5-2欧阳峣生延超, 战略性新兴产业研究述评,湖南社会科学,2010年第5期,111-114

1、欧阳峣生延超，战略性新兴产业研究述评,湖南社会科学,2010年第5期,111-114战略性新兴产业研究述评*基金项目：国家软科学研究计划重大项目新兴大国的自主创新道路(2010GXS1D034)；湖南省社科基金项目技术能力与后发产业技术赶超(08YEE201)；湖南省教育厅项目技术联盟创新系统研究(07E038)。作者简介：欧阳峣，湖南商学院教授，大国经济研究中心主任，湖南长沙，410205；生延超，湖南商学院旅游管理系副教授，区域战略研究所副所长，湖南长沙，410205。欧阳峣生延超*摘要：国际金融危机催生中国培育战略性新兴产业的抉择，系统地了解国内外战略性新兴产业的研究状况，梳理科技革命、

2、金融危机与培育战略性新兴产业的必然联系以及我国培育战略性新兴产业的对策措施等，对于我们深入研究战略性新兴产业的发展有着重要的借鉴意义。关键词：金融危机科技革命战略性新兴产业中图分类号：F12文献标识码：A文章编号：10095675(2010)05111052009年9月21和22日，中国国务院总理温家宝召开三次新兴战略性产业发展座谈会，提出要发展新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业七大新兴战略性产业。自此，战略性新兴产业成为中国经济社会发展的热点。由于拥有关键核心技术、广阔的市场前景、较低的资源消耗、较强的关联作用以及较强的综合效益，新兴战略性产业可以充分利用现有和潜

3、在的优势，促进产学研结合，促进科技与经济结合，促进创新驱动与产业发展结合。可见，发展新兴战略性产业，是中国应对当前金融危机、着眼长远发展的重大战略选择，既能对中国当前经济社会发展起到重要的支撑作用，更能引领中国未来经济社会可持续发展的战略方向。为系统深入地研究战略性新兴产业发展，有必要对战略性新兴产业研究文献进行梳理，发现其发展的研究脉络和思想观点。一、国内外战略性新兴产业研究简况美国经济学家罗斯托最早提出主导产业的概念，认为一个或几个新的制造业部门的迅速增长是经济转变的强有力的、核心的引擎，经济增长的过程就是新旧主导部门连续更替的过程1。与罗斯托同一时期，美国发展经济学家艾尔伯特赫希曼和日本

4、的产业经济学家筱原三代平等对主导产业理论特别是主导产业的选择基准做了大量研究，为主导产业理论的发展做出了重要贡献Trajtenberg(1990)依据比较优势理论认为，每个国家都应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原则，集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品，然后通过国际贸易来交换，而不是生产所有的商品。照此理论，则每个国家应充分发展具有比较优势的产业，尤其是那些具有潜力、对国民生产有重大意义且能带动整个产业结构发展的产业，形成一个能够充分发挥本国优势的产业结构2。Kremer(1993)认为，要根据产业的竞争状况来确定区域的产业选择，因为拥有竞争能力的产业

5、其生命力也会更持久，对社会经济的影响也更大3。Keizer(2002)认为，主导产业是一个区域经济发展的核心动力，应该具备较强的发展前景、较大的产业关联性和庞大的就业效应，这也是主导产业选择的重要依据4。在技术经济范式提出来之后，Freeman和Perez(1988)认为，技术经济范式具有在整个经济中的渗透效应，即它不仅导致产品、服务、系统和产业依据自己的权利产生新的范围，因此,111它也直接或间接地影响经济的几乎每个其他领域。战略产业或主导产业的选择，必须考虑该产业的技术经济范式，以一个或几个主导技术群构成不同产业的技术基础；这些主导技术群决定一定时期内特定产业增长的模式和水平。并且，随着科

6、学技术的发展，主导技术群也会发生变化，战略产业或主导产业的技术基础也会随之改变，进而改变经济发展的模式，从而导致主导产业的更迭。也就是说技术经济范式演变的过程就是打破常规和建立新范式的过程，也是主导产业或战略产业选择或演变的过程5。相比西方国家，我国的学者和政府对战略性产业一词的使用率更高。江世银(2005)指出区域战略性产业是关系到国民经济发展和区域战略性产业结构合理化的关键性、全局性和长远性的产业6。芮明杰(1999)把产业区分为两大类，一类为战略性产业，另一类为一般性产业】7。侯云先(2004)则延续了国际贸易保护政策的研究思路，重点研究了幼稚战略产业的保护和发展问题8。温太濮(2001

