公路工程质量安全监督工作交底（142页）

1、 公路工程质量安全监督工作交底 2015年2月工程质量安全交底的目的-为深入贯彻扎西江措厅长在2015年全区交通工作会议上坚持以新常态统领全局、深入推进西藏交通运输科学跨越发展工作报告的讲话精神为指导，以改革创新质量安全监督工作为统领，以标准化建设、“平安工地”建设为重点，以技术管理、行政执法、信用评价等为手段，紧紧围绕厅党委打赢“四场战役”(诚信履约、数据打假、标准化施工、提升设计水平）、“质量问题零容忍、严追究”的总体要求，全面监督项目建设管理全过程。进一步提升工程质量安全管理水平，为我区公路建设科学发展、跨越发展、安全发展提供有力支撑。2工程质量安全交底的目的-厅质监局决定在2015年新

2、建项目（重点项目、大中修工程）开工前对参建单位实行质量安全监督交底工作。主要针对以往质量安全监督过程中存在的一些问题进行着重释义，交底的主要内容包括质量监督申请手续办理、工地试验室备案、参建单位信用评价、数据打假实施方案、竣（交）工及专项检测程序、安全事故报送程序、2015年颁布的安全生产法等，确保参建单位熟悉质量安全监督工作程序及标准，在监督过程中严格执行，防止监督工作脱节、滞后。3工程质量安全交底的目的-在项目建设管理过程中，使建设单位与参建单位明确政策法规规定的底线、了解质量监督的基本程序、清楚规范性常规要求。在质量管理方面，使建设单位与参建单位做到关键部位心中有底、过程控制规范有序、监

3、管措施落实到位。-监督工作按照事前监督交底、事中监督检查、事后综合评价的总体原则开展公路工程质量安全监督工作。4西藏交通工程质量安全监督局交底工作目录 一、监督手续的办理 二、监督检查的内容 三、施工安全监督程序 四、竣（交）工验收程序 五、工地试验室备案 六、工程质量控制 七、参建单位年度信用评价 八、质量安全问题展示 5西藏交通工程质量安全监督局一、监督手续的办理办理监督手续的依据及目的-办理监督手续的依据：根据中华人民共和国公路法、国务院建设工程质量管理条例、交通部公路建设市场管理办法、 公路建工程质量监督规定等 。-办理监督手续的目的：为明确公路工程建设各方的质量责任，加强工程质量监督

4、，提高工程质量，依据公路工程质量监督规定，公路工程质量监督部门是政府对公路工程质量进行监督管理的专职机构，代表政府对公路工程质量进行强制性监督，对公路工程建设质量管理实施“政府监督、业主负责、社会监理、企业自检”的三级四方质量联合保证体系的重要组成部分，也是公路基本建设程序的基本要求。7 受理质安监督申请程序1.递交申请3.受理监督2.组织审查4.编制计划5.监督交底6.实施监督监督受理程序框图8（一）监督申请办理程序建设单位提出申请并提交资料质监局进行审查符合基建程序的，在20个工作日内出具质量监督通知书不符合基建程序的，书面告知原因，上报交通运输主管部门，由其责令进行整改建设单位完成开工前

5、的各项准备工作后或开工报告前录入建设、施工、监理、试验检测单位相关信息 资料不齐全时，补充资料（二）需提交的资料1、工程项目的审批文件（立项、工可、初步设计、施工图设计）；2、公路工程项目设计、施工、监理（以上单位统称从业单位）等合同文件；3、公路工程项目从业单位的资质证明材料（从业单位资质证书复印件、各从业单位主要人员学历、职称、岗位资格证书复印件）；4、项目设计文件一套； 5、从业单位合同中承诺的设备清单及人员情况清单；6、从业单位质量保证体系框图和工作流程图；7、建设单位现场机构设置、人员组成情况；8、建设单位现场管理机构及从业单位联系方式。表1.doc注：后续招标的工程（交通工程、机电

6、、房建、绿化等）应及时报送相关资料公路工程质量安全监督申请书.doc。（三）申报资料审查1、审查要点1）按照西藏自治区交通工程质量监督程序及标准要求的申报材料是否齐全、完整。2）强制性审查-项目法人单位机构设置是否合理，管理人员资格、配备人数是否满足要求。公路建设项目法人资格标准 交通部2002001583号-施工、监理单位的主要管理及技术人员是否为投标承诺人员。项目施工单位主要人员情况一览表.doc12-审查施工单位项目经理、总工程师是否持有交通运输部安全B类证书，安全负责人及专职安全员是否持有安全C类证书，专职安全员是否按照每5000万施工合同配备一名。填表说明.doc（三）申报资料审查1

