12审核方案策划表

1、*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05填写说明：当填写表中同一信息时，如各认证领域所需填写内容不同，应分别表述。（例如表中“管理体系有效人数有无变化：否，是变为：”，如果是结合审核且各体系有效人数不同，应分别填写各体系变化后的有效人数。）组织名称辽宁奥路通科技有限公司项目编号CQM-21-2016-0011操作人审核类别：项目管理人：初审；监督（认证证书转换）；再认证审核领域及标准：质量管理体系（QMS EC9000党建）依据 GB/T 19001-（ 2008） GB/T 50430依据 ISO9001： 2015日期：2016-7-24环境管理体系（EMS）

2、依据GB/T 24001-（ 2004）依据ISO14001： 2015职业健康安全管理体系（OHSM）S依据 GB/T 28001-（ 2011）食品安全管理体系（FSMS）依据 GB/T 22000-（）食品 HACCP体系依据 GB/T27341GB14881 CAC/RCP1-1969, Rev.4-2003乳制品GMP依据 GB 12693 GB 23790乳制品HACCP体系依据 GB/T 27341、 GB/T 27342、 GB 12693 GB 23790能源管理体系（EnMS）依据 GB/T 23331-（）信息技术服务管理体系(ITSMS)依据GB/T24405.1-（）

3、依据ISO/IEC 20000-1：（）信息安全管理体系（ISMS）依据GB/T22080- （）依据ISO/IEC 27001：（）依据拟认证范围：（包括QMS不适用 /删减的条款， ISMS适用性文件及版本号）公路试验检测、路况分析与决策、公路资产信息采集、公路管理技术软件开发与技术咨询及相关管理活动。专业类别：Q33B(33.02.02);Q34H(34.03.00.06*); E33A(33.02.02);E34B(34.03.00); H33A(33.02.02);H34D(34.03.00.03);其中不在认可范围的专业类别：*审核方案策划表页数：第1页共 20页实施日期：2016

4、年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 051.组织的规模：L(1000人 ) M(51-1000人 ) S（ 50 人）体系覆盖员工数：55人，轮班数：班；轮班人数：人管理体系有效人数：QMS: 55； EC9000:；党建QMS:； EMS: 55 ； OHSMS: 55； FSMS:；食品 HACC：P；乳制品HACC：P；乳制品GMP：；EnMS:；ITSMS：；ISMS：；其他领域：组织管理体系结合程度（结合审核适用） ：高，中，低EnMS 适用：年综合能耗（Tce）：是否属于国家/地方的重点用能单位：是否存在国家明令淘汰的用能设备或工艺：能

5、源种类个数（ 包括一次能源、二次能源及耗能工质,说明单项能耗高于总能耗3%的能源种类） ：主要能源使用个数（包括重点耗能设备、设施的类别） :ITSMS适用：服务级别协议数（SLA）：个；供应商数：个；服务点：个ISMS适用： IT基础设施不同平台数量：无有，数量： 不同类型网络的数量：无有，数量：基服务器数量：无有，数量：本工作站 +PC+便携式计算机的数量：无有，数量：信组织结构：单一组织息多个法人集合体简单、规模小层级较多、中等规模层级多、规模大场所：单一固定分场所数量：1临时分场所数量： 组织产品和服务/生产方式：单一产品,多产品,生产 /服务活动的特点：连续性阶段性生产时间季节性生产

6、时间外包情况(含委托加工方)：无，有具体为：以往获证情况：*审核方案策划表页数：第2 页共 20 页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05已获证书：QMS； EC9000；党建QMS； EMS； OHSM；S FSMS；食品HACC；P乳制品（HACCP GMP）； EnMS； ITSMS； ISMS；获证时间：；颁证机构：证书状态：有效（有效期至：）暂停（暂停原因：暂停期：）失效（失效日期：失效原因：）其他信息：CQM是否具有认证的专业能力：审核：是，否说明：；认证决定：是，否说明：；体系运行时间是否满足初审要求：是，否说明：

