第3章贫困陷阱课件

1、1第3章 贫困陷阱3.1 阻碍增长的贫困陷阱3.2 对技术陷阱的微观分析3.3 走出贫困陷阱的策略.2引子 资本的优势资本具有不可比拟的优越性：公平性。贵族容易覆灭，人情产生腐败，制度经常变革。只有金钱的作用，为其他所不能替代。金钱形成资本，就具有无限增殖潜力。马克思对其进行了空前绝后的分析。.3引例 中国的户籍制度一、中国户籍制度的起源1958年全国人大通过的中华人民共和国户口登记条例，同1957年底和1959年初分别制定的临时工招聘规定和户口登记制度一起，标志着全国城乡统一的户籍制度正式形成。但此时，这一制度更多地是针对“大跃进”带来的城市人口的快速增加，管理的功能远远大于限制的功能。19

2、63年，公安部依据是否吃国家计划供给的商品粮，将户口分为“农业户口”和“非农业户口”，使得这个制度具有了真正的操作依据。1964年国务院批转公安部关于处理户口迁移的规定（草案），进一步划分了城市之间人口迁移的界限。 .4这个看似因为偶然事件临时起用的制度，并没有随着国民经济的恢复而取消。1975年通过的宪法，干脆取消了关于迁徙自由的条款。1977年，国务院批准的公安部关于处理户口迁移的规定，第一次正式提出严格控制“农转非”，使城乡间城市人口迁移的限制达到了顶峰。其后这个制度虽然随着粮食压力的减小和暂住人口以及流动人口的冲击而逐渐弱化，但仍然没有立即取消的迹象。引例 中国的户籍制度.5提出的问题

3、为什么在粮食压力和人口流动压力减小之后，中国并没有取消户籍制度？.6计划经济下的工业化资本积累模式的一部分如何获得启动工业化的原始资本是新政权必须首先考虑的重大问题。朝鲜战争的爆发和冷战的开始，使中国完全脱离了以美国为首的西方资本主义世界。从20世纪50年代开始，前苏联的援助成为中国工业化资本的主要来源。但是到了20世纪60年代，中苏关系开始恶化，工业化积累的外部资本来源完全断绝。中国在工业化初期，就必须将工业化完全建立在内部的积累上。此时，中国工业化原始资本积累的来源，只能是中国最大的传统产业农业。利用工农业产品剪刀差，是当时中国孤立的国际经济环境下的唯一选择。 二、中国户籍制度存在的原因.

4、7提出的问题资本在经济发展中有什么的作用？发展中国家应如何实现资本形成？（现代西方发达国家靠暴力实现）.8资本认识的变迁20世纪50年代，经济学家把物质资本看作经济发展的关键20世纪60年代，经济学家认识到人力资本的积累和开发更为重要20世纪70年代，经济学家认识到金融资本的重要性20世纪8090年代，社会资本的研究开始成为一个热门问题。社会资本是指社会组织的特征，诸如信任、规范以及网络，它们能够通过促进合作行为来提高社会的效率。帕特南：使民主运转（1993）.93.1 阻碍增长的贫困陷阱资本一般分为三种形式：物质资本（Physical Capital）人力资本（Human Capital）金

5、融资本（Financial Capital）物质资本：指在社会生产过程中能够长期存在的生产物资形式。代表着生产能力。如机器、设备、厂房、建筑物以及各种原料、加工过程中的货物、制成品库存的存货等等。一般没有特别说明，指物质资本。.10资本形成的作用早期，相对于自然资源和劳动力等要素，资本对发展中国家经济增长的作用更大.资本稀缺被认为是发展中国家贫困的最首要的原因。资本形成率越高，未来潜在总产出增长率就越高。斯密：资本积累与经济增长率成正比；凯恩斯：投资与经济增长成正比；哈多模型、罗斯托起飞理论都认为，要顺利实现经济起飞，即初始经济发展，资本积累率必须达到10%以上。.11资本形成资本来源于储蓄（

6、国民收入减去消费）储蓄转化为投资，形成一定形式的资本，继而产生生产能力的过程就是资本形成（Capital formation）“资本形成过程的本质，就是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品存量，以便使将来可消费产品的扩张成为可能” 纳克斯.12第一节 阻碍增长的贫困陷阱1 贫困的恶性循环（纳克斯循环）美国（Nurkse，R.） Vicious Circle Of Poverty发展中国家长期贫困，不是因为资源不足，而是存在一个多种力量的贫困循环集。最重要的是低水平资本积累的循环集发展中国家资本缺乏，资本形成不足纳克斯循环命题：一国穷是因为它穷。 A country is poor becau

