3项目范围管理课件

1、蒋翠清二零零七年项目范围管理1第1页，共59页。内容提纲1. 一个案例2. 项目范围管理相关概念3. 项目范围管理 2.1 启动 2.2 范围计划 2.3 范围定义 2.4 范围核实 2.5 范围变更控制2第2页，共59页。一、案例：苦涩的“故土工程”1. 项目背景“拥有一片美国”投资策划案例曾经轰动一时。深圳海王集团以敏锐的目光捕捉到了这一商业机会，经过和美国土地公司谈判，并通过实地考察，该公司获得此项活动在中国的独家代理权。1992年10月，象征着美国50个州共50平方英寸的“拥有一片美国”土地证书首次在深圳和海南上市，没想到这一新奇的销售证书活动在大陆一时竟炙手可热，证书销售十分火爆深圳

2、海王集团从中获得灵感，他们经过一番策划，在全国范围推出了“拥有一片故土”大型旅游工程。3第3页，共59页。2. 项目论证与启动 “故土工程”是一项具有重要世界影响的集社会、经济、文化、旅游等要素为一体的大型综合工程，可行性如下：拥有巨大的社会意义，能产生多方面的收益。构想大胆奇妙，具有较高的新颖性，在国内属空前未有的项目工程。抓住中国人的故土观念，切合时下人们求新、求奇、求名的消费趋势，超越时代潮流具有强烈吸引力。社会影响力最强，涉及社会面最广。工程宏伟，投资额巨大、覆盖面宽、时间跨度大，是迄今为止国内最大的联合旅游工程。由国家有关职能部门联合主办，具有很高的权威性，给营销活动增加了可信度，容

3、易吸引海内外人士参加。购买证书的目的动机有：怀乡寄情、馈赠礼品、收藏纪念、谋取优惠、千古留名、增值保值、地位炫耀、不动产业、追求猎奇、炒卖获利等。一、案例：苦涩的“故土工程”4第4页，共59页。3. 项目实施过程国家三个部局于1992年12月联合发文决定，“故土工程”将在全国选择36个地点分别建一处“中华民族故土园”，每个园占地10亩，合计6600平方，折约960万平方英寸，象征我国960万平方公里的国土面积。 “故土工程”将分期发售共960万份拥有一片故土证书，证书拥有者在名义上拥有全国各处故土各一平方英寸的土地使用权，同时意味着证书所有人将这些土地自愿用于36 “故土园”的建设。深圳海王集

4、团负责承办该项工程，代理销售海内外各项证书。“故土工程”紧锣密鼓地进行着。1993年6月26日， “故土工程”举行证书首发式，一切都似乎顺利进行。然而，这个当时被炒得沸沸扬扬的旅游工程，好景不长，时隔不久便就销声匿迹了。到了2019年8月深圳海王因“故土工程”成了一桩官司的第二被告。一、案例：苦涩的“故土工程”5第5页，共59页。4 误区分析 深圳海王集团策划的“故土工程”最终为什么流产呢？ 主要还是由于项目的可行性研究不够，体现在：一是运作过程中的随意盲目性。二是资金筹措的不可操作性。 三是项目的不可行性。 现在许多企业往往犯这样的错误，在实施项目前不进行周密的可行性研究，一时冲动就上一个项

5、目，结果适得其反。一、案例：苦涩的“故土工程”6第6页，共59页。2. 项目范围管理相关概念项目范围 定义1：为交付某项具有特定特征和功能的产品所必须完成的工作。 定义2：指项目包含且只包含所需要完成的工作（PMBOK） 2.1 项目范围忘了一些工作有什么后果？多加了一些工作有什么后果？7第7页，共59页。2. 项目范围管理相关概念产品范围-刻画某产品或服务所包含的特性和功能。 产品描述产品文件（规格、型号、功能、技术文档）项目范围与产品范围的关系项目范围的定义以其组成的所有产品范围定义为基础，但又不限于产品范围，还包括为实现这些产品范围内的工作必须要做的管理工作（进度管理等）。衡量标准：产品

