非关税措施及实施规则答辩课件

1、(最新整理)非关税措施及实施规则答辩2021/7/261第1页，共53页。第九章 非关税措施及实施规则2021/7/262第2页，共53页。第一节 传统的非关税措施 一、非关税壁垒措施的历史演变非关税壁垒（non-tariff barriers）是与关税壁垒相对而言的，指除关税外一切限制进出口的法律和行政措施。2021/7/263第3页，共53页。二、传统非关税壁垒的类型与特点（一）非关税壁垒的类型1.进口配额制 (import quotas system)是一国政府在一定时期之内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制的措施。绝对配额关税配额2021/7/264第4页，共53页。非协定的“自

2、动”出口配额协定的“自动”出口配额2.“自动”出口配额制指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内(一般为35年)某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。2021/7/265第5页，共53页。3.进口许可证制(import license system)指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，否则一律不准进口的制度。有定额的进口许可证无定额的进口许可证2021/7/266第6页，共53页。4.外汇管制(foreign exchange control)指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制,以平衡国际收支和维持本国货币的汇价稳

3、定的一种制度。(1)数量性外汇管制(2)成本性外汇管制(3)混合性外汇管制2021/7/267第7页，共53页。5.进口押金制(advanced deposit) 指进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。2021/7/268第8页，共53页。6.最低限价制和禁止进口进口最低限价制(minimum price) 就是一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口。 2021/7/269第9页，共53页。7.海关估价制(customs valuation)是海关为了征收关税，确定进口商品价格

4、的制度。2021/7/2610第10页，共53页。8.进出口的国家垄断指对某些或全部商品的进出口规定由国家机构直接经营，或者是把某些商品的进出口专营权给予某些垄断组织。2021/7/2611第11页，共53页。9.歧视性政府采购政策(discriminatory government procurement policy)即国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。2021/7/2612第12页，共53页。政府报关手续产品要求金融管理按壁垒实施主体划分2021/7/2613第13页，共53页。 商品归类调整 美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室和底盘，这种 “零件”重新归为

5、 “组装车辆”，使原来只有4%的税率改为25% 。2021/7/2614第14页，共53页。 普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应 法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足1万台。 2021/7/2615第15页，共53页。 意大利的空心粉法 在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合 “空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。 2

6、021/7/2616第16页，共53页。 欧盟进口中国瓷器的包装标准 欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。2021/7/2617第17页，共53页。 按作用方式划分1.直接型的非关税壁垒2.间接的非关税壁垒3.意外型的非关税壁垒2021/7/2618第18页，共53页。1.价格费用型2.数量限制型3.综合影响型 按作用机制划分2021/7/2619第19页，共53页。非关税壁垒价格费用数量限制综合影响 补贴 进口押金 最低限价 海关估价成本型外汇管制 许可制度数量型外汇管制 配额自动出口限制 技术壁垒 环境壁垒 救济措施2021/7/2620第20页，

7、共53页。 （二）非关税壁垒的特点2. 直接性和严厉性3. 隐蔽性和歧视性1. 灵活性和针对性4. 有效性和难以超越性2021/7/2621第21页，共53页。三、WTO关于实施非关税壁垒措施的规则实施技术性贸易壁垒措施的规则实施进口许可的规则海关估价规则装船前检验规则原产地规则2021/7/2622第22页，共53页。第二节 技术性贸易壁垒一、技术性贸易壁垒的形式与特点（一）技术性贸易措施与技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒(technical barrier to trade TBT)，是指一国政府或非政府机构以限制贸易为目的，对商品或生产贸易活动的强制性或非强制性规定、标准、法规，以及检验、

8、评定、认证程序。2021/7/2623第23页，共53页。（二）技术性贸易壁垒的类型1.技术标准4.商品包装、标签的规定5.卫生检疫标准2.技术法规3.合格评定程序6.信息技术壁垒2021/7/2624第24页，共53页。（三）技术性贸易措施成为技术性贸易壁 垒的原因1.各国技术性贸易措施的体制性差异2.技术性贸易措施的歧视性规定和实施。3.技术发展水平的差距4.信息不对称2021/7/2625第25页，共53页。（四）技术性贸易壁垒的特点双重性特点隐蔽性针对性和歧视性扩散性广泛性争议性2021/7/2626第26页，共53页。二、 技术性贸易壁垒的经济效应分析(一) 数量抑制效应S2PP2P

9、1P0OQ2 Q1 Q0 Q S1SD图9-1 TBT数量抑制效应示意图 2021/7/2627第27页，共53页。(二) 价格抑制效应 AC+ACACACACPP0OQ1 QPP1P0OQ1 Q2 Q图9-2 TBT价格抑制效应示意图2021/7/2628第28页，共53页。（三） 动态抑制效应技术性贸易壁垒和其他非关税壁垒的主要区别在于前者伴随着技术进步而不断进行调整。技术性贸易壁垒对发展中出口国家带来的福利损失要大大超出发达出口国家。（四） 技术性贸易壁垒对发展中国家的影响 2021/7/2629第29页，共53页。（五）技术性贸易壁垒的作用机理 具有关税、配额的复合作用2021/7/2

