《世界经济概论》讲义教程文件

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。世界经济概论讲义-世界经济概论第一讲导论一、关于世界经济世界经济学，是一门重要的独立学科，任何一门独立的学科，都有其特定的研究对象，明确的研究范围和一定的理论体系。1、世界经济学的形成和发展(1)19世纪中期，英国产业革命世界商品贸易大发展世界市场形成，马克思资本论对国际分工、世界货币、世界市场的研究，为世界经济学的奠定创立了基础。(2)19世纪末，20世纪初垄断资本主义时期金融资本控制世界经济生产规模空前庞大，列宁对垄断资本主义的研究，进一步推动了对世界经济理论的研究。20世纪30、40年代，西方学者

2、着手创建世界经济学，1933年世界经济学作田庄一著，日本经济学家。世界经济学产生，但时而中断。(3)20世纪80年代，才在中国范围内提出建立是独立世界经济学的任务，目前世界经济学已结出了丰硕的成果，国内专门研究的专家有：曹宏苓、庄起善、张幼文、仇启华、杜厚文、朱立南等，成果有：世界经济概论、世界经济教程当代世界经济、世界经济的新发展。世界经济是一门崭新的学科，其发展虽经历了一个过程，但到目前为止，其体系性不强，主要是从探索新问题角度进行研究。作为国际贸易的专业必修课，我们既要利用已学的知识，加强对世界经济学的理解，同时通过学习世界经济学，为其它专业课的学习和国际贸易实践提供理论和实践基础。二、

3、世界经济的概念及研究对象(一)概念1、采用仇启华的看法，世界经济是全世界范围内各国国民经济在国际分工、国际交换、世界市场基础上，通过各种方式和渠道相互联结起来形成的有机整体。2、曾经在原苏联，把世界经济看成是国别经济的简单加总。3、上海社科院的张幼文认为是：由几种不同类型的社会生产方式所构成的复合社会生产方式，是不同发展水平的国家，国家集团所成的相互依赖、相到联系的整体。两个概念从世界经济发展现实来看都不如仇启华的概念合理。目前，尤其对国际贸易专业的同学，学习世界经济的目的之一，除了掌握世界经济学体系外，熟悉中国所处世界经济大背景；了解各主要国家经济发展的进程，为我国所借鉴；运用国际贸易、国际

4、金融、宏观经济学的知识分析各国经济政策的操作和内容等等。针对这些目的，虽然后两个概念大多从抽象的世界经济学体系的角度加以论述，所以第一个即仇启华的概念较好。(二)研究对象世界经济是世界范围内人们物质资料的生产交换的全过程，以各国的国民经济为单位组成的有机整体。(1)世界近200个国家，发展水平悬殊，如何作为一个组成单位，构成一个有机整体，在世界范围内交流，世界经济是主权国家干预下的人们的生产、分配、交换的全过程。(2)世界经济是由不同发展水平的国家与国家集团组成的共同运动的有机整体，世界经济应从具体的角度，如不同类型的市场经济模式，进行研究。鉴于此：当前世界领域内值得考虑与研究的问题有：1、9

5、0年代以后世界经济发展的新持点、一般趋势。2、经济全球化、区域经济一体化及其发展。3、美国90年代的“新经济”“新在何处？对世界经济有何影响？4、东南亚经济危机与东南亚经济发展模式。5、欧洲经济联盟及其对世界经济的影响。6、通货膨胀和通货紧缩。7、宏观调控措施的应用。8、GATT、WTO及中国加入WTO的利弊。9、汇率变化及其对世界经济的影响，人民币汇率变化10、经济发展成功国家模式及经济发展走了弯路的国家、地区模式。(三)目前经济发展大背景1、世界已处于知识经济时代(1)知识经济的来历70年代以来，科技进步成为经济发展的决定性因素，今天世界的竞争已成为以知识为基础，以科技控制特别是高科技为先

6、导的综合国力的竞争。1997年美国高科技产业有GDP的10%以信息技术为主的知识密集型服务业出口总值占总出口值的40%经合组织主要成员国GDP的50%，来自于以知识为基础的产业70年代以来电子技术时代后工业社会丹尼贝尔后工业经济1980年1982年信息经济奈斯比特1986年高技术经济1992年智力经济联合国教科文组织1996年“以知识为基础的经济”经合组织1997年克林顿采用联合国研究机构以前提出的“知识经济”的说法。从此世界银行的世界发展报告1998年版定名为发展的知识(2)知识经济的“知识”含义科学、技术、能力、管理What+why+who+when+where+how(3)经济发展的三个

7、阶段劳力经济阶段西方贩奴，成本思汗发动战争日本侵略资源（自然）经济阶段19世纪以来的战争，尤其是两次世界大战，主要是为了掠夺自然资源及二战后的不等价交换智力经济阶段自然资源的作用是居次要地位，科技成为经济发展的决定因素，而主要是智力资源，于是“和平、发展、环境”很重要美国经济的发展，其中很重要的原因得益于智力资源的进入*美国恢复高考以来，北大物理系成绩排列在前的三分之一的学生出国在美国就有500多名。国家教委公布的数字，80年代以来，中国出国的留学生，有27万人以上学成回国就只有9万人*战争有人说爆发战争，在智力经济时代不会，因为：一国要吸引智力资源的条件是和平、发展、良好的环境，可以凭着智力

8、优势与不发达国家实施不等价交换。对虾与电脑锌片等。战争不动用地面部队的原因：智力因素(4)知识经济的作用农业3000年工业300年第三产业10年对物质文明发展的巨大推动作用附加性提高，三大产业推动时间递减使人们生存、生活、生产、创造更具目的性、理念性、使产品质量提高200-300%对精神文明的巨大推动作用“文化内涵”肯德基与中国使餐饮文化消费。商业秘密2、美国经济衰退美国经济增大动力依靠内需，外贸GDP15%，中国40%(1)美国经济衰退的原因：美国经济增长的基本面：当新经济的技术经济模式一旦建立，除了增量创新外，无论是基本创新，技术体系创新，还是技术经济模式的变革都会趋于衰退，直到完全消失，

