国际贸易6非关税壁垒教学课件

1、第六章 非关税壁垒第1页，共56页。目 录非关税壁垒的产生与发展1传统的非关税壁垒2技术性贸易壁垒34第2页，共56页。一、含义二、产生（Non-Tariff BarriesNTBS）是指各国政府于关税以外用以限制进口的措施。 20世纪30年代； 二战后，GATT建立； 70年代中期；第一节 非关税壁垒的产生与发展第3页，共56页。三、非关税壁垒盛行的原因1、保护作用强于关税壁垒 具有更大的灵活性和针对性 可以更直接地限制进口 更具隐蔽性和歧视性第一节 非关税壁垒的产生与发展第4页，共56页。三、非关税壁垒盛行的原因1、保护作用强于关税壁垒第一节 非关税壁垒的产生与发展2、保护生态环境和国民健

2、康的需要1972年人类环境宣言第5页，共56页。三、非关税壁垒盛行的原因1、保护作用强于关税壁垒第一节 非关税壁垒的产生与发展2、保护生态环境和国民健康的需要3、多边贸易体制的适当允许4、竞争的需要第6页，共56页。第一节 非关税壁垒的产生与发展四、进口非关税壁垒的类别1传统的非关税壁垒：配额、进口许可证、外汇管制、进口押金、最低限价、政府采购歧视、设置海关障碍2技术性规定上：技术性贸易壁垒3环保要求：绿色贸易壁垒第7页，共56页。一、进口配额制（Import Quotas System)（一）定义是一国政府在一定时期以内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制的限制进口措施。（二）种类绝对配

3、额关税配额第二节 传统的非关税壁垒第8页，共56页。绝对配额(Absolute Quotas)1.定义（2）国别配额（1）全球配额2.种类超过配额不允许进口自主配额（单边配额）协议配额（双边配额）不限定进口国别或地区 第9页，共56页。关税配额（Tariff Quotas）1.定义（2）按征收关税目的（1）按商品进口的来源2.种类超过配额征收较高关税全球性关税配额国别关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额第10页，共56页。二、“自动”出口配额制（“Voluntary” Export Quotas）（一）定义是指出口国或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3-5年）某些商

4、品对该国的出口限额，在该限额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。（二）种类单方“自动”出口配额协定“自动”出口配额第二节 传统的非关税壁垒第11页，共56页。单方“自动”出口配额是指出口国政府并未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，“自动”控制出口。例如：1975年，在日本政府的行政指导下，日本6家大钢铁企业，将1976年对西欧的钢材出口量“自动”限制在120万吨以内，1977年又限制在122万吨。第12页，共56页。协定“自动”出口配额即由出口国与进口国双方通过签订“

5、自动限制协定”或“有秩序销售协定”，以规定某些商品在该协定有效期内的出口配额。例如：1957年，美国的纺织业因日本纺织品输入激增而受到损害，要求日本限制其对美国出口，否则即实行更为严厉的进口限制。在强大的压力下，日本和美国签订了一个为期5年的“自动限制协定”，“自动”地把对美国的棉纺织品出口限制在2.55亿平方码之内。第13页，共56页。1.规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增长率，即规定配额水平。2.“自动”限制出口的商品分类。3.协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。4.保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种造成“市场混乱”的商品进口。5.出口管理规定 6.协定

6、的有效期限：目前自限协定有效期限为35年。终止协定，应提前60天通知对方。 返回自限协定的内容：第14页，共56页。补充：进口配额制与“自动”出口配额制同：都是通过数量限制来限制进口 异：1）从配额的控制方面：进口配额制由进口国直接控制进口配额来限制商品的进口，而“自动”出口配额制则由出口国直接控制配额，限制一些商品对指定进口国家的出口；2）从配额表现形式看，“自动”出口配额制表面上好像是出口国自愿采取措施控制出口，实际上是在进口国的强大压力下才采取的措施，并非出于出口国的自愿；3）从配额的影响范围看，进口配额制通常应用于一国大多数供给者的进口，而“自动”配额制度仅应用于几个甚至一个特定的出口

7、者，具有明显的选择性；4）从配额适用时限看，进口配额适用时限相对较短，往往为1年，而“自动”出口配额制较长，往往为3-5年。第15页，共56页。补充：阅读材料多边纤维协定（Multi-fabric Agreement, MFA）也称国际纺织品贸易协议，是关贸总协定下的一项多边纺织品和服装贸易协定，是世界主要的纺织品出口国与进口国就纺织品的贸易所达成的协议。通过协议由纺织品出口国自动地约束其纺织品的出口，以达到进口国的数量限制。因此，它是一种数量控制措施的体现，却又以出口国“自动”限制的形式出现，它是多边协定配额的典型表现。MFA的宗旨是，通过发达国家暂时地限制纺织品进口，或由发展中国家自动地限