10、630第30页，共53页。在设置时 相当于零配额形成并实施时 具有价格、数量双重限制作用尚未适应时 数量限制作用明显，具有配额性质开始适应时 价格作用明显，具有关税的性质适应后 数量限制作用明显，具有配额性质（标准达到后，采用检验程序来进行控制） 2021/7/2631第31页，共53页。三、WTO关于实施技术性贸易壁垒措施 的规则适当范围规则贸易影响最小规则科学性规则协调规则发展中成员的特殊和差别待遇规则透明性规则统一实施规则2021/7/2632第32页，共53页。第三节 其他新型贸易壁垒 一、绿色壁垒绿色壁垒又称为环境壁垒，指以保护生态环境、自然资源和人类健康为借口的贸易保护措施。绿色环

11、境标志绿色包装制度绿色补贴2021/7/2633第33页，共53页。二、反倾销的滥用倾销即价格歧视，指一国出口商以低于正常品价值的价格将产品出口到另一国市场的行为。2021/7/2634第34页，共53页。三、社会壁垒四、反恐壁垒五、物种壁垒2021/7/2635第35页，共53页。案 例2021/7/2636第36页，共53页。 欧盟、日本与加拿大汽车贸易措施争端案 加拿大政府根据美加汽车协议和北美自由贸易协定对于符合协议条件的本国制造商，进口原产于美国的汽车及部件时给予免税待遇，条件为制造商必须在基本年度（19631964年）内在加拿大境内生产制造其要进口车辆的类别，并且当地销售额所占当地

12、总额的比例需达到最低要求；而且加拿大附加值要达到最低标准。此外，可以享受进口免税优惠的企业限定为三种类型：符合美加汽车协议条件的制造商；在美加自由贸易协定签订前已被加政府制定为受益方 的制造商；在1989年之前可望被加政府指定为受益商的其他企业。 1998年日本、欧盟指诉加政策违反了最惠国待遇 、 国民待遇 和 与贸易有关的投资措施协议。2021/7/2637第37页，共53页。双方争议事项： 1. 进口免税措施是否有歧视性 2. 增加值条件是否影响进口产品与国内产 品之间的竞争2021/7/2638第38页，共53页。 进口免税措施是否有歧视性 表面看来，加的进口免税措施使用于一切成员，但实

13、际享受的汽车制造商多为美国和墨西哥制造企业在加境内的子公司，这种企业的关联性，导致这些进口企业的进口车辆排他性地来源于美国和墨西哥。加方指出:由于日本的进口汽车车型已不再生产或不再适用于加国内市场，未从日本进口完全是一种商业决策，在政策和法律上无歧视性可言。进口企业的差别待遇标准并非原产地标准，而是质量标准。欧盟指出：2021/7/2639第39页，共53页。 2. 增加值条件是否影响进口产品与国内产 品之间的竞争成份增加值条件，为使用国内汽车部件、配件及材料提供了比使用相同进口产品具有竞争性的优惠待遇，从而影响了进口产品的国内销售、购买或使用。成份增加值并非是日本和欧盟所理解的“国内成份”，

14、而是一种增加值，另外，加拿大成份增加值包括劳动力、光电等厂房设备及建筑物设施折旧，由于这些额外成份，制造商即使不使用加拿大重要部件，也由可能达到加拿大成份增加值要求。加方指出：投诉方认为：2021/7/2640第40页，共53页。非关税壁垒措施的经济效应分析2021/7/2641第41页，共53页。 （一）出口补贴的经济效应分析 数量价格P(1+t)PSD0 Q2 Q1Q4Q32021/7/2642第42页，共53页。 1. 生产效应、消费效应、收入分配效应与关税 相同。 2. 宏观经济效应与关税相同在其他情况不变 时改善国际收支。 出口补贴与关税经济效应的比较2021/7/2643第43页，

15、共53页。3. 竞争效应与关税相反关税可以削弱外来的竞争压力，在某种程度上是保护了落后，而出口补贴则支持本国具有优势的生产者通过规模经济提高本国在世界市场的竞争力。2021/7/2644第44页，共53页。 4. 财政效应与关税相反关税增加政府的财政收入，而出口补贴则增加政府的财政支出。 5. 贸易规模效应与关税不同关税缩小了贸易规模，而出口补贴则扩大了贸易规模。2021/7/2645第45页，共53页。 （二）进口配额的经济效应分析 0QPP3P2P1D1D2SE1E2E3E4自由价格配额时价格需求上升后价格Q1Q2Q3Q4 Q5Q62021/7/2646第46页，共53页。 图中：P1为自

16、由贸易时的价格，（Q6Q1）为本国的进口量，E1为均衡点。 当本国决定本国的进口限额为（Q4Q2）后，产生以下效应： 贸易规模：进口量由（Q6Q1）减少到（Q4Q2） 价格：由P1上升到P2 生产效应：国内供给由Q1增加到Q2 消费效应：国内消费由Q6减少到Q42021/7/2647第47页，共53页。 当国内需求增加时： 在图中： 需求曲线由D1扩张到D2时，均衡点 由E2扩张到E3； 在关税情形下，这种结果只是进口量的增加，价格不会上升，仍然是P(1+t)； 而在配额时，由于进口量不能增加，必然使国内效率更低的厂商加入供给行列，其结果引起价格的进一步上涨，使均衡点由E3移到E4。表现为消费者剩余的进一步减少，所以我们说，配额的扭曲效应随着需求的增加而加大。2021/7/2648第48页，共53页。 配额与关税经济效应的相同点1. 价格效应 2. 贸易规模效应3. 生产