廉政风险点及防控措施资料

1、共享知识分享快乐卑微如蟋蚁、坚强似大象廉政风险点及防控措施财政分局廉政风险点及防控措施权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室严格按照预算1预算、决算编制及资金核算，作没肩按照预算法等相 关政策法规开展高新区年 度预算、决算编制工作， 以及预算资金核算。橙色预算组行财组基建组照预算编制“二化项目、完善信动预算管理精细效、实事求是地工作；及时做好般2财政资金审核和拨付工作没肩按照资金审核规定、拨款程序对请款资料进行认真的审核、复核。橙色预算组行财组严格按照预算和请款资料进行审权严格按照东莞限1.没肩按照政府采购部门管理办法、3政府采购资金审核工作集中采购管理肩关办法对 行政事业单位提出的采购

2、计划申请进行审核。橙色行财组基建组程序等后关办 对行政事业单位 审核，尤其是分 的情况。2.没有依照规定对政府采 购公开招标以外的方式进 行审批。黄色严格按照政府开招标方式的适3.没有依法对政府采购机构、政府采购代理机构组黄色加大日常监督检织监督检查。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室4.没有依法公平公正地对3政府采购资金审核工作政府采购活动中发现的采 购人、采购代理机构、供 应商的违法违规情形开展 调查工作。黄色行财组基建组严格按规定程序般4预算单位银行账户的审批没肩按照相关预算单位银 行账户管理办法对预算单 位开设银行账户进行监 管。橙色预算组严格按照相关预法，和银行形成行账户进行

3、监管权严格按照广东限1.没肩按照非税收入征收加强政府非税管理相关办法进行非税收橙色文件，落实非税5非税收入征管工作入征收、减免等工作。预算组尽收；严格审核规范非税收入减2.没肩按照财政票据管理 肩关规定进行财政票据的 发放使用。橙色严格按照财政票 票单位的资格进 督促用票单位及 票控税。6国有资产管理没有按照现行国有资产管 理办法对园区国有资产进 行管理及处置，造成国有 资产流失。黄色预算组严格按照现行国 有资产进行管理 资产购置养护的 确认方面，确保 可持续。7单位固定资产管理没有按照现行国有资产管 理办法对园区国有资产进 行管理及处置。黄色行财组严格按照现有固业单位固定资产产的安全、完整权

4、限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室8会计集中核算1.没有按照会计制度开展 行政事业单位开展会计集 中核算，作。橙色会计核算中心没肩按照会计制集中核算，作，事业单位财务管业单位财务管理2.没有按照会计制度开展没肩按照会计制般权限工程项目开展会计集中核算，作。橙色集中核算，作，会计账务。9会计事务1.没肩按会计从业资格 管理办法开展会计从业 考试、继续教育等考试资 格、证件核发工作。橙色财政窗口严格按会计从计人员继续教育计从业相关考试2、存在对会计从业资格、 继续教育考试作弊问题的 监管漏洞。橙色严格按照廉政局基本工作规范10外商投资企业事务没有按完善外商投资企 业财政登记管理制度的通 知核

5、准各外商投资企业 办证资格、年检资料。橙色财政窗口严格按完善外 制度的通知、 合年检实施方案 真审核各外商投 资料。11财政投资项目工程款的审核和拨付没有按照有关规定以及拨 款程序对请款资料进行认 真审核及拨付。橙色基建组严格按照付款程资料，控制付款权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室严格遵守基本没有按照财政评审制度开莞巾财政资金投一12工程投资审核业务展审核、复核、会审、编撰评审报告等工作，导致红色投资审核中心法等基建管理核、会审、编撰般评审结果/、止确、不合理。正、公开，注重权政评审。限13经费支出审核、报销不按程序审核报销，财务管理不规范黄色严格按照市财政核、报销。14印章管理不按

6、规定使用单位印章黄色力、公至严格按照市财政行使用管理。下1、没有按规定对会计师事放1会计事务务所申请设立的资料进行橙色财政窗口按规定对申请机权初审。限2、没有按有关规定对会计 培训中介机构的办学资质 进行核准及备案。橙色按规定对申请机案。3、没肩按照相关规定到有 关企业进行会计基础工作 规范化检查。橙色按照相关规定到作规范化检查,4、没有按照相关规定对计算机脱离手工记账进行核准并备案橙色按规定对申请机案。共享知识分享快乐二、 建设局廉政风险点及防控措施序权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措1231领导管理权行业管理权内部管理权房地产开发手册备案卑微如蝼蚁、坚强似大象、执行民主集中制

