风险和机遇管理程序

1、文件编号版 本风险和机遇管理程序实施日期页码1目的通过识别公司新项目开发存在的风险源，分析现有风险管理系统中有关的风险管理措施，制定有效的减轻风险的措施，降低风险对人员、环境和公司管理的影响， 完善公司风险管理体 系。2范围适用于本公司新项目产品过程设计开发的风险管理。3定义危险：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、管理正常有效开展或这些情 况组合的根源或状态。风险：是指危险发生的可能性和危险事件的后果。风险管理：是指接受一个已知或经评估的风险和 /或实施降低风险后果或发生概率的 措施的过程。风险评估：是指评估由已识别的危险产生的危害的可能性和后果、确定控制风险的恰 当措施的过程。职责

2、最高管理者最高管理者作为本公司产品风险的责任人，负责：制定本公司的风险管理方针；为风险管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员；规定风险管理的职责和权限，授权技术部确定风险管理小组成员；主持每年的风险管理活动评审；批准风险管理报告。技术部技术部作为本公司风险管理的主管部门，为确保在计划的规定阶段完成风险管理活动：负责指定各项目风险管理负责人；负责批准风险管理计划；负责组织协调风险管理活动；负责跟踪检查风险管理活动实施情况。文件编号版 本风险和机遇管理程序实施日期页码项目风险管理负责人负责制定风险管理计划；负责组织风险管理小组实施风险管理活动；负责跟踪相关活动，包括生产和生产后信息，对涉及风险

3、管理活动的内容，必要时执 行相关风险管理活动；对涉及重大风险的，可直接向最高管理者汇报；负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。风险管理小组风险管理小组的构成必须包括熟悉产品原理及功能的成员，熟悉产品制造的成员，以 及熟悉产品的应用的成员，需要掌握所应用的风险分析工具。过程乌龟图使用资源：1、计算机；2、绘图数据分析软件；3、计算机辅助设计（CAD ;4、检验和试验设备；5、通讯/网络/电话/传真；6、会议讨论/，审等。J 过程输入：1、合同/订单、图纸/样件、技术协议/技术资料；2、顾客要求（包括：交付时间 计划、顾客指定供应商、顾客 财产、包装、标识和可追溯性 i-A/风

4、四等）；3、国际/国家/行业/企，卜 业标准、安全和环保法律法规要求；4、以往的过程设计和开/发资料和经验；6、服务协议；/1/1、风险分析准确率谁来做（能力/技能/培训）1、过程所有者：技术部（部长、 副部长、工程师等）；项目小组/ （项目经理、小组成员）；风险管理小组（组长、成员）；2、过程支持者：总经理；管理者代表。过程输出：1、风险和机会管理程 Z2、风险识别检查表方和机、I3、风险分析表管理4、PFME筋析表等。）LJ 法/技术/ 1、风险和机会管理程序文件编号版 本风险和机遇管理程序实施日期页码6工作流程和要求文件编号版 本风险和机遇管理程序实施日期页码工作流程工作内容说明责任部门

5、/人使用记录6.5对项目风险分析和估计结果进行评估在确定危害导致后果的可能性和可能导致的后 果的严重性的分值时，风险管理小组应：风险管理小组风险识别 检查表建立项目风险 分析和估计结 果管理清单a）充分考虑与危害相关的法律法规、行业规则、行业指南、以及行业习惯；b）充分考虑公司安全、环保和质量体系文件的要求；c）充分考虑公司和行业间从以往的事故案例中吸取的经验教训；d）充分利用相关的专业知识和专业经验。针对上述已识别的危害，项目负责人应事 先组织风险管理小组对风险识别结果进行评估。风险评估的结果采用以下打分制表示：（见风险分值表）对已识别的危害导致后果的可能性，由低到高 打分：几乎/、可能 1

6、分、不太可能2分、可能3 分、很可能4分、几乎肯定5分；对已识别的危害可能导致的后果的严重性，由 低到高打分：可以忽略 1分、不太严重2分、比 较严重3分、很严重4分、极其严重5分；将上述所打分值相乘，得到风险分值，规定风 险分值低于8分的为低风险，8分至15分的为中 等风险（黄底），15分以上的为高风险（红底）； 但是，单项为5分的至少为中等风险（黄底）。dL寸项目风险分析 ，口估计结果进行 评估中与顾客 进行沟 通/交 流1r_ikNO判%/ | YESNO 建立项目风 险评估结果 管理清单,对项目风险评估 结果制定行动解 决方案和风险规 避策略 db6.6对项目风险评估结果进行判定对项目没办法解决和规避的风险，则与顾 客进行沟通/交流。建立项目风险评估结果管理清单，对项 目风险评估结果制定行动解决方案和风险规避策 略。风险管理小组风险识别 检查表文件编号版 本风险和机遇管理程序实施日期页码文件编号版 本风险和机遇管理程序实施日期页码7附加说明7.1风险分值表风险分值可能性几乎/、口能不太可能可能很可能几乎肯定1分2分3分4分5分严重性可以忽略1分1分2分3分4分5分:不太严重2分2分4分6分8分10分二比较严重3分3分6分9分12分15分;