鼎信诺审计系统操作说明书

1、鼎信诺审计系统 操作手册- PAGE 157 - TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc207450628 前言 PAGEREF _Toc207450628 h 1 HYPERLINK l _Toc207450629 第 一 章 系统介绍 PAGEREF _Toc207450629 h 2 HYPERLINK l _Toc207450630 系统简介 PAGEREF _Toc207450630 h 2 HYPERLINK l _Toc207450631 系统特点 PAGEREF _Toc207450631 h 3 HYPERLINK l _Toc207450632 W

2、indows基本操作 PAGEREF _Toc207450632 h 3 HYPERLINK l _Toc207450633 第 二 章 安装和卸载 PAGEREF _Toc207450633 h 4 HYPERLINK l _Toc207450634 安装系统 PAGEREF _Toc207450634 h 4 HYPERLINK l _Toc207450635 卸载系统 PAGEREF _Toc207450635 h 5 HYPERLINK l _Toc207450636 第 三 章 启动和登录系统 PAGEREF _Toc207450636 h 6 HYPERLINK l _Toc207

3、450637 单机版（注册码）启动 PAGEREF _Toc207450637 h 6 HYPERLINK l _Toc207450638 网络版（注册码）启动和登录系统 PAGEREF _Toc207450638 h 7 HYPERLINK l _Toc207450639 创建项目 PAGEREF _Toc207450639 h 8 HYPERLINK l _Toc207450640 登录项目 PAGEREF _Toc207450640 h 12 HYPERLINK l _Toc207450641 设置项目路径 PAGEREF _Toc207450641 h 13 HYPERLINK l _

4、Toc207450642 前端取数快速入门 PAGEREF _Toc207450642 h 13 HYPERLINK l _Toc207450643 审计系统快速入门 PAGEREF _Toc207450643 h 16 HYPERLINK l _Toc207450644 第 四 章 系统 PAGEREF _Toc207450644 h 18 HYPERLINK l _Toc207450645 项目维护 PAGEREF _Toc207450645 h 18 HYPERLINK l _Toc207450646 项目管理 PAGEREF _Toc207450646 h 20 HYPERLINK l

5、 _Toc207450647 更换项目 PAGEREF _Toc207450647 h 24 HYPERLINK l _Toc207450648 用户维护 PAGEREF _Toc207450648 h 25 HYPERLINK l _Toc207450649 更换用户 PAGEREF _Toc207450649 h 28 HYPERLINK l _Toc207450650 基础信息维护 PAGEREF _Toc207450650 h 29 HYPERLINK l _Toc207450651 导出评估数据 PAGEREF _Toc207450651 h 30 HYPERLINK l _Toc2

6、07450652 生成前端文件 PAGEREF _Toc207450652 h 30 HYPERLINK l _Toc207450653 底稿向导 PAGEREF _Toc207450653 h 31 HYPERLINK l _Toc207450654 系统配置 PAGEREF _Toc207450654 h 31 HYPERLINK l _Toc207450655 第 五 章 财务数据 PAGEREF _Toc207450655 h 36 HYPERLINK l _Toc207450656 前端数据导入 PAGEREF _Toc207450656 h 36 HYPERLINK l _Toc2

7、07450657 更新账套 PAGEREF _Toc207450657 h 41 HYPERLINK l _Toc207450658 数据初始化 PAGEREF _Toc207450658 h 42 HYPERLINK l _Toc207450659 财务数据维护 PAGEREF _Toc207450659 h 42 HYPERLINK l _Toc207450660 生成总账 PAGEREF _Toc207450660 h 56 HYPERLINK l _Toc207450661 总账&明细账 PAGEREF _Toc207450661 h 57 HYPERLINK l _Toc207450

8、662 核算项目转成科目 PAGEREF _Toc207450662 h 61 HYPERLINK l _Toc207450663 核算项目余额 PAGEREF _Toc207450663 h 61 HYPERLINK l _Toc207450664 鼎信诺数据转换 PAGEREF _Toc207450664 h 62 HYPERLINK l _Toc207450665 第 六 章 会计报表 PAGEREF _Toc207450665 h 63 HYPERLINK l _Toc207450666 未审会计报表 PAGEREF _Toc207450666 h 63 HYPERLINK l _To

9、c207450667 试算平衡表 PAGEREF _Toc207450667 h 71 HYPERLINK l _Toc207450668 已审会计报表 PAGEREF _Toc207450668 h 71 HYPERLINK l _Toc207450669 实质性测试分工 PAGEREF _Toc207450669 h 71 HYPERLINK l _Toc207450670 编制实质性底稿 PAGEREF _Toc207450670 h 72 HYPERLINK l _Toc207450671 复核实质性底稿 PAGEREF _Toc207450671 h 72 HYPERLINK l _