7、、局务公开等方面工作不完善、利用职权，以权谋私、违规审批、工作不作为，对违法违纪行为不过问、不处理行业监督不严、 以权谋私、 违规审批， 导致行业风气败坏， 出现业内商业贿赂、工作态度不端正，工作效率低，影响工作的进度与质量、财务制度管理和人事工作不完善对申请资料、 现场情况审查不严格， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。红红红红黄橙橙局领导局领导局领导局领导和各科室所有部门建设办建设办1 、切实抓好作风建设和 建设，增强领导岗位风险 识，强化自觉廉洁自律的2、严格执行审批制度。3、强化学习，实行公开承1 、严格执行审批制度， 制度，员工绩效考核制度 2、坚持原则、秉公办事 受行业群众监督

8、1 、加强职业道德培训， 的规章制度，提高工作人 素质。2、遵守国家的财务和人 规，严格执行财务管理和 制度。 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。共享知识分享快乐卑微如蝼蚁、坚强似大象严格按照工作审批程序执商品住宅工程交楼标准样板房现场检查权力事项建筑工程和市政基础设施工程自行招标（或代理招标）备案（投资额3000 万元以下项目）房屋建筑和市政基础设施工程施工招标文件备案（投资额3000 万元以下项目）房屋建筑和市政基础设施工程招标投标情况报告、备案（投资额 3000 万元以下项目）对申请资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件

9、的申请给予认可，违规操作。廉政风险点对申请资料审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对申请资料审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对申请资料审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙 建设办风险级次 责任科室橙 建设办建设办建设办作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。廉政风险防控措严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度

10、；加强力、道德教育。房屋建筑工程和市政基础设施工程竣严格按照工作审批程序执工验收备案（施工总对申请资料、 现场情况审查不严作业；双岗审批制度、举格， 违反规定， 对不符合条件的建设办承包一级及以上资员工绩效考核制度；加强申请给予认可，违规操作。质承包范围的工程力、道德教育。除外）对未领取施工许可严格按照工作审批程序执证的违法建筑处理对现场情况审查不严格， 违反规作业；双岗审批制度、举定， 对不符合条件的申请给予认建设办（未办手续擅自开员工绩效考核制度；加强工工地）可，违规操作。力、道德教育。序号权力事项廉政风险点风险级次 责任科室廉政风险防控措市属大中型建设工严格按照工作审批程序执程项目初步设

11、计审对申请资料审查不严格， 违反规作业；双岗审批制度、举查（施工总承包一级定， 对不符合条件的申请给予认技术办员工绩效考核制度；加强及以上资质承包范可，违规操作。力、道德教育。围的工程除外）房屋建筑工程和市政基础设施工程施严格按照工作审批程序执工图设计文件审查对申请资料审查不严格， 违反规作业；双岗审批制度、举定， 对不符合条件的申请给予认技术办备案（施工总承包一员工绩效考核制度；加强级及以上资质承包范围的工程除外）可，违规操作。力、道德教育。施工许可证的核发（施工总承包一级10及以上资质承包范围的工程除外）建设工程项目现场11 使用袋装水泥进行混凝土搅拌核准建设工程保证安全12施工的措施备案

12、权力事项房屋建筑工程和市政基础设施工程（施工、监理）合同备案13（施工总承包一级及以上资质承包范围的工程除外）房屋安全鉴定报14告备案对申请资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对申请资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对申请资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。廉政风险点对申请资料审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对申请资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙 技术办技术办橙 技术办风险级次 责

13、任科室技术办橙 技术办严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。廉政风险防控措严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执廉租住房申请审核15登记经济适用住房申请16审核登记17 合同履约现场检查房屋建筑拆除工程18备案及安全监督权力事项房屋建筑工程和市政基础设施

14、工程地19 基检测申报备案（总承包一级及以上资质的工程除外）20 质量安全监督对申请资料、 实际情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对申请资料、 实际情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对现场资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对现场资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。廉政风险点对现场资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对现场资料、 现场情况审查不严橙 技术办技术办橙 质安监站质安监站风险级次 责任科

15、室质安监站质安监站作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。廉政风险防控措严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执格， 违反规定， 对不符合条件的作业；双岗审批制度、举施工起重机械和自21 升式架设设施安装验收登记备案签发房屋建筑工程22 和市政基础设施质量监督报告签发建筑工程施工

