第3讲 国际贸易理论(上

1、国际贸易理论（上）1.绝对成本学说1.1 代表人物：亚当斯密（Adam Smith，1723-1790），英国政治经济学家，古典政治经济学代表和理论体系的建立者。出生于苏格兰，17岁获得格拉斯哥大学硕士学位，又进入牛津大学学习，1746年毕业。1759年出版道德情操论。1762年获得格拉斯哥大学博士学位。1767年回乡从事政治经济学的研究和协作，1776年出版代表作国民财富的性质和原因的研究，创立了一个比较完整的政治经济学理论体系，使政治经济学形成为一门独立的学科。亚当斯密（17231790） 1.2 主要思想：“看不见的手”：人类经济活动的动力是人类的利己心，每个人追求自己的经济利益，在自由

2、放任政策下，其结果是在不知不觉中符合并提高社会的最大利益。因此，社会和市场有一支“看不见的手”，会调节市场维持平衡。前提条件：存在两个国家，都生产两种产品，只投入一种生产要素劳动力，劳动力在一国范围内可以自由流动但在两个国家之间不能够自由流动，商品可以在两个国家之间自由流动并且没有运输成本和交易成本，两个国家分别在某种产品上具有优势。理论内容：（1）分工可以提高劳动生产率。（2）分工的原则受到绝对成本优势的影响。（3）国际分工的基础是自然禀赋或后天的有利条件。1.3 自由贸易：各国按自己最有利的条件分工生产并交换，将使资源、资本和劳动力得到最有效利用。条件：各国分工生产劳动成本比别国绝对低的产

3、品。自由贸易国际分工自然优势，如气候、资源、人口等。获得性优势，如技术、资本。国际分工的形成1.4 Example: 分工前 分工后国别小麦布劳动投入产出劳动投入产出英国100120100100国别小麦布劳动投入产出劳动投入产出英国00200400美国200240001.5 绝对成本说的局限性：对经济不发达国家，所有产品的绝对成本都高，它们就只能进口而不能出口吗？实际生活的现象呼唤新理论的出现。2.1 代表人物：大卫李嘉图（David Ricardo，1772-1823），英国经济学家，继承和发展了斯密经济理论中的精华，使古典政治经济学达到了最高峰，是英国资产阶级古典

4、政治经济学的杰出代表和完成者。 童年所受教育不多，只受了两年商业教育，14岁时，随父亲从事证券交易活动，16岁时便成了英国金融界的知名人物。1793年21岁的李嘉图独立开展证券交易活动，很快便获得成功，25岁时他已拥有200万英镑财产。1799年的一次乡村度假里，他偶然阅读了亚当斯密的国民财富的性质和原因的研究，这是他第一次接触经济学，从此，对政治经济学发生兴趣并开始研究经济问题。 2.比较成本学说1809 年，发表了他的著名论文黄金价格，走上了经济学之路。1817年他发表了代表作政治经济学及赋税原理，他也因此成为当时英国最著名的经济学家，这本书引入了比较优势理论：即使一个国家在所有制造业中比

5、其他国家更加高效，它也能够通过专注于其最擅长领域、与其他国家的进行贸易交往而获取利益。 比较优势学说构成了现代贸易理论的基石。 2.2 核心观点：各国应生产并出口花费劳动量比较少即生产费用比较低的产品；而生产费用比较高的产品，尽管绝对费用可能比别国低，也应进口。也即：“两优取重，两劣取轻”，相互交换，均可获利。221模型：两个国家、两种产品、一种要素投入（劳动力）。劳动力在一国内可以流动，但在两国间不能移动。商品可以在两国之间自由流动，运输成本和交易费用为零。一国国内劳动力同质，报酬相同。除了人力资源外，其他生产要素如信息、资本、技术也不能在国际间自由移动。技术不变，即各国生产各种产品的单位劳

6、动成本相同。各国劳动力充分就业。不存在规模经济。其中一个国家在两种产品上具有绝对优势，另一个国家处于绝对劣势。2.3 比较成本学说的假设：Example: 分工前 分工后国别毛呢酒劳动投入产出劳动投入产出英国100100120100葡萄牙9010080100国别毛呢酒劳动投入产出劳动投入产出英国22022000葡萄牙00170212.5为什么英国1单位（100人）毛呢可以和葡萄牙1单位（90人）酒进行交换呢？李嘉图认为国内交换是按产品所包含的劳动量进行的，但国际交换不然。在他的假设中，资本和劳动力被假设为不能自由流动。所以李嘉图没有解决好该问题。马克思认为相等的国际价值量可以有不同的国别价值量