9、如果说繁荣阶段的特点是创新丛生，那么衰退阶段的特点是成本竞争。美国经济增长减速，就是因为美国新经济的在经历由创新高频阶段向成本竞争阶段的转型。金融面：来自全球大量资金涌向美国股票市场，流入创新企业或高科技公司，当社会的产品需求与人力资本供给不能适应创新企业与高科技公司的这种投资扩张时，就会出现新经济产品和产品过剩和人力资本供给不足的失衡现象。美国经济增长会经历“U型”、中“V”短“L型”长周期(2)美国经济高速增长对世界经济的影响“利”主要来自美国进口增加引起的正向增长效应。“弊”指的全球资金向美国高度集中造成的各国用于技术创新、发展经济的资金高度匮乏，以致在最新的经济周期中缺乏国际竞争力，在

10、经济增长和经济结构调整中都输给美国。(3)美国经济增长减速对世界经济的影响：主要是消极的会引起美元贬值，影响欧元，影响整个货币体系的混乱降低世界总需求，美国进口减少有利于减少贸易赤字亚洲国家对美国有高度“市场依赖”泰、韩、印尼、马来、菲的出口依赖度增加对中国的影响。美元贬值，对中国的贸易不利，使中国的海外净资产损失，经常项目收入减少(4)中国的措施（讨论）调整出口结构：出口劳动密集型产品（其收入弹性低，在经济衰退、收入减少的情况下，其需求变动较少），进口资本品来实现出口结构调整。吸引美国信息产业中的大跨国公司到中国来投资，形成：RDM美日中开放资本项目，实现人民币全面自由兑换，（目前还只是经常

11、项目自由总换）3、法律对经济发展的调控和规范目前世界上大多数国家实行市场经济体制，市场调节经济的发展自然有其优势，但也存在缺陷。为弥补市场调节经济的缺陷，就需要政府对市场的运行和经济的发展加以干预和调控。而在现代法治社会，政府干预和调控的主要手段是法律，并且，法律在现代法治社会取得至高无上的地位，任何人，包括政府都必须服从于法律，按法律的规定行事。并且，政府的行为服从于法律对于法治建设更具重要的意义，能起到很好的示范作用。在现代法治社会，经济的发展和市场的运行与法律具有日益密切的联系，经济的发展不但受经济发展规律自身的约束，更在很大程度上受法律的规范。1、法律组织形式公司按其组织形式的不同可划

12、分为有限责任公司、股份有限公司、无限责任公司、两合公司、股份两合公司五种，其中最为重要的是有限责任公司和股份有限公司，绝大多数公司采用这两种组织形式。按公司之间控制和被控制的关系又可把公司分为母公司和子公司，母公司通过持有子公司的多数股份而实际控制了子公司，但在法律上母公司和子公司是两个各自具有法人资格的独立的公司。跨国公司就是由母公司和好多的子公司，甚至孙公司组成的一个跨越国界的公司集团。跨国公司在全球范围内从事商品和服务的生产经营以及资本的运作，以实现其整体的经营目标，对全球经济的发展具有举足轻重的地位。4、当前世界经济形势：中国样本的轮廓更加清晰(1)世界经济增长减速，中国一枝独秀200

13、2年，世界经济增长速度降至2%以下，为8年来最低点2002年第二季度起，新加坡，香港、台湾经济都出现负增长韩国增长20%，中国预计7.5%，实际8.3%从绝对量看，按1999年的GNP看。41120亿美元，为美国49%，比日本多1/3，是德+法+意大利的和，是俄罗斯的四倍半。(2)资本向中国流动的趋势加强台湾的出口值从2002年第一季度起增长，台湾和在台外资向中国流动，当然按伍贻康的话：世界经济形势是动荡的，是激流与前景并存，形势发展变化往往脱离常规，使人感到变幻莫测，难以预料，唯有奋斗真！第二讲科技革命和世界经济的发展一、三次科技革命及其影响1、三次科技革命(1)18世纪末以蒸汽机发明为标志

14、英(2)19世纪末20世纪初电动机的发明和电的使用为标志法(3)20世纪50年代新能源、新材料、航空航天、海洋工程为标志美3、影响(1)科技进步决定世界经济的形成经济重心转移(2)科技进步决定世界经济增长（P15）走向知识经济时代20世纪70年代西方国家，科技进步对增长的贡献率50%，现在80%(3)科技进步决定世界经济的结构P9以各国为例信息产业对美国GDP的的贡献不断增大，已经取代汽车制造业、建筑业而成为经济增长的新支柱劳动资料劳动对象生产资料劳动力科技进步能影响生产力的诸要素(4)科技进步决定世界经济的格局RDM（使生产关系发生变化）P14有论中国成为制造业中心“中国威胁论”，中国是无奈

15、的选择，反成了争论的焦点，中国经济增长只有科技进步，有一天中国RD的时候，才能理直气壮。(5)科技进步决定世界经济的发展节律。在科技进步动因缺乏时，经济发展就停滞，以美国为例。(6)正确利用科技进步促进世界经济发展。科技进步的巨大作用受到一定的经济体制和社会制度的制约，所以软科学即体制、制度很重要。2、第一次科技革命发生的原因及标志是什么一、美国社会学家因格尔斯在20世纪80年代想出的现代化的10大指标1、人均GDP3000美元以上2、农业产值占GDP比例低于12%15%3、非农业人口占70%4、服务业产值占GDP40%以上5、城市人口占总人口50%以上6、80%以上的人口识字率7、大学入学率