7、、审查要点132、审查结果 -对第一次申报资料及强制性审查不满足审查要求的建设项目，下发质量安全监督申请资料审查意见书，责令限期整改。 -申报材料完整性符合要求，但在监督检查中发现进场人员、设备（施工、监理单位）与申报材料不符的；将对项目法人单位审查不严的情况进行全区通报批评，并责令限期整改。项目施工单位主要人员情况一览表.doc14 -对强制性要求达不到的项目，不予受理，并报相应交通主管部门。 -办理相关公路工程质量安全监督手续建设单位应履行法定义务，也是保证公路工程质量安全监管体系正常运作法定程序。 -对不按规定要求办理监督手续的建设项目，我局将按程序下发催办通知，下发通知后仍不按时办理相

8、关监督手续的项目，我局将上报交通运输主管部门并依据建设工程质量管理条例第五十六条的规定责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款并对项目法人单位进行全区通报批评。2、审查结果15-完整性审查按照表格所列项目审查监督申请资料的完整性；审查施工、监理单位人员身份证、学历证、职称证及其他相关证件的完整性和清晰性。（四）监督受理1、审查要点16公路工程质量监督规定及程序交通部公路工程质量监督规定工程质量监督申请具体申报程序、申报资料详见西藏自治区交通工程质量监督程序及标准17西藏交通工程质量安全监督局二、监督检查主要内容一是监督检查工程质量安全管理的法律法规、规章、技术标准和规范的执行情况，勘察、设计

9、质量，各从业单位在工程实施过程中质量安全管理行为；二是通过监督检查发现施工过程中存在的质量安全管理问题及质量缺陷和安全隐患，及时督促建设单位组织整改，避免工程质量和安全事故的发生；（一）监督检查的目的19（一）监督检查的目的三是全面掌握作为综合评价建设项目、监理和施工单位的客观依据；四是为项目交工验收前出具质量检测意见和竣工验收前出具工程质量鉴定报告提供基础数据。20综合督查 是对建设项目质量安全管理行为、施工工艺、工程实体质量和现场施工安全等五个方面进行的监督抽查 专项督查 是为掌握建设项目的特定环节、关健工序、重要部位的质量安全状况，以及调查质量安全举报采取的针对性检查 巡视督查 是为及时

10、了解工程质量安全动态，对施工现场管理、施工工艺、工程实体外观质量及施工安全等进行的随机检查 监督检查的形式（二）监督检查的形式21 1、参建各方质量管理行为、合同执行情况 2、施工工艺 、原材料及工程实体质量抽检 3、施工内业资料 4、施工标准化建设情况 （三）监督检查的主要内容221、质量安全管理行为（1）建设单位A、施工初期质量安全监督手续办理及时、完善开工报告批准手续完善建立了现场质量管理机构，机构设置合理，人员任职资格资质满足要求、人员齐全、，质量安全管理责任落实到人质量管理目标明确具体、制度和措施健全,具有针对性和可操作性，且落实到位建立了质量安全问题、质量事故及重大隐患处理制度，处

11、理及时到位合同管理规范、手续齐全施工、监理、试验检测等单位主要人员、设备到位，变更批复规范、手续齐全有关检查整改落实情况及时，到位。附件4.docB、施工过程-按制度对施工、监理、试验检测单位的质量及安全管理工作进行检查和考核，建立了履约检查长效机制，质量安全工作运行有效-对检查中发现的问题及时督促整改并回复,记录齐全（进入质量安全管理台帐），-发生质量事故及时上报，及时按程序处理-质量安全事故的处理及时到位（进入质量安全管理台帐）-合同管理规范，手续齐全-设计变更符合交通主管部门规定要求-支付管理及时，规范-劳务管理制度健全，落实到位（2）监理单位 A、施工初期 -监理单位履约情况（人员数量

12、、持证情况、设备到岗情况、人员变更审批情况等） -质量安全监理目标明确具体，监理人员按规定持证上岗，责任明确、职责明确、各司其职（监理单位必须将任务分解到人，明确监理人员监管范围，如具体段落、分部、单位工程桩号等由项目办确认后报质监局备案），监理实施细则有针对性和可操作性，且落实到位监理人员任务分解情况一览表.doc -监理人员、设备按合同到位，人员变更批复规范、手续齐全 -已认真审查施工组织和技术措施；审查施工工艺、特殊技术措施和特殊工艺 -有关检查整改落实情况及时，到位。 25B、施工过程 -严格按照监理规范对被监工程进行全过程监控 -质量安全管理责任分解落实到人 -按规范对隐蔽工程及其它

13、工程进行旁站、巡视 -隐蔽工程施工过程图片、视频资料齐全完整（如桥梁、支挡、小桥涵基础施工；隧道工程的初支、锚杆安装等；交安设施、三背回填分层碾压等） -按频率对被监工程的实体及施工材料进行抽检 -下发的有关质量安全指令、通知闭合，落实到位 -质量文件、档案完整、规范，管理落实到位，且与外业进度一致 -严格按设计要求、施工技术规范以及合同约定等有关规定做好原材料材质检验；对进入本工程的常用产品（成品或半成品）必须按规定进行监理独立抽检，试验资料必须真实、准确、齐全。附件5 项目实施阶段监理企业年度信用评价检查记录表.doc26（3）施工单位 A、施工初期 -项目经理、总工、试验室主任、质检负责