7、内审管理评审：已进行，未进行说明：申请组织要求审核的时间：是否周末审核是否证书要求：是否需证书副本张；是否需要子证书套客户需求：通过认证获得管理提升（一般强烈：）机构需求：认证客户延伸服务，方面：对审核组长、审核员、专业审核员和技术专家的特殊需求： 不允许接触信息声明（ITSMS/ISMS适用）：其他项目管理需求：项目专业风险类型/级别 /复杂程度：QMS（含 EC9000/党建QMS）：高中低;EMS：高中低；OHSMS：高中低认证客户风险评价：较低风险中等风险较高风险客户分类：ABC审核方案策划表页数：第3页共 20 页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-R

8、Z-JL-CH-001版本： 05审核时间核算：查表确定基准审核时间（第一阶段审核/第二阶段审核）或再认证审核或监督：QMS:/EC9000:/党建 QMS:/EMS:/OHSMS: /EnMS:/FSMS:/食品 HACCP/乳制品 HACCP：/乳制品GMP：/ITSMS：/ ISMS：/其他领域：/审核时间增减因素/调整比例：（提示：各认证领域分别说明增减理由及计算过程。需要时，多场所（含临时场所，下同）审核时间发生增减也应分别记录。下同）现场审核时间系数：（提示：各认证领域不同时分别注明。一般情况下为0.8 ）是否结合（一体化）审核：（提示：根据客户管理体系结合程度和审核组结合审核能力

9、计算出一体化调整系数，按各认证领域分别列出。下同）否是，一体化调整系数计算（最低不能低于0.8）： 客户管理体系结合程度i=审核组结合审核能力系数j=各认证领域现场审核时间：（提示：各领域分别计算并记录计算过程，初审需按一阶段、二阶段列出）QMS:/EC9000:/党建 QMS:/EMS:/OHSMS: /EnMS:/FSMS:/食品 HACCP/乳制品 HACCP：/乳制品GMP：/ITSMS：/ ISMS：/其他领域：/总现场人日：/审核方案策划表页数：第4 页共 20 页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05证书有效期内审

10、核周期策划：现场审核时间 第二阶段/一阶段第一次监督第二次监督再认证领域再认证8.2016.102016.102017.102018.102019.10项目管理人：日期：2016-7-24项目管理人：多场所抽样策划：审核类型第二阶段/一阶段第一次监督第二次监督再认证领域再认证日期：（初次（再认证）审核方案分两次策划， 第一次是对初次审核（再认证）的策划，第二次是在初次（再认证）审核作出认证决定后策划本周期的审核方案。 ）一阶段现场审核审核组：第组长：专业审核员：组员：一项目管理人：阶专家：其他：段计划现场审核时间：年月日至年月日日期：审本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单核说明（如与周

11、期策划不同，应有说明）：审（核组长：含客户特殊要求及重点关注事项：策再 划 认接受日期：证的一基于以下条件，第一阶段审核可为非现场审核（ 适用于： QMS不(含EC9000/党建 )/EMS/OHSM）S阶（可多段选） a.客户生产过程专业特征明显，过程简单，规模及现场范围较小，通过对其提交的文件*）和资料的审查可以达到一阶段审核的目的和要求； b.该客户已获得CQM颁发的其他领域认证证书；审核方案策划表页数：第5 页共 20 页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05c.该客户获得过经CNAS认可的其他机构颁发的相同认证领域、相

12、同认证范围的认证证书，证书有效；d.对 QMS、 EMS和 OHSMS受审核方，在满足a)b)的条件下应同时满足认证范围为低复杂程度或低风险专业范围；乳制品GMP认证基于以下条件，第一阶段审核可为非现场审核：客户已经通过CQM的 FSMS或 HACCP认证，本次申请GMP认证，认证范围覆盖的产品、过程、地址等没有变化；客户已经通过CQM的 GMP认证， 因不可抗拒原因不能按期进行监督或再认证，导致证书过期（过期时间在三个月之内），本次重新申请，认证范围没有变化；客户已通过经认可的其他认证机构颁发的FSMS、HACCP认证或GMP认证， 证书在有效期内按照管理体系认证证书转换管理规则实施认证证书

