新颖性、创造性、实用性课件

1、授予专利权的实质性条件 新颖性、创造性、实用性刘 慧2014/9/16汇报提纲新颖性现有技术；抵触申请；对比文件；新颖性的审查；新颖性典型的判断规则；不丧失新颖性的宽限期创造性创造性的审查原则；突出的实质性特点的判断“三步法” ；显著的进步”的判断；不同类型的发明创造性判断；发明创造性其他考虑因素；实用新型与发明创造性不同之处 实用性实用性的审查原则；实用性的审查基准；不具备实用性的主要情形新颖性：发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日之前向国务院专利行政部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中（抵触申请）。一、

2、新颖性1、现有技术申请日以前在国内外为公众所知的技术。公开方式：（1）出版物公开出版物公开（例1）2010年4月1日提交的申请，下列哪些构成现有技术？A、2010年3月31日申请人在国内某期刊上公开技术B、2010年4月1日在美国某期刊上公开的技术C、2010年4月1日之前在法国影片中公开的技术D、张某2010年4月在国内某期刊上公开的技术AC（2）使用公开使用公开（例1）某公司就一件仿古瓷砖在国内市场销售一段时间后提交了的申请，所述销售行为在下列哪些情形下不会影响该申请的新颖性？A、提交的是仿古瓷砖的外观设计申请B、提交的是仿古瓷砖的外部构造实用新型申请C、提交的是仿古瓷砖原料的发明申请，其

3、原料配方无法从该瓷砖中分析而得D、提交的是仿古瓷砖的制备方法申请CD（3）以其他方式公开以其他方式公开（例1）2010年4月1日提交的申请，优先权日为2009年10月10日，下列哪些情况会破坏其新颖性？A、发明人在2009年9月10日参加某一小型会议时披露了该发明内容B、2009年9月9日该发明内容被刻录成关盘进行销售C、2010年3月1日在其博客对该发明进行了详细描述D、2009年10月1日在某电视台直播节目中该发明进行了详细介绍ABD（4）现有技术两种状态能够为公众获得的状态不处于保密状态现有技术两种状态（例1）判断出版物已构成公开？A、外国公众图书馆的一本技术资料，但无人借阅B、研究所内

4、部发行的技术杂志、封面印有内部发行C、某封面印有内部发行、但无论谁都可以订阅D、某工厂内部发行的技术刊物，但封面未印有内部发行AC（5）专利法有关新颖性地域性改动2000年修订的专利法第22条：新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。现行的专利法只适用于2009年10月1号以后提出的申请。专利法新颖性地域性改动（例1）王某2008年4月1日提交的申请，下列哪些不会影响其新颖性？A、王某2008年3月1日在美国的

5、学术会议上进行了口头介绍B、该专利技术2007年12月5日在日本公开销售C、2008年3月1日在台湾公开销售D、2008年3月在国外某期刊上公开该技术ABC2、抵触申请日期判断：申请在先，公开在后内容要求：同样的发明或实用新型专利类型：由中国专利局公布或公告（进入中国阶段的国际专利申请）使用限制：不属于现有技术，仅用于新颖性判断申请时间甲申请日乙申请日乙公布日抵触申请（例1）一件中国发明专利申请日为2010年4月5日，下列记载相同发明内容的专利文献哪些构成抵触申请？A、中国发明专利 申请日：2010年3月31日，公布日2010年10月9日B、日本发明专利申请日：2010年3月31日，公布日20

6、10年10月9日C、PCT国际申请国际申请日：2009年3月9日,进入日2011年3月4日，中国公布日2011年10月10日D 、中国发明专利申请日：2010年3月1日，申请人2011年3月1日主动撤回该申请，但2011年3月9日被公布ACD3、对比文件为判断发明或实用新型是否具备新颖性或创造性所引用的相关文件（专利文件+非专利文件），主要是公开出版物。对比文件公开技术内容记载的内容直接地、毫无疑义确定的内容4、新颖性的审查（1）同样的发明或实用新型同样的发明或者实用新型技术方案技术领域技术问题技术效果实质上相同（2）单独对比5、新颖性典型的判断规则1相同内容的发明或实用新型2上下位概念（具体

7、与一般）3惯用手段的直接置换4开放式、封闭式撰写5数值和数值范围6包含性能、参数、用途或制备方法等特征（1）相同内容的发明或实用新型 技术内容完全相同简单的文字变换直接地、毫无疑义地确定的内容技术内容完全相同（例1）权力要求一种热敏电阻器,具有由氧化锰、氧化铜和氧化钛组成的基体,且所述基体有镀银电极层。对比要求一种基本上由基体和基体上镀银电极层构成的热敏电阻器，其中基体由氧化锰、氧化铜和氧化钛组成。简单的文字变换（例1）权力要求一种治疗贫血的药物，包括人参和文无。对比要求一种治疗贫血的药物，包括人参和当归。直接地、毫无疑义地确定的内容（例1）权力要求一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器和

