《国际服务贸易》国际服务贸易政策.课件

1、第四章 国际服务贸易政策主讲人：吴艳学习目标掌握国际服务贸易政策的演变规律及所依据的规律；掌握从自由到保护服务贸易政策的不同特点及适用情况；结合不同国家服务贸易政策的应用，理解中国在应对经济不同发展阶段时所应采取的恰当服务贸易政策。现实中，你有过这样的想法吗？通信费太贵？银行服务态度不好？节假日铁路总是很拥挤？ 如果你有上述的想法，恭喜你，你过的是正常的生活！通信费太贵？过去五年，全球移动数据网络的用户增长了5倍以上，到现在接近一半的全球人口都被3G或4G网络覆盖，但是不同国家和地区，移动数据网络的速度和价格差异非常大。 表1 全球不同国家和地区月度500M移动数据流量价格美国：85美元 德国

2、：12.4美元 俄罗斯：27.6美元 土耳其：28.9美元印度：8.1美元 越南：4.8美元 中国：21美元 印度尼西亚：7.6美元西班牙：40.6美元奥地利：4.7美元 法国：13.8美元 表2 各国月度500M流量预付费占人均收入表美国：2.1% 德国：0.4% 俄罗斯：2.0% 土耳其：2.0% 印度：2.9% 越南：2.0% 中国：3.8% 印度尼西亚：2.3% 西班牙：1.6% 奥地利：0.1% 法国：0.5% 为什么不敢开放通信行业？主要内容：服务贸易政策概述国际服务贸易保护政策国际服务贸易自由政策部分国家服务贸易政策国际服务贸易政策类型与演变 从贸易政策类型看，主要包括： 贸易自

3、由化政策、贸易保护政策、贸易管理政策。早期的服务贸易限制较少二战后初期，发达国家壁垒少，发展中国家壁垒重重。二十世纪60年代后，服务贸易不断增长，各国不断出台政策、措施，制约服务贸易发展。第一节 国际服务贸易政策概述国际服务贸易政策是各国在一定时期内对服务的进出口贸易所实行的政策。对服务贸易的保护无法像商品贸易保护那样用关税制度所以，各国服务贸易政策主要体现在国内立法、国内制度和政策措施方面以及文化传统、社会风俗等方面一、影响服务贸易政策目标的因素经济发展战略目标，是其国际服务贸易政策目标取向的决定性因素国际服务贸易市场的现状与变化趋势是重要因素。服务业和服务贸易发展目标是国际服务贸易政策确保

4、的目标经济结构目标是国际服务贸易政策目标的重要方面。还要考虑：国家关系、体制因素等二 、国际服务贸易政策目标效益目标：制定鼓励服务出口政策、服务业技术改进和提高政策、服务业就业及培训政策，引导、支持服务业扩大出口。结构目标：制定政策，鼓励服务业发展，提高服务业在产业结构中的比重。国别目标：根据经济互补、互惠共赢的原则，制定针对不同国家的服务贸易政策。市场目标：国内市场与国际市场相互衔接，稳定国内市场，开拓国际市场（市场份额与新市场）其他目标：就业、文化主权、国际收支平衡等也和服务贸易政策相关，也会是服务贸易政策追求的目标。传统国际贸易政策的回顾政策工具政策目标1.主要的贸易政策工具政策工具简要

5、说明关税纳税商品品种，税率进口配额配额商品范围，额度补贴政府对国内生产的补贴政府采购对外国产品的歧视性采购海关手续，商品检验检疫技术壁垒、绿色壁垒反倾销、反补贴相机保护措施贸易制裁禁运、报复出口补贴鼓励出口的措施2.主要政策目标保护幼稚产业形成买方垄断力量保护衰退产业反倾销、反补贴促进国内生产国内经济安全促进国内就业国防事业增加政府财政收入贸易收支平衡国家荣誉环境保护、居民健康更公正的分配国内经济安全二、国际服务贸易的主要政策工具限制贸易过程的壁垒限制主体资格的壁垒税收歧视 资格的限制 补贴 股权的限制 国家垄断经营的限制 政府购买信息的限制 外汇管制 执业资格的限制人员国际流动的限制制造不公

