施工索赔培训讲义（PPT格式104页）

1、第六章 施工索赔第一节 概述 第二节 索赔事件及处理程序第三节 工期索赔 第四节 费用索赔第五节 索赔策略第六节 （咨询）监理工程师在处理索赔中的职责主要内容：（1）施工索赔的概念、产生原因和分类；（2）施工索赔程序及其规定；（3）施工索赔证据和索赔文件；（4）施工索赔的计算方法；（5）施工索赔案例及分析；（6）施工索赔管理。教学目标：（1）掌握施工索赔的计算方法，施工索赔案例及分析；（2）熟悉施工索赔程序及其规定，施工索赔证据和索赔文件，施工索赔管理；（3）了解施工索赔的概念、产生原因和分类。第一节 概 述一、工程索赔的概念和分类(一)工程索赔的概念 工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一

2、方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。 通常情况下，索赔是指承包人(施工单位)在合同实施过程中，对非自身原因造成的且不属于自己风险范围的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。 说明：任何一方违约时，不能以支付违约金或赔偿损失的方式来代替合同的履行，守约一方要求继续履行的，应当继续履行。 索赔可以概括为如下3个方面： (1)一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求； (2)发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；(3)承包商本人应当

3、获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。 由于工程项目的复杂多变，现场条件、气候和环境的变化，标书及施工说明中错误等因素的存在，索赔在承包过程中是必然存在的。索赔成功作用：（1）利用经济杠杆进行项目管理的有效手段; （2）反映了承包商、业主、监理工程师项目管理 水平的高低。证明承包商提出的索赔要求是正确的。正确计算出要求赔偿的数额，并证明该数额合情合理。(二)工程索赔产生的原因1、当事人违约 2、不可抗力事件3、合同缺陷 4、合同变更5、工程师指令 6、施工条件变化7、检查和验收 8、工期延误9、在工程竣工验收前业主占用10、业主提供设备11

4、、劳动力、材料费用涨价12、其他第三方原因1当事人违约 当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。 发包人:没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。 工程师:未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等,也视为发包人违约。 承包人:没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。 2不可抗力事件 不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。 自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍。 社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。说明：以上任何事件的发生，都会直接干扰合同的履行，由此造成施工时间的延长，工程修理的义务

5、和费用，终止合同或业主、第三方的破产和损害及人身伤亡，承包商不承担任何责任。业主应对就此引起的一切权利、要求、诉讼、损害赔偿费、各项开支和费用等负责，保障承包商免受损害并给承包商以补偿。 3合同缺陷 合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至合同条款自相矛盾，合同中的遗漏或错误，在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。 4合同变更 合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同其他规定的变更等。 变更原则：（1）不能带来人身危险或财产损失；不能额外增加工程量，（如要增加工程量必须有工程师的书面签证确认）；（2）不能增加工程总费用，

6、（除非是增加工程的同时也必须增加造价，必须有工程师或业主的书面签证。）说明：（1）执行的变更工程要在合同范围之内；（2）如果因此种变更，合同造价有所增减，引起工期延迟，合同也要相应加以调整，除此之外，其他均应在原合同条款上予以执行。（3）如果变更的程度较大，在规定的时限内承包商应做出预算，并及时用书面形式通知业主与工程师，若在规定的时限内得不到答复，则有权对此提出索赔要求。5.工程师指令 工程师指令有时也会产生索赔。6、施工条件变化（1）该条规定是用来处理现场地面以下与合同出入较大的潜在自然条件的变更。*（2）现场的施工条件与合同确定的情况大不相同，承包商应立即通知业主或工程师进行检查确认。7

7、、检查和验收 如业主对已检查验收过的隐蔽工程和设备内部再次要求拆下或剥开检查时，承包商必须照办，经检查完全符合合同要求的，发生的费用由业主承担。 8.工期延期 （1）由于业主或其雇员的疏忽失职；（2）由于提供施工图的时间推迟；（3）由于业主中途变更工程；（4）由于业主暂停施工；（5）工程师同意承包商提出的延期理由；（6）由于不可抗力所造成的工程延期。 发生上述情况时，承包商应立即将备忘录送给工程师，并提出延长工期的要求，工程师在接到备忘录的5天内给承包商签认。说明：如果业主要求暂停施工而没有在备忘录上标明复工日期和期限，那么承包商可以被迫放弃暂停施工的部分工程，并将停工部分进行估算，开具账单，

8、请业主结付工程款，而且还可以按被迫放弃的工程价值加一个百分比作为补偿管理费、专用工厂设施和预期利润等所遭受的损失。9.在工程竣工验收前业主占用 业主有权占用或使用已竣工的或部分竣工的工程；对于已完成的、不符合合同规定的工程不包含在内。说明：（1）如果对于工程所造成的损失和损害，如不是由于承包商的过失或疏忽造成，则不应该由承包商负责； （2）如这种先期进占或使用使工程进度受到拖延给承包商造成额外费用，就应对合同价款和竣工期进行公平合理的调整，承包商必须对此做详细记录。10、业主提供设备 通常合同中会规定设备的交付时间或履行合同日期，如业主未按期供应，按规定就要公平合理地调整合同价格，延长竣工期限