13、转换。(结合审核时，首先对不同认证领域分别按上述条件分别判断是否具备不进入现场审核条件。如果任一个认证领域需现场审核，则本次结合审核一阶段应为现场审核。)计划非现场审核时间：年月日至年月日一阶段实际审核时间：年月日至年月日第第二阶段审核条件：具备基本具备暂不具备一体系覆盖员工数有无变化：否，是变为：阶段组长：认证范围是否变化（包括 QMS不适用 /删减的条款， ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界）审审否 ,是确认的认证范围：日期：核核专业类别是否变化：否 ,是变为：（实含施组织管理体系结合程度（结合审核适用） ：高，中，低再和认年综合能耗、能源种类个数、主要能源使用个数有无变化（

14、EnMS适用）：证结否，是变为的论一组织其他基本信息是否变化（与审核方案策划表P1-P2 页中基本信息相关的内容，下同）：阶*否，是说明：段）认证依据标准是否有变化：无，有审核方案策划表页数：第6 页共 20 页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05二阶段审核重点关注点:商定的第二阶段审核时间安排： 对二阶段审核组安排建议：对二阶段多场所、临时场所审核安排建议：备注：组织管理体系结合程度和审核组结合审核能力系数是否有变化（结合审核适用）：无，有（需重新核算审核人日）除一阶段已确认的变化，组织其他信息是否变化:否，是说明项目管理人

15、：审核人日是否需调整：否，是调整的理由:（如与审核人日核算有关的因素发生变化时，应重新进行审核人日核算并记录。如需要可复制“审核人日期： 日核算”页内容。）第二阶审第二阶段审核/再认证现场审核的人日数为： 段核/策现场审核关注点（包括：如有轮班作业时，对轮班审核策划及说明再划等）：认一阶段发现的问题按要求是否整改关闭：是，否（再认证无一阶段审核时不填写）说明：证审核组安排：组长：专业审核员：组员： 专家：其他：组长：本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单， 说明（如与周期策划不同，应有说明）：计划现场审核时间：年月日至年月日接收日期：*审核方案策划表页数：第7 页共 20 页实施日期：2

16、016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05二阶段实际审核时间：年月日至年月日组长： 本次计划的完成情况，有无未审核的过程、区域、部门或其他偏离审核计划情况（包 括 ： 日期：如有轮班作业时，未按策划实施的说明等）：认证范围是否变化（包括 QMS不适用 /删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界）否,是变化的认证范围：认证依据标准是否有变化：无，有：本次审核开具的不符合报告涉及的认证领域/部门 /区域 /条款及不符合性质：组织其他基本信息是否变化：否，是说明：审第二核实重大事故、重大申/投诉相关信息：无，阶有：段施/和结针对重

17、大事故/事件、申/投诉采取的纠正及纠正/预防措施再情况:认论证下次审核需关注的重点：计划安排调整建议无有说明：对下次审核审核组安排的建议无有说明： 对下次多场所、临时场所审核安排建议：无有说明 :对审核方案实施有无调整及改进的其他说明：备注：*审核方案策划表页数：第8 页共 20 页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05项目管理人：变更信息：体系覆盖员工数：无，有，现人数：管理体系有效人数（按照管理体系认证审核时间确定规则6.1条款分别说明计算，下同）：无，有现人数：主要负责人：无，有，变化情况： 组织资质：无，有，具体变化：认

18、证范围（ 包括 QMS不适用 /删减的条款， ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界） ：无，有变化情况说明：专业类别：无，有，变化情况：项目专业风险类型/级别/复杂程度：无，有，变化为：组织场所：无增个减个第认证地址：无有，变化情况：一日期：组长：接收日期：认证标准：无，有，变化情况： 审次体系文件：无有，变化情况：核监策组织管理体系结合程度和审核组结合审核能力（结合审核适用）：督划审无，有（需重新核算审核人日）年综合能耗、能源种类个数、主要能源使用个数有无变化（EnMS适用）：核否，是变为：ITSMS：服务级别协议数（SLA）：无，有，数量： 供应商数量：无有，数量：服务点：无有