16、在10%-15%上8、平均寿命在70岁以上9、每名医生服务人数在1000人以下10、人口自然增长率在1%以下二、中国历史上两次重要的战略机遇期失去1、公元元年18世纪初经济总量占世界的20%以上2、1820年1950年与世界差距扩大人均GDP与欧洲由欧洲是中国的2.1倍10.5倍人均GDP与美国由美国是中国的2.5倍15.6倍3、二战后1978年日本在1968年经济总量首次超过中国中国人均GDP由1950年相当于日本的23%下降到1973年的2%相当于西欧的10%下降到1973年的7%三、李约瑟之谜和韦伯疑问1、英国人李约瑟以研究中国科技史著称：为什么历史上中国的科学技术水平和经济发展水平一直

17、遥遥领先与其他文明，而现在却大大落后。2、韦伯疑问：法国人韦伯，在社会学、历史学、经济学方面做出巨大贡献，认为为什么工业革命发生在英国，而不是发生在曾经最早孕育资本主义萌芽的中国；3、林毅夫认为，中国的科举制度未能激励知识分子投向于现代科技研究，科技发明只能停留在直接经验上面，从而没有孕育出科技革命和创新三、詹姆斯海尔曼2000年获诺贝尔经济学奖的美国经济学家罗伯特希勒认为人力资本是最终决定中国富裕的资产，中国各级政府在大约把国民生产总值的2.5%用于教育投资，30%用于物质投资，这两项投资在美国分别是5.4%和17%，在韩国分别是3.7%和30%，世界上大量研究证明：教育和技能是经济增长的重

18、要因素。人力资本投资回报率达30-40%，将会使个人的人力投资增加。微观电子技术计算机空间技术(太空科技)太空船里带着种子上去又下来生物技术(克隆)新能源、新材料(石油话题，敏感)光通信技术海洋技术(自学)二、二战后科技革命的主要内容和特点P1-81、主要内容(石油危机)2、特点(1)人类历史上第一次开发智力资源技术革命发动机传动机工作机(2)一次全面的科技革命(空间的、海陆空、时间上纵向性、延缓性较长)(3)人类生产发生了质的变化人脑由电脑来替代机器电三部件增加到再由电脑控制的四部件(4)科技转化为生产力的时间大大缩短P8说明固定资本折旧大大加快。插？三、现化经济理论对科技革命问题的分析1、

19、后工业社会理论60年代末Harward贝尔、布热津斯基、托夫勒(1)宣传技术决定一切，科技革命不仅可以使资本主义摆脱危机，而且可产出新的社会制度乃至改变整个社会面貌(2)第三产业崛起意味着服务经济取代物质经济起决定性的作用，决定竞争的是信息。(3)阶段划分不再以所有制为标准，以知识为准则(4)社会权力从金融寡头转移到学者手中。后工业社会既不是资本主义社会，也不是社会主义社会，而是技术社会2、创新理论熊彼特出现长短不一的经济周期都是由于创新所致(1)所谓创新就是建立一种新的生产函数，把一种从来没有用过的生产要素和生产条件的组合引入生产体系中。引进新产品引进新技术开辟新市场控制原材料的新供应来源实

20、现企业的新组织(2)创新的内容：(3)创新与经济周期创新时高时低，时而密集时而稀疏，就会高生商业循环和经济周期3、长波理论基钦3年-5年(法)朱格拉9-10年(苏)康德拉耶夫50年-50年以上主要技术发明与长波有关罗斯托的经济起飞理论四、世界经济的基本特征及其当代世界经济的发展趋势1、世界经济不是指世界上所有国家或地区的国民经济的简单加息，而是由各种经济纽带联结起来的一个既互相依赖又互相矛盾的世界经济体系特征：(1)本质的市场性；(2)空间的广阔性；(3)历史短暂性(不与人类经济活动共始点也不与各国国民经济共始点，它的完全形成只有近百年的历史，(4)构造的复杂性；(5)运行的多元性；由于主权国

21、家的存在，各国经济过程产生相对独立性，货币差异性，并且受政治影响，进而产生了各种形式的主权国家的联合体国际经济组织；(6)整体的统一性；(7)一体化的必然性。由于生产力的发展，特别是生产和资本的国际化发展，世界各国的经济联系和相互依赖关系日益增强，逐步形成有组织，可协调、高效率运转的国际经济关系鉴于此当代世界经济发展的趋势为：(1)国际化，由于相互间贸易的发展，开始了市场的统一与融合，在此基础上，实现诸如：资本、劳动力及生产要素和技术在国际间的流动(2)全球化，分工的深入和市场的扩大，各国经济相互作用，相互依存程度日益加深，尤其是跨国公司的发展使全球化获得了前所未有的推进(3)一体化：一体化比

22、全球化更高的发展阶段经济全球化实现了各国经济表层化的相互依存，一体化则是在本质上达到了各国经济的充分融合。Vt(时间)4312第三讲跨国公司一、跨国公司及其形成和发展1、跨国公司：是以母国为基地，在世界各地设立生产或服务领域的分支机构和子公司，从事国际化生产和经营活动的企业。这是椐联合国经济及社会理事会1978年关于跨国公司的定义这样的跨国公司并不一定是股份化或私有的，可以是合作制或国家所有制的实体最早的跨国公司是16世纪的英国东印度公司2、构成跨国公司的要素工商企业有反映全球目标、部署的中央决策体系各个实体（子公司）分享资源、承担责任（机制）3、子公司和分公司的关系两者都受母公司控制但子公司

23、在组织、财务、产权、决策上有独立性分公司则没有。4、跨国公司形成的原因：(1)垄断优势(60年代初，哈佛、麻省)能跨国是由某些垄断优势，至少在国内有垄断优势，在行业里有少数大企业获得了垄断效益优势）a、技术发明垄断优势b、规模经济优势独特分工体系中，每一零部件技术最好c、资金调度垄断优势控制了某些银行1、内部化：企业组织与市场的关系企业的组织成本高，还是企业的交易费用高，与信息、与契约有关，企业可以以命令的方式运作，但市场必须以谈判方式进行。为了降低交易费用，就可通过内部化的方式进行的；中国企业改革是通过化小核算单位，也就是导入市场机制，会增加交易费用，降低效益的。“企业在市场化，市场在管方化