9、。11、劳动力、材料费用涨价 如果材料价格及劳动力费用受到供求关系或市场因素的巨大影响，业主会在合同中同意准许材料价格及劳动力费用调整。遇到该情况，承包商应及时向业主提出工程价格调整的要求。12其他第三方原因 其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。如：加快工程进度、波及效应等。施工合同双方的权利和义务 建设工程施工合同(示范文本)第5条至第9条规定了施工合同双方的一般工作内容及其权利和义务。1、发包人工作（1）办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件，并在开工后继续负责解决以上事项的遗留问题；（2）将施工所需水、电、电讯线路从施工

10、场地外部接至专用条款约定地点，并保证施工期间需要；（3）开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要交通干道，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通；（4）向承包人提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料，并对资料的真实准确性负责；（5）办理施工许可证及其他施工所需证件（证明承包人自身资质的证件除外）、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业等的申请批准手续；（6）确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，并进行现场交验；（7）组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底；（8）协调处理施工现场周围地下管线和临近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的

11、保护工作，并承担有关费用；（9）发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。说明：发包人可以将上述部分工作委托承包人办理，具体内容由双方在专用条款内约定，其费用由发包人承担。2、承包人工作（1）根据发包人的委托，在其设计资质允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担；（2）向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表；（3）根据工程需要提供和维修施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫；（4）按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设施，发生费用由发包人承担；（5）遵守有关部门对施工场地交通、施工噪声以及环境保

12、护和安全生产等的管理规定，按规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人。发包人承担由此发生的费用，因承包人责任造成的罚款除外；（6）已竣工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完工程的成品保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复。要求承包人采取特殊措施保护的工程部位和相应追加的合同价款，在专用条款内约定；（7）按专用条款的约定做好施工现场地下管线和临近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作；（8）保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定，交工前清理现场并达到专用条款约定的要求，承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款；（9）承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。例1下列事项

13、中，费用索赔不成立的是( )。A设计单位未及时供应施工纸 B施工单位施工机械损坏C业主原因要求暂停全部项目 D因设计变更而导致工程内容增加思考题(三)工程索赔的分类1按索赔的合同依据分类(1)合同中明示的索赔。明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。 (2)合同中默示的索赔。默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。 （3）道义索赔。此种索赔没有合同和法律依据，承包商认

14、为自己在施工中确实遭到极大损失，要想得到优惠性质的额外付款，只有在遇到通情达理的业主时才有希望成功。2.按索赔目的分类 (1)工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反映在经济收益上。 (2)费用索赔。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。3按索赔发生的原因不同分类(1)施工延

15、期索赔。由于业主的原因不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。（不能按时供货、必备条件不能如期提供、设计图纸和规范的错误或遗漏、设计者不能及时提交审查或批准图纸）(2)工程变更索赔。因合同中规定工作范围的变化而引起的索赔。（不容易确定此类索赔）(3)施工加速索赔。是延期或工程变更的结果，也称赶工索赔，且施工加速索赔与劳动生产率降低关系极大，又称为劳动生产率损失索赔。（提前完工；前期拖延，为了如期完工，必须赶工。）其费用通常包括：加班工资、雇佣额外劳动力、采用额外设备、改变施工方法、提供额外监督管理人员等增加的费用。(4)不利现场条件索赔：指图纸和技术规范中所描述的条件与实际情况有实质性的不同

16、或合同中未做描述，所遇到的是一个有经验的承包商无法预料的情况。 业主没有给出某地段的现场资料；或所给的资料与实际相差甚远；或所遇到的现场条件是一个有经验的承包商不能预料的。承包商如可以证明上述情况发生，则可索赔成功。不利现场条件索赔应归咎于不宜预知的某个事实。如果业主要彻底搞清楚该问题，会耗费大量的成本和时间，业主通常不会这样做，因此该风险由业主来承担。(5)意外风险和不可预见因素索赔。(6)合同被迫终止的索赔。(7)其他索赔。4按索赔处理方式分类（1）单项索赔 在工程施工过程中出现干扰原合同实施的某项条件，承包商为此而提出的索赔。 特点:涉及的合同时间比较简单，责任分析和索赔计算不太复杂，金

17、额也不会太大，双方容易达成协议，承包商索赔的成功率较高。 说明：承包商必须在有效期内提出索赔报告，经监理工程师审核后后交业主批准，如果超过规定的索赔有效期，则该索赔无效。 （2）一揽子索赔 承包商在工程竣工前后，将施工过程已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。 发生原因： 单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，经双方协议后留待以后解决； 业主对索赔迟迟不能答复，采取拖延的办法，使索赔谈判旷日持久； 承包商对合同管理的水平差。 特点:影响因素负责，责任分析和索赔值的计算困难，索赔金额较大，需要承包商作出较大让步才能解决。在施工建成移交之前完成主要的谈判的付款。5按索赔的业

