文化语用原则

1、文化语用原则语用原则的文化特性研究摘要语用原则是交际者在言语交际过程中遵循的、言语共同体共享的、指导言语行为建构和话语理解的、 具有相当强的心理认同度的信念总和。普遍的原则旨在建立对语境化的特殊话语进行推理的、适应于最一 般意义上的正常人（有理性的、无社会信息差异、文化背景差异的）的、具有普遍认知价值的参照系。 显然，这不必、不应该、也不可能排除其他原则在范围不同、情境各异、交际任务千差万别的具体情形中 起作用。实际的情形是，每一个言语交际者（话语建构与理解者）都不仅仅是一个一般意义上的人，而是 一个兼有多种社会角色和文化身份（cultural identity）生动活泼的、与其他个体存在多种

2、联系的人，因 此，普遍意义的语用原则、社会情境的语用原则、文化特定的语用原则永远是相辅相成的。本文将具体探 讨文化语用原则的基本意义、渊源、结构、功能特征。在话语建构、理解和解释过程中，真实情景中的人们是否遵循的是一套普遍的语用原则，还是遵循不同的 语用原则？主流的语用学者们更多的关心哲学语用学的合作原则 （H.P.Grice 1975）、礼貌原则、 新格莱斯主义的三原则、以及认知主义关联原则和泛交际主义的交际原则等同一脉络激发的 原则，而不太关心真实互动中的情况。那么，究竟是一种普遍的语用原则在引导着交际中的说-听双方的推 理活动，还是多种原则在同时或分别起作用呢？跨文化语用学者Kescke

3、s （2005）举了一个例子：一个日本学生到教授（Kesckes）办公室，进去以后， 教授自己坐下了，学生却一直站着，教授感到很奇怪，按西方人的想法，学生可以自己找个位子坐下来， 可是在东亚文化圈内，师道尊严尊师重道，老师不让学生坐，学生是不敢坐的，所以，不仅仅是 个学生懂不懂间接言语行为的问题，而是一个文化设定的原则是否在起作用的问题。无独有偶，G.N. Lee ch （2005）举了一个汉语例子，说的是：邀请一婉拒一再次邀请一再次婉拒一三请-最后接受。这是汉 语文化的典型互动方式，其中第一回合的邀请和婉拒于双方都具有试探性，在特定情境中，请人吃饭为情 境所至，而非一定是真诚的；对方收到邀请

4、，自然也明白，如果一口答应，显然违反了 谨言慎行的原 则，给人以随便、沙土里的萝卜一一带就来的负面印象。谨慎原则是一个做人的普遍原则， 中国人相信少说多做，口是一个危险的通道（病从口入、祸从口出），只有谨慎小心，才能驶得 万年船。这里显然和西方人讲的礼貌原则、甚至是面子理论（Goffman, Brown & Levinson，1978,顾曰国，1992； LuMing, Mao,1995）并不完全吻合。因此，正如，许多学者（J.Mey 1995,2001; M armaridou 2001）所指出的那样，语用原则的文化限制-文化特定的语用原则作为普遍原则的来源和对立 体，是需要研究、却又没有得

5、到很好研究的课题。一、文化语用原则及其渊源0 谈到语用，就不能不想到语境，因为语境是理解、解释、建构话语信息的必要参照。文化语用即是 发生在或必须借助文化语境才能进行理解、解释、建构的话语信息推理活动。在特定的文化语境中进行类 似活动，必须依赖该文化特有的解释原则一文化语用原则，才能做出关联的（与话语意向信息相吻合 的）推导和解释，才能达成语用信息复原。因此，文化语用原则一定是和普遍语用原则不尽相同的、 带有特殊的文化语境适应能力和指派的原则，它是具体文化语境中的人对一般的正常的理性人的进一 步定义和诠释。1文化语用原则来源于特定的文化共同体。首先，它是共同体长久共享的一套信念、价值观、态度等

6、的 衍生物。长期生活在同一共同体的人们，共享着一套关于周围世界、彼此关系、个体行为等的信念。比如， 太阳是什么？月亮是什么？地球是什么？中国人认为，太阳是男性的（太阳公公、阳刚），月亮是女性的（月亮婆婆、阴柔）；雷是雄性的（雷公），闪电是雌性的（电母），这种信念显然和中国人对自然世界 的朴素的观念有关，因为，太阳、雷击被认为是主动的、原发的、进攻性的；而月亮和闪电则分别是被动 反映的、引发的、接受和包容性的。因此，在汉语对联文化中，太阳必须对月亮（日一月）、雷公对电母， 才算工对。文化信念是一个文化共同体在共同生活经历中逐步形成的关于周围世界、社会活动、人际交往、 彼此行为、个人行为等的设定（