10、Toc207450672 计划实施的实质性程序 PAGEREF _Toc207450672 h 73 HYPERLINK l _Toc207450673 会计政策调查表 PAGEREF _Toc207450673 h 73 HYPERLINK l _Toc207450674 报表项目维护 PAGEREF _Toc207450674 h 74 HYPERLINK l _Toc207450675 底稿项目维护 PAGEREF _Toc207450675 h 75 HYPERLINK l _Toc207450676 报表项目对应科目 PAGEREF _Toc207450676 h 75 HYPERL

11、INK l _Toc207450677 报表项目对应底稿项目 PAGEREF _Toc207450677 h 76 HYPERLINK l _Toc207450678 第 七 章 测试分析 PAGEREF _Toc207450678 h 77 HYPERLINK l _Toc207450679 查账 PAGEREF _Toc207450679 h 77 HYPERLINK l _Toc207450680 重要性水平设置 PAGEREF _Toc207450680 h 78 HYPERLINK l _Toc207450681 重要性水平统计 PAGEREF _Toc207450681 h 78

12、HYPERLINK l _Toc207450682 趋势分析表 PAGEREF _Toc207450682 h 79 HYPERLINK l _Toc207450683 财务分析表 PAGEREF _Toc207450683 h 79 HYPERLINK l _Toc207450684 相关搜索 PAGEREF _Toc207450684 h 80 HYPERLINK l _Toc207450685 科目月余额图形分析 PAGEREF _Toc207450685 h 81 HYPERLINK l _Toc207450686 科目余额比重分析 PAGEREF _Toc207450686 h 82

13、 HYPERLINK l _Toc207450687 控制测试 PAGEREF _Toc207450687 h 83 HYPERLINK l _Toc207450688 高级抽样 PAGEREF _Toc207450688 h 84 HYPERLINK l _Toc207450689 第 八 章 实质性测试 PAGEREF _Toc207450689 h 89 HYPERLINK l _Toc207450690 打开底稿 PAGEREF _Toc207450690 h 89 HYPERLINK l _Toc207450691 底稿信息 PAGEREF _Toc207450691 h 93 HY

14、PERLINK l _Toc207450692 底稿信息维护 PAGEREF _Toc207450692 h 93 HYPERLINK l _Toc207450693 生成当前表页数据 PAGEREF _Toc207450693 h 93 HYPERLINK l _Toc207450694 生成全部表页数据 PAGEREF _Toc207450694 h 93 HYPERLINK l _Toc207450695 更新当前表 PAGEREF _Toc207450695 h 93 HYPERLINK l _Toc207450696 更新全部表 PAGEREF _Toc207450696 h 94

15、HYPERLINK l _Toc207450697 删除数据（单数据源） PAGEREF _Toc207450697 h 94 HYPERLINK l _Toc207450698 删除数据（所有） PAGEREF _Toc207450698 h 94 HYPERLINK l _Toc207450699 设置数据源 PAGEREF _Toc207450699 h 94 HYPERLINK l _Toc207450700 数据/设置列对应关系 PAGEREF _Toc207450700 h 99 HYPERLINK l _Toc207450701 期初期末调整分录 PAGEREF _Toc2074

16、50701 h 100 HYPERLINK l _Toc207450702 明细账透视 PAGEREF _Toc207450702 h 100 HYPERLINK l _Toc207450703 套打底稿 PAGEREF _Toc207450703 h 100 HYPERLINK l _Toc207450704 插入索引 PAGEREF _Toc207450704 h 100 HYPERLINK l _Toc207450705 插入审计标识、插入审计结论、插入执行情况 PAGEREF _Toc207450705 h 101 HYPERLINK l _Toc207450706 放入科目 PAGE

17、REF _Toc207450706 h 101 HYPERLINK l _Toc207450707 标记为重大事项说明 PAGEREF _Toc207450707 h 102 HYPERLINK l _Toc207450708 打开明细账 PAGEREF _Toc207450708 h 103 HYPERLINK l _Toc207450709 生成账龄 PAGEREF _Toc207450709 h 103 HYPERLINK l _Toc207450710 放入函证 PAGEREF _Toc207450710 h 104 HYPERLINK l _Toc207450711 科目测试 PAG

18、EREF _Toc207450711 h 106 HYPERLINK l _Toc207450712 生成凭证 PAGEREF _Toc207450712 h 107 HYPERLINK l _Toc207450713 查看凭证 PAGEREF _Toc207450713 h 107 HYPERLINK l _Toc207450714 附注功能 PAGEREF _Toc207450714 h 108 HYPERLINK l _Toc207450715 复制附注目标标志码 PAGEREF _Toc207450715 h 109 HYPERLINK l _Toc207450716 刷新当前附注 P

19、AGEREF _Toc207450716 h 109 HYPERLINK l _Toc207450717 刷新全部附注 PAGEREF _Toc207450717 h 109 HYPERLINK l _Toc207450718 打开附注文件 PAGEREF _Toc207450718 h 109 HYPERLINK l _Toc207450719 第 九 章 审计调整 PAGEREF _Toc207450719 h 110 HYPERLINK l _Toc207450720 负值重分类调整 PAGEREF _Toc207450720 h 110 HYPERLINK l _Toc20745072

