计划管理制度实施细则定稿

1、专业资料计划管理制度实施细则为了有效地贯彻实施计划管理制度，特制定本细则如下：第一章总则第一条 根据经营管理通则的规定，计划管理制度作为 控股公司制定的B级制度，各产业公司可以在不违背其原则精神的前 提下，结合本公司情况制定应用性的制度或实施细则。但在提交产业公司董事会批准前，应当征求控股公司有关各部门意见。产业公司董 事会批准后，应当报控股公司备案。第二条计划工作基本原则释义：01 .实事求是- 计划是工作的基础和考核评价的依据。 所以, 所编制的计划应当符合企业现实状况和发展趋势， 是经过努力切实可 以实现的。02 .全面系统-经营目标实现和业务拓展，需要公司内部各 部门工作的相互配合，需

2、要对公司外部资源的把握和组织，因此，计 划的本质，是将各部门的工作和各方面的资源， 围绕公司的发展目标 进行总体的编织，对此各部门均责无旁贷。03 .可操作、高兑现性- 计划必须是任务指标明确、责任要 求具体、条件措施可行的。04 .规范性、程序化-计划编制本身，必须遵守形式上的规 范性和组织上的程序化，通过规范和程序，可以防止计划内容上可能 出现的瑕疵。05 .分解落实到位-计划批准通过后，必须完成两个分解，word完美格式专业资料一是按时间分解为季度、月度计划，明确每项工作在每个时段的控制 节点，此为时间任务的分解；二是按部门岗位分解到人，明确每个部 门、每个员工的工作责任与总体任务之间的

3、关系和要求。第三条 各产业公司的发展规划，是由年度计划的编制和实施予 以体现的。在发展规划没有进行调整时，在规划期内，各年度计划的 实现应当就是规划的实现。因此，年度计划的编制应当满足规划实现 的年度要求；上年度计划修改后，应采取滚动法制订下年度计划，以 确保发展规划的实现。对于跨年度的长期项目，其可行性报告所设定的项目完成年限， 可视同为规划期，涉及到年度计划编制与修改的，可比照上述原则进 行。第二章年度计划的编制第四条 计划编制流程参见附件1、2。第五条 每年11月10日以前，控股公司分别与各产业公司以会 议形式，研讨下年度经营管理计划构想；11月15日以前，控股公司 总裁办公会审议批准“

4、年度计划编制大纲”或“年度计划编制指导意 见”，并下发各产业公司，作为本公司年度经营管理计划编制的依据。根据太合控股有限责任公司现行管理体制，各产业公司所编制的 年度经营管理计划，应当全面贯彻编制大纲或指导意见。第六条 各产业公司应当明确计划编制的组织与计划管理的责 任部门，该部门（下称责任部门）一经确定，应书面向控股公司备案。word完美格式专业资料责任部门在遵循有关工作程序的前提下行使以下权利：.有权制定编制年度计划的工作方案，报经总裁或经理办公会 批准后组织实施。编制年度计划的工作方案至少包括以下内容：A .计划编制的指导思想和期望达到目标的初步构想；B .整体进度安排和各部门在计划编制

5、各阶段的责任、分工和协作；C .各阶段进行研讨、测算与平衡工作的形式和时间安排；D .编制过程中，各部门的责任人和联络人；E .其他需要纳入的内容。.责任部门认为必要的，有权在工作方案以外，要求本公司范 围内任何部门追加提供年度计划编制所需要的资料和数据，但追加要求应当以书面形式通知有关部门，通知须载明所提供资料的具体要求 和时限，通知由责任部门负责人签发，并依照程序由提供数据资料的 部门经理或其上级主管领导会签后生效。 有关部门不得无故拒绝、拖 延或敷衍。涉及重要保密资料的，提供部门应当在资料右上角加盖 “保密”、 “机密”、“密件”等字样的印章，并严格履行签收手续。责任部门在 收到该文件时