6、范围的完成对照产品要求；项目范围的完成对照项目计划可能一个产品的范围很大，我们只是将其中的一小部分作为项目，这时，项目范围与产品范围就是交叉关系。2.1 项目范围8第8页，共59页。2. 项目范围管理相关概念2.2 项目范围管理 项目范围管理中所指的“范围”、是产品范围和项目范围两个概念的总和。项目范围管理是保证项目范围所规定的工作得以顺利完成所需要的所有管理过程。项目范围管理的目的为项目实施提供任务范围的框架项目范围及其构成（WBS及其词典）排除对于与完成项目目标无关的工作对项目的实施提供有效的控制实时跟踪项目范围绩效水平，计算偏差进行变更控制与异常处理 根据偏差产生的损益（包括项目产生的商

7、业利益），决定是放弃项目（FALL BACK）以免造成更大的损失，还是对范围进行调整，确定新的范围目标。9第9页，共59页。3.项目范围管理过程 项目范围管理包括五个管理过程 项目的选择和启动 范围计划编制 范围定义与工作结构分解 范围核实与确认 范围变更控制10第10页，共59页。范围管理过程产品描述战略计划WBS范围管理项目选择与启动范围计划范围定义与工作结构分解范围变更控制范围验证项目章程项目经理范围说明范围管理计划接受变更纠正措施工作结果WBS范围说明WBS变更申请范围管理计划11第11页，共59页。3. 项目范围管理12第12页，共59页。3.1 项目启动（1） 项目启动概念 项目启

8、动是指正式授权开始一个新项目，或者对一个已经存在的项目授权进入下一阶段工作的过程；也称为立项管理。项目与执行组织的日常工作相关联项目的需求应当支持组织的战略规划 （2） 项目启动的基本过程 确定组织战略 识别机会可行性评审立项评审3. 项目范围管理13第13页，共59页。3.1 项目启动 （3）项目启动的一个例子3. 项目范围管理14第14页，共59页。 （4）启动一个新项目的动因分析市场需求： 某汽车公司针对市场上汽油短缺，批准一个项目，研制更省油的汽车。 商业需求： 一个培训公司批准开发一个新的课程来增加收入。客户需求： 某电力公司批准一个项目，建立新的变电站向一个新的工业开发区提供电力资

9、源。技术需求： 一家电子公司在计算机内存不断增加的情况下，批准开发一个新的视频游戏机。法律需求： 一家涂料生产商授权一个项目来建立该公司处理有毒物质的环保项目。社会需求： 一个发展中国家的某民间组织批准一个项目，向霍乱高发的低收入社区提供饮水系统、公共厕所和卫生教育。3.1 项目启动15第15页，共59页。输入.1产品描述.2战略计划.3项目选择标准.4历史信息工具与技术.1项目选择方法（收益测量法、约束优化法）.2专家评定输出.1项目章程.2项目经理认定或任命.3约束条件.4假定3.1 项目启动 （5）项目启动过程16第16页，共59页。项目选择的方法 收益测量法-对比法、评分模型、效益分布

10、法，或经济模型（详解） 有约束条件的最优化方法-数学模型、用线性的、非线性的、动态的、完整的及混合目标项目规划系统（决策模型） -常用工具：决策树、层次分析法等3.1 项目启动 （5）项目启动过程专家法头脑风暴法德尔菲（delphi）方法 17第17页，共59页。项目名称和授权日期项目经理姓名及其责任和权力简要的范围说明书项目预算范围项目估计工期项目的资源情况角色与职责矩阵图项目干系人签名主要干系人评述项目批准人定义：项目章程是用来正式确认项目存在并指明项目目标和管理人员的文件，是组织内部管理层对项目的认可。包括：3.1 项目启动 （6）项目启动过程输出-项目章程18第18页，共59页。3.2