20、1 期初账表差异调整 PAGEREF _Toc207450721 h 110 HYPERLINK l _Toc207450722 期末账表差异调整 PAGEREF _Toc207450722 h 112 HYPERLINK l _Toc207450723 期初调整分录维护 PAGEREF _Toc207450723 h 112 HYPERLINK l _Toc207450724 期末调整分录维护 PAGEREF _Toc207450724 h 112 HYPERLINK l _Toc207450725 调整分录汇总表 PAGEREF _Toc207450725 h 115 HYPERLINK

21、l _Toc207450726 重分类分录汇总表，列报调整汇总表，未更正错报汇总表 PAGEREF _Toc207450726 h 115 HYPERLINK l _Toc207450727 第 十 章 底稿管理 PAGEREF _Toc207450727 h 117 HYPERLINK l _Toc207450728 打开底稿 PAGEREF _Toc207450728 h 117 HYPERLINK l _Toc207450729 底稿索引维护 PAGEREF _Toc207450729 h 117 HYPERLINK l _Toc207450730 批量签名 PAGEREF _Toc20

22、7450730 h 118 HYPERLINK l _Toc207450731 设置底稿权限 PAGEREF _Toc207450731 h 119 HYPERLINK l _Toc207450732 底稿项目维护 PAGEREF _Toc207450732 h 119 HYPERLINK l _Toc207450733 问题提示 PAGEREF _Toc207450733 h 120 HYPERLINK l _Toc207450734 导入导出底稿 PAGEREF _Toc207450734 h 121 HYPERLINK l _Toc207450735 第 十 章 鼎信诺审计前端 PAGE

23、REF _Toc207450735 h 123 HYPERLINK l _Toc207450736 系统简介 PAGEREF _Toc207450736 h 123 HYPERLINK l _Toc207450737 安装和卸载 PAGEREF _Toc207450737 h 123 HYPERLINK l _Toc207450738 采集SQLSERVER数据库类型数据 PAGEREF _Toc207450738 h 123 HYPERLINK l _Toc207450739 采集ORACLE数据库类型数据 PAGEREF _Toc207450739 h 127 HYPERLINK l _T

24、oc207450740 采集从财务软件导出文件的数据 PAGEREF _Toc207450740 h 129 HYPERLINK l _Toc207450741 采集ACCESSS数据库类型数据 PAGEREF _Toc207450741 h 131 HYPERLINK l _Toc207450742 其他常见财务软件的取数 PAGEREF _Toc207450742 h 132 HYPERLINK l _Toc207450743 第 十一 章 常见问答与解答 PAGEREF _Toc207450743 h 137 HYPERLINK l _Toc207450744 前端的使用 PAGEREF

25、 _Toc207450744 h 137 HYPERLINK l _Toc207450745 导数不成功 PAGEREF _Toc207450745 h 137 HYPERLINK l _Toc207450746 手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件 PAGEREF _Toc207450746 h 138 HYPERLINK l _Toc207450747 手工账取数问题1-无法识别乱码 PAGEREF _Toc207450747 h 139 HYPERLINK l _Toc207450748 手工账取数问题2-科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列 PAGEREF _To

26、c207450748 h 140 HYPERLINK l _Toc207450749 如何进行鼎信诺前端数据转换 PAGEREF _Toc207450749 h 142 HYPERLINK l _Toc207450750 无法识别加密狗 PAGEREF _Toc207450750 h 147 HYPERLINK l _Toc207450751 多年账的处理 PAGEREF _Toc207450751 h 148 HYPERLINK l _Toc207450752 多个人完成一个项目 PAGEREF _Toc207450752 h 148 HYPERLINK l _Toc207450753 核算

27、项目转科目 PAGEREF _Toc207450753 h 148 HYPERLINK l _Toc207450754 如何增加报表项目 PAGEREF _Toc207450754 h 149 HYPERLINK l _Toc207450755 如何操作数据源,列对应应关系步骤 PAGEREF _Toc207450755 h 149 HYPERLINK l _Toc207450756 替代测试如何操作 PAGEREF _Toc207450756 h 149 HYPERLINK l _Toc207450757 负值重分类调整和账表差异调整如何使用 PAGEREF _Toc207450757 h

28、150 HYPERLINK l _Toc207450758 如何生成询证函 PAGEREF _Toc207450758 h 152前言：技术支持电话010-62370942 传真址： HYPERLINK E-mail：800免费咨询电话：800-810-0739产品清单在产品包装盒内应包括：1.用户操作手册一本2.1.软件加密狗一只(含注意事项)2.2.如果用户是通过网站上下载审计软件的方式，系统会产生一个唯一性的用户号，把系统产生的用户号给我们,我们将发送给购买用户一串注册码。小注:2.1和2.2购买单位可以任意的进行选择其中任何一种。