7、)则强调战略性产业的创新(技术、体制、管理)特性以及外部经济效应9。赵玉林(2007)提出了战略支柱产业和战略性主导产业10的概念。李江，和金生(2008)在分析了以往战略性产业的相关理论之后，摈弃了以往将战略性产业类同于主导产业、新兴产业或者支柱产业的观点，从战略的本质和产业结构优化的根本目的出发，对战略性产业进行了重新的定义并且提供了一个区域战略性产业选择的新方法，给我们以极大的启发11。综上所述，对于战略性产业的研究与描述更多的集中于战略性产业对区域经济发展与产业结构优化的带动作用，而在产业的具体属性方面却尚未达成一致看法，研究者从不同角度将战略性产业类同于新兴产业、主导产业或者支柱产业

8、。二、科技革命与战略性新兴产业发展技术是经济社会发展的源动力，也是产业更替的驱动力，战略性新兴产业的发展需要科技革命的支撑才能得以飞速发展。Krugman(1979)在Vernon(1966)的“产品周期理论”的基础上，将技术创新引入规范的贸易理论模型，构建了一个“南北贸易模型”。“南北贸易模型”认为世界贸易模式由不间断的技术创新和技术转移所决定，发达国家必须持续地进行技术创新，保持领先的创新能力，这是国际贸易达到动态均衡的基本条件，否则将会导致全球经济的失衡，这种情况会导致主导产业在全球范围内随着科技革命的兴衰而演变，20世纪50年代以来日本的汽车、电子、家电等产业的迅速崛起都是与特定时期的

9、科技革命相联系的，可见，科技革命决定了新兴产业或战略产业的发展和演变12。一次科技变革的生命周期大约是50年，与康德拉季耶夫长波周期基本一致。佩雷斯(2002)把每次科技变革的头二三十年称为导入期，后二三十年称作拓展期。为了考察科技革命与新兴产业之间的关系，佩雷斯进一步将导入期和拓展期一分为二，即整个科技变革周期由爆发、狂热、协同和成熟四个阶段构成。在爆发阶段，旧的技术经济范式已经衰败，新核心技术的实验室发明逐步产业化，新技术、新产品、新产业呈爆炸性增长特征；在狂热阶段，新兴产业部门的生产率大大提升，可观的利润率诱导各种金融资本强力介入，新产业蓬勃发展。在协同阶段，技术开始缓慢增长，政府和社会

10、通过重新设立专门监管机构，起草条文法令，积极干预和管制该产业的发展，经济增长率和就业率都随之上升，科技革命在生产和社会结构中充分展开，高速增长得以继续，经济发展的“黄金时代”到来在成熟阶段，核心技术的创新潜力逐步耗尽，技术革命的动力逐渐衰竭。虽然仍有新产品和新产业诞生，甚至也会波及整个经济社会系统，但这些创新的数量比较少，重要性大大降低，曾经作为增长引擎的产业市场开始饱和，技术创新的收益递减，利润率下降，产业接近成熟，经济增长出现停滞，甚至会走向持续的萧条成熟阶段也是新的核心技术和战略性产业的酝酿和培育期】13。Sturgeon(2002)14的研究也支持了佩雷丝关于科技革命导致产业更替的说法

11、，为后来相关研究奠定了基础，成为许多国家和政府战略产业选择的重要依据。朱瑞博(2004)的研究发现，全球产业重构中国产业整合战略需要把握科技革命契机，顺应科技导向，只有如此，新的产业或新的经济增长点才能得以建立15。王益民，宋琰纹(2007)以台商笔记本电脑产业为例进一步证实了产业的兴衰与科技革命之间的关系】16。汪寿阳，李自然(2009)以美国为例研究了第五次技术革命与产业选择问题。1993年，为了寻找新的经济增长点，使美国的科学技术优势成为促进经济持续增长的引擎，克林顿政府提出了美国信息基础结构的行动计划，并对科技创新政策作了重大调整，改变了过去重大科研计划主要以军用技术为目标的做法，宣布

12、降低国防研究投入，提高民用研究投入，开始强调军用民用技术的紧密结合，同时美国制定并实施了以信息、微电子、航天、基因为主攻方向的战略规划。1994年4月，美国政府决定在5年内重点扶持5个特定技术领域的发展。通过政策调整和政府资金引导，美国形成了政府、企业和大学建立紧密的合作伙伴关系，形成了民间参与信息技术研发商业化的高潮。同时，美国政府也加大了信息基础设施建设，并引导了社会金融资本的投资，推动了生产力的发展和技术进步，这些政策导致了美国的信息科技革命，也导致了信息产业的高速发展，信息技术产业对美国GDP的实112湖南社会科学2010年第5期际增长平均贡献高达224，信息技术产业带动下的扩散效应对