14、人到位及持证情况符合合同或招标文件要求，变更经业主批准， -主要机械设备进场情况符合合同要求，变更经业主批准 -质量管理机构建立，质量管理责任落实到人 -质量管理目标明确具体、制度和措施完善，具有针对性或可操作性 -劳务管理制度是否健全 -施工组织设计有针对性、操作性、合理性，及时报批 -施工技术交底及时、全面，记录齐全 -工地试验室人员、试验设备和场地条件符合合同要求及有关规定，人员到位、试验规范规程齐全、管理规范 -施工标准化建设、施工现场是否整洁规范，文明施工、环保符合要求 -材料自检和工程现场检验按照规范完成检测 -质量问题的整改落实及时有效。B、施工过程-项目主要技术人员变更经业主、

15、监理工程师同意，变更后人员资质有无降低-对重点、难点工程编制施工组织设计，经监理工程师审批，执行及时有效-质量管理制度和措施落实到位劳务管理制度落实到位-标准试验、配合比设计经监理工程师批准外购材料建立进场台帐-进场材料经过自检、检测频率符合规范要求、检测记录、报告真实、齐全,建立各种试验检测台帐不合格试验处理台帐记录齐全-工程施工原始记录（包括施工日志）记录真实、齐全-对施工组织设计方案进行技术交底，记录齐全。附件4 项目施工准备阶段质量管理行为检查情况表.docB、施工过程 -严格按设计要求、施工技术规范以及合同约定等有关规定做好原材料材质检验；对进入本工程的常用产品（成品或半成品）按规定

16、进行独立抽检 -各分项工程开工前的标准试验、施工过程中的抽样试验以及工序、单位工程完工后的检验及时、真实，试验资料真实、准确、齐全 -施工原始记录、试验数据、分项工程自检数据等质保资料的填写及时、规范，内容真实 -材料自检和工序检验按照规范完成检测 -检查的问题整改落实，严格执行监理指令，及时有效 -质量文件、档案完整、规范，管理落实到位，且与外业进度一致 -隐蔽工程施工过程图片、视频资料齐全完整（如桥梁、支挡、小桥涵基础施工，隧道、交安设施、三背回填分层碾压等）29(4)设计单位A、施工初期-勘察、设计质量情况。B、施工阶段现场设计代表任职资格、资质，派驻人员数量及后续服务质量。302、施工

17、工艺、原材料、工程实体质量抽检-满足设计、施工规范和标准要求-原材料、工程实体质量抽检按试验检测规程、部颁督查办法及西藏自治区交通工程质量监督程序及标准规定的频率进行检测-对影响工程质量控制的因素进行全面的了解（1）工程进展情况（2）设计质量情况3、内业资料检查内容-主要监督检查工程质量资料的真实性、完整性、统一性、规范性、合法性-对资料失真、造假的责任单位及个人一律按交通运输部、区交通运输厅及区交通质监局数据打假相关规定严肃处理324、施工标准化建设-监督检查各参建单位的标准化建设是否按合同约定的要求进行建设-项目经理部、监理驻地、工地试验室建筑面积、设备是否满足要求334、施工标准化建设-

18、监督检查各施工单位拌和站、预制场、钢筋加工场是否按三集中要求进行建设；施工现场的三通一平、各分部、分项工程标准化施工是否达标等-标准化工地建设考核不达标的合同段，当年度该施工企业信用评价按有关规定予以扣分。34 检查发现问题 下发指令 整改合格 提交整改报告 核查 下发复工通知 录入信用档案督查结果处理及反馈程序35（四）监督结果处理程序1、每个项目督查结束后，对于一般的质量问题下发 抽查意见现场确认通知书，对存在较大及问题严重的项目下发质量安全监督通报并抄送项目办；每期 抽查意见现场确认通知书、质量安全监督通报都将按照相关企业信用评价中规定的违规、违约行为代码对责任单位及个人进行详细记录，所

19、有责任单位及个人的违规、违约行为均载入其年度信用评价。项目督查完成后由我局向交通运输厅上报质量安全督查报告，同时抄送厅相关处室、各建设单位和有关领导。2、各建设单位或所属项目办收到抽查意见现场确认通知书、质量安全监督通报后，应立即组织相关单位对监督检查中提出的问题进逐条整改并形成整改报告，签字盖章后由建设单位或所属项目办审查后报送我局核查。36（四）监督结果处理程序3、对存在问题较为严重的项目或单位将实行挂牌督办制度，加大监督检查频率。对查处的质量安全问题均按“四个一律”（对发现违法违规行为的，一律按规定上限处罚；对因质量安全受处罚的，一律公开曝光；对不能保证质量安全的，一律停工整顿）进行处理