6、平的竞争环境冗长的审批程序投资退出限制1.税收歧视歧视性的国内税费。对外来服务征收过高或额外的税。国内税费比起关税远远缺乏透明度和统一性，并多由不同的服务行业行政主管部门制定，可预见度低。税收歧视对服务贸易的预期利益能否实现影响较大。例如，规定对外国在本国设立的银行及其他金融保险机构征收较高的税率；又如，在外国服务提供者获准进入和使用本国的公共电讯传送网及其服务时，通过征收较高的税费加以限制调整。 2.政府补贴即国家通过直接拨款或税收优惠等手段，对本国的某些服务行业进行补贴，扶植其发展，增强其国际竞争力。尽管不论是发达的还是发展中的大多数国家，补贴措施都被广泛地运用在运输、通讯、供水、供电、技

7、术推广、医疗卫生、教育、广播等基础和公共事业部门。补贴在客观上可以形成对外国服务业的歧视，阻碍其进入本国。3.国家垄断许多服务业，包括民航、邮政、电讯、铁路、广播等，在大多数国家都存在不同程度的国家垄断，使得这些行业的进入壁垒特别高，甚至根本不可能进入。4.政府购买政府作为社会政治、经济、文化等各项事业的组织者与管理者，是服务产品的一个很大的购买者，而其在“购买”时，常常会偏向于优先购买本国的服务产品，从而形成对外国服务产品的“歧视”。例如，世界各国都有为本国航空公司或海运公司保留货源及航线的做法；中国外资企业的保险业务一律由中国人民保险公司办理。5.外汇管制这主要指一些发展中国家采取控制外汇

8、在本国境内的持有、流通与兑换，以及对外汇的出入境实行管制的政策，限制了本国居民及各类组织团体对外国服务产品的消费与支付能力，同时也可限制外国服务业在本国的业务量与获利张力。例如，对外汇持有、流通、兑换的管制，对旅游业这类以消费者移动方式进行的服务贸易影响较大；而以实体存在方式进行的服务贸易则受到利润汇出的限制较多。6.营业资格的限制（开业权限制）对外国个人与组织在本国经营某种服务业的权利进行限制。例如，许多国家禁止外国银行及其他金融保险机构在本国设立分支机构；又如，一些发展中国家在建筑工程服务方面较有优势，但一些发达国家拒绝在这方面提供开业权，阻止这类服务的“进口”。此外，许多国家不允许国外经

9、营者在本国开办旅行社、广告公司、零售和批发商业网点等服务经营实体。7.股权的限制这是指虽然允许外国服务经营者在本国开业，但东道国要求必须参股，并通常要求占有多数控股权，以此维持本国对该行业的控制。如有的国家要求在外来保险公司中占多数控股权。8.经营限制这是通过对外国服务实体在本国的活动权限进行规定，以限制其经营范围、经营方式等，甚至干预其具体的经营决策。例如，加拿大政府对外国银行的贷款数额有严格的上限规定；韩国禁止外国的保险公司经营有关人寿保险、火灾保险和汽车保险等业务。9.信息限制（对跨越国境的数据交流的限制）信息是许多服务产业的战略资源。现代电讯技术的发展已经极大地改变了金融、保险、商贸等

10、国际服务领域的发展状态。一国公共电讯传输网及其服务（如数据交换、视频通讯等）在何种程度上对外开放，即允许外国服务者进入使用，很大程度上决定了外国的金融、保险、商贸等基于电讯传递技术进行国际信息交流的服务业进入该国的可能性。10.执业资格的限制有许多服务，如技术咨询、医疗服务、教育服务、法律服务等，是只有取得一定的职业资格的人（如医生、工程师、律师等）才可以提供的。倘若各国之间相互不承认对方国家授予该国公民的职业资格，则上述类型的服务就不可能在国与国之间大量开展。同样，若各国对外国公民的学历及职业资格不予承认，则劳动力在国外的求职亦会产生阻碍。11.人员的国际流动限制服务贸易大多要求服务提供者与