18、务性质分类（1）施工索赔：涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的。 特点：发生频率高，索赔费用大。（2）商务索赔:指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等活动引起的索赔事项。 说明：如果供货商、运输公司等在物资数量上短缺、质量不符合要求、运输损坏或不能按期交货等原因，给承包商带来损失时，承包商将向供货商、运输商等提出索赔要求；反之，当承包商不按合同规定付款时，则供货商或运输公司将向承包商提出索赔。6按索赔的当事人不同分类（1）承包商同业主之间的索赔；（2）总承包商同分包商之间的索赔；（3）承包商同供货商之间的索赔；（4）承包商同保险公司、运输公司之间的索赔；（5）承包商

19、同劳务供应商之间的索赔；7按索赔的对象不同分类索赔:指承包商向业主、供货商、保险公司、运输公司等提出的索赔。反索赔：指业主、供货商、保险公司、运输公司等向承包商提出的索赔。(四)反索赔1、反索赔的概念反索赔：对对方所提出的索赔要求（索赔报告），通过调查研究与分析，找出充分的理由和证据，证明对方所提出的索赔要求不符合实际情况，或不符合工程合同的规定，或计算不准确等，并据此拒绝给予赔偿而进行的索赔反驳,或在反驳的同时又向对方提出索赔要求。 索 赔 反 索 赔 作 用追索损失的赔偿防止损失的产生 关 系进攻（矛）防守（盾）监理工程师的责任：（1）要求签约双方认真执行合同防止索赔事件发生；（2）妥善解

20、决双方的各种索赔与反索赔问题。有效的索赔：（1）我方提出的索赔，对方无法推卸自己的合同责任，找不到反驳的理由；（2）对方企图提出索赔，却找不到我方存在的问题及薄弱环节，无法找到向我方提出索赔的理由。2、反索赔的基本原则目的：使索赔要求得到合理解决。基本原则：（1）以事实为依据，以法律或工程合同为准绳，实事求是地认可合理的索赔要求；（2）反驳或拒绝不合理的索赔要求，按合同法原则公平合理的解决索赔问题。3、反索赔的的重要作用（1）减少和防止损失的发生 如果不能进行有效的反索赔，不能解除自己对干扰事件的合同责任，就必须同意对方的索赔要求，支付赔偿费用。对合同签订双方来说，反索赔同样直接关系到工程项目

21、经济效益的高低，反映工程项目管理水平。（2）增强信心和勇气，挫伤对方的索赔积极性 如果不能进行有效的反索赔，事事处于被动的局面，影响管理人员的士气，从而影响整个工程的施工与管理。*（3）有利于提高企业的合同管理水平4、反索赔的策略（1）否定对方的要求，使自己免受损失；（2）发现对方索赔的线索；（3）找到向对方提出索赔的理由。5、反索赔的主要内容（1）防御对方提出要求按工程合同办事，防止自己违约。（加强工程项目管理，特别是建设工程合同管理，使对方找不到索赔的理由和根据。）干扰事件的发生与处理。（一旦干扰时间发生，就应着手研究和收集证据，同时做好索赔与反索赔的准备。）先发制人，使自己处于有利的地位

22、。（可以防止超过索赔有效期限而失去索赔机会；能够使索赔尽快的获得解决；打乱对方的步骤，争取索赔中的主动有利地位。）为最终的索赔解决留下余地。（双方都要让步，而最先提出且索赔额较高的一方比较有利。）（2）反击对方的索赔要求以索赔对抗索赔（使最终解决双方都让步，互不支付)*反驳对方的索赔要求索赔管理的主要内容：索赔管理索 赔反 索 赔（广义）积 极 防 御加强合同管理防止自身违约积极准备反索赔首先提出索赔争取主动反击对方 索 赔 要 求以索赔对抗索赔反驳对方索赔报告加强合同管理提出索赔要求反索赔（狭义）6、反索赔的主要步骤（1）合同总体分析（2）事态调查（3）三种状态分析（合同状态、可能状态、实际

23、状态）A、全面的评价合同、合同实施状况，评价双方合同责任的完成情况；B、对对方有理由提出索赔的部分进行总概括，分析出对方有理由提出索赔的干扰事件有哪些，索赔的大约值或最高值；C、对对方失误和风险范围进行具体指认，这样在谈判中有攻击点；D、针对对方的失误做进一步分析，以准备向对方提出索赔。（4）索赔报告分析（5）起草并向对方递交反索赔报告三种状态分析合同状态：（计划状态或报价状态）合同签订时的合同条件、工程环境和实施方案。实际状态：按照实际的工程量、生产效率、价格水平、施工方案和施工进度安排等确定的工期和费用。（其依据：承包商的实际工程资料）可能状态：在合同状态的基础上加上干扰事件的影响。（干扰

24、事件：非承包商自己责任引起的；不在合同规定的承包商应承担的风险范围内。）、实际状态与合同状态之差：即为工期实际延长和成本的实际增加量。（包含所有的因素的影响：业主、承包商、外界干扰等）、可能状态与合同状态之差：即为按合同规定承包商真正有理由提出工期和费用索赔的部分。（可直接作为索赔值）、实际状态与可能状态之差：即为承包商自身责任造成的损失和合同规定的承包商应承担的风险。（包含了投标报价失误造成的经济损失）第二节索赔事件及索赔处理程序一、索赔事件（一）发包人（业主）违约（风险）（二）不利的自然条件和客观障碍（三）工程变更（四）工期延长和延误（五）工程师指令和行为（六）合同缺陷（七）物价上涨（八）