20、。4、对督查中发现质量安全问题整改不彻底或拒不整改、虚假整改的责任单位及个人将按规定做出清理出场、全区通报的处理。5、项目法人单位对督查中提出的质量安全问题未进行举一反三排查，对责任单位存在的质量安全问题整改不及时或整改不彻底、存在虚假整改的情况未进行严格审查把关的，我局将对项目法人单位做全区通报处理，并上报交通运输主管部门及建设项目所在地地方政府。37三、质量监督检查有关要求1、建设、监理、施工等各方责任主体，应依法履行各自的工程质量责任；2、施工单位应自觉遵守和执行公路工程相关质量标准和规范，严格按照施工组织设计组织施工；3、监理单位应建立监理质量责任制，制定有针对性的监理规划、监理实施细

21、则，认真做好旁站监理和监理日志；38三、质量监督检查有关要求4、各有关单位应积极支持配合监督人员的执法检查，及时提供有关施工技术资料，并对检查内容进行确认；5、针对监督检查发现的质量问题，要立即落实整改，并在规定的时间将反馈材料上报监督机构。资格反馈材料真实、完整，由项目法人单位确认后上报，整改反馈资料应包括图片资料及视频资料。39监督检查具体内容请参考- 国务院建设工程管理质量条例- 交通部公路工程质量监督规定- 交通部 公路工程质量监督检查办法- 交通部 公路水运工程质量安全督查办法 -西藏自治区交通工程质量监督程序及标准40西藏交通工程质量安全监督局三、 安全监督工作程序 今年，全区施工

22、安全生产将紧紧围绕以贯彻安全生产法为契机，进一步落实参建各方施工安全主体责任，加强安全生产风险管理。重点检查各参建单位安全防护标准化、安全管理程序化、安全教育经常化等工作开展情况。 2015年将严格贯彻落实国家四部委（局）关于隧道施工安全九条规定、交通运输部关于深入开展公路桥梁和隧道工程施工安全专项整治工作的通知及质监局关于严格隧道掌子面施工作业人员数量的紧急通知等相关规定。继续深入开展“平安工地”建设活动及“打非治违”等专项活动，抓好隐患排查治理工作。确保建设项目施工安全生产处于可控状态 。42（一）施工安全监督申请程序建设单位在向质量安全监督机构申请办理质量监督手续的同时，一并办理施工安全

23、生产监督手续。申请办理安全监督手续时应向质量安全监督机构提供相关文件和资料（所资料详见西藏自治区公路工程安全监督工作程序及标准）。质量安全监督机构应当自收到质量安全监督申请登记资料之日起20个工作日内，向资料提交齐全的建设单位出具公路工程质量安全监督通知书。对不符合基本建设程序的建设项目，应当书面告知申请人不予受理质量安全监督申请的原因，出具质量安全监督申请不予受理通知书，完整返还申请资料，并抄报相应交通运输主管部门。交通建设工程项目符合基本建设程序后，建设单位应当重新到质量安全监督机构申请办理质量安全监督手续。43（二）施工安全监督内容施工安全监督管理分为两个阶段进行监督，即工程开工前期的安

24、全监督、施工过程中的安全监督 1、工程开工前期的安全监督 办理安全监督申请时对建设项目各参建单位的安全生产基本条件审查，即审查备案资料是否齐全、符合要求；督查建设各方主体及安全管理有关人员资质、资格；督查各方安全生产管理组织机构建立及管理人员配备、持证上岗情况；检查大型设备、特种设备检验、登记情况。442、施工过程中的安全监督1）督查各项目各责任主体的安全保证体系、安全生产责任制落实情况；督查各责任方安全生产技术措施、方案是否齐全、是否有针对性和可操作性；2）监督人员根据项目进展情况对参建各方主体的安全管理行为和施工现场的安全生产、文明施工情况进行动态监督；检查各类安全生产专项方案的编制、审核

25、、批准和备案情况；危险性较大工程的安全专项施工方案组织论证情况；452、施工过程中的安全监督3）工程建设安全生产技术措施、操作规程的落实情况；施工现场重大危险源申报、登记、监控措施落实情况；安全事故隐患的检查和整改情况；4）安全管理人员持证上岗和安全再教育情况，从业人员的三级安全教育、日常安全教育、技术培训、安全技术交底情况，特种作业人员的持证上岗情况；462、施工过程中的安全监督5）施工机具设备管理情况特别是特种机械设备是否检测有效，是否定期维护、保养；6）施工现场建立应急救援预案、配备应急救援人员、器材设备并定期组织演练的情况；7）工程建设各方对行业主管部门及相关单位、部门有关要求的布置落