6、，必须按照保密规定保管和使用，禁止复印或外传。.有权向有关单位和部门，调查核实有关数据资料的来源、所 依据的事实或条件。任何没有依据或来源不明的数据资料， 以及计算 数据错误或缺乏科学性的，都应予以剔除，同时要求提供部门补充提 供。word完美格式专业资料责任部门在年度计划编制过程中，应当对可疑而无法查证的数据 资料作出提示性说明，如果没有履行本款职责，造成年度计划编制的 返工或无法执行，应当承担责任；同样，提供数据资料的部门不能按 编制方案规定的时限提供有效的数据资料， 造成年度计划编制的延误 或根本不能够实施的，应当承担责任。.有权组织年度计划的季、月度分解，并在具体分解过程中， 可以增设

7、细化考核指标，在本公司内增设适当高于计划要求的内控质 指标以及完成时限、部门间业务协作内容和要求，以确保计划的实现。 所增设的内控指标和指标考核幅度，应经本公司总裁或总经理办公会 批准后生效。.有权检查、督促各部门执行计划，并对计划执行过程中出现 的问题进行协调。对此，有关部门应当依照先服从后申诉的原则执行。 对重大问题，协调不果的，有权提交总裁或总经理办公会审议决定。.有权对所属公司和本公司各部门，依照考核标准提出考核意 见；有权对严重违反本制度的行为，依照责任追究制度追究有关 人员的责任。.有权依照计划管理制度第九条规定的事由，编制年度计 划重大调整方案，经总裁或总经理办公会审议后， 报本

8、公司董事会批 准生效。年度计划得以重大调整后，必须在 15日内完成季度和月度计划 的调整。.责任部门应当谨慎行使上述权利，必须遵循有关工作程序。word完美格式专业资料遇有程序不合理的，可以向有关部门或总裁、总经理办公会提出修改 意见，在没有作出修改程序的决定之前，应当依照原程序规定执行。第三章计划的调整第七条 年度计划调整动议的提出及调整后的年度计划的审批 程序，参见附件3。年度计划具体实施方面的调整，并且该调整不影响年度计划目标 的最终完成的，由公司总裁或总经理办公会自行决定， 并且不属于本 条所称的年度计划调整范畴。第八条 年度计划调整时，责任部门应当组织有关部门对相应内 容重新进行测算

9、和评估，并研究制定相应的保障措施和方案， 以此作 为对年度计划调整的支持。年度计划调整，应当同步调整年度预算和经营管理考核办法。第四章 总经理目标责任书与年度计划考核第九条 年度计划是企业全年工作的总纲，也是以公司为单位对 总经理考核的依据，还是贯彻实施控股公司发展战略的具体体现和组 成部分。总经理目标责任书是总经理对董事会及公司全体员工作出的 关于履行职务，完成本年度经营管理计划和预算的承诺。因此，年度 经营管理计划（含预算）及其考核办法和总经理授权书，是总经理 目标责任书不可分割的组成部分。word完美格式专业资料第十条 对年度经营管理计划的考核，分为对公司整体的考核和 对总经理本人绩效的

10、考核，两者之间既有密切的一致性，亦有所区别。.考核不合格时，被考核公司和总经理均取消奖励金发放资格。.考核基本合格则在规定的考核分数范围内，核减公司奖励金发放水平，取消总经理奖励金发放资格。.上款中的“考核分数范围”和奖励金核减比例，由当年颁布 的“经营管理考核办法”确定。第十一条 年度计划调整经批准生效后，由上级公司的计划管理部门会同财务部门在 5个工作日内，完成有关考核指标的核算与调 整，并印发给总经理和有关部门。如果公司内部有内控指标的，由本 公司计划管理部门牵头，根据新的考核指标在7日内完成内控指标的 调整。第十二条控股公司总裁、产业公司总经理有权对年度计划中关 系到企业重大盈利或可持

11、续性发展的重大业务工作，做出提前或滞后 的调整，并将其列为专项突击性工作，动用总裁或总经理专项奖励基 金，对完成任务的部门或人员进行专项奖励。接受专项突击性工作的部门或人员， 应当与公司签订军令状，军 令状须明确任务的具体内容和所谓完成的标准， 明确公司方面提供的 条件和资源，明确任务完成的时限，明确未能完成任务的处罚措施。而公司应以适当的方式，明确完成该任务后的奖励方式和金额。总裁、总经理在行使上述权力时，应当在军令状签署前向本公司 执行董事通报。执行董事会如果持否定意见，该调整应立即予以终止。word完美格式专业资料第五章计划的审批第十三条产业公司完成年度计划编制初稿后，应报控股公司计 划