25、国家政策及法律法规要求（九）货币及汇率变化（十）其他承包人干扰（十一）其他第三人原因二、索赔的程序(一)工程索赔的处理原则1索赔必须以合同为依据2及时、合理地处理索赔 3加强主动控制，减少工程索赔 (二)建设工程施工合同文本)规定的工程索赔程序 当合同当事人一方向另一方提出索赔时，要有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及第三方原因，给承包人造成延期支付合同价款、延误工期或其他经济损失，包括不可抗力延误的工期。索赔程序：（4个28天） （1）索赔事件发生后的28天内，向工程师递交索赔意向通知意向通知是承包人就具体的索赔事件向工程师和发

26、包人表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，工程师和发包人有权拒绝承包人的索赔要求。索赔事件发生后，承包人有义务做好现场施工的同期记录，工程师有权随时检查和调阅，以判断索赔事件造成的实际损害。（2）索赔意向通知提交后的28天内，承包人应递送正式的索赔报告。索赔报告的内容应包括：事件发生的原因，对其权益影响的证据资料，索赔的依据，此项索赔要求补偿的款项和工期展延天数的详细计算等有关材料。（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关材料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关材料后28天内未给予答复或未对承包人作进一步要求视为该项索

27、赔已经认可；（5）当索赔事件持续进行时，承包人应阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后的28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。引起索赔的事件发生28d索赔意向通知28d索赔报告及资料28d内工程师予以答复复杂索赔事件阶段性报告，事终后28d报最终报告工程师决定付款不付款付款或解决协商调解仲裁或诉讼施工索赔程序和时限规定图（三）施工索赔的工作过程(9-11)（1）索赔要求的提出（2）索赔证据的准备（3）索赔文件（报告）的编写（4）索赔文件（报告）的报送（5）索赔文件（报告）的评审（6）索赔谈判与调解（7）索赔仲裁与诉讼(1)索赔要求的提出。索赔事件发生28天内；向工程师发出索

28、赔意向通知。合同实施过程中，凡不属于承包人责任导致项目拖期和成本增加事件发生后的28天内，必须以正式函件通知工程师，声明对此事项要求索赔，同时仍须遵照工程师的指令继续施工。逾期申报时，工程师有权拒绝承包人的索赔要求。索赔通知书的内容：A、引起索赔事件发生的时间及情况的简单描述；B、依据的合同条款和理由；C、说明将提供有关后续资料，包括有关记录和提供事件发展的动态;D、说明对工程成本和工期不利影响的严重程度，以期引 起监理工程师和业主的重视。 (2)索赔证据的准备发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料；正式提出索赔申请后，承包人应抓紧准备索赔的证

29、据资料，包括事件的原因、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的28天内报出。说明：索赔金额的计算要准确无误，符合合同条款的规定，具有说服力；索赔报告应力求文字清晰，简单扼要，要重事实、讲理由，语言婉转而富有逻辑性。（3）索赔文件（报告）的编写它是承包商向监理工程师（或业主）提交的要求给予一定的经济、费用补偿或工期延长的正式报告。（4）索赔文件（报告）的报送索赔报告编写完毕后，应在引起索赔的事件发生后28d内尽快提交给监理工程师（或业主），以正式提出索赔。索赔报告提交后，承包商应隔一定的时间，主动向对方了解索赔处理的情况

30、，根据对方所提出的问题进一步做资料方面的准备，或提供补充资料，尽量为监理工程师处理索赔提供帮助、支持和合作。(5)索赔文件（报告）的评审工程师（或业主）接到承包商的索赔报告后，应该马上仔细阅读其报告，并对不合理的索赔进行反驳或提出疑问，并提出意见和主张。A、索赔事件不属于业主和监理工程师的责任，而是第三方的责任；B、事实和合同依据不足；C、承包商未能遵守索赔意向通知的要求；D、合同中的开脱责任条款已经免除了业主补偿的责任；E、索赔是由不可抗力引起的，承包商没有划分和证明双方责任的大小；F、承包商没有采取适当措施避免或减少损失；G、承包商没有提供进一步的证据；H、损失计算夸大I、承包商以前已明示

31、或暗示放弃了此次索赔的要求。(6)索赔谈判与调解双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的话；按照条款规定工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包人。 (7)索赔仲裁与诉讼承包人同意了最终的索赔决定，这一索赔事件即告结束。若承包人不接受工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展延天数，就会导致合同纠纷。通过谈判和协调双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式。如果双方不能达成谅解就只能诉诸仲裁或者诉讼。在正式采取法律程序解决之前，

32、一般可以先通过自己的律师向对方发出正式索赔函件，此函件最好通过当地公证部门登记确认，以表示诉诸法律程序的前奏。思考题例2当索赔事件持续进行时，承包方应( )。A视影响程度，不定期提出中间索赔报告B在事件终了后，一次性提出索赔报告C阶段性发出索赔意向通知，索赔事件终止后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告D阶段性提出索赔报告，索赔事件终止后14天内，向工程师提供索赔的有关资料(四)FIDIC合同条件规定的工程索赔程序 FIDIC合同条件只对承包商的索赔做出了规定。(1)承包商发出索赔通知。如果承包商认为有权得到竣工时间的任何延长期和(或)任何追加付款，承包商应当向工程师发出通知，说