8、制其纺织品出口，为发达国家对其国内竞争力遭到削弱的纺织品进行调整提供机会，而作所谓有秩序的销售安排，以免“市场扰乱”，其实质就是发达国家限制来自发展中国家的纺织品进口。多种纤维协定于1973年12月由42个国家和地区订立，中国于1984年加入。它的实施，助长了西方新贸易保护主义的盛行，在数量限制的约束下，抑制了发展中国家的对外贸易。特别是在工业化初期的发展中国家，劳动密集的纺织服装往往是其走向国际市场的第一步。在发展中国家的强烈要求和共同努力下，纺织和服装终于被关贸总协定纳入“乌拉圭回合”的谈判议题。最终达成了用10年时间分三阶段逐步实现纺织品和服装贸易自由化的协议，到2019年，纺织品贸易结

9、束了长达30多年的数量限制。 第16页，共56页。三、进口许可证制度（Import Licence System）（一）定义是指进口国规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。（二）种类有定额的进口许可证无定额的进口许可证1.根据是否与配额结合使用第二节 传统的非关税壁垒第17页，共56页。三、进口许可证制度（Import Licence System）（一）定义是指进口国规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。（二）种类1.根据是否与配额结合使用第二节 传统的非关税壁垒一般许可证特种进口许可证 2.从进口商品有无限制上看 第18页，共56页。补充

10、： 进口许可程序协议关贸总协定乌拉圭回合达成。由世贸组织负责实施和管理，它适用于所有世贸组织成员，由序言和8个条款组成。主要内容 进口许可证的管理和发放手续 进口许可证的种类：自动进口许可证和非自动进口许可证 建立进口许可证委员会 有关发展中国家优惠待遇规定 第19页，共56页。四、外汇管制（Foreign Exchange Control）（一）定义也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。（二）种类 3.混合性外汇管制 （更为严格） 数量性外汇管制+成本性外汇管制 1.数量性外汇管制 2.成本性外汇管制：复汇率制度第二节 传

11、统的非关税壁垒第20页，共56页。五、进口押金制（Advanced Deposit）又称进口存款制度或进口担保金制度，是指进口商在进口商品前，必须预先按照进口金额的一定比率和规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔现金才能进口的制度。例如：意大利政府从1974年5月到1975年3月曾对400多种进口商品实行进口押金制度。它规定，凡项下商品进口，进口商都必须预先向中央银行交纳相当于货值一半的现款押金，无息冻结半年。 巴西政府规定，进口商必须预先交纳与合同金额相等的为期360天的存款才能进口。第二节 传统的非关税壁垒第21页，共56页。六、进口最低限价制（Minimum Price）是指一国政府对

12、某种商品规定最低进口价格，若进口产品低于最低价，则禁止进口或征收进口附加税。禁止进口：当一国政府认为一般的限制已不足于解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布法令，公开禁止某些商品进口。第二节 传统的非关税壁垒第22页，共56页。补充：阅读材料例如：欧共体（欧盟）为保护其农产品而制定的“闸门价”是一种最低限价的形式。如果外国产品的进口价格低于闸门价，就要征收附加税，使之不低于闸门价，然后在此基础上再征收调节税。 我国农产品对欧共体出口就深受闸门价的影响。以冻猪肉为例，去骨分割冻猪肉是我国一项传统出口产品，在欧洲国家十分畅销。1983年欧共体规定了其闸门价每吨1800美元，调节税每吨780美元，而

13、当时欧共体内的销售价只有2500美元。由于进口成本远远超出市场价格水平，中国冻猪肉于1983年全部退出欧共体市场。第23页，共56页。七、政府采购歧视第二节 传统的非关税壁垒政府采购是中央政府、地方政府及法律规定的其他实体以法定的方式向社会采购物资、工程或服务的行为。歧视性政府采购政策（ Discriminatory Government Procurement Policy）是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。 第24页，共56页。阅读材料美国从1993年开始实行，并于1954年和1962年两次修改的购买美国货物法案是最为典型的政府采购政策。该法案规定，凡是美国联

14、邦政府采购的货物，都应该是美国制造的，或是美国原料制造的，凡商品的成分有50%以上是国外生产的就称外国货。以后又作了修改，规定只有在美国自己生产数量不够或国内价格过高，或不买外国货有损美国利益的情况下，才可以购买外国货。该法案直到关贸总协定的“东京回合”，美国政府签订了政府采购协议后才废除。许多资本主义国家都有类似的制度。英国限定通讯设备和电子计算机要向本国公司采购。日本有几个省规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品。第25页，共56页。政府采购协议适用范围： 各国在清单中列出政府采购实体 采购对象和采购合同 采购限额有关政府采购的基本原则和规定 非歧视