29、加密狗不受计算机的不同的限制，可以随时随地的进行使用;注册码的形式，由于用户号的唯一性受到计算机不同的限制。3.鼎信诺审计系统光盘一张4.用户回执卡一张5.用户授权证书一张注意事项1.最低电脑配置：奔腾166，256M以上内存，200M空余磁盘空间，鼠标。2.操作系统：Windows系列3.如果要使用底稿功能，请另外安装Word和Excel。4.加密狗使用注意事项（仅对采用并口的加密狗）：当并口加密狗后面所接插的设备正在工作时（例如打印机在后台打印），应当尽量避免对加密狗进行操作。小注:电脑的配置越高，系统的运行速度就会越快。在使用前，请检查电脑是否存在病毒。如果要打印或打印预览，请检查打印机

30、驱动程序是否安装并正常使用。第 一 章 系统介绍系统简介鼎信诺审计系统是针对社会审计行业设计开发的，它符合中国注册会计师独立审计准则和财政部颁布的企业会计准则、企业会计制度及其补充规定，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。鼎信诺审计系统融合了风险导向审计和中国注册会计师协会2007年九月编制的财务报表审计工作底稿编制指南，将风险评估底稿、控制测试底稿以及实质性测试底稿恰当的结合为一个整体，实现了由“了解被审计单位及其环境”，到“在被审计单位整体层面了解和评价内部控制”，到“在被审计单位业务流程层面了解和评价内部控制”，经过“项目组讨论”和“风险评估结果汇总”，对进一步审计工作（

31、包括：控制测试和实质性测试）做出判断，得出“总体审计策略”。鼎信诺审计系统既可以对单个公司也可以对集团公司进行审计，并且一个项目中能存放多个年度和多个被审单位，审计时可以很方便查看到一个项目下的不同年度、不同单位数据。系统在规范性和专业性基础上，尽可能地减少操作的步骤，降低操作难度。在业务流程操作向导的指引以及随光盘提供的多媒体教学的帮助下，审计人员可以在短时间内掌握本系统，从而避免或减少审计人员的重复性和复杂性的工作。另外，本公司还提供专业网站，以便用户能够更有效地与我们进行信息交流。随着企业会计电算化进程的推进，财务软件越来越普及，审计人员面对电子账的机会也越来越多，利用企业现有的数据进行

32、查账、抽凭、分析、生成底稿，不仅可以发现异常找到风险，还能够提高工作的效率、增强数据的准确性以及底稿的规范性。鼎信诺审计前端是用于采集财务电子账套，可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件，包括：金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等。系统特点一、设计规范，专业性强:在深入分析审计行业需求和特点的基础上，按照国家财政部颁布的中国注册会计师独立审计准则和企业会计准则、企业会计制度的要求设计，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。二、开放性、灵活性强:在规范性的同时，各种

33、显示格式、计算公式、工作底稿、打印格式、文档等都可由审计人员进行添加删除和调整修改。系统提供多种数据移植功能，可以从多种专业财务软件采集数据，在不同项目间或不同计算机间进行项目数据的导入、导出、合并。三、可靠性、安全性高：软件经过多家会计师事务所测试应用，证明系统运行高效可靠。系统采取科学合理的数据操作模式和细致的用户管理方式，确保了用户数据的安全存储和多用户权限的有效管理。四、易用性、实用性强：在长期实践的基础上充分考虑了用户的使用需求，向用户提供了友好的使用界面，以独特的多级向导形式引导用户、简化操作；在快速、准确得出审计结果的前提下还提供了多种辅助功能、快捷操作方式和详细的在线帮助，前端

34、程序、工作底稿等功能极大的减轻了审计人员的工作量，提高了准确性。Windows基本操作单击：点击一下鼠标左键或右键。双击：快速连点两下鼠标（一般是左键），其间隔时间可由windows系统设置修改。复制：将选中的内容拷贝到计算机内存中。可用Ctrl+C键，或单击鼠标右键选“复制”。剪切：将选中的内容删除后拷贝到计算机内存中。可用Ctrl+X键或单击鼠标右键后选“剪切”。粘贴：将计算机内存中的内容贴到当前位置。可用Ctrl+V键或单击鼠标右键后选“粘贴”。拖动：按住鼠标左键不放，将对象拖拽到指定的地方后再松开鼠标左键。行选择：按住Ctrl或Shift键不放，在选定单元格上点击鼠标左键，可以把整行变

35、为蓝色；Ctrl一次可以选中一行，Shift键可以选中连续两次点击之间的行；如果Ctrl或Shift键都没有按下，点击鼠标左键将会取消所做的行选择。第 二 章 安装和卸载系统提供自动安装提示界面（如图：自动安装界面），使安装过程十分简单。注意：在安装软件前不要插上加密狗，请在安装完系统程序后再将加密狗插上！（因为某些操作系统在插上加密狗后立即安装默认的驱动程序导致加密狗不可用）如果已出现加密狗不可用，应首先在“控制面板系统设备管理器”下卸载“通用串行总线控制器MicroDog USB Device”，然后拔下USB加密狗，重新安装系统即可。安装系统在安装前，用户最好退出其它应用程序（例如：金山