33、明索赔的事件或情况。该通知应当尽快在承包商察觉或者应当察觉该事件或情况后28天内发出。 (2)承包商未及时发出索赔通知的后果。如果承包商未能在上述28天期限内发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商无权获得追加付款，而业主应免除有关该索赔的全部责任。 (3)承包商递交详细的索赔报告。在承包商察觉或者应当察觉该事件或情况后42天内，或在承包商可能建议并经工程师认可的其他期限内，承包商应当向工程师递交一份充分详细的索赔报告，包括索赔的依据、要求延长的时间和（或）追加付款的全部详细资料。如果引起索赔的事件或者情况具有连续影响，则：上述充分详细索赔报告应被视为中间的；承包商应当按月递交进一步的中间索赔

34、报告，说明累计索赔延误时间和(或)金额，以及所有可能的合理要求的详细资料；承包商应当在索赔的事件或者情况产生影响结束后28天内，或在承包商可能建议并经工程师认可的其他期限内，递交一份最终索赔报告。 (4)工程师的答复。工程师在收到索赔报告或对过去索赔的任何进一步证明资料后42天内，或在工程师可能建议并经承包商认可的其他期限内，做出回应，表示批准、或不批准、或不批准并附具体意见。工程师应当商定或者确定应给予竣工时间的延长期及承包商有权得到的追加付款。 第三节索赔证据和索赔文件一、索赔证据的要求真实性：是在实施合同过程中确实存在和发生的，必须完全反映实际情况，经得住推敲。全面性：所提供的证据应能说

35、明事件的全过程。关联性：索赔的证据应当能够互相说明，相互具有关联系，不能互相矛盾。及时性：证据的取得及提出应当及时。具有法律证明效力：证据必须是有书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署的。二、索赔证据的种类提出索赔的依据有以下几个方面： (1)招投标文件、施工合同文本及附件，其他各签约(如备忘录、修正案等)，经认可的工程实施计划，各种工程图纸、技术规范、施工日志、工程照片和工程声像资料等。(2)双方的往来信件及各种会谈纪要。 (3)进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。 (4)气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。 (5)国

36、家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。三、施工索赔文件定义：承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商请求索赔的主要依据。索赔信函索赔报告附件施工索赔文件1、索赔信函定义：承包商致业主或其代表的一封简短信函，主要是提出索赔要求。其内容：简要说明引起索赔事件的有关情列举索赔理由提出索赔金额与工期延长要求附件说明2、索赔报告（1）总论部分 一般包括以下内容：序言；索赔事项概述；具体索赔要求；索赔报告编写及审核人员名单。（2）论证部分（定性分析） 本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部

37、分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长，及其目的是说明自己有索赔权和索赔的理由。 写法：A、引发索赔事件的发生、发展、处理的过程论述，是业主了解整个情况；B、指明所引证资料的名称及编号，以便于查阅；C、应客观地描述事实，避免用 抱怨、夸张，甚至刺激、指责的用辞，以免使读者反 感、怀疑。（3）计算部分（定量分析） 索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。写法：首先写出计价

38、结果，然后再分条论述各部分的计算过程，引证的资料应有编号、名称。（4）证据部分 证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。在引用证据时，要注意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。说明：正式报道、施工现场记录及报表，往来信函及照片摄像、工程项目财务记录、物资记录、报表等均可成为证据，所有证据都需统一编号列入。3、附 件定义：指索赔报告所列举事实、理由、影响的证明文件和各种计算基础、计算依据的证明。证明文件：索赔报告中所列举事实、理由、影响等的证明文件和其他有关证据。详细

39、计算书：是为了证实索赔金额的真实性而设置的，为了简明扼要，可以运用图表来表述。四、索赔报告的格式1、单项索赔报告表（P231）2、一揽子索赔报告题目：简明地说明针对什么事件提出索赔索赔事件：叙述事件的起因、经过、过程中双方的活动，重点叙述己方按合同所采取的行的、对方不符合合同的行为、或未履行合约义务的情况。理由：引用合同条文或合同变更及补充协议条文，以证明对方违反合同或对方的要求超出合同规定，造成了干扰事件，有责任对由此造成的损失作出补偿。影响：重点围绕上述事件原因造成成本增加和工期延长，与后面费用的分项计算应由对应关系。结论：通过详细的索赔值的计算，提出具体的费用索赔值和工期索赔值。第四节

40、施工索赔的计算方法一、施工索赔费用的组成直接费（人工费、材料费、设备费、工地杂费和分包费）间接费（工地和总部管理费、保险费、手续费和利息等）利 润二、可以索赔的费用 1、人工费 2、材料费 3、设备费 4、分包费 5、保险费 6、保证金 7、管理费 8、利息 9、利润1、人工费（1）由于业主增加合同以外的工程内容，或由于业主方面的原因而造成工期延误，导致承包商增加了人工和延长了工作时间，则承包商就可以向业主要求补偿人工费的损失；（2）当地政府为了推行社会保险计划和劳动工人福利计划，向建筑公司征收薪税金，承包商可向业主提出索赔，一般这种索赔都能成功；（3）由于业主对工程的无理干扰而打乱了承包商的

