1-技术性知识流程外包服务简报

1、技术性知识产权流程外包服务（KPO）信息简报目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 一、概述1 HYPERLINK l bookmark25 o Current Document 二、KPO的优势2 HYPERLINK l bookmark31 o Current Document 三、KPO业务范围2四、KPO业务开展流程示意图3五、KPO的产业运行模式3 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 六、KPO产业运行专用平台4七、KPO中的知识产权问题61、KPO业务涉及知

2、识产权风险的特征6 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 2、KPO中的知识产权风险识别63、KPO中的知识产权风险内容74、KPO主要业务涉及的知识产权权利类型以及知识产权授权模式选择8 HYPERLINK l bookmark74 o Current Document 附注：KPO的发展简介10一、概述知识流程外包（KPO）是服务外包的一种，与信息技术服务外包（ITO）、业 务流程外包（BPO）共同构成服务外包的主要内容。KPO是BPO的高端业态，它是指那些将知识密集型业务流程转移给其他技 术较高、成本较低的企业完成的行为。KPO的工作依托于具

3、备专业精准知识、高 级业务专长和丰富经验的专家团队，对人才资源，尤其是高级人才资源的依赖性 非常强，主要承接客户企业的决策分析、科学研究、工业（工程）设计、整体解 决方案等项高难度、高智能服务。工作内容主要包括：知识产权研究、医药和生 物技术研发和测试、产品技术研发、工业设计、分析学和数据挖掘、动漫及网游 设计研发、教育课件研发、工程设计等领域，旨在为客户创造战略性长远价值。作为服务外包的第三种形式，KPO具有传统的IPO和BPO所不具备的特点。如：涉及的领域大多为企业的核心领域，对员工有更高的技术要求，流程高度复杂并且充满了不确定性，执行过程和结果较难衡量等。目前，我国KPO业务尚处于初级阶

4、段，行业发展具有多方面的开拓空间，同 时，为了进一步鼓励和规范KPO企业业务推进，国家也颁行了 一系列行业认定规 范和政策。2009年财政部等五部委联合发布的关于技术先进型服务业有关税收 政策问题的通知，从2009年起至2013年止，在全国20个中国服务外包示范城市 对包括KPO业务在内的技术先进型服务企业实行大幅度的税收减免政策。二、KPO的优势1、满足企业对低成本的要求。KPO通过外包企业价值链高端流程，降低了 企业的管理和人力资源成本，使企业可以集中精力发展自身的优势项目。而KPO 承接方的低工资水平也使KPO成为可能。同时，承包方比较充足的高级专业人才 储备和发起方相应人才的匮乏导致许

5、多公司希望通过KPO实现“智力套利”，利 用知识外包的方式解决人力资源的问题。2、KPO使承接方和发起方实现“双赢”。对于承包方而言，KPO业务可以 帮助其提升服务业的总体技术水平，优化产业结构、实现产业结构转型升级、节 约资源能源，形成新的出口增长点、增加就业，促进外商投资；对于发起方，可 以实现对外部智力资源、知识资源的最优化利用，促使企业提高效率、构建核心 竞争力。三、KPO业务范围KPO业务本身是随经济发展不断产生变化的产业，目前心。的业务范围主要 包括以下部分。1、既定产业：保险、股票和金融研究、技术探索与试验、产品研究与开发、 设计服务和工程管理、文化创意、数据挖掘、数据检索，知识

6、产权相关工作、企 业和市场咨询与研究、法律咨询服务分析、人力资源管理和信息服务、网页服务 和托管、网络管理和决策辅助系统、动漫游戏设计和各项虚拟服务、医疗、诊疗 信息咨询服务、出版业和远程教育活动、药物和生物技术的研究开发等领域。2、伴随着新兴技术的兴起，还包括新兴技术的研发与应用辅导的提供者。3、伴随着经济发展水平的不断提高，客户个性化需求不断发展，还应包括某些专业领域的私人顾问群体。四、KPO业务开展流程示意图五、KPO的产业运行模式KPO的产业运行模式是指其具体的运作方式，目前来看，可以作如下类别的划分：名称内容优势局限本土运行模指发起方和承约方都最为常见的KPO运行模式，合合作双方基于

7、同一地式 Inshoring在一个国家或者地 区，所有的外包工作 都是在国内完成的一 种外包运行模式。作各方不存在语言、文化以及知 识产权保护方面的差异，合作比 较容易落地。域，人力资源成本差异 很小，无法通过人力资 源的差价来降低成本， 此模式对成本的限制 作用有限。离岸运行模 式 Offshoring指发起方和承约方来 自不同的国家或者地 区，外包工作跨国完 成。通过国际市场配置人才资源，利 用国家之间劳动力成本的差异， 降低企业成本，更易扩大企业经 济规模，强化综合竞争力。多用 于发起方的信息技术、人力资 源、财务以及会计等业务。因国际差异，双方沟通 存在一定的障碍。同 时，各国关于知识