36、毒霸、KV3000），在光驱中插入鼎信诺资产或审计系统安装光盘，或者在网站上下载审计系统，点击安装，将弹出自动安装界面。点击用户购买的相应版本，系统弹出“鼎信诺审计系统安装”窗口；在系统出现版权声明后单击“下一步”。选择用户希望安装的目录，可单击“浏览”按钮对安装的目标目录进行修改，单机版默认安装目录为：C:Program FilesDinkumsj3.2Person。注意：系统安装目录不能为“C：”或“D：”,否则程序可能运行不正常；在看到安装类型后单击“下一步”，选择用户希望安装到的计算机硬盘文件夹下，即安装完成后在桌面上程序栏中的名称，缺省设置为“鼎信诺审计系统”；再单击“下一步”，即开

37、始安装，在安装过程中，可随时点击“取消”按钮以终止程序的安装。（如图：自动安装界面） 如图：自动安装界面系统安装完成后会提示安装已正确完成的信息，“确定”后即可正常进入系统进行使用。部分用户的windows操作系统可能屏蔽了光驱的自动启动功能，不会出现自动安装界面，用户打开“我的电脑”或“资源管理器”进入光盘的子目录中进行安装，子目录分别是：鼎信诺审计系统单机版：审计-单机版setup.exe鼎信诺审计系统网络版：审计-网络版setup.exe鼎信诺审计前端：审计-前端setup.exe注意事项：如系统不能正常安装，请仔细检查：光碟是否有变形、划痕光盘是否正常放入光驱中光驱纠错能力是否较低，如

38、光头老化或需要清洗所选中硬盘的剩余空间是否足够，本系统大约需要200M的空间。系统中尽量不要驻留其它应用程序（例如某些查病毒软件），这些程序的驻留和windows系统的隐含故障可能造成安装时的不稳定，从而导致安装中断，如：出现“非法操作”提示。前端程序的安装和卸载请参见 HYPERLINK l _安装 前端程序操作说明。卸载系统单击“开始”“程序”中找到“鼎信诺审计系统”的程序项，单击其中的“卸载鼎信诺审计系统”，系统提示是否要完全删除应用程序及其所有组件，单击“是”即开始卸载相应软件本。有时系统在删除中会提示“删除共享文件吗”，如果用户没有再安装鼎信诺公司的其他产品，请选择“是”或者“所有均

39、是”，如果还装有鼎信诺其他的产品请点击“否”或者“所有均否”。（如图：卸载-1）图 卸载-1 注意：卸载系统不会删除用户所建立的审计项目，用户可以将项目在“我的电脑”中删除。第 三 章 启动和登录系统单机版（注册码）启动用户可以在桌面上直接双击“鼎信诺审计系统”的图标启动系统，（如图：启动和登录系统-1）。也可以在windows菜单中启动系统。单击windows左下角“开始程序”，找到“鼎信诺审计系统”的程序项，单击“鼎信诺审计系统 (单机版)”即可。(如图：启动和登录系统-2) 如图：启动和登录系统-1 如图：启动和登录系统-2系统启动后进入登录界面，首先要点击“产品注册”，(如图：产品注册

40、一)如果当前窗口已经进行过注册码注册，且成功，系统会显示“产品注册”的字样是灰色的，且在右下角显示“软件已注册”成功的字样，没有注册成功的，会显示为黑色，点击“产品注册”，系统会弹出一个产品注册的对话框，（如图：产品注册二）用户号是用户在下载完审计软件，系统自动产生的，它具有唯一性，输入用户名、手机号事务所编码、在线验证密码，点击“在线注册申请”按钮获取注册码，等待事物所管理员审批后点击“在线取注册码”获取注册码，把获取的注册码填入产品窗口中注册码点击“注册”按钮,软件就能注册成功。小注：注册码由鼎信诺科技公司根据相应的用户号和手机号码产生的。 如图：产品注册一 如图：产品注册二重新运行程序，

41、就可以进入到审计系统。网络版（注册码）启动和登录系统网络版启动包括服务端的启动和客户端的启动，下面将分别讲解。服务端的启动和登录系统在桌面上双击“鼎信诺审计系统(网络版服务端)”图标（如图：启动和登录系统三），也可以在windows菜单中启动系统。单击windows左下角“开始”“程序”，找到“鼎信诺审计系统”的程序项，单击“鼎信诺审计系统 (网络版服务端)”即可。（如图：启动和登录系统四）如图：启动和登录系统三如图：启动和登录系统四没有注册的用户参照单机版（注册码）的方式注册。点击“启动应用服务器”、稍等20秒，系统正在启动服务器，再点击“登录”，就可以进入到审计系统。（如图：启动和登录系统