16、23安全评价书本市施工企业（含劳务分包）资质核准24（办公场所检查、人员到位和证件检查）权力事项本市监理企业资质25 核准（办公场所检查、人员到位和证件申请给予认可，违规操作。对现场资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对现场资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对现场资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对申请资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。廉政风险点对申请资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予

17、认可，违规操作。质安监站质安监站橙 质安监站建设办风险级次 责任科室建设办员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。廉政风险防控措严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强检查）力、道德教育。外市施工 （含劳务分包 ）、 监理、造价咨询26 企业在莞备案登记（场

18、所检查、人员到位和证件检查）施工、监理企业承接业务登记（办公场所27检查、人员到位和证件检查）工程勘察劳务类资质核准（办公场所检28 查、人员到位和证件检查） 、勘察现场抽查对申请资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对申请资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。对申请资料、 现场情况审查不严格， 违反规定， 对不符合条件的申请给予认可，违规操作。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举建设办员工绩效考核制度；加强力、道德教育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举建设办员工绩效考核制度；加强力、道德教

19、育。严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举技术办员工绩效考核制度；加强力、道德教育。卑微如蝼蚁、坚强似大象共享知识分享快乐三、 社会事务管理局廉政风险点及防控措施权限 序号 权力事项政府采购般权限工程验收临时占用城市1道路审批下放挖掘城市道路2权审批限3 修剪、砍伐城市树木审批权限 序号 权力事项廉政风险点、应进行政府采购而不实施、不按程序进行采购、 采购文件的编制违反公平竞争原则、 随意立项， 将同类项目故意拆分成若干小项以逃避公开招标。、工程质量不达标却通过验收、验收过程无第三方参与、对隐蔽工程不进行验收不按规定审批临时占用城市道路申请不按规定审批挖掘城市道路申请不按规定审批挖掘城市

20、道路申请廉政风险点风险级次 责任科室加强对 的学习红 各业务部门成立内 项必要 行控制 开招标制定了程项目红 各业务部门验收实标准。制定红 市政设施办批办事法规实制定红 市政设施办事指南实施。制定红 园林环卫办 审批办律法规风险级次 责任科室共享知识分享快乐卑微如蝼蚁、坚强似大象城市公用排水 设施接驳工程备案不按规定备案城市公用排水设施接驳工程基础设施办制定备案办律法规婚姻登记不按规定进行婚姻登记婚姻登记处严格按未经查验出具计划生育证明，不按规制定了计划生育定办理计划生育服务证和独生民政事务办子女父母光荣证制定了办理入户不按规定办理相关入户申请民政事务办严格按不按规定受理购买社会养老、医疗保制

21、定了购买社会保险民政事务办险的申请有关法建筑物名称命名（更名）不按规定受理建筑物名称命名 （更名）民政事务办申请1 、 餐饮服务建设项目食品安全设计审制定了有关法10餐饮服务许可 证食品药品监严格按2 、餐饮服务建设项目竣工验收督站督， 确保3 、餐饮服务许可核准四、政府采购中心廉政风险点及防控措施权限 序号 权力事项100 万元以1、下工程招标般权限2 、 政府采购廉政风险点、报名。采购中心、银行、财务科均能调取保证金入账资料。、开标现场，蓄意围标的企业见前来投标的人少，就会： 1 、恐吓、利诱其他投标单位不要交标书； 2 、如果有其他 1 、 2 个单位交了标书，他们就会不交标书，任其流标

22、。、流标后的处理。按规定需要重新公告， 但由于园区工程普遍都属于工期紧的项目， 因此相关工程建设部门均要求以延长公告时间的方式规避重新公告。1、确定采购方式。对于特殊货物或服务，采购人往往有采购偏向性，如果只能公开招标， 那就需要设立一定的门槛和有针对性的技术参数； 如果能不采取公开招标方式， 就要确定一种合适的采购方式。 这都有可能达不到采购目的，甚至引起拆标、流标、投诉，抵触相关采购规定风险级次 责任科室 廉政投资项目交调查对象黄色易中心廉政建设现有定标标资质门橙色 各相关方 必要时动的企业过时，要想投资项目交制订科学橙色 易中心、工方式以吸程建设部门投标。熟悉有关财政分局、采购目橙色采购

