管理课程专题四(1)

1、专题四：项目计划与控制一.项目启动与立项二.采购与合同三.网络计划技术四.项目的进度管理五.项目的费用管理六.项目的质量管理2022/7/251一.项目启动与立项（一）项目常见的启动模式（二）项目的立项（三） 项目计划返回2022/7/252（一）项目常见的启动模式客户的管理或投资机构客户承约商承约商实施部门项目建议书或可行性研究报告项目需求、期望需求建议书解决方案项目初始文件移交一般情况下，当客户的管理或投资机构通过市场调研发现存在某一市场机遇时，会将项目需求、期望通知客户，客户在很短的时间内将需求建议书提供给几个比较有名或信得过的承约商，承约商组织力量分析研究，给客户答复以解决方案，客户在

2、解决方案的基础上向其管理或投资机构提交项目可行性分析报告，如果可行性研究报告获得通过，就会跟最合意的承约商合作，并提供相关文件，承约商将项目初始化文件向其实施部门移交，项目正式启动。返回2022/7/253需求建议书需求建议书（request for proposal,RFP）：就是客户向承约商发出的用来说明如何满足其已识别的需求的建议书。返回2022/7/254项目立项项目立项是正式认可一个新项目的开始，项目立项的核心是要公司的管理机构认可项目的确立；被认可的原则是项目必须与公司短期或者长期的战略目标相一致。项目立项结束的标志：项目章程（project charter）的编制。返回2022/

3、7/255(二) 项目计划1.什么是项目计划？2.什么是项目的计划管理？3.编制项目计划的主要内容及工具方法返回2022/7/256什么是项目计划?项目计划的因素轮：项目结果是什么?才干实用性动机知识市场人力资源物力方法谁?怎么做?何地?何时?2022/7/257因素轮的解释核心位置：项目目标次核心层：要实现核心任务，项目计划就是要规划项目资源：人力资源，时间，财物等，因此，就是谁？何时？怎么做？何地做？外层：内层要素涉及的项目内部资源和外部环境因素最外层：哪些主客观因素影响这些资源的规划，进而影响项目目标的实现？如： “谁做？”一般由才干决定；“何时？怎么做？”受动机和知识影响，等等。202

4、2/7/258项目计划的含义项目计划是一个综合的概念，凡是为实现项目目标而从事的活动均应在被计划之列。返回2022/7/259什么是项目的计划管理?质量管理的戴明模型：P：计划，D：实施，C：变更或控制，A：措施或补救PMP项目集成管理：项目计划的制定，项目计划的实施，集成变更，涉及到项目的进度管理，范围管理，成本，风险，采购，人力资源管理等，因此称：集成、整合。计划编制过程的结束以计划的确认为标志。ACDP返回2022/7/2510编制项目计划的主要内容及工具方法返回2022/7/2511项目章程(Project Charter)编写：项目发起人，或项目高管，在项目启动阶段编写；内容：项目名

5、称项目经理项目经理的责任和权利界定项目的简要描述产品描述项目的预算范围项目的估算工期项目的资源情况返回2022/7/2512项目范围说明书项目范围(Scope)：为了成功达到项目的目标，项目所规定要完成的工作。就是项目做什么，如何做，怎样做，才能交付该产品。项目范围说明书(Scope Statement)内容：项目合理性的说明：全面描述项目成立的理由，例如资金、技术、人力、市场等能否满足商业需要；项目成果的简要描述：项目成功的数量或量化标准项目可交付成果：例如软件开发项目项目目标的实现程度辅助性细节：假设条件及制约因素的陈述。返回2022/7/2513工作分解结构（WBS）1WBS(Work

6、Breakdown Structure)：是归纳和定义整个项目范围的一种最常用的方法，是项目计划的第一步。它有三种表现形式：树形表现形式、气泡形表现形式、列表表现形式。WBS特点：（1）结构化；（2）细化的工作单元（WP）WBS的层次：分层原则一般是35层： 1层：总项目 2层： 项目 3层： 任务 4层： 子任务 5层： 工作包管理层技术层2022/7/2514工作分解结构（WBS）2WBS的编码：以某新设备安装的WBS为例责职和预算也可用同一编码数字制定出来：可以用WBS编码表示预算和责任WBS的基本原则WBS的编制方法返回2022/7/2515新设备安装的WBS图新设备安装运行1000总