8、天线。对比要求一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器。（2）上下位概念（具体与一般）本申请对比文件下位概念上位概念(具体)(一般)上位概念下位概念上下位概念（例1）权力要求一种带护套挂锁，金属锁体上套有护套。对比要求一种带护套挂锁，黄铜锁体上套有树脂护套。（3）惯用手段的直接置换惯用手段的直接置换应当是所属技术领域的技术人员在解决某个问题时熟知和常用、可以互相置换，且产生技术效果预期相同的技术手段。例如：螺栓固定装置 螺钉固定装置（4）开放式、封闭式撰写权力要求含有A、B的组合物（开放式）由A和B组成的组合物（封闭式）含有A、B，但不含有C和D的组合物（排除开放式）对比文件由A、B、C、D

9、组成的组合物由A、B、C、D组成的组合物由A、B、C、D组成的组合物 结论申请不具有新颖性申请具有新颖性申请具有新颖性开放式：含有、包括、基本含有、主要由组成、主要组成为、基本上由组成，等封闭式：由组成、组成为、余量为，等（5）数值和数值范围对比文件本申请对比文件本申请(1)(4) (2) (3) 单个数值范围新颖性判断数值和数值范围（例1）权力要求1对比文件1对比文件2对比文件3对比文件4权力要求2多个数值和数值范围多个数值范围新颖性判断：1、对比文件公开的每个数值范围均落入权利要求相应数值范围之内，一般认为权利要求不具备新颖性。2、当对比文件公开的多个数值范围与权利要求相应的数值范围部分重

10、叠时，此种情形下权利要求的新颖性判断标准和方法，在审查指南中未给出明确的结论。多个数值范围部分重叠时新颖性判断包含多个数值范围技术特征的技术方案：多个技术特征（数值范围），每个技术特征存在多种选择（该数值范围内的多个离散的具体数值点和/或更小的数值范围）。对于技术效果可预见性水平相对较高的技术领域（机械、电学等领域）：通常可以认为对比文件公开了每个技术特征的每种选择与其它技术特征一起所构成的多个具体技术方案，因而可以认为破坏了权利要求的新颖性 ；对于技术效果可预见水平相对较低的技术领域（化学、生物等领域）：通常不能认为对比文件公开了每个技术特征的每种选择与其它技术特征一起所构成的多个具体技术方

11、案，因而不能认为破坏了权利要求的新颖性。多个数值和数值范围（例1）权力要求一种机械装置，其包括 ：直径在50100毫米之间的部件A，直径小于40毫米的部件B，直径小于30毫米的部件C，部件之间的连接关系为特征X。对比文件一种机械装置，其包括 ：直径在2070毫米之间的部件A，直径在2060毫米之间的部件B，直径在2050毫米之间的部件C，部件之间的连接关系为特征X。认为对比文件破坏了权利要求的新颖性!多个数值和数值范围（例2）权力要求一种电化学设备，其包括 ：厚度在15200微米之间的正极，厚度小于10微米的电解质，厚度小于30微米的负极。对比文件一种电化学设备，其包括 ：厚度在0.1100微

12、米之间的正极，厚度在0.2100微米之间的电解质，厚度在0.1100微米之间的负极。不能认为对比文件破坏了权利要求的新颖性!（6）包含性能、参数、用途或制备方法等特征是否隐含产品具有区别于对比文件的结构和/或组成确定是难以判断肯定不是具备新颖性不具备新颖性推定不具备新颖性包含性能、参数特征（例1）权力要求蛋白质A的一种晶体，其具有的晶胞参数为a、b、c，晶胞体积为d。对比要求蛋白质A的一种晶体，其具有的晶胞参数为a1、b1、c1，晶胞体积为d1，与本申请的不同。权利要求具有新颖性！包含用途特征（例2）权力要求一种用于治疗肝炎的口服液，其有效成分是A。钓鱼用吊钩。对比要求一种有效成分是A的治疗糖

13、尿病的口服液。起重机用吊钩。具有新颖性！不具有新颖性！包含制备方法特征（例3）权力要求用方法制得的玻璃杯。对比要求用Y方法制得的玻璃杯。？包含性能、参数、用途或制备方法等特征（例4）对比要求一种由植物材料A经过步骤X、Y、Z处理制得的染料组合物。权力要求A、一种杀菌组合物，由植物材料A经过步骤X、Y、Z处理制得B、一种制备杀菌组合物的方法，该方法将植物材料A经过步骤X、Y、Z处理C、一种杀菌方法，包括使用有效量的植物材料A经过步骤X、Y、Z处理制得的一种组合物A、B不具有新颖性！6、不丧失新颖性的宽限期在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出在规定的学术会议或者技术会议上首次发表他人未经申