26、实情况；8）工程建设各方的安全生产台帐。47（三）施工安全控制 1、施工安全两项达标 1)施工人员管理达标： 一线人员用工登记达标 施工安全培训记录达标 安全技术交底达标482)施工现场防护达标 A.一线人员个人防护措施达标 所有进入施工现场的人员必须佩戴安全帽，高处作业人员必须佩戴并系好安全带 特殊作业人员必须佩戴相应用品 高空作业人员安全防护49隧道喷混时应戴防尘面罩A.一线人员个人防护措施达标502、施工现场安全防护措施达标预应力张拉防护设置围挡防护512、施工现场安全防护措施达标高空作业上下通道及防护522、施工现场安全防护措施达标隧道逃生管架桥现场防护532、施工现场安全防护措施达标

27、隧道进洞作业人员智能门禁系统及翻牌制度542、施工现场安全防护措施达标沿河临边防护标准化配电箱55（三）安全监督有关要求1、建设、监理、施工等各方责任主体，应依法履行各自的安全生产责任；2、施工单位应自觉遵守和执行安全生产文明施工的有关法规、标准和规范，严格按照施工组织设计和安全专项施工方案组织施工；3、监理单位应建立监理安全责任制，制定有针对性的安全实施细则，认真做好旁站监理和监理日志；56（三）安全监督有关要求4、各有关单位应积极支持配合监督人员的安全执法检查，及时提供有关的安全技术资料，并对检查内容进行确认；5、针对监督检查发现的安全隐患，要立即落实整改，并在规定的时间将反馈材料上报监督

28、机构。要求反馈材料真实、完整，附有照片及视频的说明材料。57施工安全监督具体内容请参考中华人民共和国安全生产法国务院建设工程安全生产管理条例 交通运输部公路水运工程安全生产监督管理办法 交通运输部公路水运工程质量安全督查办法 国家四部委（局）关于隧道施工安全九条规定 交通运输部关于深入开展公路桥梁和隧道工程施工安全专项整治工作的通知 西藏自治区公路工程施工安全监督工作标准及程序 区质监局关于严格隧道掌子面施工作业人员数量的紧急通知58西藏交通工程质量安全监督局四、竣（交）工验收程序1提交交工质量检测申请 核查交工检测条件23 编制交工检测方案 组织交工质量检测45 出具交工质量检测意见6 提交

29、交工质量检测报告（一）交工质量检测程序框图60 -合同约定的各项内容已完成； -施工单位按交通部制定的公路工程质量检验评定-标准及相关规定的要求对工程质量自检合格； -监理工程师对工程质量的评定合格； -质量监督机构按交通部规定的公路工程质量鉴定办法对工程质量进行检测，并出具检测意见； -竣工文件已按交通部规定的内容编制完成； -施工单位、监理单位已完成本合同段的工作总结。 （二）交工验收具备的条件61 -施工单位完成合同约定的全部工程内容，经施工自检和监理检验评定合格后，提出合同段交工验收申请报监理审查。 -监理单位根据工程实际情况抽检资料以及对合同段工程质量评定结果，对施工单位交工验收申请

30、及所附资料审查并签署意见。 -项目法人对施工单位的交工验收申请、监理单位的质量评定资料进行审查，满足交工验收条件的，由交通运输主管部门组织交工验收。施工自检.doc（三）交工验收的程序62（三）交工验收质量检测相关要求-项目法人单位必须高度重视交工验收工作，严格按照要求组织监理、施工单位认真评定，评定合格后方可申请质量检测。-根据实际施工进度，施工单位自检合格、监理单位抽检评定合格后，由建设单位（项目办）提出路基土石方专项检测及非常规检测申请。我局本着加强事前控制和服务的原则，对符合检测条件的进行检测并派驻监督人员现场跟踪检测，原则上路基土石方专项检测每个项目分三次完成。-我局也要对申请检测的

31、建设项目整体状况进行检查，凡不符合验收条件的项目，一律不安排交工质量检测。同时对评定工作把关不严，不具备验收条件，质量缺陷存在较多的项目及项目法人单位进行通报批评。63编制鉴定检测方案组织鉴定检测形成鉴定报告参加竣工验收接受鉴定通知签发评价等级证书竣工质量鉴定程序（四）竣工质量鉴定程序框图64 -通车试运营2年后； -交工验收提出的工程质量缺陷等遗留问题已处理完毕，并经项目法人验收合格； -工程决算已按交通部规定的办法编制完成，竣工决算已经审计，并经交通主管部门或其授权单位认定； -竣工文件已按交通部规定的内容完成； -对需进行档案、环保等单项验收的项目，已经有关部门验收合格； -各参建单位已