8、产权 规定的不一致，产生纠 纷时将对发起方核心 利益造成较大负面影 响，因此，较少用于发 起方核心业务。虚拟网络运 行模式指服务外包的发起方 和承约方通过虚拟网 络进行合作，承约方 通过虚拟网络完成外 包服务，并将其提供 给发起方通过大量的信息技术以及技术 平台的运用，帮助没有能力完成 自身生产及管理信息技术开发 和维护的企业进行信息系统构 建，提高服务效率，降低服务成 本，有利于提高发起方的综合竞 争力。基于网络条件而产生 的适用范围的局限性。嵌入价值链 运行模式外包服务承约方通过 嵌入到跨国公司形成 的价值链中，通过不 断的汲取、吸收和消 化来自跨国企业的先 进知识，来完成自己 的服务，并

9、在这个过 程中不断自我成长。在整个提供服务的过程中，知识 流程外包的承约方实际上是首 先嵌入到了价值链中，并有充足 的机会汲取、消化和吸收发起方 在价值链方面的先进知识，不但 能够提高发起方的综合竞争力， 还能有效的提高自己的综合实 力。此模式在服务外包行业中占 据优势地位，是种双赢的模式。采用这种模式对于自 身的商业机密以及知 识产权的保护有严格 要求，需要通过严密的 法律方案设计杜绝商 业秘密泄露并且对知 识产权加以严格的保 护，以防止泄密对企业 造成的危害。六、KPO产业运行专用平台KPO业务运行的专用平台的功能体现在知识孵化、实验、分享、信息交换、 转移契约等多个领域。专用平台的完善程

10、度直接影响着知识流程外包产业运行效 率。1、知识孵化器知识孵化器的作用在于组织资源、充分利用资源、实现各种要素的整合与优 化，在人才、技术、产品、资金以及市场开拓方面提供有效的服务，使得知识成 果能够最终转化为商品化、产业化的成熟成果。2、知识实验室进行试验的专门场所，其作用在于通过试验验证知识的准确性或者通过试验 获取新的知识。知识实验室在知识流程外包中的作用也在于此，通过试验验证通过知识流程外包获取的知识准确性，或者通过试验获取发起方所要的知识。3、知识分享数据网络平台KPO非常重要的专用平台，数据信息化之后，大大提高数据的利用效率，利 用知识分享数据网络平台能够扩大数据的传播范围。KPO

11、的服务承约方完全没有 必要花费大量的时间和精力去收集已经存在的数据和资料，利用知识分享数据网 络平台，对数据库资料进行整理和筛选，做深层次的知识发现。这种方式能够大 幅提高效率，同时还能节省知识发现的成本。我国目前已有的知识分享数据网络平台主要有两类:一类是付费的知识分享数 据网络平台，包括知网、万方数据等等，这些数据库都需要通过付费获取有关知 识，对于知识产权方面也有较严格的保护;另一类是免费的，主要是知识的同创模 式，通过申明放弃一部分的知识产权，与他人共享知识，并保护他人的知识产权。 这种模式是免费的，但是在我国的发展还刚起步，目前仅有人民大学有类似的尝 试。4、知识交换信息网络平台这类

12、平台对于KPO承约方具有重要的作用。知识交换信息网络平台能够通过 客户端实现数据交换和各类信息系统的有机结合，能够在客户端实现信息的提取 与转换，能够在不同数据格式之间、不同数据库之间进行数据交换。它的存在能 够解决承约方在不同信息库之间信息数据无法自由转换的问题，从而大大的提高 其工作效率，降低成本，提高服务质量。这类平台在我国还没有普及，但是知识交换信息网络平台与传统的信息交换 平台相比在效率和安全方面都更为有保障，因此，随着知识流程外包的不断发展， 这类平台未来的发展前景应该会比较大。5、知识契约网络平台与上述的几个网络平台不同，知识契约网络平台存在的价值在于为承约方提 供知识交易的媒介

13、。不论是承约方对知识的采购还是在完成KPO后，都要面临一 个知识的交易问题，在知识的交易过程中，不但涉及一般交易的安全和效率问题， 同时还要面临保密、知识产权以及具体交付的问题。如果没有一个专业的平台， 那么承约方每次进行知识的交易，都要面临解决上述所有问题的难题，不但严重 影响效率，还很难保证交易的安全。知识契约网络平台的存在能够将上述问题规 范化，减少服务供应商的交易成本，提高交易安全性和交易的效率七、KPO中的知识产权问题1、KPO业务涉及知识产权风险的特征（1）高知识密集性KPO服务的盈利重点在于“智力套利”，这是一个通过知识去创造价值的过 程，一般涉及的业务范围位于价值链的更高级阶段