14、请人同意而泄露其内容申请日前六个月新颖性的宽限期效力宽限期申请日申请人、不视为现有技术公开日不丧失新颖性的宽限期（例1）王某2008年8月12日提交的申请，下列哪些情况不会破坏其新颖性？A、王某于2008年1月7日在我国政府主办的国际展览会上首次展出了其发明创造B、王某于2008年3月10日在全国性学术会议上首次介绍了其发明创造C、张某未经王某同意在2008年5月某刊物上发表了介绍了王某发明创造的文章D、刘某自行研究出该发明创造，并于2008年4月26日在我国政府主办的国际展览会上首次展出了其发明创造BC7、同样的发明创造同样的发明创造只能授予一项专利权。两个以上的申请人分别就同样的发明创造申

15、请专利的，专利权授予最先申请的人（先申请原则）。同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。同样的发明创造判断原则同样的发明创造存在的保护范围相同的权利要求1、说明书完全相同，权利要求不同 2、两项权利要求的保护范围部分重叠 同样的发明创造判断原则（例1）专利申请1一种墨水，该墨水由水和1050 的组分a组成。专利申请2一种墨水，该墨水由水和540 的组分a组成。专利申请3一种喷墨打印机，说明书描述了所使用的墨水由水和1050 的组分a组成。专利申请1和专利申请2、3不属于同样的发明创造

16、！同样的发明创造处理方法两件同样发明创造的专利申请申请人相同选择或修改视为撤回均驳回申请人不同自行协商视为撤回均驳回创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。该实用新型具有实质性特点和进步。二、创造性突出的实质性特点对所属技术领域的技术人员来说，非显而易见显著的进步有益技术效果现有技术所属技术领域的技术人员一种假定的“人”知晓申请日或优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识能够获知该领域中所有的现有技术具有应用该日期之间常规实验手段的能力，但不具有创造能力如果所要解决的技术问题能促使其在其它领域寻找技术手段，则应当具有相应领域寻求所述技术、知识和常规实验手段的能

17、力1、创造性的审查原则创造性的审查原则发明作为整体组合对比2、突出的实质性特点的判断“三步法”1、确定最接近的现有技术2、确定区别技术特征和实际解决的技术问题3、对本领域技术人员是否显而易见是否给出将区别技术特征应用到最接近现有技术以解决其技术问题的启示优先考虑技术领域相同或相近的现有技术突出的实质性特点的判断（例子）权力要求一种桌面为木制的三条腿的餐桌，能够防止桌子在不平的地面上晃动。对比文件1四条腿的木制餐桌，桌面具有一层耐热层，未提防止晃动问题。对比文件2四条腿的木制餐桌，具有一个可调节高度的桌腿以防止餐桌晃动。对比文件3挤奶工在田野里使用的三条腿的凳子，防止凳子在不平的地面上晃动。可调

18、节高度的桌腿技术启示1区别特征为公知常识2所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手段3所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段相关技术手段在该部分所起作用相关技术手段在该对比文件中所起作用区别特征在要求保护的发明中所起作用公知常识（例1）权力要求一种提环开口瓶盖，其特征在于是在小口的瓶盖上加有提环，与瓶盖之间以冲压铆合铆定，其瓶盖由金属薄片制成。对比文件一种提环开口瓶盖，其特征在于是在小口的瓶盖上加有提环，与瓶盖之间以冲压铆合铆定。区别特征为与最接近现有技术相关的技术手段（例1）权力要求一种防治脚后跟皲裂的袜子1，其特征在于脚后跟袜内面设置一层浸有乳胶的布片2。对比文件1、一种防治

19、脚部皲裂保健袜，由袜体1和乳胶2构成，乳胶2附设在袜体1的袜跟部。2、一种防治脚后跟皲裂护具1，是在脚后跟套子内面设有一层浸有乳胶的布片2。所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段（例1）权力要求设置有排水凹槽的石墨盘式制动器，所述凹槽用以排除为清洗制动器表面而使用的水。对比文件1一种石墨盘式制动器。对比文件2在金属盘式制动器上设有用于冲洗其表面上附着的灰尘而使用的排水凹槽。3、“显著的进步”的判断4、不同类型的发明创造性判断不同类型发明开拓性发明组合发明选择发明转用发明已知产品新用途要素变更发明（1）开拓性发明一种全新的技术方案，在技术史上未曾有过先例，它为人类科学技术在某个时期的发