19、，数量：ISMS： IT基础设施不同平台数量：无有，数量： 不同类型网络的数量：无有，数量： 服务器数量：无有，数量：工作站 +PC+便携式计算机的数量：无有，数量：*组织其他基本信息是否变化:否，是，变化为：其它信息查询：审核方案策划表页数：第9 页共 20 页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05质量 /环境 /安全/食品安全事故/能源/信息安全等事故无，有说明：重大投诉无，有说明：产品抽查不合格无，有说明：本次监督审核结合：扩大，缩小，认证要求变更， 认证地址变更，名称变更，暂停恢复，上次审定提出应关注的情况（见上次审定意

20、见）无，有说明：本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单， 说明（如与周期策划不同，应有说明）：本次审核需重点关注其他事项（包括：如有轮班作业时，对轮班审核策划及说明；上次审核提出需要重点关注情况等。）：审核时间核算：项目管理人：查表确定基准审核时间：QMS:EC9000:党建 QMS:EMS:OHSMS:EnMS:FSMS:食品 HACCP乳制品HACC：P乳制品GMP：ITSMS：ISMS：其他领域：日期：审核时间增减因素/调整比例：（提示：各认证领域分别说明增减理由及计算过程。需要时，多第场所（含临时场所，下同）审核时间发生增减也应分别记录）一 人 次日 监安 督排 审现场审核时间系

21、数：（提示：各认证领域不同时分别注明。一般情况下为0.8）核是否结合（一体化）审核：（提示：根据客户管理体系结合程度和审核组结合审核能力计算出一体化调整系数，按各认证领域分别列出。）否是，一体化调整系数计算（最低不能低于0.8 ）：*审核方案策划表页数：第10 页共 20页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05客户管理体系结合程度i=审核组结合审核能力系数j=各认证领域现场审核时间：（提示：各领域分别计算并记录计算过程。）QMS:EC9000:党建 QMS:EMS:OHSMS:EnMS:FSMS:食品 HACCP乳制品HACC：

22、P乳制品GMP： ITSMS：ISMS：其他领域：总现场人日：审核组安排：组长：专业审核员：组员：专家：其他：计划现场审核时间：年月日至年月日实际审核时间：年月日至年月日组长：第本次计划的完成情况，有无未审核的过程、区域、部门或其他偏离审核计划情况（包括：一审如有轮班作业时，未按策划实施的说明等）：日期：次核监实督施认证范围是否变化（包括 QMS不适用 /删减的条款， ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界）审否,是变化的认证范围：核*审核方案策划表页数：第11 页共 20页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05认证依

23、据标准是否有变化：无，有：本次审核开具的不符合报告涉及的认证领域/部门 /区域 /条款及不符合性质：组织其他基本信息是否变化：否，是说明：重大事故、重大申/投诉相关信息：无，有说明：针对重大事故/事件、申/投诉采取的纠正及纠正/预防措施情况:下次审核需关注的重点：对下次多场所、临时场所审核安排建议：无有说明 :审核组长对审核方案实施调整的建议：备注：审核方案策划表页数：第12 页共 20页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05项目管理人：变更信息：体系覆盖员工数：无，有，现人数：管理体系有效人数（按照管理体系认证审核时间确定规则

24、6.1条款分别说明计算，下同）：无，有现人数：主要负责人：无，有，变化情况： 组织资质：无，有，具体变化：认证范围（ 包括 QMS不适用 /删减的条款， ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界） ：无，有变化情况说明：日期：专业类别：无，有，变化情况：项目专业风险类型/级别/复杂程度：无，有，变化为：组长：接收日期：组织场所：无增个减个认证地址：无有，变化情况：第认证标准：无，有，变化情况：二审体系文件：无有，变化情况：次核组织管理体系结合程度和审核组结合审核能力（结合审核适用）：监策督无，有（需重新核算审核人日）划审年综合能耗、能源种类个数、主要能源使用个数有无变化（EnMS适用）