32、按交通部规定的内容完成各自的工作报告； -质量监督机构已按交通部规定的公路工程质量鉴定办法对工程质量检测鉴定合格，并形成工程质量鉴定报告。 （五）竣工验收的条件65（六）竣工验收质量检测鉴定相关要求-公路工程竣工验收主要是对工程质量、参建单位和建设项目进行整体性综合评价，也是工程质量的最后一道关口，项目法人应高度重视，必须将交工验收时提出的存在问题全部整改完毕后方可申请质量检测和交竣工验收。-项目完成后，我局也要对建设项目的整体质量状况进行回访，凡不符合竣工验收条件的项目，一律不安排竣工复测，并对项目法人单位进行通报批评。66（七）竣（交）工验收程序交通运输部公路工程竣（交）工运输办法交通运输

33、部公路工程竣交工验收办法实施细则 西藏自治区交通工程质量监督程序及标准67西藏交通工程质量安全监督局五、试验检测及工地试验室备案 交底主要内容一 、试验检测工作的监督二 、工地试验室设立及要求三 、工地试验室备案程序四 、试验检测工作有关规定及要求69一 试验检测工作质量的监督（一）监督检查的主要依据 1、法律、法规、规章国务院建设工程质量管理条例 交通部公路水运工程试验检测管理办法交通部运输部关于进一步加强和规范公路水运工程试验检测工作的若干意见交通部运输部公路工程工地试验室标准化指南 西藏自治区公路水运工程试验检测管理办法 2、有关标准、规范、规程公路工程质量检验评定标准有关的试验检测规程

34、 70 （二）监督检查的主要内容 是否在核定的参数内开展检测工作，有无超范围承揽业务。质量保证体系运行的有效性。各项管理台帐是否建立、内容是否真实可靠。原始记录、试验检测报告的真实性、规范性和完整性。采用的技术标准、规范和规程是否合法有效，样品的管理是否符合要求。仪器设备的运行、检定和校准情况。检测机构和检测人员试验检测活动的规范性、合法性和真实性。工地试验室人员变换情况与能力的符合性。母体机构是否按要求对工地试验室进行检查指导。71（三）监督检查的主要方式 1、监督抽查现场试验、查阅资料、验证检测等 2、比对试验验证检测机构的能力每年组织1-2次比对试验 72（四）监督检查结果的处理1、检查

35、中发现有不符合国家有关标准、规范、规程和规定的试验检测行为时：1）对于存在一般质量问题的向有关单位发出监督抽查意见书，责令纠正或限期整改。整改期间可停止相关试验检测项目73 （四）监督检查结果的处理 2）对于存在伪造数据、报告等严重问题的对责任单位及责任人依法按照建设工程质量管理条例、交通运输部公路水运工程试验检测管理办法、西藏自治区公路工程试验检测管理实施细则、西藏自治区公路工程试验检测数据打假实施方案 等有关规定进行处理数据打假.doc记入不良业绩档案并进行公示包括单位及责任人取消工地试验室备案资格记录在当年的信用评价（个人及单位） 74 2、比对试验比对不合格的工地试验室一般给予1个月的

36、整改期限整改期内，暂停相关项目的试验委托第三方检测机构承担整改期满后，应按规定参加复检复检合格的，恢复被暂停的相关项目 不按规定参加复检或复检结果仍然不合格的，取消工地试验室备案资格 - 被取消工地试验室考核合格证书所有试验委托第三方检测机构承担 75二 工地试验室设立及要求 （一）工地试验室分类按单位分类1、施工单位工地试验室2、监理单位工地试验室3、第三方检测机构工地试验室76二 工地试验室设立及要求（二）工地试验室有关要求 1、基本要求 -承担公路水运工程的施工、监理标段，应当在工地现场建立工地试验室，承担施工自检或监理抽检试验检测工作。 -工地试验室只承担工程实施过程中必要的现场常规试

37、验检测，对一些试验条件相对要求较高、技术难度较大的试验检测项目，应委托符合条件的检测机构承担。-由母体检测机构授权建立，或由第三方检测机构接受委托授权建立（必须附合同意向书）。 -试验人员及试验仪器设备配备应满足施工自检（或监理抽检）的需要，合同承诺的试验设备、试验人员应到位。 -工地试验室应满足现行国家及行业标准对试验检测环境及仪器设备的要求，试验室面积应满足合同要求及试验工作且布局合理。 77二 工地试验室设立及要求 2、 工地试验检测人员的要求持证上岗-工地试验室人员采取岗位登记制，未经岗位登记的不得从事试验检测工作。-试验室负责人应具备相应的任职资格-试验人员有相应的岗位资格试验人员数