7、，因此可以视为是等价交换。认为商品的价格是由社会劳动量决定的，这是古典经济学派的观点，区别于新古典经济理论。李嘉图学说的个因素双方技术差异形成各自的成本差异；劳动力、资本等要素不可自由在国际移动；按比较优势原则组织专业化国际分工；自由贸易；交换比价由国际价值决定。2.比较成本理论的现代分析几个概念1.机会成本：奥地利经济学家哥特弗里德哈伯特，在1936年将机会成本的概念引入到比较成本理论的分析，为国际贸易理论提供了一个非常重要的研究工具。所谓机会成本就是把一定资源用于成产某种产品时所放弃的另外一种产品的产量，或者指利用一定资源取得某种收入时所放弃的另一种收入。 利用一个故事来理解： 经济学上，

8、机会成本用于考察为了得到某种东西所必须放弃的所有东西金钱、时间、物品、劳务远远不止，它甚至包括一幅迷人的风景。你必须先有心理准备，机会成本包括的范围是如此之大，可能远远地超出你的想象。 2.生产可能性曲线：是指在一定得资源、要素投入和技术条件下，一个社会所能生产的各种物品的组合曲线。XXYYABCDEFOO（a）甲国（b）乙国可以发现曲线的斜率的绝对值要比曲线的斜率的绝对值小，也就是说，在甲国生产的机会成本要小于在乙国生产的机会成本，相反，在甲国生产的机会成本要大于在乙国生产的机会成本。假设：F0A国国0F设国生产技术有优势，即 一旦开放，按比较利益，国分工生产E，国生产。机会成本不变时的国际

9、分工若以商品为标准：国：2/4 (A) 3/4 (B) 8/4 (D) 9/4(E)国:1/4 (A) 2/4 (B) 20/4 (D) 25/4(E)则国可出口、商品；国可出口、商品。商品ABCDEA国（成本）23489B国（成本）1242520 将机会成本用以比较两国多种商品较容易。可编制交换比率表，如：保护贸易理论 自由贸易和贸易保护主义之间永无休止的争论是国际贸易中最主要的主题之一。从亚当斯密以来，自由贸易一直是贸易理论领域中的主流。自由贸易理论学派认为贸易是“双赢”的，所以国家对国际贸易不应施加行政干预和限制。但是，在现实中，自由贸易却受到许多国家各种政策的干预。那么，政府为什么要干

10、涉自由贸易？通过本章的学习，你可以了解：重商主义的贸易保护汉密尔顿的保护关税论幼稚工业保护论对外贸易乘数理论中心外围理论3.1重商主义的保护贸易理论 早期保护贸易理论产生于15 世纪,在当时欧洲的一些城市,资本主义生产关系产生,封建制度开始进入瓦解时期。早期保护贸易理论在其发展过程中,经历了两个阶段。3.1.1早期重商主义： 15世纪到16世纪中叶为早期重商主义,以“货币差额论”为中心。把商品和货币对立起来，认为商品不是财富，只有金银才是财富，主张禁止金银出口，尽量输出商品，增加金银进口，要求外贸中绝对多卖少买，甚至只出不进，主张每一贸易都是顺差，以金银多少来衡量国家财富。也称重金主义。代表人

11、物有英国的约翰海尔斯和威廉斯塔福。 3.1.2晚期重商主义：16 世纪下半叶到17 世纪下半叶为晚期重商主义。代表人物有英国的托马斯孟和法国的让巴蒂斯特柯尔培尔。以“贸易差额论”为中心。主张通过调节商品的运动来达到本国财富的增加，也就是允许货币输出国外，扩大对外国商品的购买，但必须保持对外贸易最终的顺差。代表人物托马斯孟有句名言“货币产生贸易，贸易增多货币”。总体上主张贸易顺差，但不必每一贸易都是顺差。贸易顺差是取得金银的手段，货币只有投入流通才会增值。贸易差额论才真正是重商主义。3.1.3重商主义的政策：对金银进行管理，禁止出口。西班牙法律规定，运金银出口者处死刑。对殖民地的贸易进行独占垄断

12、。英国航运法规定，一切自殖民地输出，及向殖民地输入的货物，必须用英国船舶。征收关税制度，进口征高税，出口免税或退税。奖出限入，原料进口鼓励，原料出口禁止。英国禁止活羊、羊毛、毛纱出口，出口者，处断臂至死刑。对航运进行管理。英国航海法规定，除欧洲货物输入英国时允许用原产国船舶外，一律用英国船只。扶植手工业。招聘外国技工，禁止优秀技工离开本国，鼓励人口增殖，压低工资。改善信用制度，扶植对外贸易。重商主义的评价：优点：早期保护贸易理论代表了当时处于上升阶段的商业资本的利益，在历史上曾起过进步作用。在当时，英法等国由于采用了重商主义保护贸易理论，从而积累了大量的货币资本，促进了商品经济和资本主义工场手