11、 范围计划编制-Scope Planning范围计划编制是将生产项目产品所需进行的项目工作（项目范围）渐近明细和归档的过程，即：编写项目的范围说明书，形成项目团队和客户之间的“和约”它为项目的执行提供了基础条件，特别是包括了用以确定目标或阶段是否成功完成的标准。项目目标的确定应遵守“SMART” Specific，Measurable，Achievable，Result driven,Timing3. 项目范围管理19第19页，共59页。输入.1产品描述.2项目章程.3约束条件.4假定工具与技术.1 产品分析.2 模板、表格、标准.3 专家评定输出.1 范围说明书.2 详细依据.3 范围管理计

12、划3.2 范围计划编制-Scope Planning20第20页，共59页。3.3 范围定义（1）概念范围定义就是制定详细的项目范围说明书，供将来的项目决策作为依据的过程。 PMBOK把项目可交付成果分解成较小的、更易管理的单元(WBS)，以达到如下的目的：提高对成本、时间及资源估算的精确性为绩效测量与控制定义一个基准便于进行明确的职责分配范围定义变更工期拖延成本上升质量缺乏保证3. 项目范围管理21第21页，共59页。输入.1范围说明.2约束条件.3假定.4其他计划编制的输出.5历史信息工具与技术.1工作分解结构（WBS）模板.2分解-产生 WBS输出.1工作分解 结构.2范围说明 更新3.

13、3 范围定义 （2）范围定义过程22第22页，共59页。（3）工作分解结构-WBS WBS是项目团队实现项目目标和创建必须的可交付成果，面向可交付成果的层次分解。 PMBOK3.3 范围定义没有在WBS中的工作不属于项目的范围。WBS是有层次的，没有层次的活动列表不是WBS23第23页，共59页。（3）工作分解结构-WBS WBS的主要作用范围核实成本估算网络计划风险识别人员获得采购内容帮助新成员找到自己的角色有助于防止范围遗漏帮助成员了解自己的工作对项目的影响帮助防止项目变更帮助成员集中注意力于重点区域有利于形成全局观促进团队和项目干系人的沟通与合作WBS24第24页，共59页。（3）工作分

14、解结构-WBS(示例)3.3 范围定义25第25页，共59页。第一级通常与项目生命周期相同（如需求分析，设计，采购，施工）一个工作包任务只能在WBS中出现一次一个WBS项的工作内容是其下级各项工作之和每项工作有一个人负责WBS必须与工作任务的实际执行过程相一致项目组成员参与WBS的制定过程每一个WBS项必须有准确描述工作包的80小时描述WBS具有一定的灵活性，以适应变更的需要（3）工作分解结构 建立WBS的指导原则3.3 范围定义26第26页，共59页。常用于建立或确立对项目范围达成共识通常以图表的形式表示树型图法、列表法、气泡法等WBS中的每一项元素通常被赋予唯一的标识WBS的最低一层元素一

15、般被称为工作包WBS字典：一般包含工作包的描述 +其它计划信息：预期、工期、人员安排.（3）工作分解结构 工作分解结构的特点3.3 范围定义27第27页，共59页。示例：一个企业内部网站项目的WBS树型软件产品开发需求设计实现测试维护需求调研需求规格需求评审概要设计详细设计设计评审编码代码审查单元测试产品集成系统测试产品发布3.3 范围定义工作分解结构28第28页，共59页。1.需求 1.1需求调研 1.2需求规格 1.3需求评审2.设计 2.1概要设计 2.2详细设计 2.3设计评审3.需求 3.1编码 3.2代码审查 3.3单元测试4.设计 4.1产品集成 4.2系统测试 5.3产品发布5

16、.维护 5.1缺陷报告 5.2缺陷修复 5.3产品升级示例：一个企业内部网站项目的WBS列表型3.3 范围定义工作分解结构29第29页，共59页。遵循指导方针 项目范围说明是指导WBS的根据建立WBS的方法类比法(WBS模板法) 选取相似项目的WBS作为参考分解法（从上至下或从下至上方法）3.3 范围定义 （4）建立WBS的方法30第30页，共59页。WBS示例新设备安装运行1000总体设计1100布局设计1200设备安装1300设备测试1400厂址分析1110选择设计1120机器布局1210工艺流程设计1220加工1310安装设备1330测试设备1410试生产1420装配1320把零件运往工