15、原则 透明度原则 公平竞争原则招标方式和招标程序有关可能限制竞争作法的规定异议程序、争端解决委员会的职能第26页，共56页。八、设置海关障碍第二节 传统的非关税壁垒是指进口国海关通过提高计税价格，改变商品分类或繁琐的海关手续达到阻碍商品进口的目的。包括：海关对申报表格和单证作出严格要求。通过商品归类提高税率。 专断的海关估价制从进口商品查验上限制进口。 第27页，共56页。阅读材料即海关武断地把进口商品分类在税率高的税则项下，以增加进口商品关税负担，从而限制进口。例如：美国海关在对日本产卡的驾驶室和底盘进行分类时，把它从“部件”类归到“装配车辆”类，其进口税率就相应地从4%提高到25%。又如：

16、美国对一般的打字机进口不征关税，但将它归类为玩具打字机，则要开征35%的进口关税。第28页，共56页。阅读材料为防止外国商品与美国同类产品竞争，美国海关当局对煤焦油产品、胶底鞋类、蛤肉罐头、毛手套等商品，依“美国售价制”（American Selling Price System）这种特殊估价标准进行征税。这四种商品都是国内售价很高的商品，按照这种标准征税，使这些商品的进口税率大幅度地提高。例如，某种煤焦油产品的进口税率为从价20%，它的进口价格为每0.50美元，应缴进口税每磅0.10美元。而这种商品的“美国售价”每磅为1.00美元，按同样税率，每磅应缴进口税为0.20美元，其结果是实际的进口

17、税率不是20%，而是40%，即增加了一倍。这就有效地限制了外国货的进口。“美国售价制”引起了其他国家的强烈反对，直到“东京回合”签订了海关估价守则后，美国才不得不废除这种制度。 第29页，共56页。阅读材料1982年10月，为了限制日本等主要出口国向法国出口录像机，法国政府规定所有录像机进口必须到普瓦蒂埃海关接受检查，同时还规定了特别繁杂的海关手续，对所有伴随文件都要彻底检查，每个包装箱都要打开，认真校对录像机序号，察看说明书是否是法文，检查是否所报原产地生产等等。普瓦蒂埃是个据法国北部港口几百英里的内地小镇，海关人员很少，仓库狭小，难以对付大量堆积如山的待进口的录像机。原先一卡车录像机一个上

18、午就可以检查完，而在普瓦蒂埃却要花2-3个月，结果严重地限制了录像机进入法国市场。进口量从原来的每月6.4万多台下降至每月不足1万台。 第30页，共56页。控制数量的非关税壁垒的前景加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制措施，只是通常有严格的限定。 根据世贸组织的有关规定，进口额配额制和“自动”出口配额制逐步取消，除非因特殊情况，不能再重新设置。2.在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。 3.关贸总协定下的各项“例外”在世贸组织体制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进口产品的数量限制还会不断出现。 可以说，在可预见的未来的一段时期内，数量限制这种围墙还不能

19、彻底拆除。第31页，共56页。一、技术性贸易壁垒概述（一）定义是指那些超越公认的不合理和非科学的强制性或非强制性确定商品的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审批和实验程序所形成的贸易障碍。第三节 技术性贸易壁垒第32页，共56页。一、技术性贸易壁垒概述第三节 技术性贸易壁垒项目20192019201920192019200020192019合计TBT3895018466806976375716154936SPS1982412983354454687728143571合计5877421144101511421105134314298

20、507表 WTO成员国通报的技术性贸易壁垒（2019-2019年） 第33页，共56页。一、技术性贸易壁垒概述（一）定义第三节 技术性贸易壁垒（二）特点1.通过国家政府制定法规； 2.内容广泛；3.复杂多样；4.不易分辨是否正当；5.发达国家主动。第34页，共56页。二、技术性贸易壁垒的主要种类（一）技术法规（强制性）技术法规是规定产品特性或相应的加工过程和生产方法的技术文件，也包括可适用的行政管理规定。包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。例如：与美国食品与药品管理局有关的技术法规就有食品、药品、化妆品法、公共卫生

21、服务法、公平包装和标签法婴儿药法、茶叶进口法、婴儿食品法等。 第三节 技术性贸易壁垒第35页，共56页。二、技术性贸易壁垒的主要种类第三节 技术性贸易壁垒（二）技术标准（非强制性）标准是为了通用或反复使用的目的，由公认机构批准的非强制性文件。标准规定了产品或相关加工和生产方法的规则、指南和特性。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。截至2019年初，欧盟拥有的技术标准就有10多万个，仅德国正在应用的国际标准约有1.5万种，日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。美国的技术标准更是不胜枚举。 第36页，共56页。补充：阅读材料（1）食品的技术标准。例如：对于茶叶，欧