42、五）如图：启动和登录系统五客户端启动和登录系统在桌面上双击“鼎信诺审计系统 (网络版客户端)”图标（如图：启动和登录系统六），也可以在windows菜单中启动系统。单击windows左下角“开始”“程序”，找到“鼎信诺审计系统”的程序项，单击“鼎信诺审计系统 (网络版客户端)”即可。（如图：启动和登录系统七） 如图：启动和登录系统六 如图：启动和登录系统七系统启动后首先要连接服务器端程序，此时系统弹出“审计客户端”窗口，用户要输入要连接的服务器名，然后点连接即可（如图：审计客户端）。注意：“审计客户端”窗口中的“服务器名”为服务端所在计算机的名字。还可以在“服务器IP”上输入服务端的IP地址。

43、图：审计客户端创建项目创建项目：增加新的审计项目。项目数据默认保存在C:Program Filesdinkumsj的文件夹下，保存项目的路径是可以修改的，用户可以在“登录项目”窗口中点击“设置项目路径”按钮（如图：创建项目一），出现一个“项目路径”的对话框，操作人员即可修改（如图：创建项目二）。最后点击“确定”，就可以把新的审计项目保存到所指定的路径。 如图：创建项目一 如图：创建项目二 本系统为用户提供了两种创建项目的方法:第一种方法：是在“登录项目”窗口的左下方点击“创建项目”按钮，该方法适用于初次创建项目。第二种方法是在登录项目以后，利用“系统”菜单创建项目，具体方法是选择菜单“系统项目

44、维护创建项目”（详见第4章系统/项目维护/创建项目）。 如图：创建项目三 具体操作如下：1点击“登录项目”窗口中“创建项目”按钮；(如图：创建项目一)2系统会弹出“创建项目向导”窗口（如图：创建项目四）,选择创建新审计项目并输入项目的名称，点击下一步；（项目名称不能有重复的，否则系统会提示）如图：创建项目四注意：在“登录项目”窗口中点击“创建项目”按钮创建项目，只能创建新审计项目；如果需要创建子分公司和新的审计年度，必须登录到一个已创建好的项目后，选择菜单“系统创建项目”来完成。（如图：创建项目五） 如图：创建项目五3系统进入“设置审计期间”与“选择创建项目中公司的情况”(如图：创建项目六)，

45、用户可以修改审计期间或期间说明，选择单一公司或集团公司，完成后点击下一步。如图：创建项目六4进入“选择会计制度”和“选择附注种类”窗口，用户可以选择被审计单位所使用的会计制度；(如图：创建项目七)如图：创建项目七选择重用单位:可以选择一个已经完成的项目的会计制度报表格式和底稿格式为当前项目所用。选择已有单位:用于创建新的年度时创建公司,为了从上一个年度得到公司的信息,需要告诉系统上一个年度的公司是哪一个.对于单一公司系统会自动设置,对于多个公司的时候就需要用户认真设置了。5如果选择“创建单一公司”单击“下一步”按钮，系统出现的是一个公司基本信息的录入窗口，被审计单位名称必须填写；（如图：创建项

46、目八）如图：创建项目八设置的信息可以在登录项目后在“系统”菜单下的“项目维护修改项目”中修改。6.如果选择“创建集团公司”单击“下一步”按钮，系统出现集团公司投资关系的建立窗口（如图：创建项目九）。用户可以点击“添加分公司”、“添加子公司”或“删除公司”按钮，增加或删除公司。 如图：创建项目九7.设置好集团公司投资关系后，单击“下一步”按钮，进入设置公司信息（如图：创建项目八），公司信息包括：被审计单位名称、业务约定书编号、审计类型等等。8.单击“下一步”按钮，设置集团公司中公司互相投资的投资比例。（如图：创建项目十）。如图：创建项目十9.不论是创建单一公司还是创建集团公司，到了最后一步都是设

47、置用户的口令（如图：创建项目十一）。如图：创建项目十一超级用户：超级用户即ID为sa一般就是项目负责人，拥有系统最高的权限。某些功能只有sa才具有，所以，请一定妥善保存好sa的口令。10.创建完成：创建项目的信息全部输入完成后，可单击“完成”按钮，系统弹出一个提示窗，告知用户已经成功创建了项目。若用户希望在创建项目后直接进入该项目，请选中提示窗口中“登录新建的项目”复选框，并单击“确定”按钮。登录项目项目创建成功后即可登录项目，在“登录项目窗口”的左侧列示的审计项目、年度以及年度下面的母子公司，右侧是当前项目的基本信息。在“登录信息”中输入相应的用户名和密码点击“确定”按钮即可登录项目。（默认