24、”改革就出问题。老百姓在讨论战略决策问题，而组织者在讨论战术问题，改革就出问题了。2、产品生命周期创新定型成型衰退的动态过程中，结构需求会发生变化(1)创新：大量投入资本，供给在发达国家，需求在发达国家，成本高(2)定型：技术完善，成本下降，供给在发达国家，需求向整个世界扩散-出口(3)成型：批量生产，供给：在发达国家，成本高，向不发达国家扩散需求：不发达国家，欠发达国家，对外投资，发达国家居民的需求靠进口(4)衰退：供给在不发达、欠发达国家，需求在不发达、欠发达国家，进出口为0。价值V4321t(时间)(2)产品生命周期理论哈佛(维农)顺应产品生命周期规律到国外去生产销售，有其合理之处(3)

25、内部化优势理论英国经济学家提出来的在市场交易与内部化之间作选择企业交易能使分工专业化，内部化胡节省成本(4)折衷理论邓宁认为前面理论都是对的，但不完整，再加上一个区位优势，于是：垄断优势+内部化优势+区位优势(5)小岛清理论：日本经济学家小岛清提出的：通过日本企业对外投资观察提出结论是：小企业也能对外投资，小企业有成本优势，不一定要垄断优势，也不一定要内部化，求的是总成本下降，于是外国企业到马来、中国大陆、台湾设厂，目的就是为了降低成本5、跨国公司在二战后迅速发展的原因：P23-24劳动生产率提高产品生产周期缩短技术差距拉大交通、通讯手段(1)经济实力强烈对比美、中、日的汽车生产量对比(2)科

26、技进步(3)贸易保护主义盛行(4)对外投资的竞争加剧全部股权参与独资企业部分股权参与二、跨国公司投资方式的选择股权参与合资经营合作经营(契约式经营)非股权参与：通过技术、管理、销售渠道等各种资源技术的控制，都能达到有效控制外部企业的目的1、作为一个投资者，应学会运用投资环境分析方法，企业资信评估方法，项目可行性研究与评价等三种投资分析评价手段2、国际投资环境按构成要素有：(1)自然环境：气候、人口、地理(2)政治环境：政治体制，政治稳定性，当政者、政策连续性、政府状况，治安，国际关系(3)经济环境：国民收入水平，经济的年增长幅度，经济发展前景，基础设施状况、贸易状况、国际收入。它是最直接、最基

27、本的因素(4)社会文化环境：社会和文化方面的关系(5)法律环境。这些因素又可分为投资硬环境和软环境硬环境：能够影响投资的外部物质条件a、能源供应b、交通和通讯c自然生源d、社会生活服务设施软环境：能够影响国际直接投资的各种非物质形态因素a、外资政策b、法规c、经济管理水平d、职工技术熟练程度e、社会文化传统等3、跨国公司发展迄今，有两种模式西方的跨国公司以生产活动为主日本的综合商社以贸易活动为主美国从19世纪50年代以缝纫机生产为代表的胜永公司洛克菲勒、杜邦兄第可口可乐今天通用汽车、国际商用机器公司(IBM)，经过100多年。日本从19世纪70年代的关西五棉和船社历经调查三菱商事，三井物产等九

28、大商社，综合商社的道路走过了100多年。经验获取阶段利润率获取阶段4、初期选择合资经营企业的原因：(1)减少风险二阶段理论生产场所销售网络品牌(2)为了获取资源(3)便于公关(与银行，各个职能部门，降低公关难度，借助合资方处理好各方面关系)5、独资化倾向越来越大1997年以来，外商独资企业所占比重迅速地由1997年的34.6%2000年的54.3%，大大超过了中外合资和中外合作原因：非竞争性非折斥性(1)避免技术外流(从历史上看，美国的企业在进入东道国市场时，一直偏好建立拥有全部股权的子公司，其目的是为了控制关键的决策并保护其技术专利权，包括技术、经营管理经验和商标等)选择独资，就不用付代理成

29、本(无形资产具有公共产品的特征)(2)为了避免摩擦(3)避免合资方带进政府的干预。（许多情况下，合资企业会变成独资企业，有了自己的销售网络；中外合格企业过了一段时间后，外方企业要求再投资，中方企业往往不愿再投资，发生矛盾）而外方也恰恰通过这些故意亏损的方式，中外合资变成独资4、跨国公司在国内及全球兼并趋势越来越大美国80%的跨国公司通过兼并成长的，奔驰兼并克雷斯勒、埃克森美孚，时代华纳在线可口可乐意欲兼并施伟普斯，而百事可乐阻挡之例兼并原因：P27迅速进入东道国市场获得市场份额，减少与东道国的摩擦(3)获得先进技术(4)成本节省三、跨国公司运行模式：母公司(控股公司)子公司分公司联络办事处是母

30、公司在海外建立企业的初级形式，是为进一步打开海外市场而设立的非法律实体性的机构，并且不构成企业(本身)不是法人，没有独立名称和章程没有自己独立财产，业务由母公司法律组织形式主宰国际业务部拥有全面专有权，负责公司在国外的一切业务全球性产品结构：产品部，全权负责其产品的个球性计划、管理、控制的一种体制全球性地区结构：每个地区对公司总裁负责(以地区为单位设立地区分部)矩阵式组织结构：将职能主线和产品地区主线结合起来，纵横交错，构成矩阵形全球性职能结构：生产、销售、研究与发展、财务等主要职能展开管理组织形式关于法律组织形式公司按其组织形式的不同可划分为有限责任公司、股份有限公司、无限责任公司、两合公司