7、cultural assumptions）,这自然包括言语行为的设定：该说什么，不该 说说什么（quality and content）;该怎么说，不该怎么说（manner - how）;怎样理解他人话语、哪些 话语是文化优选的，哪些是避选的，以及说话和行动的关系等等。比如，美国作为一个移民国家，其文化 带有及其鲜明的彼此矛盾、冲突、容忍、竞争等特点，为了在一起生活、相安无事、社会积极进步和文化 的形成与发展，必须强调平等、个性、规则与合作。没有平等就会出现歧视、持强凌弱；没有个性就不会 有特色、创新力和竞争力；没有规则就会各行其是，社会就会无序；没有给予规则的合作，就没有文化凝 聚力的产生。

8、因此，合作既是一种文化信念，也是个人的一种文化理性，更是人际交往的原则和言语 行为的原则。合作的基本设定可以使人们把彼此交往中那些看似不合作的话语当作特殊的合作 行为，来推导其特殊意向。这或许就是合作原则的文化心理基础。1. 2 文化语用原则是主流文化核心价值观念、信念、态度的高度浓缩和体现，但并非一一对应。谈到文 化，人们常常把它与民族/种族（ethnicity ）联系在一起。虽然这样做不无道理，但文化、尤其是基于 语言类型的文化和种族是不一样的。一种文化可能是一个种族的，也可能为多民族/多种族的人民所共享， 比如汉语文化/中国文化，美国文化/英语文化等，因此，当人们谈到某一文化的特征时，总

9、是想当然地以 该文化的主流信念系统、价值观、态度等为参照系，而并不去顾及该文化的那些微观的构成成分。这是一 个基本出发点。因此，凡是建构一种文化的语用原则，离开了主流文化所优选的核心信念、价值体系和典 型态度，是不可能产生可操作的一套基本原则和推导规则的。至于文化系统内部可能存在的亚文化差异（地 域、阶层、行业、族裔、性别等），大可以概括为情境特定的、与总的文化原则基本一致、或至少不相冲 突语用原则，这也是我们在研究中的发现，下文详论。比如说，和是汉语文化的一条基本原则，因为和是中国人多民族大融合、大一统、大团结的表现，是文化亲和力的重要体现方式。和为 贵、和气生财、家和万事兴等重要文化信念的

10、浓缩。因此，许多具体的情景原则都可以与和 的原则联系起来，或为和做出贡献。换言之，文化语用原则是文化大系统的核心范畴的体现和维持者， 是介乎所有子系统之上的原则系统。3 文化语用原则是主流文化观念（设定）的语用化或语境化。这是什么意思？文化语用原则的根本 使命：对于具体语境中的互动者而言，它是要指引或调节话语建构中的意向信息表面化/符号化的形式，使 之不仅要合理（情境理性）、合适（可以接受），而且更要有效地传递意向；对于话语接受者，它要提供 有效的参照，使话语在最相关的情境中获得最相关的解释，即使说话者所表达的言语行为（直接的或是间 接的）以最省力的推导方式就能得到所期望的识别和领会（经济地、

11、关联地解释）。通俗地说，它要能指 引说话者说出最能影响听话者的话语，同时，它也要能指引听话者在接受话语的一瞬间就能深刻地感悟、 把握话语作为特定文化情境中的特定行为（而不是别的行为）的信息，并做出最大相关度的反应。因此， 这里必然涉及到文化的一般原则以何种形式实现与具体情境的信息对接的问题，也就是文化原则适应语用 或语境需要的问题。因此，它也就要涉及到我们要讨论的文化语用原则的系统与结构问题。例如：1李敖在门口徘徊着，小姐问李敖：“先生您贵姓？我好通知周先生。”李敖说：“没有贵。李敖。”（大陆人常说“免贵姓”或“鄙性”）也许人们会以为这是一个公式化、礼节性打招呼和回应，其实，这只是其一，而且是

12、表面的认识。想 想，礼节是形式还是目的？礼节背后更为深层的原因是和的原则。和一人际和谐的交际气氛- 是有利于共同体存在、繁荣兴旺的。因此，尊人有利于人和、贬己（李敖）同样有利于人 和。因此，文化语用原则是为语境需要的或情境话语解释力的原则。二、文化语用原则的结构0语用原则的结构文化语用原则是一个以文化核心设定为纲、以情景设定为目的三重结构：文化共同 体核心设定（关于本共同体内部人际交往的普遍原则）、体现核心社交原则的准则、情景特定的文化语用 原则（体现核心设定的精神、聚焦特定情境的互动一指导与规范交往行为及其解释）。1文化语用原则的核心命题及推导每一种文化语用原则都是以一定的核心命题而出现或展