22、盟宣布禁止使用的农药从原标准的29种增加到新标准的62种，部分农药标准比原标准提高了100多倍以上。不仅如此，欧美日等32个国家或地区仅在食品方面就制定了4278个药物残留限量标准。（2）纺织品的技术标准。例如： 欧盟在1992年开始禁止含有51种化学物质的棉布制造的服装进口和进入市场。2019年欧盟公布了含有可释偶氮染料的轻纺产品的进口标准。第37页，共56页。补充：阅读材料（3）玩具的技术标准。例如：欧盟于2019年8月对玩具安全条例进行修改，增加了测试的要求，并对使用偶氮染料的毛绒玩具禁止进口和销售。（4）机电产品的技术标准。例如： 许多国家制定了汽车的尾气排放标准和家用电器使用氟里昂等

23、标准。一些国家已禁止进口氟利昂制冷空调、冰箱等电器产品进口。第38页，共56页。二、技术性贸易壁垒的主要种类第三节 技术性贸易壁垒（三）合格评定程序是指直接或者间接用于确定是否达到了技术法规或者标准中相关要求的程序。 合格评定程序一般由认证、认可和相互认证组成，影响较大的是第三方认证。 第39页，共56页。认证、认可、相互承认认证：由授权机构出局的证明，通常被称为“第三方认证”。分为产品认证和体系认证。认可：权威机构确认某机构或个人具有从事特定任务或工作的能力。相互承认：认证或认可机构之间通过签约相互承认认证或认可结果。第40页，共56页。阅读材料：产品认证产品认证是指由授权机构出具证明，认可

24、和证明产品符合技术规定或标准的规定。其中安全认证为强制性认证。目前有3个主要的安全认证：一是欧洲安全认证，欧盟对玩具、锅炉、建筑用品、通信设备等20多类产品实行安全认证并加贴CE安全合格标志。二是北美安全认证，主要是美国UL认证-加拿大CSA认证。三是日本安全认证，由强制性T标志和推荐性S标志组成，其中日本的JIS认证涉及土木建筑、机械、电器、汽车、铁道、船舶、钢铁、化工、纺织、医疗机械等几十个行业。第41页，共56页。阅读材料：体系认证体系认证是指确认生产或管理体系符合相应的规定。目前最为流行的国际认证体系有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证；行业体系认证有QS

25、9000汽车行业质量管理体系认证和TL9000电信产品质量管理体系认证等。美国正在实施“社会责任管理系统”（SA8000）认证，把人权标准和进口贸易结合起来。SA8000是继ISO9000、ISO14000 之后出现的又一个重要的国际性标准。 第42页，共56页。阅读材料：蓝色壁垒蓝色壁垒是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施。蓝色壁垒由社会条款而来，是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等方面规定的总称，它与公民权利和政治权利相辅相成。目前，蓝色壁垒的核心是SA8000标准。总部设在美国的“社会责任国际”（SAI）根据国际劳工组织公约、联合国儿童权利公约及

26、世界人权宣言于2019年发起并联合欧美跨国公司和其他国际组织，制定了SA8000社会责任国际标准，作为全球第一个可用于第三方认证的社会责任管理体系。它包括核心劳工标准（涉及童工、强迫性劳动、自由权、歧视、惩戒性措施等内容）、工时与工资、健康与安全、管理系统等方面。SA8000标准强调企业在赚取利润的同时，要承担保护劳工人权的社会责任。因此，被称为“社会责任标准”。 ISO26000第43页，共56页。二、技术性贸易壁垒的主要种类第三节 技术性贸易壁垒（四）绿色贸易壁垒是各国为了保护本国市场，以保护环境和国民健康为借口，对进口商品提出带有歧视性、针对性的技术、安全和卫生标准。第44页，共56页。

27、绿色贸易壁垒的主要形式多边环境协议中与贸易有关的一些规定。 为保护环境，全球签署了200多项多边环境协议，其中约20多项含有与贸易有关的内容，主要是通过限制甚至禁止某些产品的贸易达到环境保护目的。 第45页，共56页。绿色贸易壁垒的主要形式多边环境协议中与贸易有关的一些规定。 环境技术法规与标准。 2019年4月国际标准化组织(ISO)正式公布了ISO14000环境管理体系国际标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，这是一种自愿性标准。目前，ISO14000已成为企业进入国际市场的通行证。 第46页，共56页。绿色贸易壁垒的主要形式多边环境协议中与贸易有关的一些规定。 环境技术法规与标准。 产品检疫、检验制度与措施。 为了保护环境和生态资源，确保人类和动植物健康，许多国家，特别是发达国家制定了严格的产品检疫、检验制度。 （SPS协议）第47页，共56页。绿色贸易壁垒的主要形式多边环境协议中与贸易有关的一些规定。 环境技术法规与标准。 产品检疫、检验制度与措施。 绿色标志。 即环境标志，是一种贴在产品或其包装上的图形，表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理等全过程中，也符合环保要求，对生态环境、人体健康无