25、：核否，是变为：ITSMS：服务级别协议数（SLA）：无，有，数量： 供应商数量：无有，数量：服务点：无有，数量：ISMS： IT基础设施不同平台数量：无有，数量： 不同类型网络的数量：无有，数量：服务器数量：无有，数量：工作站 +PC+便携式计算机的数量：无有，数量： 组织其他基本信息是否变化:否，是，变化为：*其它信息查询：审核方案策划表页数：第13 页共 20页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05质量 /环境 /安全/食品安全事故/能源/信息安全等事故无，有说明：重大投诉无，有说明：产品抽查不合格无，有说明：本次监督审核

26、结合：扩大，缩小，认证要求变更， 认证地址变更，名称变更，暂停恢复，上次审定提出应关注的情况（见上次审定意见）无，有说明：本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单， 说明（如与周期策划不同，应有说明）：本次审核需重点关注其他事项（包括：如有轮班作业时，对轮班审核策划及说明；上次审核提出需要重点关注情况等。）：审核时间核算：项目管理人：查表确定基准审核时间：QMS:EC9000:党建 QMS:EMS:OHSMS:EnMS:FSMS:食品 HACCP乳制品HACC：P乳制品GMP：ITSMS：ISMS：其他领域：第日期：审核时间增减因素/调整比例：（提示：各认证领域分别说明增减理由及计算过程。

27、需要时，多二人场所（含临时场所，下同）审核时间发生增减也应分别记录）次日 监安 督排 审核现场审核时间系数：（提示：各认证领域不同时分别注明。一般情况下为0.8）*审核方案策划表页数：第14 页共 20页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05是否结合（一体化）审核：（提示：根据客户管理体系结合程度和审核组结合审核能力计算出一体化调整系数，按各认证领域分别列出。）否是，一体化调整系数计算（最低不能低于0.8 ）： 客户管理体系结合程度i=审核组结合审核能力系数j=各认证领域现场审核时间：（提示：各领域分别计算并记录计算过程。）QM

28、S:EC9000:党建 QMS:EMS:OHSMS:EnMS:FSMS:食品 HACCP乳制品HACC：P乳制品GMP： ITSMS：ISMS：其他领域：总现场人日：审核组安排：组长：专业审核员：组员：专家：其他：计划现场审核时间：年月日至年月日审核方案策划表页数：第15 页共 20页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本： 05实际审核时间：年月日至年月日组长： 本次计划的完成情况，有无未审核的过程、区域、部门或其他偏离审核计划情况（包括：如有轮班作业时，未按策划实施的说明等）：日期：认证范围是否变化（包括 QMS不适用 /删减的条款

29、，ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界）否 ,是变化的认证范围：认证依据标准是否有变化：无，有：本次审核开具的不符合报告涉及的认证领域/部门 /区域 /条款及不符合性质：第审二核次实监组织其他基本信息是否变化：否，是说明： 施督审核重大事故、重大申/投诉相关信息：无，有说明：针对重大事故/事件、申/投诉采取的纠正及纠正/预防措施情况:下次审核需关注的重点：对下次多场所、临时场所审核安排建议：无有说明 :审核组长对审核方案实施调整的建议：备注：*审核方案策划表页数：第16 页共 20页实施日期：2016年 6月 17日*审核方案策划表编号 CQM/S-RZ-JL-CH-001版本：

30、05认证范围扩大的策划（ 含产品和服务 /活动范围的扩大和场所范围的扩大）：涉及的认证领域：拟扩大的认证范围：认证范围扩大涉及的专业类别：拟扩大的认证范围涉及的认证领域的管理体系有效人数：认证范围扩大涉及的项目专业风险类型/级别 /复杂程度：日期：本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单审核人日(如需要可复制“审核人日核算”页内容。）：（ 本页可复制）项目管理人：组长：特特殊审核组安排：殊审接收日期：审核审核特别提示：核策划认证范围缩小策划（含产品和服务 /活动范围的缩小和场所范围的缩小）： 缩小的认证范围：缩小的认证领域及专业类别：需审核人日： 审核组安排： 审核特别提示：认证要求变更策划：认证领域：认证要求的变化：认证范围是否变化：否，是说明： 专业类别是否变化：否，是说明：*是否按变更后的认证要求实施了运行是，否说明：审核方案策划表页数：第17 页共 20页实施日期：2016年 6