13、美国社会生产率增长的贡献率至少达5017。美国科技革命导致的信息技术产业的高速发展历史表明，战略产业的发展可以通过科技革命的推动来完成，但是需要相关政策的引导和扶持。贾根良(2009)的研究也支持了上述观点，他认为，根据佩雷斯的技术革命周期理论，技术泡沫是科技革命发展到狂热阶段的市场自然反应，同时也是世界第五次发展科技革命从导入期到拓展期的转折点，这种状况决定了新兴产业也面临着转折点。如果顺利度过这个关键的转折点，全球经济将会迎来二三十年的“黄金时期”，即技术革命的拓展期，在这一阶段，新兴产业将被引起足够重视并被充分挖掘出来，将会产生使整个社会普遍受益的经济增长】18三、国际金融危机与战略性新

14、兴产业发展科技革命是战略性新兴产业发展的一个契机，也是战略性新兴产业发展的动力。Gourinchas(2005)在研究了虚拟经济与金融危机之后发现，金融危机也是新兴产业发展的一个重要契机19。Perez(2009)研究本次金融危机的影响之后发现，21世纪的这次金融危机，是虚拟经济泡沫与产业泡沫的双重体现，经济的发展必须要回到实体经济中，必须重新审视目前全球的技术经济状况和产业结构，对一些新兴产业进行测度和评价，寻求新的战略性新兴产业作为未来经济发展的动力。但是要想评价出这些潜在产业，就必须挖掘和评价现有的技术集，毕竟技术是战略性新兴产业的支撑20。我国在中央经济工作会议明确提出要发展战略性新兴

15、产业之后，学界普遍认为，这是在国际金融危机影响背景下我国推进产业结构调整的又一重大思路，是适应经济科技变革、抢占未来科技制高点、增强综合国力、提升生产效率和人民生活水平、实现我国经济社会持续较快发展的重大战略举措。在这种背景下，王忠宏，石光(2010)认为，战略性新兴产业市场空间巨大，是拉动中国经济增长、扩大就业的重要引擎，是增强自主创新能力、抢占科技制高点的重要契机，是转变经济发展方式、实现内生增长的重要途径，是改善人民生活水平、提高生产力的重要选择。国际金融危机发生以来，中央多次明确提出要发展战略性新兴产业，抢占新兴产业的制高点。在战略性新兴产业发展过程中，我们要树立国际视野和战略思维，着

16、眼于提高国家科技实力和综合国力，着眼于引发技术和产业变革，加紧战略部署，统筹规划安排，改革体制机制，坚持做到政府作用和市场作用相结合、现有产业与战略性新兴产业发展相结合、加强国际合作与扶持国内企业成长相结合、规划引导与多方协调相结合、市场发展与市场监管相结合，积极推进示范应用，大力发展自主知识产权技术，加快培育领军企业，进一步完善产业链，构建完善的人才、技术、标准、法律法规、政策、资金、组织等支撑体系，努力使战略性新兴产业尽快成为国家的主导产业、支柱产业，实现我国产业和技术的跨越式发展21。历史经验表明，科学技术在应对经济危机中具有不可替代的关键作用。依靠科技创新培育战略性新兴产业，激发经济增

17、长的内生动力，是走出危机、实现新一轮经济繁荣的根本途径。基于此，万钢(2010)在比较了美国、欧盟、韩国等国家应对金融危机的战略产业扶持政策之后认为，加大对科技创新的投入、加快对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术、培育新产业，创造新的经济增长点，率先走出危机，抢占新一轮经济增长的战略制高点是发达国家应对金融危机的重要举措，我国也必须充分发挥科学技术在应对国际金融危机、促进我国经济平稳较快发展中的重要支撑作用，为此一是要加快实施重大专项；二是为重点产业调整和振兴提供科技支撑；三是大力实施自主创新技术和产品示范推广工程；四是努力提升企业的创新能力；五是加大自主创新各项政策的落实力度22。

18、朱瑞博(2010)研究发现，全球性主导技术结构和主导产业更替的脱节与断裂，即技术经济范式的更迭是美国出现巨额贸易逆差，进而导致全球经济失衡和国际金融危机的最本质根源。推动和培育战略性新兴产业的成长，是积极应对国际金融危机，引领全球经济走向新一轮黄金增长期的根本途径。他认为，在第五次技术革命由导入期向拓展期转折的关键期，中国要培育战略性新兴产业，关键是要把握技术经济新范式的内在要求和发展趋势，构建具有中国特色的开放式创新网络，实施产业组织模式和体制机制创新战略，形成产业资本主导金融资本的有机耦合系统23。马波(2010)认为，在目前国际金融危机的状况下，我国要调整战略性新兴产业的范围，要把旅游业