20、展开创了新纪元。（2）组合发明某些技术方案进行组合，构成一项新的技术解决方案。组合发明需要考虑要素各技术特征在功能上是否相互支持组合难易程度现有技术中是否存在组合的启示组合后的技术效果组合发明(例1)专利申请1带橡皮的铅笔。专利申请2治疗高血压的药物A和B联用后，产生协同。具有创造性！不具有创造性！（3）选择性发明从现有技术中公开的宽范围中，有目的地选出现有技术中未提到的窄范围或个体的发明。创造性预料不到的技术效果一种已知抗新血管生成的200个氨基酸的多肽，申请人发现某8个氨基酸的短肽具有同样的效果。具有创造性！（4）转用发明将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的发明。转用发明需要考虑

21、要素转用的技术领域的远近是否存在相应的技术启示转用的难易程度是否需要克服技术上的困难转用所带来的技术效果转用发明（例1、2）专利申请为了解决桌子对地板的压迫磨损的问题也采用这种橡胶支撑垫。现有技术为了解决柜子对地板的压迫磨损的问题装有一个橡胶支撑垫。专利申请将飞机的主翼用于潜艇，从而极大地改善了潜艇的升降性能。现有技术飞机在航行中完全是靠主翼产生浮力。具有创造性！不具有创造性！（5）已知产品新用途发明将已知产品用于新的目的的发明。产品新用途发明需要考虑要素新用途与现有用途技术领域的远近新用途所带来的技术效果等已知产品新用途发明(例1、2)专利申请用作除草剂的五氯酚制剂。现有技术作为木材杀菌剂的

22、五氯酚制剂。专利申请要求保护组胺释放抑制剂用作抗花粉过敏药。现有技术已知组胺释放抑制剂可用作抗荨麻疹过敏药。具有创造性！不具有创造性！（6）要素变更发明包括：要素关系改变、要素替代发明和要素省略发明。要素变更发明需要考虑要素要素变更是否存在技术启示技术效果是否可以预料要素省略发明：保持原有全部功能或者带来预料不到的技术效果。要素变更发明（例1、2 ）要素关系改变现有技术：测量仪表刻度盘固定不动、指针转动式；发明：指针不动、而刻度盘转动的同类测量仪表。要素替代现有技术：动力源为电机发明：动力源是液压马达要素省略一种涂料组合物发明，与现有技术区别在于不含防冻剂。取消使用防冻剂后，其防冻效果也相应消

23、失。不具有创造性！5、发明创造性其他考虑因素发明创造其他需要考虑要素解决人们一直渴望解决但始终未能获得成功的技术难题发明克服了技术偏见发明取得了预料不到的技术效果发明在商业上获得成功6、实用新型与发明创造性不同之处实用新型创造性的标准应当低于发明创造性的标准。两者在创造性判断标准上的不同，主要体现在判断现有技术中是否存在“技术启示”。两者技术启示之区别体现现有技术的领域现有技术的数量实用新型与发明“技术启示”之区别体现所属的技术领域+其相近或者相关的技术领域+本领域技术人员寻找技术手段的其他技术领域一般着重于所属的技术领域+现有技术中给出明确启示的其相近或者相关技术领域发明实用新型引用一项、两

24、项或者多项现有技术一般情况下引用一项或者两项现有技术现有技术的领域现有技术的数量发明实用新型实用性，是指该发明或者实用新型能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果 。三、实用性产品发明能够制造方法发明能够使用产 业工业农业林业水产业符合自然规律、具有技术特征可实施的技术方案能够在产业上制造或者使用积极效果能够产生积极效果：发明或者实用新型在提出申请之日，其产生的经济、技术和社会效果是所属技术领域的技术人员可以预料到的。积极的，有益的。不要求完美无缺的效果，可以在某些方面存在缺陷，但在其他方面有益（如，药物的毒副作用）1、实用性的审查原则审查顺序：实用性 新颖性 创造性实用性的审查原则以说明书和权力要求书所公开的整体技术内容为依据与怎样创造出来的或者是否已经实施无关2、实用性的审查基准1具有在产业中被制造或使用的可能性。2不能违背自然规律并且应当具有可再现性。 3因不能制造或使用而不具备实用性是由技术方案本身固有的缺陷引起的，与说明书公开程度无关。3、不具备实用性的主要情形1无再现性2违背自然规律3利用独一无二的自然条件的产品4人体或者动物体的非治疗目的的外科手术5测量人体或动物体在极限情况下的生理参数方法6无积极效果（1）无再现性再现性：是指所属技术领域的技术人员