17、作地1321组装部件1322测试建筑物13230级1级3级2级31第31页，共59页。WBS示例表示预算和责任的WBS编码WBS编码预算/万元责任者WBS编码预算/万元责任者100011001110112012001210122013001310？100050050010007003002000500王建新设计部李岩张德伦设备部钱江林宋晓波基建部纪成1320132113221323133014001410142012005005002003001000600400齐鲁生金震乔世明陈志明陈志安生产部秦益明徐青32第32页，共59页。几种不同的分解结构合同工作分解结构（CWBS）:用于界定销售者提

18、给购买者的产品报告级别。内容比WBS的少，用于卖方管理买方的工作组织分解结构（OBS）:用以展示工作要素已经分配给了具体的组织单位资源分解结构（RBS）:是OBS的一个变种，常在将工作元素分配给个人使用工料清单（BOM）:制造业中对生产某种产品的原材料的结构化表述项目分解结构（PBS）:与WBS是基本相同的33第33页，共59页。3.4 范围核实3. 项目范围管理项目范围核实是指进入项目实施阶段以后，项目利益相关者对项目范围的正式认可和接受（或可以进入下一阶段）的过程。需要对最终产品或中间提交成果进行审查，以确保它们已经正确而且令人满意地完成；如果项目提前终止，则需要对项目完成的程度（水平）进

19、行度量和记录，以区分责任。范围核实不同于质量控制 质量控制是对工作结果正确性的核实，依据的是项目的质量标准（如：GB2019127） 范围核实是对工作结果的验收，主要是指边界责任，依据主要是项目执行结果和项目范围计划的输出结果。34第34页，共59页。输入.1工作结果.2产品文档.3工作分解结构.4范围说明.5项目计划工具与技术.1检查输出.1正式接受3.4 范围核实35第35页，共59页。工作内容包括： （a）对造成范围变更的因素施加影响，以确保这些变更得到一致认可； （b）确定范围变更已经发生； （c）当范围变更发生时，对实际变更情况进行管理。 应当全过程地与其他控制过程结合起来， 如进度

20、控制、成本控制、质量控制等3.5 范围变更控制3. 项目范围管理36第36页，共59页。输入.1范围定义与 WBS.2绩效报告.3变更申请.4范围管理计划工具与技术.1范围变更控制系统.2绩效测量与偏差分析.3补充计划编制.4 配置管理系统输出.1 范围说明（变新）.2WBS（更新）.3请求的变更.4纠正措施.5教训.6调整后的基准计划3.5 范围变更控制37第37页，共59页。外部事件 - 政府的法规发生了变化，市场变化，技术变革纠正错误或疏忽 - 当初设计存在错误或者遗漏 - 误用工料清单代替工作分解结构增加价值的变更 - 采用新技术可以帮助节约成本为应对一个风险而实施的一个应急计划3.5

21、 范围变更控制-变更的来源38第38页，共59页。程序 定义项目范围变更的有关程序，它包括： . 文档工作 . 跟踪系统 . 对于授权变更所需要的批准层次等 注意：. 与综合变更控制综合起来，特别是与控制产品范围的一个或多个系统协调起来。. 当项目在合同形式下进行时，范围变更控制系统必须符合有关的合同条款。 3.5 范围变更控制范围变更控制系统39第39页，共59页。绩效测量 - 帮助衡量是否存在偏差，及其程度。 - 范围管理的一项重要工作就是分析偏差发生时的原因，以及确定是否需要采取纠偏措施。.补充计划 - 很少有项目能完全按照计划执行。 - 预期中的变更可能需要对WBS进行修改，以及其它替