48、用户是sa，密码为空）图 登录项目-1图 项目路径如果选择了“打开时进入母公司汇总”或者“打开时进入集团公司汇总”之后点击“确认”登录系统将进入集团公司工作状态，具体操作参看集团公司章节。设置项目路径“设置项目路径”按钮：系统允许用户更改项目存放的目录，默认的项目路径是“C:Program Filesdinkumsj”。如果用户要改变项目路径，可以点击“设置项目路径”按钮（如图：登录项目-1），系统弹出项目路径窗口（如图：项目路径），点击“浏览”按钮选择要存放项目的路径。（注意使用更换项目功能时不能设置项目路径。项目路径修改后新创建的项目也就会创建到新的目录中。项目路径改变后以前路径中的项目并

49、不会丢失。）前端取数快速入门目的：将被审单位财务软件中的数据取出，生成到鼎信诺审计系统专用的数据库文件。思路：通过鼎信诺前端软件处理，或通过手工粘贴取得企业的账。操作方法：1.取数前判断：企业是否用财务软件记账C:sjinputv3.2手工账取数.xls企业的财务软件是否在鼎信诺前端提供的财务软件范围中与鼎信诺公司联系，或从财务软件中导出EXCEL表粘贴到C:sjinputv3.2模版中被审单位是否允许取数同上财务软件是否为多台电脑使用选择财务软件进行取数否否否否是否正在服务器上操作尽量去服务器上进行取数。如果不行直接取数否取数2.单机版取数流程选择数据库文件选择数据库类型，比较旧的财务软件用

50、.dbf,.access,新的用.sqlserver选择财务软件选择需要导出会计年度选择需要导出的表保存导出的文件3.网络版取数流程选择财务软件选择数据库类型sqlserver或oracle点击连接选择数据库名称选择会计年度选择表保存导出的文件4.取数中经常出现的问题问题1.单机版取数选择access数据库找不到相关文件。解决办法：现在有些财务软件即使是单机版也使用sqlserver数据库，使用sqlserver数据库再取。在下图中直接点连接后，选择数据库进行取数。问题2.连接失败解决方法：将的勾去掉，在用户名中输入sa，密码为空，再点击连接。问题3.是网络版但不能在服务器上运行鼎信诺前端。解

51、决方法：在中，输入服务器名（询问会计人员可得知），如果无法得知服务器名就使用“搜索服务器”。问题4.远程取数解决办法：首先，与异地服务器端的工作人员进行沟通，获取数据库IP地址与拥有足够权限用户名和相关密码。其次，在本地客户端运行鼎信诺前端，输入获取的IP地址、用户名和密码取数即可。问题5.网络版连接失败解决办法：将的勾去掉，在用户名中输入sa，密码为空，再点击连接。审计系统快速入门1.创建项目（1）创建一般审计项目：首先，双击windows桌面上的“鼎信诺审计系统”图标，或者点击“开始程序鼎信诺审计系统鼎信诺审计系统（版）”进入系统.0然后，点击“创建项目”按钮输入项目名称设置审计期间选择公

52、司情况（是单一公司还是集团公司）选择会计制度和附注类型输入被审计单位名称设置用户及其权限。最后，点击提示中的“确定”按钮，项目创建成功。（2）为集团公司创建项目：首先，分清被审计单位的股权情况。然后，创建项目到选择公司情况时，选择进入集团公司设置窗口，为集团公司添加子公司或分公司。之后，进入设置公司信息，为各个公司设置所适用的会计制度设置投资关系设置用户及其权限。最后，点击提示中的“确定”按钮，项目创建成功。（3）在一个项目下创建多个会计年度：首先，创建一个项目并且进入这个项目。然后，在项目中点击“系统项目维护创建项目”，选择，设置审计期间时设置一个新的审计期间，操作程序与（1）相同。最后，点

53、击提示中的“确定”按钮，项目创建成功。2.数据初始化在使用系统进行审计操作前，需要进行的必做操作都集成在“数据初始化”当中。用户按照数据初始化的提示进行操作即可。（如图：数据初始化）如图：数据初始化3.未审会计报表未审会计报表所建立的报表项目与会计科目间的对应关系，将被工作底稿、试算平衡表、已审会计报表所引用；除此之外，用户还可以通过未审会计报表与企业提供的会计报表的对照，找出差异（账表核对的工作），进行初步调整。4.工作底稿鼎信诺审计软件为用户提供多种会计制度下的工作底稿，还提供了增减底稿功能。用户可双击底稿向导里的底稿名称进入对应底稿。5.会计报表附注创建项目时审计软件提供了多种附注格式供

54、用户选择，同时软件能把附注表页的数据和格式自动刷新到word文档中。（具体功能请参见后文）6.审计软件操作主界面登录项目后可以看见软件的主界面，主界面包含三个部分：主菜单、底稿向导、业务流程。审计软件主菜单：系统、财务数据、会计报表、测试分析、审计调整、底稿管理、帮助。底稿向导有：底稿目录、初步业务活动工作底稿、风险评估工作底稿、控制测试工作底稿、实质性程序工作底稿、业务完成阶段工作底稿等。 审计的工作业务流程：准备阶段、计划阶段、实施阶段、完成阶段。第 四 章 系统项目维护项目维护是指由具有该权限的系统管理人员在鼎信诺审计系统中进行项目的创建、修改和删除工作。“项目维护”菜单有四个子菜单：一