41、施工计划并延误了工期，结果承包商投入的人工没有创造出应有的生产效率，使承包商受到功效损失，按目前承包企业已有的营业原则，承包商有权向业主提出功效损失的索赔。2、材料费由于业主修改工程内容，使工程材料数量增加，则承包商可向业主提出索赔。材料增加数量计算：把原来的材料数量与实际使用的材料计购单、发货单或其他材料单据加以比较来计算。3、设备费设备增加工作时间与台班单价的乘积。设备增加工作时间的情况：（1）原有设备比预定计划增加的工作时间（2）增加设备数量（3）上述两项的结合说明：承包商在施工中应详细记录设备使用情况，编制 设备使用日报表，为计算设备增加的工作时间提 供依据。4、分包费定义：总包商给分

42、包商的那部分工程的总费用。程序：分包商先向总包商提出索赔方案，总包对分包的索赔方案有检查和修改的权利，经检查和修改后由分包和总包一起联合向业主提出索赔。5、保险费 当业主要求增加工程内容，而且增加的工程使工期延长时，承包商必须购买增加工程的各种保险，办理已购保险的延期手续。（只要提出，都能得到补偿）6、保证金 如果业主临时取消部分工程内容，导致合同总额减少时，承包商应得到上述保证金的返回，返回额按合同减少的数字予以计算。7、管理费当承包商就某一工程的直接费用向业主提出索赔时，承包商可同时提出上述直接费相应产生的管理费用索赔。8、利息 利息索赔额的确定依据：利息的本金、种类、利率、发生利息的时间

43、。 可提出利息索赔的情况：（1）业主推迟按工程合同规定时间支付工程款（2）业主推迟归还工程保留金（3）承包商动用自己的资金来建造业主修改过的工程或被业主延误的工程。 说明：承包商提出索赔后，如索赔成功，则索赔本身的利息不应计算。9、利 润利润索赔款额计算的百分率通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在索赔款直接费的基础上，乘以报价单中的利润率，即为该项索赔款中的利润额。说明：对于不同性质的索赔，取得的利润索赔成功率是不相同的。（1）由于工程范围的变更和施工条件变化所引起的索赔，承包商是可以列入利润索赔的；（2）由于业主的原因终止或者放弃合同时，承包商不仅有权获得已完成的工程款，还应得到原定

44、比例的利润补偿；（3）工期延误的索赔，由于利润通常是包括在每项实施的工程内容的价格之内的，而延误工期并未影响削减某些项目的实施，而导致利润减少，因此，监理工程师一般不会同意在延误的费用索赔中加进利润损失。三、施工索赔的计算方法1、工期索赔的计算方法：（1）网络分析法（2）比例计算法2、费用索赔的方法（1）总费用法（2）修正总费用法（3）分项法（人工费索赔，材料费索赔，施工机械费索赔，现场管理费索赔，总部管理费索赔，融资成本、利润与机会利润损失的索赔）工期索赔由于一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行 ，是预定的施工计划受到干扰，造成工期延长，且工期延长会给双方都造成损失。承包商目的：（1）免

45、去或推卸自己对已经产生的工期延长的合同责任，是自己不支付或尽可能少支付工期延长的罚款；（2）进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。业主解决办法：（1）将合同工期顺延，工程施工仍按原定方案和计划实施；（2）工程师指令承包商采取加速措施，以全部或部分地弥补已经损失的工期。工期索赔和费用索赔一般情况工期索赔费用索赔业主不能及时发布图纸的指令是是有经验的承包商无法预料的情况是是文物、古树名木的保护是是工程师指令进行业主未规定的检查是(否)是（否）工程是指令暂停工程是（否）（是）是（否）（否）业主没能及时支付工程款是是非业主和承包商的责任（如恶劣气候条件）是否承包商的原因否否1、工期索赔的计算方法（1）

46、网络分析法原理：利用进度计划的网络图，分析其关键线路。A、如果延误的工作为关键工作，则延误的时间为索赔的工期；B、如果延误的工作为非关键性工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键时，可以索赔延误时间与时差的差值；C、若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔的问题。特点：该方法提出的工期索赔值是科学合理的，容易得 到认可。（2）比例计算法（对比分析法）适用：干扰事件常仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，要分析其对总工期的影响时不适用：引起变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔计算公式：A、对于已知受干扰部分工程的延期时间的：工期索赔值=B、对于已知额外增加工程量部