12、管理部门审查。对于控股公司计划管理部门提出的修改意见并与产 业公司沟通，产业公司不接受的，应在收到修改意见的5日内做出书 面说明。第十四条控股公司总裁办公会讨论产业公司年度计划，原则上 应当在第十三条沟通工作结束后安排进行，时间紧迫时可以合并进 行。第十五条控股公司总裁办公会附议权优先于审批权，是指控股 公司没有通过产业公司编制的年度计划，产业公司不得将该年度计划 提交给产业公司董事会讨论批准。并且，产业公司董事会不得在提交 审议的年度计划和控股公司总裁办公会附议之外，增加或减少重大业 务内容、调整或变更考核指标。第十六条控股公司总裁办公会讨论通过产业公司年度计划，可 以米取三种方式：.原则通

13、过，即要求产业公司根据讨论意见修改后，无须再次 讨论，就可提交产业公司董事会审批。.决议通过，即直接做出决议同意提交产业公司董事会审批。.附条件通过，即对产业公司修改后的文件再做重点审核同意 后，提交产业公司董事会审批。第十七条属于原则通过的，应报控股公司计划管理部门对照控word完美格式专业资料股公司总经理办公会纪要，进行表面审查后，再正式提交产业公司董 事会审批。附条件通过的，由控股公司计划管理部门择重点审查后， 提交控 股公司总裁办公会做最终审议。如仍然存在分歧的，控股公司总裁办 公会只能作出责令修改后原则通过的决定，以防止计划制订时间过 长。第十八条控股公司计划管理部门对产业公司报送的

14、年度计划 进行审查的工作方式可以采取如下方式：.组织专题讨论会，各有关部门必须派熟悉情况的、有专业经 验和能力的人员按时出席。.通过文件传阅方式，各有关部门必须在规定的时间内提交详 细的书面审查意见。第十九条控股公司计划管理部门与产业公司沟通审查意见，可 以采取如下方式：.书面方式，产业公司计划管理部门收到书面意见后，应当组 织有关部门认真研究，并对不拟采纳的意见做出阐述性的书面说明， 经产业公司主管领导确认后，按规定时限会知控股公司计划管理部 门。.座谈会方式，产业公司应按照通知要求，派熟悉业务的人员 按时参加会议，对不拟采纳的意见做出陈述。所有参会人员应在会议 纪要上签字确认。产业公司参会

15、人员的意见，原则上视为产业公司的 意见word完美格式专业资料第六章年度计划的分解与检查第二十条年度计划具备向董事会报送审批时,各公司的计划管 理部门即可组织分解工作。分解工作应在董事会批准年度计划后20日内完成。第二十一条 良好的年度计划分解，应当具备 4个方面的特征：(1)指标量化，业务和管理工作通过间接指标的设定而明确其质量 标准；(2)所有的经营指标和业务工作的分解都有明确的时限要求；(3)经营指标或业务工作的分解，成系统有保障；(4)分解后的经营指标或业务工作，其每个作业环节上的责任人都清晰、明确。.部门的分解即根据年度计划设定的经营、管理工作，按照部门职责的界定分 解到各个部门，明

16、确各部门在年度计划的实施过程中应当承担的具体 责任，既包括直接的责任，也包括协作配合的责任。.指标的分解在年度计划中，无论是经营指标，还是业务目标，或者管理工作 都应当进行细致的分解。对于指标分解中存在的“同一个指标需要不同的部门共同作业才 能完成”的情况，可以采取两种方式，一是根据部门与指标完成之间 存在的关系密切程度，设定不同的考核权重或根据指标实现的阶段条 件不同，设定不同阶段的主责任部门；二是将指标实施过程中不同的 工作要求和配合条件，建立若干细化的分项指标，并明确每个指标的word完美格式专业资料责任。对于业务工作或管理工作等无法直接分解的指标，可以通过阶段 性设定控制节点，以到期完

