的处分决定，应当包括：1、被处分人员的姓名、职务、级别、工作单位；2、经查证的违法违纪事实；3、处分的种类和依据；4、不服处分决定的申诉途径和期限；5、处分决定机关的名称、印章和作出决定的日期。第10页，共45页。处分的轻重，要与违法违纪行为的情节相适应。情节：指事情的变化和经过。违法情节是指违法行为的发生、发展、变化、结束及其影响或危害程度。包括：从轻、从重、减轻、免除。第11页，共45页。公务员处分条例第十二条有下列情形之一的，应当从重处分：（一）在2人以上的共同违法违纪行为中起主要作用的；（二）隐匿、伪造、销毁证据的；（三）串供或者阻止他人揭发检举、提

5、供证据材料的；（四）包庇同案人员的；（五）法律、法规、规章规定的其他从重情节。第12页，共45页。公务员处分条例第十三条有下列情形之一的，应当从轻处分：（一）主动交代违法违纪行为的；（二）主动采取措施，有效避免或者挽回损失的；（三）检举他人重大违法违纪行为，情况属实的。第13页，共45页。公务员处分条例第十四条行政机关公务员主动交代违法违纪行为，并主动采取措施有效避免或者挽回损失的，应当减轻处分。行政机关公务员违纪行为情节轻微，经过批评教育后改正的，可以免予处分。第14页，共45页。公务员处分条例第十五条行政机关公务员有本条例第十二条、第十三条规定情形之一的，应当在本条例第三章规定的处分幅度以

6、内从重或者从轻给予处分。行政机关公务员有本条例第十四条第一款规定情形的，应当在本条例第三章规定的处分幅度以外，减轻一个处分的档次给予处分。应当给予警告处分，又有减轻处分的情形的，免予处分。第15页，共45页。以上是行政处分的共有的情节，档案违法违纪还有一些特殊情节：如主观恶意程度、动机、档案数量、价值大小、损害程度、社会影响大小等。第16页，共45页。四、违法违纪具体行为及给予的处分违法违纪行为，就是违反了档案管理法律、法规、规章的规定，积极或者消极地实施了违反规定的具体行为，产生了相应的不利后果，依法应当承担相应责任的行为。处分规定采用列举方式，确定了二十种违法违纪行为。第17页，共45页。

7、1、档案形成环节违法违纪行为处分规定第三条规定将公务活动中形成的应当归档的文件材料、资料据为己有、拒绝交档案机构、档案工作人员归档的行为。设置了警告、记过、记大过、降级、撤职处分。拒不归档的情节一般从行为人的态度、文件数量、价值、给单位工作造成的影响后果、工作秩序的扰乱程度等方面把握。“拒”一般指明确拒绝、屡催不归、推托等。第18页，共45页。2、档案收集环节违法违纪行为。处分规定第四、十五条列举了档案征集工作中的二种违法违纪行为：拒不按规定向指定的国家档案馆移交档案的行为；违反规定扩大或缩小档案接收范围的行为。设置了警告、记过、记大过、降级、撤职处分。第19页，共45页。第四条规定：拒不按照

8、国家规定向指定的国家档案馆移交档案的，对有关责任人员，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分。 “拒”指明确拒绝、屡催不交、无正当理由推托、态度恶劣等。不按国家规定：不按时间、不按范围、不按档案整理标准、不向法定档案馆移交。情节把握：时间多少、影响程度、档案数量、档案混乱程度、缺损程度。第20页，共45页。第十五条违反国家规定扩大或者缩小档案接收范围的，对有关责任人员，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分。接收档案主要指国家档案馆。情节把握：涉及档案数量、涉及单位多少、社会影响程度、危害后果、对责令改正的

9、态度、领导责任和直接责任。第21页，共45页。3、档案保管环节违法违纪行为。处分规定第五、六、七、八、九、十、十一条列举了档案保管工作中的违法违纪行为：1、出卖、违反规定转让、交换以及赠送档案的，2、利用职务之便，将保管的档案据为己有的，3、因工作不负责任、不遵守档案制度，导致档案损毁、丢失的，4、擅自销毁档案的，5、涂改、伪造档案的， 6、擅自从档案中抽取、撤换、添加档案材料的，7、携运、邮寄禁止出境的档案或者其复制件出境的， 8、擅自提供、抄录、复制档案的，9、擅自公布未开放档案的。 第22页，共45页。设置了警告、记过、记大过、降级、撤职、开除处分。这部分处分有个特点就是处分严厉，只有1

10、0、11条设置了警告。第五条 出卖或者违反国家规定转让、交换以及赠送档案的，对有关责任人员，给予撤职或者开除处分 。考虑到这些行为给国家档案资源、历史记忆保存造成的严重损失，设置了撤职或者开除的处分。 第23页，共45页。违反国家规定，就是未经主管部门和档案行政管理部门批准。档案复制件的转让要进行行政许可。第六条 利用职务之便，将所保管的档案据为己有的，对有关责任人员，给予记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。利用职务条件形成的便利，监守自盗档案的，性质恶劣，不论占有数量多少和价值大小，都给予记大过以上处分。第24页，共45页。利用职务便利：单位领导、分管领导

11、、档案机构负责人、直接管理档案的工作人员一般可以有职务便利。情节把握：根据据有档案的数量、价值来区分严重程度。第25页，共45页。第七条 因工作不负责任或者不遵守档案工作制度，导致档案损毁、丢失的，对有关责任人员，给予记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职或者开除处分。本条属于对玩忽职守的处分规定。包括档案工作人员、档案利用借阅人。情节把握：因为该行为属于已经造成实质第26页，共45页。后果，无法改正恢复，所以处分较重，最低即记过处分。情节把握：根据主观表现、责任心程度、偶然性还是一贯性、明知还是过失、档案数量、价值、密级等。第27页，共45页。第八条 擅自销毁档案