23、中心法律法规廉洁教育卑微如蝼蚁、坚强似大象共享知识分享快乐权限般权限序号权力事项廉政风险点 风险级次 责任科室 廉政2、选择招标代理。代理由于业务不熟或自身有猫腻，容易出现：盲目满足采购人要求，不站在法律法规、专贯彻执行业角度提出中肯意见， 甚至主动提出 招标代理， 法 ， 加强黄色违规操作建议； 在编制招标文件过程采购中心贯彻执行中存有漏洞或含糊不清的条款， 导致法 ， 加强废标、被围标，甚至出现投标人投诉的情况3、标书编制（含用户需求） 。设备较多的工程， 较常采用政府采购的方式认真核对2 、 政府采购 实施， 一般设计单位都会换个牌子参采购人，政视性条款与后续的投标， 他们往往会在方案中

24、 橙色府采购中心请专家进设计有利于自己的环节， 容易引起投借鉴同行标人不足而流标或其它投标人质疑、投诉的现象。4、公告及报名。公告平台都按市里招投标所统一规定，一般不会出现问题。为了取保证金防止招标代理泄露报名名单， 我中心黄色采购中心范，但只已从 2 月份开始收回了报名受理和标单的，那书售卖权， 所有投标保证金必须汇入明确；加中心账户。共享知识分享快乐卑微如蝼蚁、坚强似大象权限权限般序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政5、抽取专家。有些投标企业会想方设法套取专家名单，以在综合评标项目里获取评分优势。采购人会有1 名代表作为评审专家,也有可能成为公关对象。6、签订合同。根据政府采购办法，

25、采购人与供货商签订合同后， 需要把黄色政府采购中心、 采购人、评审专家我中心只 财政局抽 我中心工 业道德及 采管科争 统。2、政府采购合同送到财政分局、采购中心备案，但我们的采购单位很少做到， 最后实际合同内容可能会与招标文件不一橙色采购人联合法制同订立、致。把投标样7、供货。有些没实力的投标人会出有些项目恶意低价赢得中标资格， 最后供应的货物货不对版；由于各种原因，采购黄色采购人、政府采购中心后马上组位生产、人没有通知我中心参与货到验收局，在付名的单位序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政3、投资项目交易1 、确定起拍价。起拍价定得过高就容易导致无人应拍， 定得过橙色业主单位要充分了时

26、要外聘权限低则会在竞投人过少的情况下，评估，制容易被围标， 导致国有资产损失价。2、竞投名单泄露。竞投单位、个人都是在投资项目交易中心黄色投资项目加强廉政交易中心登记报名共享知识分享快乐卑微如蟋蚁、坚强似大象五、工程代建中心廉政风险点及防控措施权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉般权限1预结算管理1、工程概预算把关不严或 保密意识不足，容易出现差 错及贪腐行为。橙投资控制部1、不 习，努 质，严 务。2、不按章办事，不遵纪守 法，利用便利为个人和亲友 谋私利，损害公家利益。橙投资控制部2、加 识，提 章办厚3、对工程进度款、变更和 结算不按规定、按程序办 理，收拿卡要。橙投资控制部3、

27、警作纪存 位责行4、工作不严谨，态度懒惰， 语气生硬没有很好的协商 沟通能力，影响服务形象。黄投资控制部4、加 觉接受 与检至权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉般权限2合同管理1、合同签订过程中利用职 务之便向合同方收取利益。橙投资控制部1、恪同方行2、合同处罚过程中容易出 现权钱交易、人情案。橙投资控制部2、加同管？13、忽略或隐瞒合同中存在 的漏洞，损害集体利益。黄投资控制部3、提强园区3招投标管理1、招标过程中涉及到评标，会存在人情等因素的影黄投资控制部1、客免主刃响。2、收受投标单位利益，开 标前向投标单位泄露相关 信息。黄投资控制部2、跟做好伤3、为他人擅改投标条件， 为亲

28、朋好友谋私利。橙投资控制部3、严他人于4、将服务协议采购派单信 息透露给采购单位。黄投资控制部4、加免人程权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉般权限4现场质量管理（土建工程师、市政园林工程师）1、承包人宴请吃饭，送礼 等方式拉拢项目负责人。橙房建市政园林部1、不行管？12、收受承包人商业贿赂、 替承包人隐匿工程质量缺 陷，充当保护伞。红房建市政园林部2、加力，工产安检3、擅自泄露工作中的机密 文件，为承包人通风报信， 损害园区经济利益。橙房建市政园林部3、工 向外贷 离，严 事。4、业务水平不精，验收管理中被承包人忽悠哄骗。黄房建市政园林部4、加工程唯位、隹5、收受利益，隐瞒施工中 偷