19、重新定位，将它作为经济振兴和应对金融危机的重要战略支点，要想达到这个目的，就必须进行制度创新，使政府成为旅游产业高速发展的重要保证】24。、我国培育战略性新兴产业的思路和对策国际金融危机之后，世界各国都在思考如何寻找下一轮经济增长的动力，开始大力关注对国民经济发展和国家安全具有重大影响力的新兴战略性产业的培育，新兴战略性产业成为了“后危机时代”的新宠儿。那么，应该如何选择和发展新兴战略性产业呢？学者们进行了有益的探索。张晔（2009）建立了一个简单的进入管制模型，并以信产部手机“牌照制度”的实践为例，分析了新兴战略性产业的进入管制与管制绩效。研究发现，与认为进入管制容易引发垄113经济管理断低

20、效率的传统观念不同，在开放经济下新兴战略性产业初期由于外部性和高风险而导致本国企业进入不足，进入管制能够为先驱企业提供某种“专利”租金的机会，从而有助于企业提高产量，降低价格，增加社会总剩余。从长期来看，进入管制存在成本和容易激发企业的短视行为而影响产业效率，因此有必要逐步放开管制。另外，建立明确的竞争程序和规则来挑选进入者也是提高管制绩效的重要方面，这给类似的战略性新兴产业的进入管制提出了可借鉴的思路】25。蔡冬青，朱玮玮（2009）研究了日本把家电产业作为战略性新兴产业的扶持策略。她们发现，日本政府为了使本国新兴产业快速获取国际竞争力，采用促进企业技术创新及联合创新、实现规模化生产等为目标

21、的战略性贸易政策，在家电产业的主要表现为鼓励企业之间的研究开发联盟、价格联盟，直接或间接的资金支持、政府牵头的技术攻关等手段，为日本家电产业的迅速扩张和国际竞争力的获取提供了基础。中国家电产业的战略性贸易政策实施应该学习日本贸易产业政策的灵活性，以战略性贸易政策促进家电产业的自主创新】26。王海霞（2010）认为，面对日益严峻的能源和环境约束，围绕低能耗、低排放、低污染来发展低碳经济，将成为一个不可逆转的潮流。低碳经济发展模式的产业基础应该是低碳乃至非碳消耗的新兴产业，未来的经济是低碳经济，未来的竞争是低碳产业之间的竞争。为此，她提出制定低碳新兴产业发展专项规划；调整产业结构，发展具有低碳特征

22、的产业，限制高碳产业的市场准入；加强技术创新；加强国际间交流与合作，积极争取发达国家对我国的技术转让与合作，以加快我国低碳新兴产业的快速发展】27张雄，蒋雪莲（2010）介绍了战略性新兴产业的国内外发展趋势，分析了现代中药产业作为四川省战略性新兴产业的必要性和可行性，然后根据四川现代中药产业发展的基础和优势，提出要完善科技创新体系，实施名企战略，培育壮大优势企业，完善服务体系，为产业发展提供全面服务等战略举措28。袁天昂（2010）认为，当前我国的改革发展正进入关键时期，怎样利用我国的资源优势和已经形成的优良资产推动资本市场的发展，加速资本流动，实现资本与战略性新兴产业的优化整合，促进产业结构

23、的优化升级，进一步转变经济发展方式，不断增强我国经济社会的发展活力，是我国面临的重大课题，基于此，他提出完善资本市场、商业银行适度介入、成立投资银行、拓展私募股权基金、建立共同基金、风险投资、产业投资基金、金融控股公司等十大战略措施，为战略性新兴产业的发展指出了金融政策方向29。五、总结和评析近年来，学者们围绕战略性新兴产业，进行了若干具有一定理论价值和实践意义的研究，为战略性新兴产业发展做出了开拓性工作。但综观上述研究，还存在着一些问题和不足，具体表现以下几个方面。1战略性新兴产业研究的理论基础薄弱。现有关于战略性新兴产业的研究还集中在主导产业的研究视角，缺乏新的视角和切入点，并且现有研究主

