研究院外派董事考核理规章制度

1、15/17机密机械科学研究院/集团外派董事/监事考核治理制度北京新华信治理顾问有限公司2004年8月目 录 TOC o 2-2 h z 第一章总则1第二章组织和职责1第三章考核流程2第四章考核周期和内容3第五章考核结果计算及运用7第六章考核文档治理8第七章附则8外派董事/监事考核治理制度总则为提高各机械院/集团外派董事和监事工作绩效，特制定本制度。机械院/集团外派董事和监事绩效考核是指在一定时期内，公司通过制定有效、客观的考核目标，对各机械院/集团外派董事和监事进行科学、动态地衡量和评定，并对机械院/集团外派董事和监事绩效考核结果进行合理运用以激发各机械院/集团外派董事和监事责任者的工作积极性

2、和制造性，提高工作业绩的治理过程。本制度中的考核对象为机械院/集团外派董事和监事，包括外派财务监事。本制度中除专门注明之外，“集团”是指机械院/集团，“院/集团总部”是指机械院/集团北京总部，“控股子公司”是指机械院/集团拥有实际操纵权的对外投资企业。组织和职责控股子公司股东大会是机械院/集团外派董事和监事绩效考核的决策机构。作为机械院/集团外派董事和监事绩效考核的决策机构，控股子公司股东大会的职责包括：审批机械院/集团外派董事和监事绩效考核治理制度；审批机械院/集团外派董事和监事绩效考核标准；审批机械院/集团外派董事和监事绩效考核目标；审批机械院/集团外派董事和监事绩效考核结果；审批考核结果

3、运用方案。机械院/集团总部人力资源部是机械院/集团外派董事和监事绩效考核的治理执行机构，负责：编制和修订机械院/集团外派董事和监事绩效考核治理制度；编制和修订机械院/集团外派董事和监事绩效考核标准；组织对机械院/集团外派董事和监事的绩效考核，实施通过批准后的考核运用方案；从与外派董事和监事考核相关的部门收集考核信息；修订控股子公司监事会拟定的外派董事和监事考核运用方案（草案）；向机械院/集团领导办公会/董事会提交经修改后的外派董事和监事考核运用方案；负责将经领导办公会/董事会和控股子公司股东大会表决通过后的外派董事和监事运用方案告知相关各方，并将考核方案在集团总部存档。控股子公司监事会在机械院

4、/集团外派董事和监事绩效考核中所承担的职责包括：组织收集绩效考核信息；组织分析和计算考核结果；拟定外派董事考核结果运用方案（草案）。考核流程考核流程包括机械院/集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程和机械院/集团外派董事和监事绩效考核流程。机械院/集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程包括以下步骤：机械院/集团人力资源部拟订机械院/集团外派董事和监事绩效考核方案，上交机械院/集团院领导办公会/董事会审议批准（如是外派执行董事，可由控股子公司监事会提出，交由机械院/集团人力资源部进行初步审查和修订）；机械院/集团院领导办公会/董事会对机械院/集团外派董事和监事绩效考核方案进行审议；将绩效考核方案

5、交控股子公司股东大会进行表决；将通过后的绩效考核方案分不在机械院/集团人力资源部和控股子公司进行备案。机械院/集团外派董事和监事绩效考核流程包括以下步骤：控股子公司监事会负责收集机械院/集团外派董事和监事任职期间相关业绩信息；安排通知机械院/集团外派董事和监事在指定地点进行述职报告；控股子公司监事会统计机械院/集团外派董事和监事业绩信息，结合机械院/集团外派董事和监事的述职报告，计算考核结果；控股子公司监事会拟订机械院/集团外派董事和监事考核结果运用方案（草案），连同机械院/集团外派董事和监事考核结果，一并上交机械院/集团人力资源部； 机械院/集团人力资源部依照外派董事的日常治理信息，补充修改

6、，形成考核运用方案；提交机械院/集团领导办公会/董事会进行表决；通过后，提交控股子公司股东大会进行审议表决，并形成最终决议；机械院/集团人力资源部负责按照决议实施考核方案，并告知相关各方和存档；控股子公司监事会同时对考核方案进行存档。考核周期和内容机械院/集团外派董事和监事绩效考核周期为年度。年度考核是对机械院/集团外派董事和监事在上财年内的业绩进行考核，考核时刻是财务年度结束后一个月之内完成，即1月1日1月31日完成上年的年度考核工作。机械院/集团外派董事和监事绩效考核内容包括德能考核指标和绩效考核指标。德能考核包括诚信品德和工作能力两方面内容；绩效考核包括工作态度和工作业绩两方面内容。机械