47、分的工程价格的：工期索赔值=受干扰部分工程的合同价原合同总价该受干扰部分工期拖延时间额外增加的工程量部分的工程价格原合同总价原合同总工期2、费用索赔的计算方法（1）总费用法（总成本法）：计算公式：索赔费用额=该项工程的总费用投标报价时的成本费用适用情况：A、已开支的实际总费用经过审核，认为是比较合理的；B、承包商的原始报价比较合理的；C、费用的增加是由于对方原因造成的，其中没有承包商管理不善的责任；D、由于引起索赔的事件的性质模糊以及现场记录不足，难于采用更精确的计算方法；（2）修正总费用法定义：在总费用计算的基础上，去掉一些不合理的部分，使其更合理。修正的内容：A、将计算索赔费用的时段局限于

48、受到外界影响的时间，而不是整个施工期。B、只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作所受的损失。C、与该项工作无关的费用不列入总费用中。D、对投标报价费用重新进行核算，即按受影响时段内该项工作的实际单价，乘以实际完成的该项工作的工作量，得出调整后的报价费用。公式：索赔费用=某项工作调整后的实际总费用该项工作的报价费用（或调整后的报价费用）（3）分项法定义：将索赔损失的费用分项进行计算。（在明确责任的前提下，将需要索赔的费用分项列出，并提供相应的工程记录、票据等证据资料，可以在较短时间内加以分析、核实，有利于索赔费用的顺利解决。）、人工费索赔、材料费索赔、施工机械

49、费索赔、现场管理费索赔、总部管理费索赔、融资成本、利润与机会利润损失的索赔、人工费索赔人工费索赔包括：额外雇佣劳务人员、加班工作、工资上涨、人员闲置和劳动生产率降低的费用。A、对于额外雇佣劳务人员和加班工作的费用，用投标时的人工单价乘以工时数即可；B、对于人员闲置费用，一般折算为人工单价的0.75；C、工资上涨是指由于工程变更，使承包商的大量人力资源的使用从前期推到后期，而后期工资水平上调，因此应得到相应的补偿。实际成本和预算成本比较法：受干扰影响的工程实际成本与合同中的预算成本进行比较，索赔其差额。正常施工期与受影响期比较法：在承包商的正常施工受到干扰，生产率下降，通过比较正常条件下的生产率

50、和干扰状态下的生产率，得出生产率降低值，以此为基础进行索赔。、材料费索赔材料索赔包括：材料消耗量增加和材料单位成本增加。材料消耗量的增加原因：追加额外工作、变更工程性质、改变施工方法。材料单位成本增加原因：材料价格上涨、手续费增加、运输费用增加（运距加长、二次倒运）、仓库保管费增加、施工机械费索赔施工机械索赔包括：增加台班数量、机械闲置或工作效率低、台班单价上涨增加台班数量计算：取自机械使用记录和台班单价租赁的机械费用：按租赁合同计算机械闲置费：A、按公布的行业标准租赁单价进行折减计算；B、按定额标准的计算方法。（一般将其中的不变费用和可变费用分别扣除一定的百分比进行计算）工作效率降低的费用：

51、参考劳动生产率降低的人工索赔的计算方法。台班单价上涨的费用：按有关定额和标准手册取值计算原台班单价。、现场管理费索赔现场管理费包括：临时设施费、通讯费、办公费、现场管理人员和服务人员的工资。现场管理费索赔值=索赔的直接成本费用现场管理费费率现场管理费率的确定方法：A、合同百分比法（管理费率按合同中规定的百分比）B、行业平均水平法（采用公开认可的行业标准费率）C、原始估价法（采用投标报价时确定的费率）D、历史数据法（采用以往相似工程的管理费率）、总部管理费索赔定义：是承包商的上级部门提取的管理费用。（如：公司总部办公楼折旧、总部职员工资、交通差旅费、通讯费、广告费等。）特点：数额较为固定，一般仅

52、在工程延期和工程范围变更时才允许索赔总部管理费。Eichealy公式：在获得工期索赔后进一步要求总部管理费索赔的计算方法。Eichealy公式在工程拖期后的总部管理索赔的前提条件是：若工程延期，就相当于该工程占用了应调往其他工程的施工力量，这样就损失了在其他工程中应得的总部管理费。也就是说，由于该工程拖期，影响了总部在这一时期内其他工程的收入，总部管理费也因此而减少，故应该在延期项目中索补。对于已获延期索赔的Eichealy公式是根据日费率分摊的办法，其计算步骤如下：a延期的工程应分摊的管理费(A)(被延期工程原价/同期承包工程合同价之和)同期承包工程计划总部管理费；b单位时间（日或周）总部管

53、理费率(B)(A)/计划合同工期（日或周）；c总部管理费索赔值(C)(B)工程延期索赔（日或周）。对于已获得工程直接成本索赔的总部管理费的计算也可用Eichealy型公式计算：a被索赔工程应分摊总部管理费(A1)被索赔工程原计划直接成本同期所有工程直接成本总和同期公司计划总部管理费；b每元直接成本包含的总部管理费用(B1)(A1)被索赔工程计划直接成本；c应索赔总部管理费(C1)(B1)工程直接成本索赔值。、融资成本、利润与机会利润损失的索赔融资成本（资金成本）：取得和使用资金所付出的代价，其中最主要的是支出资金供应者的利息。产生原因：由于承包商只有在索赔事项处理完结后一段时间内才能得到其索赔