24、要集中在应用研究上，忽视战略性新兴产业本质特征、形成机制、作用机理、替代机制的基础研究。同时，对战略性新兴产业许多新的内涵和特征也缺乏了解，在一定程度上混淆了战略性新兴产业的本质特征，选择出的战略性新兴产业往往与支柱产业高新技术产业没有区别，造成选择结果失真，选择出的是一个全能产业。随着新兴战略性产业的确定，其选择依据、判断标准、产业特征等都与以前的支柱产业选择有很大的差异性这需要我们全面了解战略性新兴产业现实，同时也要加大理论基础研究。2缺乏战略性新兴产业影响因素的研究。现有对区域战略性新兴产业选择研究都直接借用国民经济主导部门的选择标准来指导区域战略性新兴产业选择的做法是错误的，因为国民经

25、济主导产业的理论假设是各地区的均质化，忽略了各经济区域的空间特性、经济条件、产业基础、资源禀赋和所处工业化阶段等因素。如果仅仅参照国务院的标准或者全国通用标准，选择出的战略性新兴产业和其他地区雷同，依此决策发展区域战略新兴性产业，势必造成区域产业结构趋同性、区域分工的不协同和资源的低效率配置，这就需要对战略性新兴产业选择约束因素进行深入研究。3缺乏战略性新兴产业针对性培育政策研究。现有的关于战略性新兴产业培育策略的研究，大都注重宏观的思想性材料的列举，比如提到产业引导、科技支撑、优化环境等，都是一些比较宏大的、抽象的策略与建议，没有具体的、切实可行的操作方法。这些建议尽管给我国战略性新兴产业培

26、育提供了很好的思路，但是这些思路大都缺乏微观基础，缺乏有效的可操作性的策略。同时，现有的研究往往注重舆论媒体宣传，轻实践操作尝试；重领导讲话，轻学术探讨。这使得战略性新兴产业培育还停留在政府层面或者民众的口头上，形成了人人谈“战略性新兴产业”，但无人知道其内涵和具体操作的尴尬局面，这需要我们加大探索力度和尝试步伐，充分借鉴国内外的实践和经验，创新战略性新兴产业建设的体制机制，为战略性新兴产业培育提供切实有效的策略和建议。可见，目前我国战略性新兴产业发展的理论研究不足，同时存在选择标准不明、发展环境不够优化、战略目标和导向不够清楚的问题。目前理论上与实践上都还存在着一定114湖南社会科学2010

27、年第5期的局限性，导致各个省份对战略性新兴产业选择具有一定的盲目性和随意性，没有认识到战略性新兴产业的选择标准、关联带动作用以及发展策略的针对性。因此，迫切需要我们在研究战略性新兴产业特征及内涵的基础上，深入研究战略性新兴产业的发展趋势及影响因素建立战略性新兴产业的选择基准，并结合这些标准对特定区域的这些产业进行细致的研究，了解其发展现状、关联效应、发展绩效等，为战略性新兴产业发展提供针对性的策略。注释：1W罗斯托：从起飞进入持续增长的经济学四川人民出版社，1988年版。2Trajtenberg，M.Productinnovations,Priceindicesandthemeasuremen

28、tofeconomicPerformance.NEERWorkingPaPerNEER：1990，No3261.3Kremer，M.PoPulationgrowthandtechnologicalchange：0nemillionEc.to1990QuarterlyJournalofEconomics,19931083)681716.4KeiZer，J.A.，Halman,JL.,Song,MFromeXPerience：APPllyngtheriskdiagnosingmethodologyJournalofProductInnovationManagement,2002,19(3)：183

29、2565Freeman,candcPereZStructuralcrisesofAdjustment,EusinesscyclesandInvestmentEehaviour.InGDosietaledsTechnicalchangeandEconomicTheoryFrancisPinter,London1988,PP38-66江世银：区域战略性产业结构布局的模型建立和指标体系设计,云南财贸学院学报,2005年第12期。芮明杰：战略性产业与国有战略控股公司模式财经研究，1999年第9期。侯云先、王锡岩：战略产业博弈分析，机械工业出版社，2004年版。温太璞：发达国家战略性产业政策和贸易政策的理论思考和启示，商业研究，2001年第10期。赵玉林、张倩：湖北省战略性主导产业的选择研究，中南财经政法大学学报，2007年第2期。李江：和金生区域产业结构优化与战略性产业选择的新方法，现代财经，2008年第8期。Krugman,Paul.AModelofInnovation,TechnologyTransfer,andtheWorldDistributionofIncome.JournalofPoliticalEconomy197987(2)：25366.13卡萝塔佩雷丝：技术革命与金融资本：泡沫与黄金时代的动力学，中国人民大学出版社,2007年版,第43