31、、股份两合公司五种，其中最为重要的是有限责任公司和股份有限公司，绝大多数公司采用这两种组织形式。按公司之间控制和被控制的关系又可把公司分为母公司和子公司，母公司通过持有子公司的多数股份而实际控制了子公司，但在法律上母公司和子公司是两个各自具有法人资格的独立的公司。跨国公司就是由母公司和好多的子公司，甚至孙公司组成的一个跨越国界的公司集团。跨国公司在全球范围内从事商品和服务的生产经营以及资本的运作，以实现其整体的经营目标，对全球经济的发展具有举足轻重的地位。四、跨国公司发展的国际法律问题跨国公司在其向境外投资设立子公司或分支机构的过程中，涉及到一系列国际法律问题，具体表现在以下几个方面：1、市场

32、准入问题东道国根据本国公民对经济发展的需要，往往对外商投资的项目加以必要的控制和管理，根据控制和管理程度的不同，通常将外商投资项目分为四个方面（在各国的指导外商投资产业方向和目录中通常都有规定）（1）鼓励投资项目通常是东道国重点支持和发展的产业，在这些产业中的投资将获得东道国的鼓励和优惠政策。（2）允许投资项目通常除指导外商投资产业方向和目录中规定的除鼓励投资项目、限制投资项目和禁止投资项目之外的其他产业，都是允许投资项目。（3）限制投资项目在这些产业中的投资，受到东道国的限制，如出口比例限制，当地成分限制、外汇平衡要求、地域限制、业务限制、股份比例限制等。只有符合规定的条件和要求才能得到东道

33、国的批准。虽然，随着国际贸易和投资的自由化，限制投资的范围将逐渐地缩小，各种不合理的、歧视性的限制方式将逐步取消，尤其是在世贸组织与贸易有关的投资措施协议（Trims）达成之后，这是一种必然的趋势。（4）禁止投资项目这主要是一些涉及到国家安全的产业，禁止外商投资。2、对外资的行政管理问题东道国为加强对外资的管理，通常都制定了一些专门的法律法规，在其他有关的法律法规中也会有一些类似的规定。对外资的引进管理包括多个方面的内容：如设立的审批、登记管理、劳动用工管理、用地管理、环保管理、外汇管理、货物进出口管理，外籍员工的出入境管理、税收管理等等，外国投资者以及其投资创办的企业在其活动中都必须遵守东道

34、国有关法律法规的规定，接受东道国政府有关部门的管辖，当然对其合法权益，法律也加以保护。3、国际双重征税问题对跨国公司的国际收入双重征税产生的原因，是收入来源国和其母国实行不同的税收管辖制度，即收入来源国实行属地管辖，而跨国公司的母国实行属人管辖。各国为避免对跨国收入的双重征税，制定了相应的避免双重征税的双边国际条约和多边国际公约，具体的做法有免税法、扣除法、抵免法等，目前有关避免双重征税的国际条约中较普遍采用的是抵免法，即投资母国对跨国收入就其在收入来源国已经交纳的所得税在按其本国应当交纳的所得税中予以抵免，同时为使东道国对外国投资者提供的税收优惠，不致因投资母国实行税收抵免而被消除，导致投资

35、者无法从中真正受益，各国还通常通过双边协议承诺实行饶让抵免，即东道国实行税收优惠，投资者就其来源于东道国的投资收益在东道国免予交纳的税收，在其本国的应纳税额中也予以抵免。4、对外资的国有化和征收问题各国为吸引外国投资，保护外国投资者的合法权益，一般都规定对外资不实行国有化和征收，但在特殊情况下，确因社会公共利益的需要，原则上可对外资实行征收，但应按法定程序进行，并应给予相应的补偿，只是在具体的补偿标准问题上，资本输出国和资产输入国存在较大的分歧，并且有时不免因征收的补偿问题发生一些外交纠纷。五、跨国公司发展新趋向1、跨国公司对外投资结构的新趋向(1)地区结构发生显著变化发达发展中国家“改成”“

36、发达国家”比较利益理论的不足：因为初级产品越来越不值钱了插，比较利益陷阱台湾、新加坡与日本本来就这样的，而后进行改变，终于走出了这个困惑。（2）行业分布发生变化由原材料工业加工工业新兴工业高技术工业、金融保险、贸易服务业。2、国际战略联盟趋势加强(1)概念：P31指两个以上的跨国公司出于对整个世界市场的预期目标和企业自身总体经营目标的意愿，采取一种长期性联合与合作的经营方式，它是股份、技术、市场相互转让、融合为内容组成同行业跨国联合体为特征的联盟(2)原因P32-33绕过东道国贸易壁垒，避免民族主义攻击措施(附加进去的)降低产品成本、经营风险，并满足多元技术、不同专业人才紧密结合和技术互补的要

37、求有利于消除联盟内部各成员公司不必要的无谓竞争，避免被吞并，便于对付竞争对手兼有企业内部组织和外部市场的有利因素而避免两者的弊端五、中国企业的跨国经营与特点中国有5000多家海外企业分布在130多个国家和地区，但40%，即2000多家分布在港澳地区(1)起多晚但发展迅速，1999年底5976家，协议投资104亿美元，其中中方协议投资69.5亿美元(2)投资范围广泛但平均投资额较少，大多以中小型项目为主，较大的有澳大利亚洽那铁矿，波兰特兰炼铝厂，秘鲁铁矿公司、香港华润集国、中国银行。(3)投资分布的国别地区较广，但以港澳地区和经济发达国家为主(4)投资方式多样化但新建项目多以合营方式为主。从现汇

38、出资、国外贷款出资、国内投资设备出资、国内技术专利和专有技术出资，独资20%，合资80%。(5)经营管理体制缺乏竞争性、管理制度不健全，不少企业在经营上只是与母公司进行单向联系，尚不能进行多向和全球化联系于是差距表现在：规模小，效率低；企业创新能力较弱；国际竞争力普通低下。第四讲社会生产力增长中的周期性被动一、对周期理论的若干分析1、马克思周期理论(1)经济危机是一种生产相对过剩的危机(2)四个阶段(3)再生产周期变形(4)固定资本更新是危机周期性爆发的物质基础2、西方学者对周期理论的研究(长波理论)(1)康德拉耶夫周期(克林斯基政府，粮食部长)研究农业问题，长波周期一书系统提出长波理论确立资