7、se it is poor.贫困恶性循环理论1953年，美国发展经济学家罗格纳纳克斯提出。 供给方面 需求方面低收入低购买力低生产率缺乏资本储蓄能力小投资引诱小资本数量少低生产率Slide13.14双重恶性循环及其突破两个恶性循环：打破恶性循环，必须采取平衡增长方式：增加储蓄、扩大投资，在许多行业同时大规模投资，形成行业间相互需求，扩大市场容量，以保证投资成功。资本供给：低收入低储蓄低资本形成低生产率低收入资本需求：低收入低购买力投资诱致不足低资本形成低生产率低收入.15评论发展中国家储蓄率低并不仅仅是由于收入水平低，还由于社会、政治和其他制度方面缺乏鼓励人们储蓄和把储蓄用于生产性投资的刺激因

8、素（2009年国内储蓄率高达51.3，而全球平均储蓄率仅为19.7，美国为12%，中国为什么储蓄率很高？） 即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到其他许多因素的限制，单靠储蓄和加大投资还不足以促进经济增长。纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的储蓄能力（实则不小，如中国）.16 低水平均衡陷阱理论1956年，纳尔逊提出发展中国家的人口过快增长是阻碍人均收入提高的“陷阱”，必须进行大规模的资本形成，使投资和产出的增长超过人口增长，才能跳出“陷阱”，实现人均收入的大幅提高和经济增长人口增长与人均收入变动的关系经济增长率与人均收入变动的关系低水平均衡陷

9、阱.17人口增长与人均收入变动的关系人均收入水平很低，人口增长率低人均收入提高，人口增长率提高人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来F人口增长率oAECB人均收入.18经济增长率与人均收入变动的关系在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导致资本的增加，促进经济增长率的提高。但当人均收入达到较高水平以后，新增加的收入将主要用于消费，投资的份额相对减少，使经济增长率下降。E国民收入增长率oACB人均收入.192 纳尔逊陷阱 美国（Nelson，R.R.）OE为维持生计的最低收入。E，F之间任一点，人口增长率国民收入增长率。收入增长被高人口增长所抵消。人均收入退回到维持生存的水平，固定不变，形

10、成低水平陷阱。要跳出低水平陷阱，必须使人均收入大幅度增加，达到OF以上。超过OF后，国民收入增长人口增长，人均收入才增加。.20评论与纳克斯的“贫困恶性循环”理论一样，忽视了资本以外的其他因素的作用.第二节 对技术陷阱的微观分析slide21产生技术陷阱的前提是经济中的规模报酬递增经济中规模报酬递增的来源经济单位内部的规模经济经济行为的互补性规模经济与互补性的相互作用 规模报酬递增会导致合作失灵和锁定。这就使历史和预期在经济发展中起着特殊的重要作用。因此，发展中国家的历史妨碍着现在和未来的经济发展。.经济单位内部的规模经济Slide22.规模经济条件下的低水平均衡slide23.互补性互补性：

11、随着采取某种行为的人数或行为本身的数量增加，个人采取这种行为的成本降低或收益增加。24.互补性引起的低水平均衡Slide25.存在互补性时的投资行为：一个简化的博弈矩阵投资活动具有很强的互补性。先投资者往往需要在很长一段时间内独自承担成本。在低水平均衡下，两个家庭都没有动力进行投资，经济无法向高水平均衡移动。 Slide26.规模经济与互补性的相互作用规模经济和互补性的并存中间产品生产中存在着规模经济，而中间产品与最终产品生产、不同的中间产品生产之间又有互补性。 规模经济和互补性具有同构性 规模经济是存在于单个企业内部的规模报酬递增互补性是整个社会范围内的规模报酬递增 Slide27.合作失灵

12、和锁定当先行动者需要承担额外成本的时候，互补性会引起合作失灵。合作失灵使经济锁定在低水平均衡状态中：任何人都没有动力来努力打破这种均衡。 Slide28.历史，预期与经济增长经济的初始状态（历史）以及人们的预期决定了经济发展的前景，而预期也取决于历史。29.一、罗森斯坦-罗丹大推进 美国（Rosenstein-Rodan，R.N.）发展中国家要有效地促进资本形成和经济增长，必须全面地、大规模地进行投资，特别是基础设施建设投资。需求方面：市场规模必须扩大到一定程度才能满足最小经济规模所要求的投资量的产出，保证经济活动的获利性。小量投资不能从根本上解决发展中国家的贫困问题。供给方面：投资必须达到一

13、定规模才能互相创造与吸收规模经济与外部经济。第三节 走出贫困陷阱的策略slide30.31摆脱贫穷落后的措施在国民经济各部门同时进行大规模投资。全面、大规模在各个工业部门投入资本，通过投资推动冲破经济停滞，达到经济增长。1958年5月八大二次会议认为中国正经历着“一天等于二十年”的伟大时期。会议调整“二五”计划指标，钢产量由1200万吨提高到3000万吨，粮食从5000亿斤上升到7000亿斤。会后，“大跃进” 全面展开。农业 “以粮为纲”，工业 “以钢为纲”，将赶超英国的目标缩短为7年、5年以至3年。1958年8月，这些指标又进一步夸大2倍。 “大跃进”错误直到1960年才得以纠正。 .二、平