13、开的。核心命题是该文化的精神在言语交际中的体 现，同时也是该文化对于其成员进行言语互动、实施言语行为、理解和解释话语时的总的指导原则。比如， 汉语文化以和为其主要的指导原则（礼之用，和为贵一孔子）。和涉及多种文化侧面及需要：1 家庭的兴旺来源于成员之间的和谐与和睦；2夫妻之间的和睦带来全家的幸福；3邻里之 间的和睦带来社区的繁荣和稳定；4国与国之间的和平对整个世界的进步和发展都是很重要的。5心态平和、和颜悦色；6性情温和；7 中和、不走极端、中庸、适可而止、不钻牛角尖。8 前后一致、形神一致（押韵合拍）、高低错落有致；9天地之间的关系、阴阳之间的调和；10不相冲 （男女在八字上的和）等等。汉民

14、族的思维方式（顺序）是自上而下、从大到小，因此，和 从宇宙、到天地、到社会人伦、到国家、到团体、家庭、个人都是弥合差异、消除分歧、整合力量、 寻求整体进步和发展的关键机制。尽管汉民族也主张厚德载物，即把物质利益的追求建筑在高尚的道 德修养和品行之上，但是，这条原则的适用范围远不及和所涉及的广度和深度。作为汉语文 化的核心信念和价值观、人际交往的核心文化态度，和的核心命题是：和、勿争。这个命题包含 了两个方面的对立和统一，即两条下位准则：1要和；2不要争（纷争、冲突、争议、争 辩）。也就是说，一切有利于和事情、话语、行为都是为汉语文化语境所倡导和鼓励的、允许的； 一切可能导向纷争、损害和的事物、

15、倾向性、话语、行为都是要力图避免的、不受鼓励的、需要 制止的。就言语行为而言，分寸准则是对和的保证。分寸即度，是话语影响力的可接受范围，这个范 围是由典型的汉语文化信念所确定的人际关系框架（三纲五常、三从四德、君子温、良、恭、俭、让、 男女社会分工、角色、交际规范等）和个人行为规范规矩来决定的。同时，分寸也是防止或杜 绝纷争的机制。如果个人行为和言语处于文化允许的范围之内，那么，他是守规矩的；也是有分寸的。 如果他既能不超越文化确定的界限，又能有效地利用其微观的尺度/规矩/规则来建构积极地互动情境、使 之有利于个人目的的实现，那么他算是很好地把握了分寸。例如：2胡梦茵近乎呻吟地问：“刘会云怎么

16、办？”李敖说：“我会对她说的。”“你怎么对她说呀？”“我会告诉她：我爱你还是百分之一百，但现在来了一个千分之一千的，所以请你暂时避一避 吧？”（章晓明李敖和他的女人们151）李敖虽为狂人，放荡不羁，却也是一个不折不扣的中国人，因此，当他面对两难时，显然懂得如何把握分 寸：既不得罪在场的人，且让她更开心；也不得罪不在场的人，其实，百分之一百，千分之一千，表面上 不一样，本质上是一样的。因此，善于把握说话的分寸，是一种境界，它能使人左右逢源，使人际关系朝 着亲文化的方向发展，使文化的亲和力和凝聚力不断增强。勿争，是从另一端来对和进行维护。勿争，不是否认纷争的存在，而是指面对即将发生或巳 经发生的纷

17、争的态度。1尽量避免纷争的出现（比如，说话要和气、讨论问题要多以商量的口吻，措辞不 要尖刻，遇到利益冲突要善于避让，不要固持己见，要善于倾听他人意见等）；2 一旦出现纷争，要尽量 忍让，不要使矛盾升级，第三者要站出来劝解，使矛盾双方大事化小、小事化了，最好能破镜重圆，言归 于好。因为，争执必然导致分裂，使文化共同体内部离心力增大，造成不和，给敌人以可乘之机。 因此，在汉文化语境中，如有二人发生争吵，互不相让，冲突就要升级为肢体争斗时，就会有第三方站出 来，要双方都别说了，冷静冷静，或每个人都少说一句。笔者前不久在虹桥机场去登机的大巴上 就经历了这样一幕；如遇某人说出可能会引起矛盾的话，就会有人