12、的，对有关责任人员，给予记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职或者开除处分。档案法规定禁止擅自销毁档案。机关档案工作条例机关应定期对已超过保管期限的档案进行鉴定。要组成鉴定小组进行。鉴定工作结束后，应提出工作报告，对确无保存价值的档案进行登记造册，经机关领导人批准后销毁。第28页，共45页。各单位应当有鉴定销毁档案的程序和办法。严格按规定销毁档案。不按规定销毁的就要受到处分。包括：领导、直接责任人。情节把握：档案数量、价值、责任大小。第九条 有下列行为之一的，对有关责任人员，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（一）涂

13、改、伪造档案的；（二）擅自从档案中抽取、撤换、添加档案材料的。第29页，共45页。上述行为都是造成实质性后果且无法恢复的行为，比较严重，因此最低给记过处分。这些行为有的是个人行为，有的是集体行为，动机一般是出于个人或集体利益。情节把握：主观恶意、动机目的、涉及档案数量、造成的后果严重程度。第30页，共45页。第十条 携运、邮寄禁止出境的档案或者其复制件出境的，对有关责任人员，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。档案法规定禁止私自携运、邮寄档案出境；档案法实施办法规定了档案出境要经过审批。未经审批出境应受到处分。第31页，共45页。情节把握：

14、主观恶意程度、动机目的、档案数量、价值、等级、是否涉密、密级、对国家安全、利益的影响程度。第十一条 有下列行为之一的，对有关责任人员，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（一）擅自提供、抄录、复制档案的；（二）擅自公布未开放档案的。第32页，共45页。开放、公布、提供利用档案按规定必须经过批准。情节把握：档案数量、价值、涉密密级、档案对社会的影响（政治、经济、国防、军事、科技、商业等）。第33页，共45页。4、档案安全违法违纪行为。第十二、十三条规定，共六种，分别是：未配备必要安全设施、设备的；未建立档案安全管理规章制度的；明知档案面临危险

15、而不采取措施的；安全事故发生后，不及时组织抢救的；隐瞒不报、虚假报告或者不及时报告的；干扰阻挠调查的。档案安全事故是因人为原因直接引起或者间接导致的、较严重的档案损失事件。第34页，共45页。档案法、档案法实施办法中未明确提出档案安全事故的概念，但作出了各单位应配置必要的设施和建立科学的管理制度等规定。违反这一规定造成较严重档案损失事件的，属于玩忽职守行为，处分规定第十二条明确列出对不配备安全保管档案的设施设备、不建立健全档案管理规章制度、明知档案面临危险而不采取措施等行为导致档案安全事故的处分，以更有效地惩处档案安全事故责任人，预防档案安全事故的发生。第35页，共45页。情节把握：主要考虑安

16、全事故直接造成档案损毁的严重后果、如数量、价值、保管期限第十三条对事故发生后不及时组织抢救的；隐瞒不报、虚假报告或者不及时报告的；干扰阻挠有关部门调查的。规定了相应处分。情节把握：主观恶意程度、明知而故意或过失拖沓、造成档案损失进一步扩大的程度第36页，共45页。5、档案开放利用环节违法违纪行为第十四、十六条规定，在档案利用工作中违反国家规定收取费用的，拒不按照国家规定开放档案的。违规收费行为侵害了公民、法人和其他组织的财产权益，损害了国家机关的形象，属于行政机关公务员处分条例第二十五条规定的违规收取财物行为。情节把握：收费时间长短、社会反响、收费数额、用途、对待要求改正的态度。第37页，共4

17、5页。不按照国家规定开放档案的行为，限制了档案在服务经济、社会建设事业方面作用的发挥 。包括不按规定时间、不按范围开放、对开放设限。情节把握：故意、过失、造成的危害后果程度、社会反响。对要求改正的态度。第38页，共45页。五、行政救济制度行政救济指当事人不服行政决定，向行政机关请求予以撤销或变更的制度，是通过行政机关自身纠正违法与不当的行政行为、保障公民权利的救济方式，属于行政机关内部监督机制的组成部分。第39页，共45页。处分规定第十七条规定，因档案管理违法违纪行为受到处分的人员对处分决定不服的，依照有关规定，可以申请复核或申诉。第40页，共45页。有关部门对有档案管理违法违纪行为的人员作出

18、书面处分决定之后，必须及时送达被处分人签收，依据公务员法的相关规定，被处分本人对处分决定不服的，可以自知道该处分决定之日起三十日内向原处分机关申请复核，对复核结果不服的，可以自接到复核决定之日起十五日内，向同级公务员主管部门或者作出该处分决定的机关的上一级机关提出申诉，也可以不经复核，直接提出申诉。第41页，共45页。六、案件移送制度处分规定实施之前，档案行政管理部门与任免机关、监察机关在查处档案违法违纪案件中的协作配合机制不健全，档案行政管理部门除对由其任命的人员外，对其他违法违纪行为主体无处分权限；任免机关和监察机关在查处档案管理违法违纪案件时，可能会牵涉到需要对相关单位和人员进行行政处罚的情况， 查办案件协作配合机制的缺位，很大程度上影响了对某些档案管理违法违纪行为的查处。第42页，共45页。第十八条规定，任免机关、监察机关和档案行政管理部门建立案件移送制度。一方面规定，任免机关、监察机关查处档案管理违法违纪案件时，认为应当由档案行政管理部门给予行政处罚的，应当及时移送档案行政管理部门依法查处，并将处理结果书面告知任免机关、监察机关。第43页，