11、服务消费者直接见面，这除了可通过国际投资来实现外，还可以通过人员的国际流动来实现。倘人员在国与国之间的流动存在阻碍，国际服务贸易是不可能得到迅速发展的。12.冗长的审批程序例如，某国制定了极为繁杂的审批条件和程序，要求国外服务供应商提供过于复杂的资质证明和其它文件，并以其它各种理由拖延审批时间。13.制造不公平的竞争环境例如，某国禁止外国旅游服务经营商在该国做境外旅游的广告；外国旅游服务经营商还可能受到意料不到的税收调查。14.反倾销壁垒如对外国机构的服务不公正地实施反倾销措施，贸易救济调查程序不透明。反倾销等公平贸易政策的滥用现在已经被公认为一种主要的不公平贸易行为，而成为一种新型的非关税贸

12、易壁垒。反倾销政策在现实中容易被滥用的原因有： 反倾销的定义较为灵活，所谓公平价值和对进口国国内工业造成的损害或损害威胁的计算也难以有统一和明确的标准，因而为借反倾销之名行贸易保护之实提供了条件；进口国以受害者的姿态出现，不易招致贸易保护的指责。15.投资退出壁垒如限制外国投资退出或外资企业经营利润离境。一些国家对利润汇出征税。中国规定，企业外方分得利润汇出境外要缴纳所得税。按照服务贸易模式分类贸易壁垒对应的服务贸易模式举例产品移动壁垒跨境交付数量限制，当地成分限制，补贴，政府采购，歧视性技术标准，税收，对知识产权缺乏保护资本移动壁垒境外消费外汇管制，投资收益汇出限制人员移动壁垒自然人流动繁琐

13、的出入境手续和高额费用，移民限制开业权壁垒商业存在外商进入的部门、地区、投资比例、使用雇员的限制空运水运电信数据处理银行保险工程建筑广告影视会计法律软件旅馆数量 质量限制OOOO补贴OOOOO政府采购OOOOO技术标准OOO进口许可OOOOOO海关估价OOO外汇限制OOOOO特殊就业条件OOOOO开业权限制OOOOO歧视性税收OOOOO股权限制OOOOOO看视频，请思考： 马来西亚通过什么样的贸易壁垒措施限制了国外的投资者？ /show/ggKByNiCAomYzbPm.html?nr=1第二节 国际服务贸易自由化政策服务贸易自由化的定义发展中国家与发达国家在服务贸易自由化问题上的态度服务贸易

14、自由化政策的选择一、服务贸易自由化的含义服务贸易自由化的目标是更加广泛和全面的市场开放，即服务产品市场、服务行业的投资市场和服务业劳动力市场的开放。最大限度地清除各种服务贸易壁垒。自由化概念的含义一般被视作经济体系向 “外向型”转变。自由化可以从三个方面进行广义解释，即一国的对外贸易趋向于：中性：中性化意味着在进口部门和出口部门中采用不偏不倚，均衡优惠政策。自由：自由指政府的干预有所减少。开放：开放意味着贸易在整个经济的地位，即在GDP中所占比例的提高人们比较多地把由由化与自由贸易政策联系起来。当一个国家对本国的对外贸易不加任何干预，即取消对进出口贸易的限制或优惠，使商品和服务在国内外市场上自

15、由竞争。这就是自由贸易政策。随着自由贸易政策在各国得到推广，商品、服务及其要素在国与国之问自由流动，世界资源实现合理配置，也就实现了贸易自由化。 按照服务贸易总协定对服务贸易自由化的确定，服务贸易自由化可以理解为： 1、服务贸易自由化必须具有有效的、自由的和公平的市场进入2、在互利的基础上，服务贸易自由化必须是权利和义务全面平衡3、服务贸易自由化的实现最终取于发展中国家的政策目标和部门发展水平。服务贸易自由化的两种主张一种是无条件的服务贸易自由化，亦即对所有的外国服务及服务提供者开放本国服务市场；另一种服务贸易自由化则是采取所谓对等原则，亦即根据每个国家给予本国服务和服务提供者的待遇来决定本国