7、院/集团外派董事和监事的诚信品德、工作能力和工作态度考核方法参见机械院职员考核治理制度。表：机械院/集团外派董事和监事考核标准（非执行董事）职位名称机械院/集团外派董事和监事方面方面权重分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期德能考核30诚信品德50%公司忠诚度18%控股子公司监事会年度老实正直8%公司荣誉感8%个人信用意识8%节俭意识8%工作能力50%决策能力15%协调沟通能力10%人际交往能力10%研究分析能力10%问题解决能力5%绩效考核70工作态度30%工作责任心10%总部人力资源部服从意识10%学习意识10%工作业绩70%控股子公司业绩评价结果25%控股子公司董/监事会出席率15

8、%工作报告15%对控股子公司经营治理的督导和建议15%修订履历修订时刻修订内容修订者审核者审批者2004-4-13新规做成表：机械院/集团外派执行董事考核标准职位名称机械院/集团外派董事和监事长方面方面权重分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期德能考核30诚信品德50%公司忠诚度18%控股子公司监事会年度老实正直8%公司荣誉感8%个人信用意识8%节俭意识8%工作能力50%决策能力15%协调沟通能力10%人际交往能力10%研究分析能力10%问题解决能力5%绩效考核70工作态度30%工作责任心10%总部人力资源部服从意识10%学习意识10%工作业绩70%控股子公司业绩评价结果50%控股子公司

9、董/监事会出席率5%工作报告10%对控股子公司经营治理的督导和建议5%修订履历修订时刻修订内容修订者审核者审批者2004-4-13新规做成工作业绩指标量化方法：指标名称量化得分（X）标准90X10080X9070X8050X700X50对控股子公司经营治理督导和建议对控股子公司进展有深入研究，全面了解公司经营治理状况，能及时发觉存在的问题，提出有效的解决意见对控股子公司进展有一定研究，比较全面的了解公司经营治理状况，能发觉存在的问题，提出相应的解决意见大致了解控股子公司经营治理状况，能将督导过程中发觉的问题对控股子公司经营治理状况了解不多，不能给予有效的督导对控股子公司经营治理状况一无所知，无

10、法实现对子公司的督导，子公司经营治理出现重大问题工作报告按时提交工作报告，内容全面、深入、细致，提出有建设性建议和意见按时提交工作报告，内容比较令人中意，提出有关建议和意见差不多能做到按时提交工作报告，内容符合要求未能完全按时提交工作报告；内容不够全面工作报告提交经常未按时完成；报告敷衍了事，无太多参考价值集团公司董事会出席率（）90X10080X9070X8050X700X50控股子公司业绩评价结果其量化方法参照文件机械院/集团2004年2月拟定的机械科学研究院独资、控股企业负责人经营业绩考核暂行方法，在上期考核结果出来之前，该项指标得分为“75”。考核结果计算及运用被考核者德能考核得分等于

11、各项德能考核指标得分乘以指标权重的加权累加值，其计算公式为“德能考核得分（德能指标考核结果得分指标权重）”。被考核者绩效考核得分等于各项绩效考核指标得分乘以指标权重的加权累加值，其计算公式为“绩效考核得分（绩效指标考核结果得分指标权重）”。依照绩效考核得分和德能考核得分计算出被考核者综合考核得分，计算公式如下：“综合考核得分绩效考核得分绩效考核方面权重德能考核得分德能考核方面权重；被考核者最后的年度综合考核得分等于各考核者给出的得分的平均值，其计算公式为“年度综合考核得分（某考核人员给出的得分）/（参与考核的总人数）”。被考核者假如同时兼任多家控股子公司董事或监事，应计算年度综合考核平均得分，

12、其计算公式为“年度综合考核平均得分（担任某控股子公司所得年度综合考核得分）/（兼任董事或监事的家数）”。依照年度综合考核得分（担任一家控股子公司外派董事或监事），或年度综合考核平均得分（担任两家及以上控股子公司外派董事或监事）将机械院/集团外派董事和监事的考核结果划分为胜任和不胜任两个等级，等级的评价标准如下：优秀级：85年度综合考核（平均）得分100；胜任级：75年度综合考核（平均）得分85；不胜任级：0年度综合考核（平均）得分75。考核与外派董事/监事是否接着任职及其当年的补贴发放相挂钩，具体情况如下：优秀级机械院/集团外派董事和监事年度考核达到优秀级，机械院/集团可接着委派其担任该控股子公司的董事，并按照当期补贴数的120%发放补贴；胜任级机械院/集团外派董事和监事年度考核达到胜任级，机械院/集团可接着委派其担任该控股子公司的董事，并按照当期补贴数的100%发放补贴；不胜任级机械院/集团外派董事和监事年度考核未达到胜任级或优秀级，机械院/集团能够照外派董事和监事的解聘相关程序免去其在该控股子公司的董事任职资格，并扣发当期补贴，具体扣发比例依照由院集团/人力资源部及其相关治理部门具体拟定，报机械院/集团领导办公会/董事会审批后执行。考核文档治理机械院/集团外派董事和监事绩效考核文档包括考核标准、考核结果、绩效考核信息等相关文档