39、本主义经济中存在半个世纪左右的长期波动研究视野扩展，1780-1920(140年)分为2个半周期，每个周期50年左右认为资本主义经济出现长波是由资本主义经济中内在原因引起的，经济出现长波主要是由固定资本更新换代引起的，旧的固定资本产品为新的固定资本取代，引起经济生活的动荡及其恢复过程，不仅在时间上是长期的，而且在空间上会波及整个社会经济的庞大范围。反对长波是由外在因素即技术进步引起的观点。(2)技术更新理论熊彼特，(美籍奥地利经济学家、法律学家)32岁任奥国总理内阁，财政部长，第一次提出技术革新是资本主义经济长期波动的起因(外在因素引起波动)长波技术论，有两部分：创新理论(插创新的合义及扩展)

40、长波理论创新理论：企业家的创新活动是资本主义经济兴起和发展的主要原因(1)1955年日本GDP是美国1/5联邦法国1/2平均GDP不足250美元，一半左右的劳动力仍然以从事农业为主，纺织品等轻工产品出口占出口总额的比重达90%以上(2)台湾的产业结构调整经历了由以电子组装、鞋类为主的劳动密集型产品为重点的生产到资本、技术密集型产品全面调整再到知识、技术、密集型产品稳定的升级企业家不等于资本家企业家标志是具有魅力、眼光、进取和创造精神，利用资本主义信用制度，利用借贷资本进行创新活动“创新”新产品、新的生产方法、新市场、控制原材料的新供应来源、实现企业的新组织康德拉耶夫是由经济内在原因引起的长波，

41、技术革命是结果熊彼特是从技术革命来分析的创新活动一阵阵的，经济就会出现周期，以创新理论为基础，解释资本主义经济的长期波动，从不同出发点来分析长波理论：(3)二战后，在前二位的基础上来论述长波理论以哈德门施(德)、弗利曼(英)、冯丹因(荷兰)为代表的现代长波技术流派，是在熊彼特长波论基础上发展起来的、最具影响力以罗斯托、筱原三代平(日)、芒代尔(比利时)为代表的经济机制内部调节论，沿革了康德拉耶夫长波论非经济原因解释经济生活中的长期波动(优势政治力量、心理因素等)二、此后资本主义经济周期1、战后发达资本主义国家经济发展的四个阶段(1)经济恢复和调整时期战后初50年代中期医治战争创伤，恢复国民经济

42、，成立IMF、GATT、世界银行，美国控制了世界的中心作用(2)经济高速发展时期50-70年代战后资本主义的黄金时代日本、新加坡、台湾地区、香港地区等(3)经济发展转折时期70-83年经济出现停滞和通胀交流的趋势形成经济的滞胀局面，滞胀(石油危机)，是阶段性力量所致，依靠资本主义内在力量(4)经济处于低速增长阶段：83-至今美83-91年有滞无胀3%通胀率91年-2000年美国持续经济增长插美国打伊拉克因为政府大量反恐开支的惯性，并不是美国经济本身具有完美的调节功能，2001-2002年特点：很多根本问题并没有解决(1)战后工业生产增长比战前快(2)对外贸易比工农业生产增长还要快(3)战后经济

43、迅速发展的物质基础是战后的科技革命(4)经济结构发展深刻变化2、战后世界性和周期性的经济危机共发生六次经济危机：(1)19421958年再生产周期不明显美国经济危机结束，西欧开始影响经济，不同步性(2)19571958年周期性、稳定性(3)60年代中70年代西欧各国爆发经济危机美参与越南战争刺激美经济发展(4)7375年战后最严重的经济危机，石油危机，周期性和通胀交织在一起(5)7982年成W型，出现两个回复(6)9093年美国91年第二条度开始进入复苏西欧各国经济处于低速增长奥肯定律：通胀1%GDP5%失业率1%GDP2%1%通胀率2.5周期性失业菲律普斯曲线u9798处于零增长、负增长状态

44、下，99年稍好，资本主义经济除美以外(2000前)总的处于低速增长状态下狭义：美国的新经济广义：随着信息产业，网络经济的兴起而使世界处于新经济时期，从而区别于传统产业时期的旧经济三、美国的新经济(一)美国处于新经济时代，扩张113个月(现象)第一次1854年以来，美国32个周期中最长一次高经济增长率低失业率低通胀率，其中6169年，突破100个月，现已达110多个月。出现“二低一高”，即GDP是中国的8倍，人口3亿90年代以来，美国金融体制运作健全，风险也小，把它的金融体制，即削弱银行作用，加强股票和债券的作用，作为改革的样本，而欧、日却把银行贷款作为资本的来源，风险大。美国曾创造奇迹。(二)

45、“新经济”“新”在何外物价稳定经济增长充分就业国际收支平衡(1)与经济滞胀时期加以比较宏观经济要实现四大目标：传统经济是以通胀来刺激经济达到低失业率(菲律普斯曲线)，而在新经济时代，由于技术、制度创新的共同作用下，通过信息产业和网络经济进行的知识性产品的生产，以此带动整个国民经济的持续增长菲律普斯曲线：(1)最早是实际工资率和失业率之间反方向变动的关系(2)萨缪尔森引申到通胀率和失业率之间反方向变动的关系(3)70年代滞胀发生，通胀和失业率高一同并存，于是索格等对通胀率进行进一步研究，研究发现影响通胀率的因素有：失业率，通胀预期和供给冲击，即使在这种发展的情况下，仍叫菲律普斯曲线(模型)于是新