17、成节点任务为指标；也可以引入客户管理 的概念，设定满意度或条件准备满足度，以提供给下一个环节或使用 部门工作成果为考核指标；还可以围绕主指标设定具有保障性的间接 指标，来确保主指标的完成，并形成对涉及主目标完成的有关部门、 岗位进行考核。.岗位的分解指标的分解必须落实到每一个工作岗位， 作到每各岗位每名员工 都知道自己必须完成的工作，和必须达到的工作要求。知道自己的每 项工作在整体计划中的作用，以及根据自己工作的上下游关系确定直 接向哪些“客户”提供服务和哪些“客户”应向自己提供什么样的服 务。作到任何指标或工作没有完成，都可以迅速查明是哪个工作环节、 哪个工作岗位的工作出了问题。.时间的分解

18、所有的经营指标、业务工作分解后，都有明确的实事求是的完成 时限。禁止采取工作推着走的敞口计划。 时间的分解必须保证满足上 下游工作的衔接。第二十二条计划分解的检查1 .计划分解完成后的1个月内，控股公司的计划管理部门对产 业公司的计划分解情况进行检查。检查的方式包括：(1)听取产业公司计划分解工作的汇报；word完美格式专业资料(2)调取查阅有关资料；(3)抽检若干岗位，直接询问考察分解情况。.检查结果与产业公司计划管理部门沟通， 分解不合格的公司， 有15天的整改时间，经再次检查不合格的，将以简报形式向控股公 司总裁办公会和产业公司总经理办公会报告，同时依照责任追究制 度给予责任人处罚。直接

19、责任人为该岗位人员，间接责任人为该岗位的直接上级主管 和产业公司计划主管。.检查标准依据计划管理制度及本细则第二十条执行。.产业公司计划管理部门可依照本条 1-3款规定，制定对项目 公司计划分解的检查办法。第七章季度、月度计划执行的监控第二十三条 各产业公司应与每月 3日前向控股公司计划管理 部门报送本公司上月经营活动数据、总结和下月经营管理工作计划。 以上内容在控股公司数据平台正常运行后，可通过网络传输。第二十四条各产业公司必须确保上报数据的准确性，以及相互 之间正确的勾稽关系。上报数据错误的，控股公司计划管理部门责令 有关公司重新补正，补正所需时间视为该公司延误报送， 由控股公司 记入管理

20、工作考核，并向有关公司派发考核通知单，由产业公司根据 本公司规定考核责任人。第二十五条 控股公司计划管理部门在每月 8日前完成经营活word完美格式专业资料动分析报告，分析报告原则上应当包括以下内容：.各产业公司经营数据汇总后，与控股公司（或相应产业公司） 年度经营管理计划数值的对照分析，提供经营总体完成进度的基本状 况；.简要评述各产业公司月计划完成情况，并对计划执行有重大 影响的业务做出说明；.结合太合及各产业公司年度经营管理计划和实际工作情况， 提出改进意见或提示。经营活动分析报告分别送财务部门和总裁、副总裁。并根据需要 于每月10日，组织由控股公司有关部门和有关产业公司参加的经营 活动

21、分析会；必要时，也可纳入有关产业公司例行的执行董事会研究 审议。第二十六条总裁、副总裁在经营活动分析报告上有批示的，或 在经营活动分析会议上有明确指示，由控股公司计划部门负责督促落 实并按制度予以反馈。执行董事会作出的决议，按照有关制度规定，由产业公司董事会 秘书负责督促有关单位贯彻落实。第二十七条 各产业公司的计划管理部门以何种形式开展经营 活动分析，由各产业公司自行确定。第二十八条 各产业公司未能完成年度分月计划，原则上应采取 滚动计划的方式，将未完成的部分作为次月计划内容。 季度计划不能 完成的，或者连续3个月不能完成计划的，产业公司必须向控股公司word完美格式专业资料提交书面分析报告，说明经营和管理中存在的问题，以及准备采取的 专项措施。本条所称不能完成计划的主要指：（1）收入和利润未