13、工业的发展，推动了资本主义生产方式的成长。 但是，重商主义保护贸易理论狭隘地把经济活动局限于流通领域，认为流通过程特别是对外贸易是财富和价值增殖的源泉，忽视了生产领域的作用；重商主义还错误地把货币即金银看作是唯一的财富，没有正确认识到国际贸易产生的原因及其对促进社会经济发展的作用。尽管如此，重商主义保护贸易理论中的一些主张，至今仍然影响着世界各国的对外贸易政策。重商主义提出的重视外贸顺差、强调发展转口贸易、运用保护关税政策及发挥国家在对外贸易中的作用等，对当前我国市场经济的发展仍有一定的借鉴意义。 3.2汉密尔顿的保护贸易学说保护关税理论3.2.1亚力山大汉密尔顿(1757-1804)：美国独

14、立后首任财政部长。3.2.2背景：1776年美国独立后，经济受英国的控制，其北部工业落后，无法同英国竞争。汉密尔顿代表工业资产阶级利益，于1791年向国会提交关于制造业问题的报告，阐述了保护制造业的必要性。 观点：制造业的发展对美国的经济和政治独立具有重要意义。一国如果没有一定的工业基础，不但不能使国家富强，而且很难保住其独立地位。况且美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高，难与经济起步早的国家如英国、法国、荷兰等的廉价商品自由竞争，因此必须用关税将美国新建立起来的工业保护起来，使之生存和发展壮大。该报告被视为保护贸易理论的经典文献。制造业的优点提高机械化水平，促进社会分工扩大就业吸引

15、移民流入，加快国土开发提供创业机会，充分发挥个人才能自我消化农产原料和生活必需品，保证农产品销路，稳定农产品价格3.2.3实行保护贸易的原因：可促进社会分工；可以推广机器的使用；促进就业；可以吸引外国移民；人尽其才，鼓励进取心；保证农产品销路。即创造一个胜过外国市场的国内市场。3.2.4实行保护贸易的措施：向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展实行保护关税制度，保护国内新工业限制重要原料出口，免税进口本国急需的原料给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴限制改良机器及其他先进生产设备输出建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量吸收外国资金，以满足国内工业发展需要鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供

16、给3.2.5政策效果：对于美国制造业的发展及美国产业革命有积极影响。评价恩格斯的肯定：假如美国也必须变为工业国，假如它不仅有赶上它的竞争者，而且有超过它的竞争者的机会的话，那美国面前摆着两条道路：即是或者以比它先进一百年的英国工业为对手，在自由贸易之下，用五十年的功夫，作极大牺牲的竞争战，或者实行贸易保护，在二十五年之内拒绝英国工业品进口，在二十五年以后，美国工业在世界公开市场上能够居于强国的地位，是绝对有把握的。历史意义：为落后的国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据，标志着西方国际贸易理论两大流派的形成。3.3李斯特的保护贸易学说幼稚工业保护理论3.3.1李斯特(Friedric

17、h List,1789-1846)：德国政治经济学家，曾流亡美国，在美国看到美国工业的发展并受到汉密尔顿的影响。1841年出版政治经济学的国民体系，提出保护幼稚工业理论，被推崇为保护贸易的鼻祖。背景：自由贸易与保护关税的论战（1）德国经济落后。（2）主要出口原料和食品，进口半制成品和制成品。（3）美国在汉密尔顿关税保护贸易理论的指导下取得了较大的发展。生产力理论：生产力是决定一国兴衰存亡的关键问题。财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。生产力就是一切创造财富的能力。生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果。一

18、国开展对外贸易，应着眼于提高生产力，而不能着眼于财富存量的多少。经济发展阶段理论：阐明经济发展阶段与贸易政策的关系：经济贸易政策的制订不应该是主观随意的，而应该取决于经济发展的进程。五阶段：原始未开化期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期。农业时期：应实行自由贸易政策，以利于农产品的输出及工业品的输入，促进农业发展，并培育工业基础。农工业时期：应实行保护贸易政策。以保护本国幼稚工业发展，不受外国产品的冲击。农工商时期：因为国内工业已具备国际竞争力，应实行自由贸易政策以充分享受自由贸易利益。德国和美国处于农工业时期，应实行保护。提出：18世纪末，德国还处在封建农奴制占据统治地位的时期，社