46、经济打破了传统模式，对主流经济学进行了挑战，“一高二低”是宏观经济增长的最佳模式30-40年代经济停滞50-60年通胀为什么？因为此时是经济高速增长时期70-80年停滞、膨胀“滞胀”90年代既不停滞，也不通胀(2)新经济时代，知识是实现经济增长的主要推动力在工业化时期实现经济增长的要素：劳动、资本哈罗德多玛模式Q=AKL1-索洛模型Y=C+I资本和劳动始终避免不了边际收益递减规律的作用新经济，是知识经济，主要动力是知识，以几何级数实现经济增长，对劳动生产率的提高作用很大。信息产业对整个经济的拉动作用远远高于其它产业(三)新经济形成的原因1、信息产业革命和高科技的运用(最重要)推动劳动生产率和国

47、际竞争的提高，是美增长最主要原因一方面：美国二战来经历了产业结构的改革，顺利地从在90年代实现了从产业型到信息型经济的转变，且信息业革命的中心从而便美国经济以几何级数增长，信息经济对GDP的贡献率很大，90年代：建筑业产值在GDP中的比重为14%汽车业(世界之首)4%高科技、信息(世界之首)27%另一方面：信息产业带动传统产业信息化、高技术化在工业、农业、商业彻底更新了传统的经营方式一条：(直接)由于计算机高速发展，计算机锌片的成本下降，使计算机产业的劳动生产率提高另一条：(间接)由于计算机在其它产业中广泛运用，计算机成本下降引起其它产业部门成本的下降，间接提高了其它产业的劳动生产率2、经济一

48、体化和大力开拓国际市场(1)1992年，美国的统计口径由GNPGDP(2)80年代中期，美国供给能力增加，成立了“美加自由贸易区”，后加上墨西哥成为“北美自由贸易区”。市场扩大，流通畅通，促进经济发展(3)克林顿“国家出口战略”从内需主导型外需主导型把提高美国产品出口竞争能力作为重要内容3、全球经济环境和国外资金的支持(1)东南亚资本市场不确定因素增加，为美国吸引国外资本提供有力条件(2)美国币值稳定，美元坚挺，引导国外资金注入，便于企业等措资本4、政府调控功能的极好发挥克林顿以前的总统实行“膨胀型财政政策”，从而抑制了投资和消费，因为GDP=C+I+G+NX而克林顿政府：削减赤字，平衡预算，

49、作为重要目标，于是采取减少军费，紧缩开支，削减政府雇员，把增税压力转向富裕阶层，从而实现了预算盈余。当然格林斯潘汇市启动人的作用很大4、有关新经济的几个问题(引起思考)(1)新经济是美国独有的经济现象，还是发达国家都会逐渐形成的国际经济现象？(2)是一段时间内存在的现象，还是长时期稳定存在的现象？一旦发生经济增长迟缓，通胀率加剧，失业率上升等情况，新经济是否会随之消失。(3)从经济开放度来讲，英、德、法都不亚于美，为此美失业率低，而英、德的失业率都高？为什么在美形成新经济，在西欧各国都没有形成新经济？5、美国经济疲软外贸占GDP15%，中国40%(一)原因：(1)美国经济增长的基本面，繁荣阶段

50、是创新丛生，衰退阶段是成本竞争无论是基本创新、技术体系创新，还是技术经济模式变化都衰退。（2）金融面：大量资金涌向美国股票市场、创新企业、高科技公司，当社会的产品需求与人力资本供给不能适应创新企业与高科技公司的这种投资扩张时，就会出现产品生产过剩和人力资本供给不足。（二）影响美国经济高速增长对世界经济的影响利进口增加后的正向增长效应；弊各国资金相对匮乏，以致在最新的经济周期中缺乏国际竞争力(2)减速对世界经济的影响引起美元的贬值降低世界总需求亚洲同家(泰、韩、印尼、马来)对美国有高度“市场依赖”对中国影响，中国海外资产损失中国措施：调整出口结构吸引美国信息产业的大跨国公司到中国来开放资本项目区

51、域经济中：中国东盟自由贸易区：世界经济新的增长极1、合作领域：双边贸易，投资、承包工程及劳务合作2、19952002年中国与东盟的双边贸易额却以年均29.1%的幅度快速增长3、在2001年，由于9.11等事件的影响，全球贸易增长率-1.5%的情况下，但中国一东盟自由贸易区，2001年进出口总额达416亿美元，比2000年增长5.3%，2002年突破500亿美元，达548亿美元，比2001年增132亿美元，增长率达31.8%4、在服务贸易领域，目前中国东盟在电信、金融、交通等诸多服务领域的合作已不断加深，特别是在旅游方面，东盟国家已经成为中国公民海外旅游的首选目的地，2002年，至东盟国家旅游的

52、中国公民已超过150万人，同时增长了达30%5、随着“走出去”战略的实施，文化背景相似，地理位置相邻的东盟国家是中国企业投资的重要地区，东盟已经是继香港、美国之后的中国第三大海外投资目的地。四、新经济时期对法律的重新认识和使用法律对发展经济的作用（1）确立市场主体的地位，维护市场主体的合法权益（2）为政府干预市场运行和宏观调控提供法律依据，以充分发挥市场调节经济的基础性作用，并避免市场调节经济的缺陷。（3）对政府的权力加以控制和限制，防止政府不当干预市场运行和破坏市场经济秩序的行为，防止政府谋取私利。（4）为社会和经济发展提供社会保障机制，实现社会正义。法律的局限性（1）“良法”与“恶法”的问

53、题（2）法律的执行问题，法律的严格有效并合乎立法目的的执行依赖于具有良好素质的执行者。（3）一国法律的内容和形式受到各方面因素的影响，各国法律间的冲突是很普遍的现象，从而影响到国际交往和国际经贸活动的发展，而立法是一个国家主权的内容，不可能有一个超越国家主权的机构对各国立法加以干预并统一各国的法律。法律冲突将长期甚至永远存在，因此各国只能对法律加以某种程度的协调，不可能做到完全的统一。对各国法律加以协调的方式和途径是国际条约和公约，但由于受到缔约国数量和运用范围等方面的限制，其作用仍然比较有限。3、就国内的经济发展而言，应充分地认识到法律和“法治”的作用，但也应认识到其局限性，就世界经济的发展

