2019年证券从业资格考试模拟试题：法律法规(提升练习4)

1、2019 年证券从业资格考试模拟试题：法律法规(提升练习 4 )C、期货交易所工作人员D国家机关准确答案： B【专家解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期 . 货交易： (1) 国家机关和事业单位。 (2) 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。 (3) 证券、期货市场禁止进入者。 (4) 未能提供开户证明材料的单位和个人。 (5) 国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。42、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东

2、自人民法院通知之日起满() 不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。10 日15 日20 日30 日准确答案： C【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满 20 日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。43、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是 () 方式。A、证券包销B、证券统销C、证券自销DK证券代销准确答案： A【专家解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的

3、承销方式。44、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处() 以下有期徒刑或者拘役。 TOC o 1-5 h z 1年2年3年5年准确答案： D【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役。45、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存() 。1 年3 年5 年7 年准确答案： C【专家解析】诚信信息的查询记录自该记

4、录生成之日起保存5 年。46、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括() 。A老实守信，品行良好，无不良诚信记录B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚DK未负有数额较大到期未清偿的债务准确答案： C【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件： (1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。 (2) 最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3) 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4) 老实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。 (5) 未负有数额较大到期未清偿的债

5、务。 (6) 中国证监会规定的其他条件。47、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由 () 代全体债权人行使对质押证券的处置权。A证券发起人B、证券机构C、中介机构DK证券监管机构准确答案： C【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。48、为了特定的政策目标而发行的国债是() 。A、特别国债B、长期建设国债C、专项债券DK财政债券准确答案： A【专家解析】考察特别国债的概念。49、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 () 的罚款。A、1% 3%B、1% 5%C、3% 5%DK 5% 10%准确答案： B【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。