55、、创建项目。二、修改项目。三、删除项目。四、替换附注。（如图：项目维护1）一、创建项目除了在第一次使用本系统时应该首先创建一个项目外，在系统使用过程中也可以随时创建新的项目，前面已经介绍了新审计项目创建的两种方法，这里具体讲解第二种方法，即：如何在当前项目下创建新审计年度，如何在当前项目下创建分公司或者子公司。操作如下：登录项目后，选择“系统”菜单下的“项目维护创建项目”，出现创建项目向导（如图：创建项目-1）。图:创建项目-1图:创建项目-2在弹出的创建项目向导窗口中（如图： 创建项目-2），选择“在当前项目下创建新的审计年度”，单击“下一步”按钮，然后设置审计期间，再单击“下一步”，设置选

56、择项目中已有的公司，最后点“完成”按钮即可。如果要在当前项目下创建分公司或子公司，可以选择“在当前年度当前公司下创建分公司”或“在当前年度当前公司下创建子公司”，然后单击“下一步”按钮，输入“单一公司设置”中的内容，点击完成即可。修改项目修改项目主要是对当前打开项目信息、会计期间进行修改。项目信息包括：项目名称（审计报告中反映）、业务约定书编号（业务约定数中反映）、审计类型、审计机构名称、部门经理、签字注册会计师、项目提示信息和创建项目时间。被审计信息包括：被审计单位名称和创建时间两项。会计期间包括了期初期末时间、账期和会计期间说明。注意：只有具有修改项目权限的人才能进行修改项目的工作。操作如

57、下：选择主菜单“系统”下“项目维护”中的“修改项目”（如图：修改项目-1）。图 修改项目-1这时系统弹出“项目信息设置”窗口（如图：修改项目-2）。此窗口包括项目信息和会计期间两不分内容。图 修改项目-2图 修改项目-3弹出“项目信息设置”窗口后，系统默认的是“项目信息”栏，在项目信息栏中主要包括项目名称、业务约定书编号、审计类型、审计机构、部门经理、签字注册会计师、报表项目数据来源、是否参与汇总、项目提示信息和创建时间，用户可以任意修改以上内容。修改后点击“确定”按钮即可保存。其中，报表项目数据来源：是设置报表项目数据的来源方式，“由总账汇总”系统支持报表项目的数据由科目余额汇总出来（系统默

58、认方式）；如果没有科目余额，用户可以选择“手工输入”，报表项目数据可以在未审会计报表的报表数中手工录入。参与汇总：是在生成集团公司合并会计报表时，如果不需要合并某一个项目就可将其设置为“不参与”，默认情况所有的项目都是参与汇总的。选择“项目信息设置”窗口左上角的“会计期间”栏，系统可以从项目信息切换到会计期间。“会计期间”栏中主要包括期初年、期初月、期末年、期末月、账期和说明内容，用户可以对以上内容进行修改。修改后点击“确定”按钮即可保存。删除项目删除项目是删除当前打开项目，删除后不能恢复。请注意，在使用该功能前最好先进行项目导出或项目备份。删除项目可以删除整个集团公司的项目，也可以删除其中一

59、个子公司或者分公司。删除项目的前提是必须登录到准备删除的项目中，才能删除该项目。只有删除项目权限的用户才能进行删除项目的工作。项目删除后不可以恢复，请使用该功能时务必小心。操作如下：选择主菜单“系统项目维护删除项目”（如图：删除项目-1）。图 删除项目-1图 删除项目-2系统弹出“删除项目窗口”（如图：删除项目-2）。 项目子母关系：显示了当前项目及其子分项目的信息，如果当前项目下还包含子分项目，子分项目将一起被删除。完成按钮：确定要删除当前项目，可单击“完成”按钮。系统弹出“提示”对话框（如图：删除项目-3），单击“是”按钮，系统弹出“删除项目成功”对话框（如图：删除项目-4）；单击“否”按

60、钮，返回到“删除项目”窗口。图 删除项目-3图 删除项目-4替换附注替换附注是替换当前已做过的底稿附注，只有在附注模板发生变化时才做替换附注操作，其他情况下请慎用，替换附注需要关闭所有打开的Excel文件。操作如下：选择主菜单“系统/项目维护/替换附注”（如图：替换附注-1）图 替换附注-1图 替换附注-2系统弹出一个“提示”对话框（如图：替换附注-2），点击“是”按钮替换已打开过的底稿，点击“否”按钮取消该操作。项目管理由于系统是基于项目进行管理的，项目管理就成为系统管理员（一般是项目负责人即sa）的一项重要工作，“项目管理”菜单包括的子菜单有：导入项目、导出项目、备份项目、恢复项目、导出合