7、体设计1100布局设计1200设备安装1300设备调试1400厂址分析1110选择设计1120机器布局1210工艺流程设计1220加工1310装配1320安装设备1330测试设备1410试生产1420把零件运往工地1321组装部件1322测试建筑物13230级3级2级1级返回2022/7/2516用WBS编码表示预算和责任WBS编码预算/万元责任者WBS编码预算/万元责任者1000110011101120120012101220130013105000100050050010007003002000500XXX设计部门XXXXX设备部门XXXXXX基建部门XX13201321132213231

8、33014001410142012005005002003001000600400XXXXXXXXXXXX生产部门XXXXX返回2022/7/2517WBS的基本原则应该在各层次上保持项目内容的完整性，不能遗漏任何必要的组成部分；一个项目单元只能从属于某一个上层单元，不能同时交叉属于两个上层单元；相同层次的项目单元应有相同的性质；例如同层项目单元都是按照功能或过程来划分；项目单元应该能区分不同的责任者和不同的工作内容，项目单元应有较高的整体性和独立性，单元之间的工作责任、界面应尽可能小且明确，以方便进行成果评价和责任分析；分解出的项目结构应有一定弹性；便于扩展、变更；返回2022/7/2518

9、WBS的编制方法自上而下法：对项目的分解先从总体考虑，分为几个大部分，然后逐层分解。这种方法优点是层次分明，缺点是有可能遗漏一些小的任务。这种方法适宜采用树形表现形式。集思广益法（头脑风暴法）：是指先不考虑层次，让项目成员畅所欲言，将所有想到的任务都列出来，然后用线条将它们关联起来。这种方法不容易漏项，但不够直观，适宜采用气泡图的表现形式。两者结合法：将自上而下法和集思广益法结合起来，先采用集思广益法，画出项目的气泡图，然后采用自上而下法，整理成属性结构图。由此可知，该方法综合了上述两种方法的优点，既不漏项，又层次分明。并且，我们应了解树形结构图适合给项目的外部用户看，气泡图适合项目团队内部使

10、用。采用模板法：将做过的成功项目的WBS予以抽象，形成某一类项目的模板。有些项目具有相似性，在新项目进行工作结构分解时，就可以在模板库中直接调出相应模板，然后进行相应的添加、删除或修改即可。返回2022/7/2519工作单元工作包（WP）工作包的含义：将相关的产品和功能集中起来，形成能够单独进行计划、配置资源和度量成本的一揽子工作。通常代表承担总项目层次的成本的最小单元。“80小时原则”：完成工作包的时间一般不超过80小时；工作包文件：对WBS中描述的每一个工作包里的工作进行详细的说明。内容包括：要做什么？由谁负责？开始和完成的时间、工作包的产物和里程碑；等等。例如：伦敦网络重大变化项目管理的

11、国家代码改变的工作包协定2022/7/2520例子：工作包协定世界范围的伦敦网络重大变化项目管理国家代码改变的工作包协定 日期：1992年12月接受工作包作为被任命的工作包经理，要求你签字表示正式接受在限定时期、成本、和质量要求下完成此WP责任。无论处于何种原因，若此工作包的范围需要改变，在重新发布次文件并上交签字之前将先取得你的同意。活动表将随着这份文件一起发布，并要求得到个人的承认和完工时的签名。我接受工作包姓名： 签名： 日期：交换系统TXE4工作包2022/7/2521交换系统TXE4工作包WP名称：交换系统TEX4工作包号：WP描述：根据NCC NCRs管理和协调的一揽子活动以保证T

12、XE数据要求按照NCC在时间、成本、质量的限定下完成。WP经理：Dave Colloff电话：传真：起始时间：1993年1月1日完成时间：1995年5月16日产品：网络的空间容量、拨号代码、OPX文件实施，周期存储的变化，MCU数据的变化；里程碑：装好拨号代码 1994年2月； 平行运行 1994年8月双通道可用 1994年4月； 打电话的日期 1995年4月16日返回2022/7/2522责任矩阵基本含义：将所分解的工作任务分解落实到项目有关部门或个人，并明确表示出他们在组织工作中的关系、责任、和地位。以符号或字母表示项目工作人员在每个工作单元中的参与角色或责任。优点：易于制作、解读，能够较