18、阻止他你不说话没人当你是哑巴！ 。 2. 2 情景特定的文化语用原则核心的文化语用原则既是文化共同体成员日常交际活动的一般性指导原则，又是建构和解释具 体会话情景中的、以需要为理据的特殊原则的最终原则。换言之，文化核心语用原则投射到情景需要之上， 就会派生出情景化的文化语用原则。比如，汉民族的尊老爱幼就是和的原则对长-幼关系 的投射。在处理长幼关系时，1尊长：要以尊敬的方式来和年龄长于自己的所有人说话；2不能顶 撞长辈与自己父母年龄相近、高于自己父辈年龄或辈分、年龄或辈分高于说话者自己;3关心和爱护在 年龄和辈分上低于说话者自己的人（爱幼）；4不欺负年龄或辈分低于自己的人。从语序上看，汉语文化

19、 先长后幼，不可颠倒。从个人而言，长幼各有自己的典型化形象（样子）：不能为老不尊（长者）； 更不能目无尊长（幼者）。因此，年轻人在长者面前总是毕恭毕敬，很少直接反驳、批评、顶撞他们，即 便是后者有什么不是（这也是间接言语行为的文化心理根源），顶撞行为也不受鼓励，因为它会导致顶撞 者吃亏；当然，长者是文化价值的代表，必须使自己的行为和言语产生模范的作用，使之体现文化的价值， 因此，出自长者的言行是不容怀疑的，长者的关爱是理所当然的。所以，我们观察到，在汉文化语境中， 长幼之间的对话，长者的提问，无论问得多么直接、触及对方面子/隐私，幼者总会予以回答。违反原则， 就会招致不敬、不孝的恶名，影响到日

20、后的人际交往。例如：3君若母亲：你是才子也好，英雄也好，我们家的小庙容不得你这个大菩萨，你还是放过君若吧！李 敖：伯母我想澄清一下：第一，我没有气死我父亲，第二，我和君若是真心相爱 的（澄清-不敢顶撞）君若母亲：君若是个不懂事的女孩，等你们真正过上日子，后悔就来不及了。君若对母亲：妈，我是爱他的！（顶撞）君若父亲：（吼起来）说话不害羞，爱爱爱，你让这小子拿什么爱？（指责女儿的行为）（章晓明，李敖和他的女人们p28）为了自己的爱情，女儿竟敢顶撞母亲（间接一软顶撞），这显然是不顺的行为，不顺就是不孝， 子女不孝会带来家庭不和，万事乃不能兴，所以，父亲才赶紧站出来制止女儿进一步的叛逆 行为。求稳表面

21、上看与和关系不大。其实，其间有很大的关系。作为一个情景特定的文化原则，稳不仅 对即刻情境的事态和结果产生影响，而且也影响整个和局面或交际氛围。汉语文化特别偏好稳， 说话要稳重、而不可冒失，做事更不能激进而要循序渐进、摸着石头过河，一步一个脚印。稳重的表现就是矜持、谨言慎行，不说自己没有把握的话、有时即便有把握也要等待成熟的时机，不当冲头、避重就轻、不露锋芒。中国人大多相信来日方长，因此，不会以一时的成 败来论长短。所谓细水长流、稳中求进、稳坐钓鱼台、稳中求胜，是强化稳 的文化价值。从某种角度看，稳是自信的表现，稳重的言行是以内在的和谐来构建社会人际的和 谐。轻狂的言行则是无法把握内部平衡、不自

22、信、且具有很强的破坏社会人际和谐的因素。比如：4朱骏（上海联城老板）还给俱乐部管理层提出三点要求：从和谐、稳定的角度出发，尽快协商解决好 这一问题。朱骏还给予了中国足协专职副主席谢亚龙很高的评价：“他是一个既沉稳、又锐意进取的人，思路很开阔”（新民晚报2006/2/24体育新闻3A2）除稳，外，还有许多使用范围相对较特殊的情景化原则。热情周到，是指导待人接物、迎来送往 时要遵循的；谦虚谨慎，指导人们在受到他人褒奖或自我评价时的说话或回应；容忍、忍让，指导个人在 受到不公正对待和非原则性误解、损伤时的言行（小不忍则乱大谋、退一步海阔天空）；所有这些都在一 定程度上与和的文化精神联系在一起，成为指

23、导、监控、建构话语建构和理解、解释的情境原则。三、文化语用原则的功能特征对于言语交际中的会话互动而言，文化语用原则是一个强大、活性的功能认知网络。它具有十分鲜明的情 境特性，有必要认真加以讨论。具体地说，文化语用原则因为涉及到会话互动者个人的文化身份和意识（系 统安全感），所以在整个会话过程中都处于工作状态。这不仅是对直接参与互动的双方，对作为旁观者的 第三方也是如此。那么，文化语用原则到底有哪些功能特征呢？根据目前的研究，笔者拟解释：监控性、 干预建构性、分层性和排他性。3.1监控性（Controlling/Monitoring）正如G.里奇（1983）所指出的，语用是受原则控制的。原则在