19、会和政治形式正在发生巨大的变化，当时的德国分裂为许多联邦，商品的流通非常苦难，也制约了德国资本主义的发展。如果和英法发达国家进行竞争，势必会对本国经济造成极大地伤害。在这一背景下，李斯特从维护德国资产阶级利益的角度出发，极力主张废除封建割据，实现德国的经济统一，成立关税同盟，强化国家对经济的干预，发展本国的工业（尤其是幼稚工业）。理论依据：一是幼稚工业论是在对古典主义的批判的基础上建立起来的。“比较成本理论”不利于德国生产力的发展。李斯特认为，生产力是决定一国兴亡的关键要素。要发展本国的生产力就必须依靠国家，而不能自由放任；二是古典学派的自由贸易理论忽视了各国的历史和政治上的特点。古典的贸易理

20、论认为在自由贸易的条件下，各国可以通过专业化分工，使得各国的利益增加。李斯特认为这种观点抹杀了各国经济发展的历史特点，它是以“将来才能实现”的世界联盟作为研究的出发点，具有世界主义的经济学倾向。内容：以生产力理论为基础，以经济发展阶段论为依据，以英国、荷兰、西班牙等国的兴衰史为佐证，抨击了古典学派的自由贸易学说，建立起了一套以保护关税为核心，以阶段保护为特点的为落后国家提供贸易保护政策依据的国际贸易理论体系。对自由贸易的批判：认为正统学派过分强调交换的利益，忽视了发展生产力问题。社会经济时期渔猎时期畜牧时期农业时期农工时期农工商时期贸易政策自由贸易保护贸易自由贸易保护对象保护的对象：对国民经济

21、有重要意义的幼稚工业和新兴工业。农业不是受保护的对象。（部分保护的思想）幼稚工业的条件外部经济标准-肯普标准：在包括现值标准和潜在竞争力标准的同时，提出外部经济标准。认为，前两种标准所界定的企业，即使没有政府的保护，企业利润最大化目标也会促使企业发展这些产业，因此政府不需要保护这样的产业。潜在竞争力标准-穆勒标准：通过政府保护，落后的产业通过改进技术等措施，迅速形成国际竞争力，最终在自由贸易条件下取得独立自主的生存能力和发展能力现值标准-巴斯塔布尔标准该标准：引进了经济分析中的现值概念，认为被保护的产业不仅要具有潜在的国际竞争力，并且它在未来所获利的限制一定要大于保护它时所付出的社会成本。如果

22、这一条件不能满足，就不能被列入幼稚产业。保护时间：最长不超过30年。保护手段：保护贸易政策应该通过国家干预经济来实行。实行保护关税政策，壮大一国的综合生产力。（有步骤的关税保护）为保护幼稚工业，“对某些工业品可以实行禁止输入，或规定的税率事实上等于全部或至少部分地禁止输入。” “对于一切复杂机器的输入应该允许免税，或只征收轻微的进口税。”与国内发展战略相结合的贸易保护政策。政策主张：幼稚工业论认为一个国家采取什么样的对外贸易政策并不是随心所欲的，而要根据自己所处的具体历史条件，做出正确的选择，同时政策已经确定也并非永远不变，而是随着具体的情况变化而调整的。李斯特指出：“改进的第一阶段是，对比较

23、先进的国家实现自由贸易，以此为手段，使自己脱离未开化状态，在农业上求得发展；第二阶段是，用上也限制政策侧，促进工业、渔业、海运事业和国外贸易的发展；最后一个阶段是，当财富核力量已经达到了最高以后，在逐步恢复到自由贸易原则 ”李斯特：政治经济学的国民体系，商务印书馆，1963年，第105页。评价：积极意义： （1）将一国参加国际贸易的经济利益进行动态化的分析，是对传统国际贸易理论的发展和创新自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成；（2）用经济发展阶段来分析单个国家参与国际分工的利益得失，确立了保护贸易理论的地位对德国经济的增长起了积极作用。（3）其观点代表了后起国家的经济利益，对落后国家制定外贸政

24、策具有重要的借鉴和指导意义。局限性：（1）自由贸易是大国为达到自己的目的，掠夺他国的手段-互利；（2）自由贸易模式使落后国家永远处于国际分工的底层-比较优势是动态的。保护幼稚工业的新认识：三个制约条件（1）被保护的幼稚工业要具备发展壮大的潜力，以发挥比较优势；（2）保护期限只能是短暂的，为此付出的代价是短期而且是有限的；（3）被保护的幼稚工业为社会带来的收益必须大于为保护其而付出的代价。实践中的两难：（1）选择被保护对象问题。尽管理论上说要保护幼稚产业，但在实际选择中往往取决于各种政治经济力量的对比。另外，是否能选准那些应该保护的行业还有一个信息和判断问题。由于人们不可能掌握全部信息（包括未来