13、清楚地反映出项目各工作部门或个人之间的工作责任和相互关系。以符号表示的责任矩阵以字母表示的责任矩阵返回2022/7/2523以符号表示的责任矩阵WBS组织责任负责审批辅助通知返回2022/7/2524以字母表示的责任矩阵返回2022/7/2525二.采购与合同（一）采购规划（二）项目招投标（三）合同管理（略）采购方式采购规划的内容和依据采购规划的技术和工具返回2022/7/2526采购方式采购招标投标法：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须采用招标的方式。包括：大型基础设施，公用事业、公共安全、公共利益项目，

14、国有资金投融资项目，国际国外贷款、援助资金项目，等等。招标采购非招标采购无限竞争性招标（公开竞争性招标）有限竞争性招标（邀请招标、选择招标）询价采购直接采购定向采购返回2022/7/2527采购规划的内容采购规划一般要对下列事项之一做出决策：对于大宗货物和服务：是否通过一家总承包商采购所有或大部分所需要的货物和服务？是否向多家承包商采购大部分需用的货物和服务？对于小宗货物和特殊货物：是否采购小部分需用的货物和服务？是否不采购货物和服务？2022/7/2528采购规划的依据范围说明。产品说明。采购活动所需要的资源。市场状况。其他计划结果。制约条件和基本假设。返回2022/7/2529采购规划的技

15、术和工具自制或外购分析：简例短期租赁或长期租赁分析采购专家的介入经济采购批量分析：经济采购量基本模型返回2022/7/2530简例：自制还是外购？自制：固定投入4000元，单位产品变动成本12元；外购：成本曲线平衡点分析：外购量大于3000，价格为13元；外购量小于3000，价格为14元。12345678x需要量（千件）y成本（千元）自制:4000+12x外购:14x外购:13xx1x2返回2022/7/2531经济采购量：总成本构成其中： F1采购固定成本（采购机构的 基本开支，与订货次数无关） D产品年需要量 Q每次进货批量 K每次采购变动成本（差旅费、 邮资等） U产品进货单价； F2储

16、存固定成本 KC单位产品存储成本2022/7/2532经济采购量基本模型的假设条件经济采购量基本模型的假设条件：存货总成本的公式可以简化为： 项目能够及时补充存货，即需要采购时便可以立即取得存货；能集中到货，而不是陆续入货；不允许缺货，即无缺货成本， TCs为0；需求量确定且不变，即D为常量；产品单价不变，不考虑现金折扣，即U为已知常量；项目现金充足，不会因现金短缺而影响进货；所需产品市场供应充足，不会因买不到需要的产品而影响其他。2022/7/2533经济采购量基本模型为了求出TC的极小值，求导得到经济采购量为：每年最佳采购次数公式：存货总成本公式为：最佳订货周期公式为：返回2022/7/2

17、534项目的招标投标程序返回开标、询标、评标发招标文件答疑、接收投标文件中标单位履行合同决标、与中标单位签订合同招标公告、资格预审编招标文件和标底组织招标班子组织评标委员会申请公证收回招标文件，退还投标保证金未中标单位2022/7/2535招标项目的条件与招标班子的组建返回当项目已经列入上级主管部门年度计划之后，就可开始组建招标工作班子，工作班子应有单位法人代表或其委托的代理人参加，有与项目规模相适应的技术、预算、财务和项目管理人员，有对投标企业进行资格评审的能力。2022/7/2536编制招标文件和标底项目招标：首先要有一份内容明确、考虑细致周密、兼顾招标、投标双方权益的招标文件。招标文件一

18、般包括以下几个部分：招标邀请书，招标人须知；合同的通用条款、专用条款；业主对项目与服务方面的要求一览、技术规格；投标书格式、资格审查需要的报表、项目量清单、报价一览表、规格的相应表、投标保证金格式及其他补充资料表；双方签署的协议书格式，履约保证书格式等。标底又称底价，是招标人对招标项目所需费用的自我测算的期望值，它是评定投标价的合理性、可行性的重要依据，也是衡量招投标活动经济效果的依据。返回2022/7/2537发布招标公告和投标者资格预审刊登招标公告或发出投标邀请通知，其主要内容有：项目名称、地点，内容概述，投资来源，招标内容和数量，工期要求，发放招标文件的日期和地点，招标文件和价格，投标地