14、衡增长战略基本观点平衡增长理论的核心思想，是利用各部门之间相互联系和补充的关系来推动经济发展。其理论依据是经济中的外部效应。反对者观点：大规模投资下，资本品价格和成本会提高工资率提高抵消一部分外部效应“内部化”带来的收益投资活动具有正外部效应社会收益大于私人收益为避免私人减少投资或不投资，应使每一个投资项目都成为全面投资计划的一部分-32-.-33-三、不平衡增长战略相关理论：引致投资最大化理论、联系效应理论优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则即选择那些能通过自身的发展最大限度引致其他项目发展的项目引致投资最大化理论：替代选择与延迟选择：资源有限，如何选择投资项目？赫尔希曼指出，选择往往是延

15、迟选择，即A优先于B，而不是替代选择，即A替代B.-34-引致投资最大化理论社会间接资本SC与直接生产活动DPA模型SC（社会间接成本），基础设施，不可分、规模大、周期长、收益慢DPA（直接生产活动），周期短、收益快如何延迟选择SC或DPA项目？SC先扩张，会使DPA生产成本下降，使私人企业家乐于投资DPA先扩张，对SC需求上升，也会促使SC增加供给SC优先扩张使DPA扩张只是一种可能，但DPA优先扩张则必然促使SC瓶颈部门扩张由此，优先发展DPA引致效果更好优先发展DPA引致投资最大.-35-联系效应理论联系效应：一个部门的投资通过与其它部门的投入产出关系而产生的对其他部门的影响。包括前向联

16、系和后向联系前向联系一个部门与吸收它的产品的部门的联系，如钢铁工业的前向联系产业是汽车工业主要指本部门所在产业链中的位置后向联系一个部门与向它提供投入的部门的联系，如钢铁工业的后向联系产业是铁矿开采业不同产业联系效应不同.不平衡增长理论的缺陷对产业部门间不平衡增长可能导致的产业间差距过大，以及由此形成的经济总体发展不协调或结构失衡估计不足高估了发展中国家市场机制的作用36.-37-两种战略的关系从不同时期、不同阶段、不同角度考虑问题短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略初级阶段更多考虑不平衡战略，高级阶段更多考虑平衡战略平衡增长是目标，不平衡增长是手段.3838三、制度建设制度具有自我强

17、化机制主要表现在四个方面：1、大量的初始成本或固定成本2、学习效应3、协调效应4、适应性预期.393939三、制度建设自我强化机制导致的结果有四个特征：1、多重均衡2、一项技术或制度可能一开始是有效的，但随着各种条件的变化，可能逐渐失去效率。3、模式的固化4、“路径依赖”.40路径依赖的例子1在管子小问篇里有这样一个故事： 齐桓公到马棚里“视察”时，问管马棚的官吏：“马棚里什么工作最难做啊？” 马棚的官吏不知道怎么回答，相国管仲就回答说：“我曾经养过马，我知道是编供马匹站立的马棚最难：如果先用弯曲的木料编，那么以后一直要用弯曲的木料编，哪怕弯曲的木料用完了，直的木料也用不上。如果先用直的木料编

18、，以后也一直要用直的木料编，等直木料完了，弯曲的木料同样也不能使用。” 这个故事告诉我们：有什么样的开始就有什么样的结局。.41路径依赖的例子2现代铁路两条铁轨之间的标准距离是四英尺又八点五英寸。为什么采用这个标准呢？原来，早期的铁路是由建电车的人所设计的，而这个正是电车所用的标准。电车的铁轨标准又是从哪里来的呢？原来，最先造电车的人以前是造马车的，而他们是援用马车的轮宽标准。那么，马车为什么要用这个一定的轮距标准呢？因为如果那时候的马车用任何其他轮距的话，马车的轮子很快会在英国的老路上撞坏的。因为这些路上的辙迹的宽度是四英尺又八点五英寸。这些辙迹又是从何而来的呢？答案是古罗马人所定的。因为欧洲包括英国的长途老路都是由罗马人为他们的军队所铺的，所以四英尺又八点五英寸正是罗马战车的宽度。如果任何人用不同的轮宽在这些路上行车的话，他的轮子的寿命都不会长。我们再问，罗马人为什么以四英尺又八点五英寸作为战车的轮距宽度呢？原因很简单，这是两匹拉战车的马的屁股的宽度。.42发展中国家怎样解决“路径依赖”？发展中国家跳出贫困陷阱应该靠制度建设，通过制度建设来提高组织的有效性：1、界定