54、的金额，所以承包商往往需从银行贷款或者以自有资金垫付。表现：额外贷款利息的支付和自有资金的机会利润损失。以下两种情况，承包商可以索赔利息损失：A、业主推迟支付工程款，这种利息通常以合同约定的利率计算；B、承包商借款或动用自有资金弥补合法索赔事项所引起的资金缺口。（此时，可以参照有关金融机构的利率标准，或者以把这些资金勇于其他工程承包可得到的收益计算索赔金额。）利润：是完成一定工程量的报酬，因此在工程量减少时可索赔利润。机会利润损失：由于工程延期而使承包商失去承揽其他工程的机会而造成的损失。案 例某年4月A单位拟建办公楼一栋，工程地址位于已建成的X小区附近。A单位就勘察任务与B单位签订了工程合同

55、。合同规定勘察费15万元。定金为合同价的20%。该工程经过勘察、设计等阶段于10月20日开始施工。施工承包商为D建筑公司。问题：1、委托方A应预付勘察定金数额是多少？2、该工程签订勘察合同几天后，委托方A单位通过其他渠道获得X小区业主C单位提供的X小区的勘察报告。A单位认为可以借用该勘察报告，A单位即通知B单位不再履行合同。请问在上述事件中，哪些单位的做法是错误的？为什么？A单位是否有权要求返还定金。3、若A单位和B单位双方都按期履行勘察合同，并按B单位提供的勘察报告进行设计与施工。但在进行基础施工阶段，发现其中有部分地段地质情况与勘察报告不符，出现软弱地基，而在原报告中并未指出。此时B单位应

56、承担什么责任？4、问题3中，施工单位D由于进行地基处理，施工费用增加20万元，工期延误20天，对于这种情况，D单位应怎样处理？而A单位应承担哪些责任？ 1、委托方A应预付勘察定金数额是多少？15X20%=3万元2、该工程签订勘察合同几天后，委托方A单位通过其他渠道获得X小区业主C单位提供的X小区的勘察报告。A单位认为可以借用该勘察报告，A单位即通知B单位不再履行合同。请问在上述事件中，哪些单位的做法是错误的？为什么？A单位是否有权要求返还定金？答：A单位和C单位的做法都是错误的。A单位不履行勘察合同，属违约行为；C单位应维护他人的勘察成果和设计文件，不得擅自转让给第三方，也不得用于合同以外的项

57、目。而C单位将他人的勘察报告擅自提供给A单位，并用于合同外项目，这种做法是错误的。委托方A单位不履行勘察合同，无权要求返还定金。案例分析答案 3、若A单位和B单位双方都按期履行勘察合同，并按B单位提供的勘察报告进行设计与施工。但在进行基础施工阶段，发现其中有部分地段地质情况与勘察报告不符，出现软弱地基，而在原报告中并未指出。此时B单位应承担什么责任？答:若勘察合同继续履行,B单位完成勘察任务.对于因勘察质量低劣造成损失的大小,减收或免收勘察费. 4、问题3中，施工单位D由于进行地基处理，施工费用增加20万元，工期延误20天，对于这种情况，D单位应怎样处理？而A单位应承担哪些责任？ 答:D单位应

58、在出现软弱地基后,及时以书面形式通知A单位,同时提出处置方案或请求A单位组织勘察、设计单位共同制定处理方案，并于28天内就延误的工期和因此发生的经济损失，向A单位代表提出索赔意向通知，在随后的28天内提出索赔报告及有关资料。A单位应于28天内答复，逾期不做答复，或要求D单位进一步补充索赔理由和证据，视为默认。由于变更计划，提供的资料不准确而造成施工方的窝工、停工，委托方A单位应按施工方D单位实际消耗的工作量增付费用。因此，A单位应承担地基处理所需的20万元，顺延工期20天。索赔分类工期索赔按照目的分费用索赔TC索赔知识点回顾总结工程项目自身特点产生原因合同缺陷当事人违约不可抗力事件合同变更工程

59、师指令（1）与合同相比，已造成了实际的额外费用或工期损失；施工索赔成立的条件 （3）造成费用增加或工期损失不是承包商承担的风险；（2）造成费用增加或工期损失的原因不属于承包商的行为责任；（4）承包商在事件发生后的规定时间内提交了索赔的书面意向通知和索赔报告。（1）索赔事件发生后的28天内，向工程师递交索赔意向通知索赔程序：（4个28天） （3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关材料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据； （2）索赔意向通知提交后的28天内，承包人应递送正式的索赔报告。（4）当索赔事件持续进行时，承包人应阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后的2

60、8天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。 索赔程序（1）招标文件、施工合同文本及附件，其他各种签约(如备忘录、修正案等)，经业主认可的工程实施计划、各种工程图纸(包括图纸修改指令)、技术规范等。承包人的报价文件，包括各种工程预算和其他作为报价依据的资料等。 索赔证据2）施工现场的有关文件。如施工日志、施工纪录、备忘录、各种签证及各种工程统计资料，如周报、旬报、月报等，还有工程照片。（3）国家有关政策、法令、法律文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料， （4）气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停水、送停电、道路开通和封闭的记录和证明。建筑材料和设备的采购、