22、代方案进行考虑。3.5 范围变更控制范围变更控制系统40第40页，共59页。3.5 范围变更控制范围变更控制过程项目范围基准变更请求分析与评价批准/拒绝处理执行变更填写变更表单/登记工期、成本、风险、合同变更控制委员会更新登记、计划、进度安排、预算修改、范围与合同向项目干系人通报41第41页，共59页。项目启动范围计划范围定义范围核实变更控制 输入1产品描述2战略计划3项目选择标准4历史信息1产品描述2项目章程3约束条件4假定1范围说明2约束条件3假定4其他计划输出5历史信息1工作结果2产品文档3WBS4范围说明5项目计划1WBS2绩效报告3变更请求4范围管理计划工具与技术1项目选择方法2专家

23、评审1产品分析2成本效益分析3替代方案识别4专家评审1WBS模块2分解1检查1变更控制系统2绩效测量3补充计划输出1项目章程2项目经理认定任命3约束条件4假定1范围说明2支持性细节3范围管理计划1WBS2范围说明更新1正式验收1范围变更2纠正措施3教训4调整后的基准计划42第42页，共59页。课程内容总结项目范围和产品范围的定义什么是项目范围管理？项目选择的方法范围计划编制工作分解结构范围变更控制43第43页，共59页。The End !44第44页，共59页。投资收益率（ROI）：建成投产后，在运营正常年获得的净收益与项目总投资的之比。投资回收期：项目从投产年算起，用每年的净收益将初始全部投

24、资收回的时间。静态投资回收期收益测量法 式中:CI-现金流入量， CO-现金流出量，Pt-投资回收期计算公式： Pt=累计净现金流量开始出现正值的年份-1+上年累计净现金流量的绝对值/当年净现金流量45第45页，共59页。2. 投资回收期：项目从投产年算起，用每年的净收益将初始全部投资收回的时间。动态投资回收期式中：P-总投资的现值T-动态投资回收期动态投资回收期（T）的计算公式：动态投资回收期（年）=累计净现金流量现值开始出现正值的年份-1+上年累计净现金流量现值的绝对值/当年净现金流量现值收益测量法46第46页，共59页。3.财务净现值意义：净现值等于零，项目获利能力等于给定的贴现率，即与

25、资本的最低获利要求相等。净现值大于零，项目获利能力高于给定的贴现率，即高于资本的最低获利要求。净现值小于零，项目获利能力低于给定的贴现率，即小于资本的最低获利要求。收益测量法47第47页，共59页。净现值法的缺陷1）预先设定贴现率给项目 决策带来困难2）无法评定可接受的备选项目优劣净现值A项目B项目010%12%贴现率项目类型投资总额（万元）净现值（万元）目测优劣实际优劣大100015优劣中3006中中小503劣优收益测量法48第48页，共59页。4.内部收益率法 是指项目在计算期内，各年净现金流量现值累计（NPV）等于零时的折现率。收益测量法 1）选定基准收益率 2）项目内部收益率大于或等于

26、基准收益率，可行。 3）同一项目的不同方案比较，内部收益率大者优先 4）是衡量项目获益能力的良好指标49第49页，共59页。5.要素加权分析方法要素权重？单项得分加权得分项目ABCABC项目计划执行前后比对5433201515内部收益率33439129公司运营必要约束3544151212所含风险大小（5表示最低）2344688总加权的分504744收益测量法50第50页，共59页。6.层次分析法目标层标准层方案层目标/主题标准n标准2标准1方案1方案2方案n收益测量法 Return51第51页，共59页。范围说明书 Return52第52页，共59页。工作包编码举例：X X X . X X X X X X 费用分类号：1 燃料循环费2 直接费用3 间接费用工程分类号：1 土建工程2 反应堆厂房设备安装3汽轮机厂房设备安装大系统分类编号编码不仅把不同的项目单元区分开，而且保留它所有的特征，如所属的子项目、所属区域、专业功能、要素等。在项目实施过程中的网络分析、成本管理、数据的存储、分析、统计都闹编码识别。图 美国投资