38、量一般不少于3-5人-持证人员最少3人-辅助人员不得单独从事试验检测活动 -辅助人员不得在检测报告上签字78母体授权填写备案登记表申报监督机构监督机构审核建立信息档案同意备案三 工地试验室备案框图79三 工地试验室备案程序1、申请单位需提交的备案申请材料一式二份，内容包括 工地试验室技术考核申请表 母体机构资质证书副本复印件 计量认证参数复印件母体机构出具的授权书（原件） 试验检测质量保证体系及试验工作制度 试验检测设备计量检定合格证书 试验人员身份证复印件及资格证明材料工地试验室须先经建设单位初审并签署意见如是第三方检测,申请单位为第三方检测机构802、质量监督机构对申请材料进行初审符合要求

39、的，在收到申请后15个工作日内进行备案登记不符合要求的，退回申请，并告知理由3、现场考核对申请材料进行现场审查确认有关证书原件查验计量检定合格证书试验检测资格证书业务知识和实际操作能力考核抽查不少于50%的试验检测人员进行现场试验、现场提问、理论考试三 工地试验室备案程序81四 工地试验检测工作有关规定及要求4、外委试验的有关规定外委试验应就近委托给具有交通主管部门核发等级证书、并通过计量认证的检测机构。对涉及结构安全的钢铰线、锚具、支座、钢筋、水泥、沥青等重要材料或产品的外委试验应当在监理的见证下取样送样，并在产品使用地的检测机构进行同条件使用状况下验证试验，取（送）样人、见证人，应当对试样

40、的真实性负责。82四 工地试验检测工作有关规定及要求5、监理试验旁站内容及要求 1）旁站检查内容试验条件是否符合规程要求环境条件仪器、设备的精度要求试验操作是否规范是否按规定填记试验记录、读数是否准确试验频率是否满足规范或标准要求83四 工地试验检测工作有关规定及要求2）旁站要求旁站监理应按规定认真、及时填记旁站记录旁站后应在试验原始记录上签名确认不得集中签字或补签附件5 项目实施阶段试验检测机构年度信用评价检查记录表.doc84建设项目参建单位在未取得备案证书前，所有试验检测必须外委。项目法人、监理单位要加大对备案前参建单位工地试验室人员、设备的前期审查工作力度。凡对前期审查工作把关不严、敷

41、衍了事的项目法人及监理单位将对其进行全区通报处理。项目法人、监理单位要加强对工地实验室施工过程中的监管，确保试验检测工作顺利开展。四 工地试验检测工作有关规定及要求85试验检测相关规定及工地试验室备案程序交通运输部公路水运工程试验检测管理办法西藏自治区公路工程试验检测管理实施细则西藏自治区公路工程工地试验室管理手册西藏自治区公路工程试验检测数据打假实施意见86西藏交通工程质量安全监督局六、工程质量控制（一）工程质量通病1、路基工程（1）路基施工预留的工后沉降时间少，路基的整体稳定性差。填挖结合部、新旧路基结合部、分段填筑结合部处理不当。（2）低填浅挖路基，设计处理不当，施工排水不良，降雨后积水

42、严重。 （3）路基分层填料超粒径偏多，部分路段路基填料不合格，“三背回填”仍存在问题。（4）路基施工压实机械不匹配，路基宽度、压实厚度控制不严，压实度均匀性差，路基临时排水设施不完善。（5）排水工程铺砌厚度、断面尺寸和支挡工程断面尺寸合格率低。 2、桥涵工程（1）模板的材料、加工、安装不到位，致使混凝土外观质量差。（2）钢筋间距、保护层厚度控制不严，钢筋的加工和安装不规范。（3）新旧混凝土接茬处处理不当。（4）混凝土配合比控制不严，强度离散性大，混凝土拌和、运输、浇筑、振捣、拆模、养护施工不规范，成品保护不得力，造成混凝土质量差（裂缝、外观缺陷等）。 （5）预应力施工：管道坐标控制不严，管道与

43、锚垫板设置位置不准确；工序安排不够合理，预应力穿束、张拉工艺落后，穿束后放置时间过长；同条件养生试块未制作，张拉时龄期、强度控制不规范，弹性模量不明确；采用落后的张拉设备，张拉数据控制不严，起拱度控制不准确；孔道压浆配合比控制不严，压浆不及时、不密实，压浆强度不足，过早或过迟安装梁体；钢绞线切割不规范。有效预应力检测不准确。 3、路面工程-路面基层水泥用量控制不严-沥青混凝土集料级配不符合要求-层间处理不规范，造成路面推移损坏-透层油洒布不规范-沥青面层初压、终压温度开展不严，造成沥青面层压实度不满足设计及规范要求914、隧道工程（1）在隧道开挖施工中，开挖方式不按照设计要求进行。台阶法施工时