14、。而这种具有高附加智力值特 征的外包活动，却是知识产权纠纷问题存在的内在因素。（2）外包工作的复杂性KPO的工作过程所涉及的技能，尤其是所需知识具有高度的密集性和复杂性。 而知识的劳动和交易过程又必然会涉及到知识产权。（3）承接方的信息保密的不完全性在知识流程外包中，发起方把新知识产品的制作权外包给一个承接方，因新 知识产品的创造所需资料的提供，发起方一般必须让承接方接手一些和其商业秘 密有关的企业内部的知识成果，尤其是在一些包含数据库内容知识产品在外包的 过程中，为了让数据库功能完整地实现，承接方会让发起方提供相应的数据资料， 难以避免承接方获得这些核心数据库资料后，用于其他商业盈利行为，进

15、行知识 产权侵权。2、KPO中的知识产权风险识别知识产权风险分析控IDEFO模型图I蝴一*5 f输出机制IDEFO模型的角色赋值表原始模型角色模型偏色在KFO中的赋值活动-项活动是个在特定时间发生的，具有M辨认皓果 的，共II经过命名的过程-功能或任务。此处风险分析中，将朋0企 业中的知识产校风险分析打为核心活动。输输入是桥某顼活动所需墓的原材料域数据，输入被活 劾耗川或转化为输出.多敕活动具订可识别的输入“此姓航值为.知识产品产枳 的不瑜定性.顾虑,问魏等控制是指豹束或限制一顶活劫的新闻-它们调整从帖 入产尘输Hi的程J轧 它忙能支蒯毓$的内容、产生 的时间及方式&此处赋值为*1)基外包过程

16、的业务溢 程：查托代理阶段、协议憾 订、建立阶段、外也项目的 维护阶段、外包法策等酚段=(2)羸基外包经蓉的业 程:搭息交流阶段、 险控制盼段等，输1输出是由活动产生的信息或材料每项活珂部必瓠n 辅出.旦应包肯此活动愉入的-也要素。此处眦做为：该KP。企业叩 存在的知识产权风隆睡述机机制是奂责执行活动或为它提供肪力的人、机器设 备、数据库、孰件具替等.所有活动都必须宥机制“ 有的机制沔观整野而言是鼠而易见的.贝imr在图r一省 略此陞赋值为2 M发世力的角 度，戒者接包方都角度n结合模型与角色赋值分析，可得KPO中的知识产权风险因素分析模型:单箜a.3、KPO中的知识产权风险内容KP。中的商业

17、秘密外难区险外包合间执行过程中产生的知识产 钗归属问建握用、渡用等造成知识产权侵权宠曲、唇改发包方钮识产品的风险机会主义所导致的知识产权鼐失风险接包方成员以个人名乂申请智 力成果”对外包第三方的知识产权侵极风险其中，知识流程外包中的知识产权滥用是一种较为普遍的形式，以专利为例， 可将其归纳为以下几个方面:（1）承接方对发起方欺诈或者隐瞒，以取得在专利商标局的注册，使之间接成为自己的知识产权产品。（2）以非目的性原因继承取得发起方的知识产品的专利权。（3）发起方企图将专利扩张至法定保护期限之外，要求承接方即被授权人在 专利期限结束后仍被收取权利金；要求承接方即知识流程外包过程中的专利权利 人以一

18、特别价格（通常较原价低）卖回给专利权人。（4）发起方企图将专利之垄断扩张至专利法定范围之外。4、KPO主要业务涉及的知识产权权利类型以及知识产权授权模式选择KPO服务内阁31讽产版枳利凳型KFO中的刘识产权授权模式版枚吊牌专利无限投枚.拨实际使用收费授权成帽扩荐授极/业策划服务知识产板服分V贤票金触和保 险研究1V数蜻分析与挖 据服务y 77人力贸源研应d业务和市场研究d工程和设LI诽 务na4动画制柞fn校 拟服务V丁 1远也数育科出 菠医药利生物技 术研院4 无限授权模式(unlimited),在这种授权模式下，被授权者可以无限使用获得 的才受权，但是收费比较高。即通过许可合同，承接方将自己通过智力劳动取得的 拥有知识产权的知识产品授权给发起方，发起方在合同规定的期限与地域范围内， 对许可知识产权有事实上的垄断权，并可无限次使用获得的才受权。许可合同生效 后，发起方拥有知识产权使用独占权，并且排除承接方在该地区内的使用权。按实际使用收费授权模式(pay-per-use)，这种授权模式收费比较实惠，按 照实际使用每次收费(即用一次，收一次钱)。即通过许可合同，承接方将自己通 过智力劳动