24、理解和解释过程中起着很强的作用。对于一般认知语境尚且如此，对文化语境而言更不能例外，相反，这 种作用更强。由于文化语用原则直接关系到每一个体的文化身份，且文化身份是个体在社交活动中受到合 适对待、感到安全的最后屏障，因此，在特定情境中，互动者个体的行为随时受到文化语用原则的监 控。一旦出现偏离或危机，它就会适时地输出相应的行为指令。比如：5君若的母亲说：“你说你是孝子，你老子死的时候，你连纸都不烧，头也不磕，泪没一滴，你是正常的 人吗？全台湾找不到第二个”（章晓明李敖和他的女人们p28）当李敖试图为自己辩解时，君若的母亲根据中国文化的孝道来判定李敖先前的行为（父亲过世，他一 没烧纸、二没磕头、

25、三没流泪。显然这不符合汉文化在此特定场合对参与者的行为规范），因此，作为旁 观者，君若母亲面对的是她所判定的不孝子、伪君子，她真能置之不理呢？真能将女儿的终身托 付于他？因此，我们说，在此情境中，特殊语用原则（孝道一关于面对长辈的说话做事原则）始终对参与 者的言行进行适时监控。3.2 建构性（constructive）文化语用原则不仅对互动参与者的言行适时监控，而且还对参与者的话语 建构进行直接干预或指导。在路上，带着小孩遇到自己熟悉的左邻右舍时，或对方巳经暗示或启发小孩时， 父/母亲就会让小孩：“叫叔叔/爷爷/奶奶/阿姨！”、“傻孩子，怎么不叫人呢？”、“宝宝，快叫爷爷！” 一旦小孩遵从，他

26、就会受到褒奖（哎，宝宝乖！真是好孩子！）这些行为直接建构互动的话语，同时，在 更高的文化意义上，它建构的是一种代代相传的、具有高度亲和力的人际关系，这种关系必然有利于文化 共同体内人际的良性互动。因此，与一般语用原则不同的是，文化语用原则不仅仅适用于话语特定隐含信 息的理解和解读，它更加直接的参与到文化情境互动之中。3.3自下而上、分层作用 文化语用原则的作用顺序是自下而上、特殊到一般的。首先，特殊原则是直接 控制和建构特定情境的，它是对情境需要的直接服务、对情境中的行为的直接反应。没大没小！ 、怎 么说话呢？没有分寸。、孩子，不能目无尊长。像这样的直接干预可视为语用原则的前景化， 其目的是凸

27、现遵守原则对维护文化共同体的和谐和正常运作的重要性，同时对不规范行为进行匡正、起到 教育作用。由于特殊原则的维护或坚持不仅关系到情境中会话互动的顺利进行和互动目的的达成，也进一 步巩固和加强了一般原则的作用。因此，我们说，文化语用原则的系统功能是自下而上的，具有深刻意义 的。有的情境中，特殊的行为和话语也许对具体原则并不带来影响，却对普遍的产生影响，此时，文化意 识强的参与者或第三方就会站出来进行维护，因为，普遍的原则涉及到个体的文化认同感、身份和安全感。 从这个意义上来说，文化语用原则的情境作用又是分层的。3.4排他性作为文化核心价值系统对行为及互动的设定，文化语用原则的排他性表现在对异文化

28、行为及 价值的排斥上。大凡受到外来文化影响而产生的模仿、拿来就用的言语行为和其他行为在与母语文化接触 时，都会引起与文化语用原则的冲突而受到不同程度的抵制。比如，和的原则是排斥竞争的争， 因为争（纷争）就会带来动荡、打破心灵的平静，导致人际的不和谐。笔者最近参加一个咨询会， 话题是谈汉语国际推广的。其中一位发言人提出高校之间要错位竞争，也就是各自发挥自己长处，不 去搞和其他学校相同的东西，另一位发言人后来加了四个字友好相处什么的，意思是说，有的单位为 了自己的利益不惜对别的单位进行负面宣传。当时在会上，大家似乎对这八个字颇为赞赏，可是，到了餐 桌上，就有人表现出大不以为然之态，说：“什么友好，蛋糕就这么大，不是你的，就是我的，竞争 就是竞争，还谈何友好”？这说明在人们的内心深处，争与和是相排斥的，而不是相容的，