发展经济学课件：第8章 外贸与经济发展

1、 第 7 章 外贸与经济发展第1节 外贸: 经济增长发动机?第2节 “剩余出路理论”第3节 外贸战略第4节 贸易条件第5节 贸易保护第一节 外贸是经济增长的发动机？理论争论一、肯定观点： 古典、新古典贸易理论A . 斯密：“绝对优势论” （18 c） （absolute advantage）- 如果两国分别在两种物品生产上具有绝对优势，那么，经由分工和专业化生产及贸易，两国均将从中得利例如：英国、葡萄牙两国 生产 1单位葡萄酒 和 1单位呢绒，所需 工时 为： 葡萄酒 呢绒英国 100 90葡萄牙 80 120 显然，英国在 呢绒 生产上有绝对 优势； 葡萄牙在 葡萄酒 生产上有绝对 优势 2

2、. D. 李加图：“相对优势论” （19 c） （comparative advantage）- 即使 A 国 在两种 产品生产上都具有“绝对优势”（即生产效率均高于 B 国）， 两国仍可根据“两优取其重，两劣取其轻”原则 ，进行专业化分工和交换，增进两国福利 例如： 美国、日本 生产 1 单位 小麦 和 1单位 计算机，所需 工时 分别为: 小麦 计算机美国 5 100日本 8 120 美国均具优势显然在两种产品生产上 日本均为劣势 但 在 生产一台计算机所费工时上， 美国 20倍 是生产 1 单位小麦工时的 日本 15倍 可见， 日本的计算机生产具有“比较 优势” 或 “相对优势”而 美国

3、 生产 1 单位 小麦 所费 工时, 日本 1 / 15 是 生产 1 台 计算机所费工时的 1 / 20 可见， 美国的小麦生产具有 “比较 优势” 或 “相对优势”【 总之，不难发现：】 美国生产 1 单位计算机所耗费工时， 是生产 1 单位小麦工时的 20 倍（即 100/5）； 日本生产 1 单位计算机所费工时， 是生产 1 单位小麦工时的 15 倍（即 120/8）相反， 美国生产 1 单位小麦所费工时， 是生产 1 单位计算机工时的 1/20（即 5/100）； 日本生产 1 单位小麦所费工时， 是生产 1 单位计算机工时的 1/15 （即 8/120）显然， 日本生产 1 单位计

4、算机所费相对工时少于美国， （即 相对于生产1单位小麦所费工时） 美国生产 1 单位小麦所费相对工时少于日本， （ 即 相对于生产1单位计算机所费工时） 可见， 日本和美国分别在计算机和小麦生产上，具有 相对优势 或 比较优势 3. E.F. 赫克歇尔- B.俄林： “要素禀赋论”（ Heckscher-Ohlin Theory) 20 c） 假设：各国 资源禀赋 不同， 由此，各国 要素相对价格 也不同【 结论：】 资本（K） 丰富的国家，应 生产 和 出口 资本密集型（K I）产品，进口劳动密集型（Lr I）产品 劳动（Lr） 丰富的国家，应生产 和 出口 劳动密集型（Lr I） 产品，

5、进口资本密集型（ K I） 产品 4.新贸易理论（略）- 结果， 利得增加； 贸易将使两国 资源禀赋差异缩小； 要素价格趋同 “外贸 经济增长” ：实现机制 C ，I 出口 外汇收入 外贸 GDP 进口 投资增加 关税收入 政府投资； 4. 外贸利益：静态 与 动态（ static and dynamic gains）“静态利益“ ： 即 一国资源在更大范围重新配置，使产出 和 福利 增加。贸易静态利益（图解）（图解一）假定:A、B 两国生产 y、x 两种产品;2) “生产可能性曲线” （PPC - Production Possibility Curve）呈线性 （ 即 产品的“边际转换率”

6、 （MRT- marginal rate of transformation）不变） 3) “无差异曲线” （indifferent curve）表示总福利水平 4）A、B 两国的 MRT 分别为： MRT (a) = y / x = 10 / 8 MRT (b) = y / x = 10 / 2 可见， A 国： x 产品 较 便宜； 在 B 国： y 产品 较 便宜显然，根据国际分工原则， A 国应 生产 和 出口 x 产品； B 国应 生产 和 出口 y 产品（图解二）贸易前： A 、B 两国的生产分别在 a 、b 点进行；贸易后 ： 两种产品的国际交换价格位于两国的 MRT 之间，假定

7、为：MRT = 10 / 5 （即 图中虚线所示）。 在现有国际价格水平线下， 如 A 国全部生产 x 产品，生产将 由 a点移至 a 点； 假定A 国对 x 产品消费不变， 出口 aa 数量 x 产品 就可 进口 ac 数量 y 产品 而 B 国全部生产 y 产品， 生产将由 b 移至 b 点； 假定 b 国对 y 产品消费不变， 出口 bb数量 y 产品， 就可 进口 b c 数量 x 产品结果， A 、B 两国的总福利即 生产 消费将增加。“贸易动态利益” - （1）如果某产品生产具有“规模报酬递增 ” 特点， 国际贸易将 其市场份额扩大。 生产者总利得 将 超过 “静态利益”； （2