19、点，投标截止日期和开标时间，招标单位的地址、电话、传真等。标前会议是业主给所有投标者公开提供的一次质疑机会。资格预审是对申请投标的承约商进行事先的资质审查。其主要内容有：投标者的法人地位；资产财务状况；人员素质，各类技术力量及技术装备状况；企业信誉和业绩等。返回2022/7/2538开标、询标与评标开标。开标是在招标公告事先确定的时间、地点，召集评标委员会全体成员、所有投标各方代表有关人士，在公证人员监督下，将密封的投标文件当众开封，公开宣读投标单位名称、投标项目、报价等，并一一记录在案，由招投标方法定代表签字认可。询标。投标者应招标者的要求对投标文件中的技术或商务等问题进行澄清的过程。评标。

20、评标委员会按预先确定的评标原则，一视同仁地对待每份合格的投标文件，从技术、工期、管理、服务、商务、法律等方面进行分析、评价。返回2022/7/2539决标、授标和签约决标。国际上公开招标通用的决标办法是，只要投标文件是符合要求的，就选择评标价最低者中标。我国颁布的招投标工作条例中均规定要选出报价合理的投标者中标。授标与签约。招标人向中标人发出书面“中标通知书”叫授标。招标单位应在评标委员会确定中标单位后两日内发出中标通知书，并在发出通知书之日起15日内与中标单位签订合同。合同价一般低于中标价。招标合同文本包括招标文件、投标文件、双方签字的开标记录、询标记录、来往函电资料。合同经双方法人签字、单

21、位盖章后生效。至此招标工作结束，进入履约实施阶段。返回2022/7/2540解决方案解决方案：承约商根据客户的需求建议书中的要求，通过市场调研，与客户的反复交流沟通，经过分析研究后回复的解决方案，经常被设计为3个部分，包括技术、管理和成本。承约商解决方案的详细程度取决于项目的复杂程度和RFP的内容。返回2022/7/2541网络图三要素：箭线、节点、线路节点(事件)：在网络图中，箭线出发、到达、交汇之点，画为圆圈，称节点。起点事件：所有箭杆出发的节点；终点事件：箭头指向的节点；中间节点：其余节点；节点号码一般由小指向大返回工期最长的称为关键线路（可能有两条或两条以上）线路：从原始节点沿箭杆方向

22、连续通过一系列箭线和节点最后到达结束节点所经过的通路。2022/7/2542网络图的编号规则：方法：返回箭头节点的编号大于箭尾节点的编号在一个网络图中，不允许出现重复编号的节点水平编号法垂直编号法2022/7/2543基本逻辑关系的绘制A、B两工作依次（顺序）施工：ABA、B、C三个工作同时开始：ABCA、B、C三个工作同时结束：ABC2022/7/2544A工作完成后，B、C工作同时开始：ABCA 、B工作同时完成后，C工作开始：A 、B工作完成后，C、D工作同时开始：AABBDCC2022/7/2545注意：当两项及以上工作既有相同的紧后工作，又有不同的紧后工作，这两个工作后面定会出现虚工

23、作。A的紧后工作为C、D，B的紧后工作为D：BACDA的紧后工作为C；B的紧后工作为C、E；D的紧后工作为E：ABCDE2022/7/2546虚工作的作用： 以“必不可少”为原则（1）正确地表达工作之间的逻辑关系，起“连”、“断”的作用（2）两项或两项以上的工作同时开始且同时完成时，需引入虚工作（3）分段流水作业、立体交叉作业，要用虚箭线断路（4）不同标号之间的工作之间互相有联系时需引入虚工作2022/7/2547返回例题：根据下表所给各工作间的逻辑关系，绘制网络图工作ABCDEFGHI紧后工作CDDGEEFHHI-作业：根据下表所给各工作间的逻辑关系，绘制网络图工作ABCDEFGHI紧后工作

24、CDDEFFGHHII-2022/7/2548三.网络计划技术(一)网络图基本原理1.网络图的表现形式 3.绘制规则 2.网络图三要素 4.网络图的编号5.图例 6.基本逻辑关系的绘制(二)时间参数及计算1.节点参数2.工作(活动)参数3.线路参数(三)网络计划的优化 返回2022/7/2549网络图的表现形式二种形式：ADM：用“箭线”表示活动，用节点表示活动之间的依赖关系；PDM则相反。箭线图法，又称双代号网络图法，(Arrow Diagramming Method。 ADM)前导图法，又称单代号网络图法，(Precedence Diagramming Method。 PDM)返回2022