16、给予该国服务和服务提供的待遇，若某个国家对本国的服务及服务提供者开放服务市场，本国则给予该国服务和服务提供者同等开放。很显然，对等原则实际上是无条件的最惠国待遇原则的退步。但近来在许多国家(特别是发达国家)无条件的自由化原则逐渐为对等原则所代替： 例如美国国会1995年就拟讨论通过一项金融服务公平贸易法案，决定按别国对美国金融业的开放程度决定美团对该国金融业的态度。欧盟也曾考虑拟定类似的法案。二、服务贸易自由化已取得多方面成就1.多边服务贸易体制的形成服务贸易总协定通过最惠国待遇、透明度、发展中国家更多参与、一体化以及商业管理等原则，运用市场准入、国民待遇等具体承诺及执行条款，使得各缔约方逐步

17、削减和降低贸易壁垒。多边性国际公约或协定的签署，大部分属于国际服务贸易的技术性规范，而且主要集中在国际运输部门。 2.区域服务贸易自由化一些区域性协议和双边协议服务贸易自由化进程更快。大陆与香港的CEPA（Closer Economic Partnership Arrangement），在服务贸易开放程度上要远远高于中国在WTO里的承诺。 3.各国政府作出了开放市场的具体承诺,服务贸易壁垒有所降低。在已经提交的开放服务贸易领域初始清单中 (共包含 149 个服务部门), 发达成员的承诺覆盖率达 80%；经济转轨成员的承诺覆盖率超过 50% ；发展中成员的承诺覆盖率只达到 16%。发展中成员对保

18、险业做出承诺的占 1/2, 对金融服务业做出承诺的占 1/3, 对计算机和相关服务、建筑业做出承诺的占 1/4, 对增值电信做出承诺的占 1/5。三、发达国家和发展中国家的不同态度发达国家是服务贸易自由化的积极倡导者 由于来自各方面的对服务贸易的限制，构成了对以美国为首的发达国家服务出口，尤其是高技术性服务出口的严重威胁，成为通向世界服务贸易自由化道路的难以逾越的障碍。 美国国会在其1974年贸易法中授权总统就服务贸易问题与其他国家进行多边谈判以寻求“更公平的贸易”。美国认为服务贸易的自由化将和商品贸易的自由化一样，对所有国家都有好处，从而对全世界都有好处。 美国国会在1984年贸易与关税法中

19、授权政府就服务贸易、投资和知识产权进行谈判，并授权对不在这些问题上同美国妥协的国家进行报复。服务贸易自由化符合美国的利益，这主要表现在：（1）服务贸易在美国的国际收支中占有极重要的地位。以1984年为例，美国的商品贸易有1140亿美元的逆差，而服务贸易却有140亿美元的顺差。（2）服务业在美国国内生产总值和就业中所占的比重均超过70。（3）美国的国内服务业市场已实现了对外开放，美国强烈要求其他国家也开放自己的国内市场，而美国在服务业上又具有相当大的比较优势，进入别国市场。（4）服务贸易自由化符合美国跨国公司的利益，跨国公司是国际服务贸易的主角，而美国的跨国公司在全世界又占有领先地位。然而，发展

20、中国家和一些发达国家抵制了美国的提议。发展中国家尤其反对将服务贸易和商品贸易混在一起，以免遭到美国的报复。欧盟（乌拉圭回合谈判时是欧共体）起初对美国的提议也颇具戒心，但经过对自己12国服务业的调查，发现欧共体的服务业出口是美国的三倍，进而成为美国的坚强支持者。日本从一开始就积极地支持美国的服务贸易自由化主张，这很大程度上在于日本对美国和欧共体一直存在巨大的商品贸易顺差，日本此举的主要目的是为了缓解美欧的政治压力，虽然日本长期以来在服务贸易方面存在逆差，但日本正在着力提高其服务业的竞争能力，尤其是在金融和人力资源方面。可以预料，凭借其强大的工业。技术和资金优势，日本在不远的将来将成为国际服务业的