29、工减料、材料以次充好、 工程质量缺陷等。红房建市政园林部5、完度，坚料和方权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉般权限5设计与工程监督管理1、勘察、测量现场监督不 足，出现漏测、假孔等质量 问题的风险。黄综合技术部1、不能 努比 抓个2、对相关工作中的问题处 理、协调不及时，造成工作 计划的滞后的风险。黄综合技术部2、加1现场隹土等行3、收受勘察、设计等对口 单位好处，隐瞒其工作中存 在问题。橙综合技术部3、经，项工H4、开展正常业务时对相关 单位故意刁难，谋取不正当 利益。橙综合技术部4、严 自创督。5、工程节点督查过程中对 施工单位进行刁难或受施 工单位物质所诱。橙综合技术部5、积,

30、 解决而 把质营权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉般权限6财务管理1、违反人事工作规定，在 干部员工考察考核等工作 中弄虚作假、隐瞒实情。黄综合技术部1、加想道箧2、考核考察不够深入细 致，工作走过场，存在人情 因素关系，对于干部综合评 价不够全面。黄综合技术部2、严, 程序, 用工H3、政策法规不熟，政策把握不准，造成不公平或因疏黄综合技术部3、坚1择优由忽违反工作程序。工作件4、随意采购、乱发办公用 品，利用购买办公用品之机 乱开发票。橙综合技术部4、完 度,办 采购1 可进彳 字。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉般权限7进度款管理1、工程款的报送中对施工 单位进行刁

31、难，为个人谋私 利。橙投资控制部1、严力口强房2、工程款审核不严谨，出 现多拨少付现象。黄投资控制部2、审核，遢3、信息数据统计不及时或不完整，影响领导决策。黄投资控制部3、提息数加卑微如蟋蚁、坚强似大象共享知识 分享快乐六、公用事业有限公司廉政风险点及防控措施权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政打般权限1年度经营计划及预算编制1、制定计划时启意降低目标，以实现年度高利润。橙综合部年度经营计划及预算由 综合部汇总，经公司总 后，通过控股公司总经 施。2、擅自增加预算。橙综合部编制预算由各部门提出总，财务部审核，经公经理办公会讨论后报控2公章管理未经审核擅自用章，造成公司损失。橙综合部

32、严格按照控股公司公 由用章申请人完成审批 章情况统计归档。公章 责，形成互相监督、相3收发文管理1、不按时对收义作出处理，拖延收义办结时间。黄综合部公司收文基本经控股总间由控股办、综合部经2、泄露保密文件，对公司造成损失。黄综合部通过控股OA系统传达3、未经批准擅自对外发文。黄综合部对外发文刖走发乂蛊早可用章发文。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政打般4人事管理1、不按规定进行员工绩效指标考核应用。橙综合部严格按照绩效考核制度理，深入细致，做到评共享知识分享快乐卑微如蟋蚁、坚强似大象权限2、不按规定进行人事档案管理、 办理人员信息认定、资料归档， 对相关人员材料不认真核实把 关，泄

33、漏人事档案秘密。黄综合部1、严格执行人事档案档案保密工作。2、加强人事政策法规3、违规办理系统内部工作人员录用、调配、离退手续。橙综合部严格执行有关文件规定勤与休假制度、人事制 调配等管理工作。5采购管理1、私下协商，收取中间佣金，操控中标。红综合部按照控股公司采购制度及子公司三名成员联合况进行后效制约及监督2、采购中标价受个别商家操纵，导致中标价远远超出市场价。橙综合部子公司采购员得到三家 控股公司采购员通过参 价格进行核价。3、对大金额采购项目私下定中 标单位，中标价远远局于市场 价，造成公司重大损失。红综合部根据控股公司采购制度类50万元以上采购需子公司初步询价后由控式，预防大金额采购项

34、权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政打般权限6档案管理1、由于疏忽大意造成档案资料泄密黄综合部加强内部监督管理和思做好工作中各环节特别控制2、由于疏忽大意造成档案资料黄综合部做好文件交接手续，责丢失、被盗、虫蛀、霉父。3、由于疏忽大意造成档案室库失火、漏水。黄综合部规范工作制度，定期进4、由于疏忽大意造成档案整理错误。黄综合部完善工作流程，做好档7财务管理1、会计核算及财务报表编制红财务部严格遵守企业会计制到账实相符，账账相符互监督。2、出纳红财务部1、严格按照控股公司资做到现金日记账日清月2、严格执行审批流程 凭证进行办理支付，做3、及时与银行对账，权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政打般权限8仓库管理1、收受利益，虚报车队车辆维修费及油费。黄资产部每月对费用较多的情况公司资金支付制度执行2、收受利益，对不合格物资照常