25、/7/2550网络图三要素：箭线、节点、线路箭线(活动或工作)：指根据计划需要划分而成的消耗时间或也消耗资源的子项目或子任务。又称工序、过程等。箭头指向表示工作进展方向；箭尾表示工作开始，箭头表示工作完成；一般地，工作名称标在箭线上方，工作的历时标在箭线下方。A1hij几个概念：本工作、紧前工作、紧后工作用“”表示用“”表示转接2022/7/2551ADM绘制规则 必须正确表达工作之间的逻辑关系(活动定义的关系)；不能有循环回路；不能出现双箭线或无箭线或倒向箭线；交叉要用过桥线；不允许出现代号相同的箭线只有一个起点和终点（多目标网络图除外），必要时可加虚活动箭线。返回2022/7/2552AD

26、M图例14253615623535返回2022/7/2553ADM：节点参数ADM节点参数有2个：(1)节点(事件)最早可能开始时间(ETj)(2)节点(事件)最迟必须开始时间(LTi)ADM节点参数可以在网络图上表示为：i ETiLTi返回2022/7/2554节点(事件)最早可能开始时间(ETj)计算方法 前进法按正向顺序计算节点的最早开始时间： ETj=“到达第j节点所有线路中累加时间最大值。”计算公式(正向前进，逢圈取大) ET1=0 ETj=maxETi+Di-j 0ijn； i是j的紧前节点。节点参数ETj的含义： 该参数标志着该节点的紧前活动(工作)全部完成，节点的紧后工作可以开

27、始了。根据图例计算各节点的(ETj)2022/7/2555ADM图例各节点的(ETj)1 4 2 5 3 6 15623535返回0111511162022/7/2556节点(事件)最迟必须开始时间(LTi)计算方法 后退法首先计算终点的节点(事件)，计算方法是： 若工程有规定期限，该规定期限就是终点节点n的LTn； 若工程无规定期限，该节点的ETn就是终点节点n的LTn。 然后，按逆向顺序计算各节点的最迟必须开始时间： LTi=“第i节点所有外向箭线的箭头节点中，与对应箭线时间之差的最小值。”计算公式（逆向后退，逢圈取小） LTn=ETn LTi=minLTjDi-j 0ijn ； j是i的

28、紧后节点。节点参数LTi的含义：该参数标志着如果不影响工期，该节点的紧前活动(工作)必须完点的最迟时间。 根据图例计算各节点的(LTi)2022/7/2557ADM图例各节点的(LTi)1 4 2 5 3 6 15623535返回0012111155131116162022/7/2558ADM：工作(活动)参数工作(活动)参数可以归纳为四种类型：工作的基本参数： Di-j最早时间最迟时间时差工作参数在ADM上的表示方法ESi-j：工作(活动)最早可能开始时间EFi-j：工作(活动)最早可能结束时间LSi-j：工作(活动)最迟必须开始时间LFi-j：工作(活动)最迟必须结束时间TFi-j：工作总

29、时差FFi-j ：工作自由时差返回2022/7/2559ADM工作(活动)参数：最早时间ESi-j：工作(活动)最早可能开始时间EFi-j：工作(活动)最早可能结束时间根据图例计算各工作的最早时间含义：指该工作的各紧前工作已经全部完成，本工作有可能开始的最早时刻。因此，工作的最早可能开始时间与该工作的箭尾节点的最早可能开始时间是相等的。公式： ESi-j= ETi含义：指各紧前工作已经全部完成，本工作有可能完成的最早时刻。因此公式：EFi-j= ESi-j+Di-j = ETi +Di-j返回2022/7/2560工作参数在ADM上的表示方法i ETiLTij ETjLTjESLSFFEFLF

30、TF返回2022/7/2561ADM图例各工作(活动)的ESi-j和EFi-j1 4 2 5 3 6 15623535返回0012111155131116162022/7/2562ADM工作(活动)参数:最迟时间LFi-j：工作(活动)最迟必须结束时间 LFi-j=LTjLSi-j：工作(活动)最迟必须开始时间 LSi-j= LFi-j Di-j =LTj Di-j 根据图例计算各工作的最迟时间返回2022/7/2563ADM图例各工作(活动)的LSi-j和LFi-j1 4 2 5 3 6 15623535返回0012111155131116162022/7/2564ADM工作(活动)参数：时差TFi-j：工作总时差 TFi-j=LFi-j EFi-j 反映了工作的机动、富裕时间。FFi-j ：工作自由时差 FFi-j=ET