证券投资基金托管业务管理办法试题

1、第 页 证券投资基金托管业务管理办法试题及答案一、单选题1.【单选】以下说法错误的是A、商业银行及其他金融机构在取得经 营证券期货业务许可证前,不得对外开展基金托管业务B、在申请募集基金时,拟任基金托管人应不存在因与 托管业务相关的重大违法违规行为、严重失信行为正在被监 管机构立案调查、司法机关立案侦查,或者处于整改期间的 情形C、外国银行分行的民事责任由分行自行承担。外国 银行分行作为基金托管人的,应当在基金合同、基金招募说 明书、基金托管协议等法律文件中约定其总行履行的各项义务D、非银行金融机构开展基金托管业务,应当为其托管的基 金选定具有基金托管资格的商业银行作为资金存管银行,并 开立托

2、管资金专门账户,用于托管基金现金资产的归集、存 放与支付,该账户不得存放其他性质资金。【正确答案】：C2.【单选】申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关 情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会不予受理或者不 予核准,并给予警告;申请人在 _年内不得再次申请基金托 管资格A、1B、2C、3D、5【正确答案】：C3.【单选】中国证监会应当自基金托管资格受理申请材料之日起 _个工作日内作出行政许可决定。作出不予核准决定的,应当说明理由并告知申请人,行政许可程序终止。A、10B、15C、20D、30【正确答案】：C4.【单选】未取得基金托管资格擅自从事基金托管业 务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所

3、得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的, 并处_万元罚款;对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告,并处_ 万元 罚款A、5-50;1-10B、5-50;3-30C、10-100;1-10D、10-100;3-30【正确答案】：D5.【单选】中国证监会应当自收到基金托管资格申请材料之日起 _ 个 工作日内作出是否受理的决定。申请材料齐全、符合法定形 式的,向申请人出具受理凭证;申请材料不齐全或者不符合 法定形式的,应当一次告知申请人需要补正的全部内容。A、1B、3C、5D、7【正确答案】：C多选题1.【多选】申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构

4、 (以下简称申请人),应当具备下列条件A、净资产不低于 200 亿元人民币,风险控制指标符 合监管部门的有关规定B、设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托 管业务运营的完整与独立C、基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于 8 人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备3年以上托管业务从业经验D、最近2 年无重大违法违规记录【正确答案】：AB2.【多选】基金托管人应当安全保管基金财产,按照相 关规定和基金托管协议约定履行下列职责A、为所

5、托管的不同基金财产分别设置资金账户、证 券账户等投资交易必需的相关账户,确保基金财产的独立与 完整B、)建立与基金管理人的对账机制,定期核对资金头 寸、证券账目、净值信息等数据C、对基金财产投资信息和相关资料负保密义务,除 法律、行政法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外,不得向任何机构或者个人泄露相关信息和资料D、及时核查认购与申购资金 的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况, 并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案 保存 20 年【正确答案】：ABCD3.【多选】基金托管资格申请人为外国银行分行的,还应当报送其总行的下列材料A、具有良好的国际声誉和经营业绩,近

6、2 年基金托 管业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列 以及近 2 年长期信用情况的证明文件B、对该分行开展基金托管业务建立相应流动性支持 机制的说明C、与该分行之间系统隔离、访问控制、信息隔离等安全保障制度及措施D、规范数据跨境流动管理的说明文件【正确答案】：BCD4.【多选】当基金托管人发生下列情形之一的,应当 自发生之日起 5 日内向中国证监会报告A、基金托管部门的设置发生重大变更B、托管人或者其基金托管部门的名称、住所发生变 更C、基金托管部门的高级管理人员发生变更D、托管人及基金托管部门的高级管理人员受到刑事、 行政处罚,或者被监管机构、司法机关调查【正确答案】：ABCD

7、5.【多选】中国证监会可以根据日常监管情况,对基 金托管人的基金托管部门进行现场检查,并采取下列措施A、要求提供与检查事项有关的文件、会议记录、报 表、凭证和其他资料,查阅、复制与检查事项有关的文件B、询问相关工作人员,要求其对有关检查事项做出 说明C、要求连接信息技术部门生产环境,获得真实、完整、准确的投资交易数据D、检查基金托管业务系统【正确答案】：ABD6.【多选】基金托管资格申请人应当具有健全的清算、交割业务制度, 清算、交割系统应当符合下列规定A、系统内证券交易结算资金及时汇划到账B、从交易所、证券登记结算机构等相关机构安全接 收交易结算数据C、与基金管理人、基金注册登记机构、证券登

8、记结 算机构等相关业务机构的系统安全对接D、依法执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、 交割事宜【正确答案】：ABCD7.【多选】基金托管资格申请人应当向中国证监会报送下列申请材 料A、符合证券法规定的会计师事务所出具的审计 报告,风险控制指标最近3年持续符合监管部门有关规定的 说明B、设立专门基金托管部门的证明文件,确保部门业 务运营完整与独立的说明和承诺C、基金托管部门拟任高级管理人员任职材料D、开办基金托管业务的商业计划书【正确答案】：BCD8.【多选】基金托管资格申请人的基金托管营业场所、安全防范设施、 与基金托管业务有关的其他设施和相关制度,应当符合下列 规定A、有基金托管业务的应急处理方案,具备应急处理 能力B、能够接触基金交易数据的业务岗位有单独的办公 场所,无关人员不得随意进入C、有完善的基金交易数据保密制度D、基金托管部门的营业场所与其他部门应当保持一致,便于内部沟通协调【正确答案】：ABC9.【多选】基金托管人应当根据中国证监会的要求, 履行下列信息报送义务A、基金投资运作监督报告B、基金托管业务运营情况报告C、基金托管业务内部控制年度评估报告D、基金管理人业务运营情况监督报告【正确答案】：ABC判断题1.【判断】