25、发展的信息），决策中就有可能出现错误。（2）保护手段问题。有时对象选对但手段用错，其结果仍然达不到通过对幼稚工业的保护来促其成长的目的。一般来说，采用产业政策优于关税等限制进口的贸易政策。产业鼓励政策、关税限制政策、政府利益对手段选择的影响。3.4对外贸易乘数理论凯恩斯(John Keynes,1883-1946)：英国经济学家，长期在剑桥大学执教并主编经济学杂志，后兼任财政部顾问和英格兰银行理事和总裁。代表作就业、利息与货币通论。1946年被封为爵士，同年出席布雷顿森林会议，为英国代表团团长。他的理论影响深远，称为凯恩斯主义。三大理论：1边际消费倾向递减规律 2资本边际效率递减规律 3流动性

26、偏好陷阱 1936年出版就业、利息和货币通论集中阐述了超保护贸易学说。基本思想是：把贸易和国内的就业结合起来，主张国家干预对外经济，利用贸易顺差保持国内充分就业。对古典贸易理论的批判：古典贸易理论认为国内是充分就业的，并且认为一个国家的出口能够通过用出口抵偿进口的办法自行平衡。但是，凯恩斯认为，古典学派的国际贸易理论已经过时了。因为，古典贸易理论的前提认为就业是充分的，但是，现实的情况都不可能达到充分就业，资本主义社会存在大量失业。此外，他还认为，古典学派理论只用“国家收支自动调节机制”来证明贸易顺差、贸易逆差的最终平衡的过程，而忽略了调节过程对一个国家国民收入和就业的影响，这是不正确的。凯恩

27、斯认为，总投资包括国内投资和国外投资，国内投资的大小是由资本边际效率和利息率决定的，国外投资的大小则是由国际贸易的顺差决定的。贸易顺差可以为一个国家带来黄金，扩大支付手段，压低利息率，刺激物价上涨，扩大投资，有利于缓和国内危机和扩大就业量。国内投资由资本边际效率和利息率决定。顺差黄金支付手段增加 利率压低 物价上涨扩大投资扩大就业收入增加消费增加其他生产部门生产增加就业增加投资增加收入增加和国内有效需求增加。如此循环，收入增加将成为贸易顺差的数倍。因此，仅有贸易顺差时外贸才能增加一国就业、增加一国收入，且增加量是贸易顺差的若干倍。外贸乘数理论的数学推导：指增加的国民收入中用于进口的比例；指增加

28、的国民收入中转化为储蓄的比例；指增加的国民收入中用于国内投资的比例。边际进口倾向:边际储蓄倾向:边际投资倾向:为出口变化量；为国民收入变化量，对外贸易乘数:凯恩斯观点的框架：收入水平边际消费倾向资本边际效率流动性偏好中央银行货币政策货币供给货币需求利息率消费总需求投资现实应用美国经济学家戴维塔（David Tarr）1989年给联邦贸易委员会的报告中，对美国三大行业贸易保护的结果作了分析。根据塔的估计，美国对其纺织品、汽车、钢铁行业进口限额的结果并没有提高整个就业水平，对钢铁工作的保护还造成钢铁价格上升，汽车生产成本上升，汽车工作的就业人数下降，而由此带来的各种明显的或隐含的经济损失则高达20

29、9亿美元。对每个因保护政策而增加的工作机会进行代价估计。美国纺织品、汽车、钢铁业进口限额造成的就业变动美国限制进口保护就业的代价估计主要思想：对外贸易乘数说明了如何在一个国家存在闲置资源的时候，通过增加出口来增加一个国家的国民收入，从而实现经济增长。所以，在制定对外贸易政策时有了新的理论支撑。局限性：如果一个国家的资源已经得到了充分的利用，那么使用保护政策继续扩大出口，不但不会使得本国的国民收入得到增加，实现经济增长，而且还会引起本国物价的上涨，发生通货膨胀，降低本国商品的国际竞争力。3.5中心外围理论：提出：二战后，许多国家都取得了政治上的独立。摆在这些国家面前的最为迫切的任务就是如何迅速的发展民族经济，实现经济上的自主。但是，民族经济的发展受到了旧的贸易分工体系和国际经济关系的制约。当时，阿根廷的经济学家普雷维什代表广大的发展中国家的利益。提出了著名的“普雷维什命题”等观点，主张建立新的国际合作关系，反对事实上并不平等的自由贸易，强调发展中国家只有采取贸易保护主义政策，才能实