21、强有力的竞争者。发展中国家对服务贸易自由化持谨慎态度 当美国开始提出服务贸易问题时，绝大多数发展中国家都坚决反对进行服务贸易多边谈判。理由是： （1）服务业中的许多部门，如银行、保险、通讯、信息、咨询、法律事务、数据处理等，都是资本-知识密集型行业，在发展中国家里，这些行业是非常脆弱的，不具备竞争优势；（2）发展中国家的服务部门尚未成熟，经不起发达国家激烈竞争的冲击，过早地实行服务贸易自由化会毁坏和断送其不断增长的服务业前程。因此他们坚决主张在本国的“幼稚服务业”没有获得竞争力以前，决不会开放他们的服务市场；（3）有些服务行业还涉及国家主权、机密和安全。随着发达国家在进行服务贸易谈判问题上的认

22、识逐渐统一，发展中国家不愿意谈判的立场也有了改变。 首先，一些新兴的发展中国家和地区因在某些服务业已经取得相当的优势，如韩国的建筑工程承包业就具有相当强的国际竞争力；新加坡的航空运输业在资本、成本和服务质量上也具有明显的优势。这些国家和地区的态度是希望通过谈判来扩大本国优势服务的出口。其次，大部分发展中国家，一方面迫于来自发达国家的压力，另一方面也认识到如果发展中国家不积极参与服务贸易的谈判，将会形成由发达国家制定服务贸易规则的局面，这是极其被动的，且在谈判可能产生具体规则的前景下不参加谈判，也可能会损害已取得的货物贸易利益。因此，其他发展中国家也先后表示愿意参加服务贸易的谈判。服务贸易自由化

23、对发达国家的影响积极影响： （1）利用其服务业优势在全球范围内获利。 （2）服务要素自由流动促使发达国家生产效率的提高。可以更多地使用发展中国家的廉价资源。 （3）改善国际收支状况。服务贸易自由化对发达国家的影响消极影响：(1)可能削弱、动摇或威胁国家现有的技术领先优势，提高竞争对手的国家竞争实力； (2)可能造成高技术的扩散而给国家安全造成潜在威胁；(3)国内可能更多丧失就业岗位。服务贸易自由化对发展中国家的影响积极影响：（1）接受优质的服务，提高整个产业的效率（2）接受本国不能提供的服务，满足服务的市场需求（3）竞争者的进入迫使本土企业提高竞争能力（4）参与服务业分工，发展自己有优势的服务

24、产业（5）开放是双向的，通过增加服务出口可以改善国际收支（6）接受发达国家技术外溢的影响消极影响：(1)可能会打击其发育不成熟的服务业，不利于保护本国民族服务业。(2)由于要取消对外国投资的某些限制，从而会影响国家的经济安全。 (3)由于服务大量进口诱使外汇外流，不利于发展中国家实现国际收支平衡目标。 (4)可能威胁本国文化市场的安全。四、服务贸易自由化的政策选择1.发达国家服务贸易自由化的政策取向以开放本国商品市场为条件要求发展中国家开放本国服务市场；对于同等发达程度的国家或地区，则需要相互开放本国市场；以维护国家安全和竞争优势为理由，对其服务出口采取管制措施。2.发展中国家的政策选择服务贸

25、易自由化就是要消除各种进入壁垒，刺激有能力提供优质服务的厂商扩大规模迫使劣势企业退出市场，使全球范围内服务效率提高。服务市场不可能在短时间内完全开放，应该分阶段进行。很多国家必须在充分保证国家安全和国家利益前提下逐步开放服务市场。例如泰国，服务市场开放过快，超过货物贸易开放度，是1997年金融危机的重要原因。发展中国家的分阶段开放1.放松对国内服务市场的管制。要借助服务贸易提高本国经济的竞争力。2.逐步开放本国货物贸易市场。货物贸易市场开放是前提。例如，只有开放信息产品市场，才能够实现信息服务市场自由化的问题。3.开放服务产品市场，减少进入壁垒。4.开放服务贸易要素市场。这方面开放程度即使在发