54、而言，也应充分地认识到国际法律的作用，在国际经贸活动中自觉地遵守有关的国际法律基本原则，同时应努力地推动各国法律，尤其是商事法律制度和经济法律制度的协调和统一。第五讲全球性通货问题一、通货膨胀问题（一）通货膨胀的涵义和标志1、涵义：在纸币制度下，货币数量的增长持续地快于流通中商品价值总量的增长，从而出现整个物价水平的持续上涨。2、标志：(1)流通中的货币总量必须过快增长于流通中商品价值所必须的货币总量。(2)整个物价水平的持续上涨（二）二战后世界各国通货膨胀的特点通胀的历史和纸币制度一样长，在二战前，通胀是个别国家在较短时期内发生的，从发达国家发展中国家1、通胀形式以信用膨胀为主，许多过去不能

55、用于充当流通手段和支付手段的信用凭证，实际上可以随时转让和变现，成了准货币。M1现金+活存M2M1+商业银行的定期存款+商业银行的储蓄存款M3M2+其它金融机构的定期存款和储蓄存款M4M3+其它金融资产（如保单等）由于准货币增长率快于活期存款的增长率活期存款的增长率又快于现金增长率（英、美国除外）狭义货币+准货币=广义货币现金只占流通中货币的很少部分2、通胀呈起伏状(1)40年代53年物价上涨较厉害国民党政府的“法币”战后各国所储存的购买力一下子投入市场爆发了美国侵略朝鲜战争，第三次世界大战来临的威胁人们拼命买东西(2)19541968年比较缓和10%以下“黄金时期”(3)19691983年滞

56、胀准货币：货币有广义和狭义之分，广义货币是M2，是狭义货币M1（现金+活期存款）之外再加上商业银行定期存款和储蓄存款。由于定期存款和储蓄存款只能在一定范围、一定的数额或经过一定的手续后才能当作流通手段和支付手段使用，所以它们的货币性不及狭义货币，于是也叫准货币，所以准货币是广义货币除了狭义货币外的那部分。(4)走出滞胀，进入有滞无胀阶段物价变化影响因素较多：货币数量发行过多，供求变化，特殊环境通胀受到经济周期影响通胀成了掠夺人们财富的手段不同利益集团在通胀过程中，会从自己利益出发，要求货币当局采取时松时紧政策，通胀和通缩政策交替出现。(5)通胀在各国很大不平衡，有同步性和差异性。（三）战国资本

57、主义国家通胀形成的原因(1)一国通胀通过传导机制在国际间传导，是外部原因，首先从各国内部找原因：赤字财政政策和放松信贷政策在各资本主义国家普遍推行。按凯恩斯理论，主要是有效需求不是导致生产过剩，于是政府开支增加，10-14%占GDP（二战前）60.70年代，30%占GDP，有的40%，政府开支增加赤字解决赤字办法（发行公债、变相通胀），按这样的思路，造成通胀。赤子财政不是通胀的唯一原因。还有，放松信贷，也叫廉价货币政策，60年代，各国压低利率，鼓励向银行贷款，利率低对GNP增长有好处，信用货币增加厉害，是战后通胀的主要形式，私人垄断企业和私人银行有很大作用。(2)私人垄断资本势力的加强。20世

58、纪40年代以来，发达国家的生产和资本进一步集中，私人垄断资本在国家的支持下得到长足发展，于是加剧了全球性通货膨胀的发展。私人垄断的发展在很大程度上表现为银行垄断，从而加剧了信用膨胀。私人垄断促进了物价上涨和工资增长交替进行，在很大程度上对成本推进起了促进作用。私人垄断改变了物价结构，迫使各国增加货币供应。银行网络大大扩大美国二战后初1947年34600人有一个银行储蓄所80年代7400人有一个银行储蓄所银行的总数量虽没有增加，但花旗银行在80年代10年中分支机构却增加了一倍。(3)国际经济联系密切，促进了通货膨胀的国际传播。布雷顿体系加以说明，双挂钩（美元黄金、各国货币美元），各国把美元按官价

59、向美国政府兑换，汇率是固定的，各国拿美元作为储蓄，美元与黄金是一样的。这个体系对通胀造成影响。发放本国货币的过程，就把美国的通胀引进来了。二、通货紧缩问题（一）通货紧缩的涵义和标志1、涵义：指社会价格总水平即商品和劳务价格持续下降，货币不断升值的过程。这种物价持续下降不是由于技术的进步和劳动生产率的提高而引起的，不是存在于个别部门和部分产品，也不是存在于相对较短的时间，而是在较长时间内，商品和劳务价格普遍地、不断地下降。2、标志：(1)物价水平下降(2)商品有效需求不足(3)生产下降，经济衰退(4)投资风险加大(5)失业人数增加，工人的工资收入进一步下降。（二）通货紧缩的成因及其经济影响1、成

60、因：(1)通货紧缩与货币政策有关如果中央银行采取紧缩的货币政策，使大量商品流向货币，则会产生物价持续下跌现象。(2)通货紧缩受投资和消费预期变化的影响。当预期实际利率进一步降低时，消费和投资会出现有效需求不足，进而导致物价的持续下跌，造成通货紧缩。流动性陷阱对现金的偏好，即预期利率会上升，待币而沽。(3)通货紧缩受到汇率制度的影响。如果一国采取对强币钉住的汇率制度，货币币值高估，导致出口下降，加剧国内企业经营困难，促使消费需求趋减，便会出现物价的持续下跌。(4)通货紧缩与政府削减支出有关。政府为了降低赤字，大量削减公共开支，减少转移支付，这使社会总需求趋于减少，加剧商品和劳务市场供求失衡，促进