44、上台阶开挖断面过大，未按设计要求预留核心土，初期支护未能及时跟进。岩石隧道光面爆破效果差。（2）在支护和衬砌施工中，初期支护钢筋网搭接长度不够，锚杆不按规定的种类、规格、设计长度及数量施工，钢拱架间距控制不严，拱架连接不规范。初期支护喷射混凝土大面平整度差。一衬采用模筑混凝土时，拱墙结合部存在空洞、不密实现象。仰拱与边墙结合部施工不规范，填充层和仰拱不同标号的混凝土同步施工。二衬混凝土错台明显。在隧道施工过程中，步长控制不严等。（3）在防排水工程施工中，防水板松弛度控制不严，存在破损皱褶现象，水平焊接采用粘接形式，止水带和止水条没有完全按设计进行施工。排水管的加工、连接、包裹施工不规范，造成排

45、水系统不通畅。（4）个别施工单位技术力量薄弱，技术管理工作不到位，对监控量测重视不够，不能充分利用监控量测数据指导施工。5、交通安全设施过程-波型钢板厚不满足设计要求-钢波型护栏立柱埋置深度不足-标线厚度及逆反光系数不满足设计及规范要求等94（二）质量控制要点 1、路基工程各参加单位要做好路基试验段的管理，严格控制结合部的施工工艺，加强该部位压实度检测。尽量采用平行作业法施工，每层的平整必须用平地机进行，做好路基临时排水设施，防止路基长期受雨水浸泡。 2、桥涵工程钢筋的绑扎应优先采用仿模具加工台，混凝土的凿毛优先采用专用的凿毛机。大体积混凝土养生必须采用喷淋法，保证混凝土整体强度。确保混凝土垫

46、块的质量和数量，提高混凝土保护层厚度的合格率。3、隧道工程-针对以往检查中发现的问题，各参加单位要加强对隧道衬砌强度、衬砌厚度、隧道净空、钢拱架间距等关键指标进行检测，以便动态掌握隧道主体工程质量，确保结构安全。-在隧道施工过程中，施工单位对锚杆安装间距、长度、拉拔必须按频率进行自检，施工单位无检测资质的，必须进行外委检测，同时，施工单位必须留存初支、锚杆、防水板、二衬钢筋安装等隐蔽工程经监理确认的图片及视频资料以备查验。（三）工程质量控制相关要求施工、监理单位必须制定切实可行的通病治理措施并加以落实。项目法人单位（项目办）要对施工、监理单位报送的通病治理措施进行审定。对监督检查中通病治理不到

47、位的项目，将进行警告、全区通报等处罚，并记入其年度信用评价。97西藏交通工程质量安全监督局七、参建单位年度信用评价 （一）依据文件 交通运输部、西藏自治区交通运输厅相关公路工程项目法人考评；施工、监理企业及试验检测信用评价法规、办法等 1、评价范围及周期 1）范围：全区在建的高等级公路、重点公路建设项目、国省到主干线、投资较大的边防公路、及公路大中修工程中从业的单位。 2）定期评价工作以年度为周期，每年开展一次，对公路工程项目法人、施工、监理及检测机构及人员上一年度（1月1日至12月31日期间）的信用行为进行评价。 2、考评等级及信用评价等级 1）项目法人单位：优秀、合格、不合格 2）监理企业

48、：AA、A、B、C、D 3）工地试验室、检测机构：AA、A、B、C、D 4) 公路设计企业信用评价等级分为AA、A、B、C、D （二）信用评价证据采集的依据 1、交通运输主管部门检查结果或奖罚通报、决定；交通质监机构年度历次督查结果、竣交工验收检测意见或奖罚通报、决定等。 2、建设单位或项目办管理工作中的正式文件。 3、举报、投诉或质量、安全事故调查处理结果。 4、其他可以认定不良行为的有关资料。 （三）信用评价工作组织和程序 1、组织：我区公路工程项目法人、施工、监理企业及试验检测机构信用评价工作实行交通运输厅、区交通质监局、建设单位三级级管理制度。 2、程序： -项目法人单位（项目办）对所

49、管辖项目参建企业的信用评价每年进行1次。于当年12月30日前，将评价结果报送区交通质监局（包括电子文档一套）。 -区交通质监局对建设单位（项目办）报送的施工、监理及试验检测单位信用评价资料进行审核、汇总，于当年1月底完成对全区公路工程施工、监理及试验检测机构的综合信用评分，并将评分结果报送区交通运输厅进行审核。 -区交通运输厅提出审核意见后，由区交通质监局对评分结果进行修正，并将评价结果在信息平台公示，接受社会监督。对各参加单位信用评价结果有异议的，可在公示期限内向区交通质监局提出投诉或申诉，逾期不予受理。最终确定的施工、监理及试验检测机构信用评价等级，于3月初通过信息平台向社会公布，并报交通运输部。 （四）项目建设单位（项目办）信用考评按照西藏自治区公路项目建设单位考评实施细则的规定，项目建设单位（项目办）有以下行为的，将在年度信用考评中扣分并做相应的行政处理：1、工程质量方面-项目管理人员配备不齐全、组织机构不健全、未办理监督手续；