26、达国家也比较低。5.服务贸易自由化。东盟诸国按照一般协定预定开放的领域新加坡印度尼西亚泰国马来西亚菲律宾商业服务通讯运输金融建筑观光娱乐流通教育环境卫生第三节 部分国家的服务贸易政策据联合国统计，西方保护主义措施使发展中国家每年损失7000亿美元，约占其GDP的2%。而为了换取发达国家的市场进入，发展中国家在开放市场时已付出沉重代价，尤其是东亚金融风暴申的惨重损失。在冷战后的时代，经济安全保障已成为国家安全保障的核心内容。发达国家在市场准人、技术标准、竞争政策方面有数不请的市场壁垒，即使是发达国家之间都不易实现服务贸易自由化，而发展中国家迸人发达国家服务市场就更加困难了。1.发展中国家的服务贸

27、易保护措施由于发展中国家在国际服务贸易市场处于不利竞争地位，一旦放弃对本国服务部门的保护，其国内的一些重要基础性服务产业，如银行、保险、电信、航空等将面临发达国家服务业的有力冲击，其国内的服务企业也有被发达国家跨国机构挤垮或控制的威胁，严重者将使整个国民经济蒙受灾难性影响。另外，大量的资本或知识密集型服务的进口将加深发展中国家对发达国家的依赖，尤其是通信、信息等服务 (例如数据处理服务)将便本国信息资料外流到发达国家加工处理，这容易导致某些潜在的危险，甚至会影响本国的国家安全。而且西方发达国家服务企业进人发展中国家新闻媒介、视听、娱乐业后，还会对其文化传统和社会秩序带来影响，由此将损及该国的长

28、期利益。为了维护本国服务业不受冲击，大多数发展中国家对其国内一些关键性的服务部门都采取了相应的保护措施，这也反映在其有关的法律规范中。例如: 菲律宾1950年统一货币法规定禁止外国人参与菲金融业;1954年的零售商菲化法规定菲律宾的商业零售企业不得与外国合资，更不能由外国企业独资经营;1969年金融公司法规定不准外国投资者投资于金融 (财务)公司。墨西哥1973年促进墨西哥对外投资和外来资本在墨酉哥投资法限制外资进人电报服务、铁路运输、广播电视等行业。 阿尔及利亚、土耳其和坦桑尼亚等国都禁止外国机构在境内开设银行。 马来西亚有关法规不允许外资银行吸引和接受马来西亚人的存款，离岸银行只可接受外币

29、存款，与公司从事客户账户的交易仅限于非居民及国外发行的证券。 然而，服务贸易对一国的经济腾飞具有重要作用，这一点已为许多发展中国家所认知。发展中国家在振兴本国服务产业的同时往往需要引迸发达国家的资金、技术、设备，以及先迸的营销管理方式，这促使不少发展中国家近年对一些服务部门都不同程度地放宽了限制，允许外国服务企业进入本国服务贸易市场。尤其是乌拉圭回合及以后的谈判中，发展中国家大多在服务贸易领域做出实质性的开放承诺，如在1995年7月结束的全球金融服务谈判中，多数发展中国家承诺开放本国金融服务市场，包括允许外资在本国金融机构参股，允许外资在本国建保险公司，允许外资购买本国公司或建立自己的分支机构

30、等。不少发展中国家还对本国的有关法规进行了修改或废除，使其服务贸易市场出现了自由化趋势。例如： 前面提到的菲律宾限制外国人进入其服务业市场的统一货币法、零售商菲化法、金融公司法等目前已被废改。 其中零售商菲化法废除了菲律宾商业零售业不能由外资参与的规定，被修改为:投资1000万美元以上的大型零售业可由外商独资;50万美元至1000万美元的，菲资须占60%，外资占40%，50万美元以下的，仍由菲商专营。 外资参与菲律宾金融业的限制放开后，将允许在国际金融和贸易活动中实行自由市场。另外，菲律宾为适应世贸组织的规则，于1995年初开放了银行业，目前已允许10家外国银行在其境内开办分行。1995年12月菲律宾又宣布其人寿保险市场对外开放，允许外国公司在菲成立10个新的人寿保险公司