8、）刺激竞争； 促使 新知识 / 技术 扩散； 先进 制度、观念、态度、文化 的 传播和学习 （3）采用更 专业化 和 迂回 的 （round about）生产方法 5. 贸易 与 就业 关系：一个争论【暗含 假定】： 产品 出口国就业 ； 贸易 产品 进口国就业 但实际可能发生以下情形： LDCs 出口 Lr I 产品 DCs Lr I 部门失业 DCs 出口 K I 产品 DCs KI 部门就业显然，有利于 DCs 产业结构升级 ，改善其资源配置，发挥其比较优势。有人说， 近30年来，LDCs 制造品以平均每10年 15 的速度增长，对 DCs 相关制造业造成不利影响。但数据显示， LDCs

9、 出口的制造品仅占 DCs 制造品消费的 3。显然， LDCs 制成品出口并非 DCs 失业的主要原因。 厘清问题的关键在于，弄清贸易双方： 是 净出口 / 净进口 国； 是 Lr 密集 / K 密集型 产品 ； 是 竞争 / 非竞争性 产品或服务； 是 需求弹性 高 / 低 的产品 等在此基础上，具体分析，得出答案。二 对主流贸易理论的批评 结构主义； 主要来自 民族民主学派 ； 激进学派；【参见： “普列维什辛格理论”】 【主要观点：】（1） “自由贸易论” 只强调贸易的 “双赢效应”，却回避 贸易双方的 利益分配 问题 战后国际贸易中， DCs 贸易条件的持续改善 以及 LDCs 贸易条

10、件的持续恶化，表明 穷/富国之间的贸易利得分配持续恶化 这便是 LDCs 在与 DCs 贸易时，通过贸易保护，争取更多利益和更大发展空间的理由和依据所在 【Q:】 试分析中国改革开放后，中美贸易的利益分配格局 （2）主流贸易理论 也不涉及和研究 贸易对 贸易条件 和 国际收支 的影响事实上， 贸易不但能改变 一国的 贸易条件，还影响一国的国际收支 因为， 穷国和富国之间，贸易产品的性质 、供求弹性 和 技术进步率 不同 例如， LDCs 和 DCs 贸易产品的区别：即 LDCs DCs 初级产品 / 制造品 Lr 密集型产品 / K 密集型 产品 简单加工产品 / 精加工 产品 技术含量和附加

11、值较低的产品 / 技术含量和附加值较 高 的产品， LDCs （ 左边） 供、求弹性 较 小；技术进步率 较 慢 DCs （右边） 供、求弹性 较 大 ；技术进步率 较 快 因此， DCs 改善 贸易使 贸易条件 和 国际收支 LDCs 恶化 （3） 传统自由贸易论 假设 “ 规模报酬不变”但 事实上，DCs 出口品 制造品 K 密集型产品 深 （精）加工产品 技术含量 高 的产品 高附加值产品等，生产 呈现 “规模报酬 递增” 特征LDCs 出口品 初级产品 Lr密集型产品 简单加工产品 技术含量低的产品 低附加值产品等，生产 呈现 “规模报酬 递减 ” 特征 （4） 产品 / 产业 “联系

12、效应”不同，对国民经济的影响不同即 LDC 的 初级产品 简单加工产品 Lr 密集型产品 技术含量低的产品 低附加值产品 等产品生产的“ 联系效应 ” 较低 而 DCS 的 制造品 深加工产品 Lr 密集型产品 技术含量高的产品 高附加值产品 等产品生产 的“ 联系效应 ” 较高 （5）“国际分工原则” 与 经济独立性 根据所谓自由贸易的 “国际分工原则”， LDCs （尤其是小国）,往往 生产少数 或 单一产品因此， 贸易使LDCs 的经济依赖性增强、自主性减弱第二节 H. 明特：“剩余出路理论”(Vent for surplus)Hyla Myint: 生于缅甸，毕业于伦敦经济学院 作为民

13、族民主学派的发展经济学家，他对 LDCs 参与国际贸易的动因分析，有独到之 见解（ 参见：“经济落后与经济成长”，1957） 他说： 新古典义经济学假定，各国在参与国际贸易之前，国内资源是有效配置和充分利用的， 即 其生产在 PPF 曲线线上进行 而参与国际贸易使 LDCs 得以在更大范围配置资源，并因而从中得利 （续：） 但事实上，由于 LDCs 市场发育迟缓，价格机制不健全，因而影响了资源的优化配置和充分利用，资源浪费闲置和现象普遍，其国内生产并非在 PPF 上进行 而LDCs 参与国际贸易，使闲置资源的充分利用成为可能，从而使生产得以在 PPF 上进行，进而使国内生产扩大，福利增加 （图

14、）图解： 贸 易 之前 之后生产 oa1,om1 oa2,om1 消费 oa1,om1 oa1om2结论：参与国际贸易,使LDCs 生产和消费均提升评价： （1） 古典与新古典贸易理论仅仅看到贸易所带来的现实利益或静态利益 明特看到贸易对 LDCs 带来的潜在利益，即 贸易使 LDCs 的闲置资源得到动员和利用，即 在机会成本为零的条件下， 贸易使 生产、出口、总福利 （2）“剩余出路理论”是对传统贸易理论的重要补充 在该理论框架下，LDCs 所面临的仍然是旧的国际贸易和国际分工格局第三节 LDCs：外贸战略“进口替代”（Import Substitution）1.定义： 即 用本国生产代替进

15、口2.目的：加快民族工业发展、 建立完整的工业体系、 减少经济和政治的对外依赖3. 阶段: 阶段 I. 消费品进口替代。 即 生产消费品 进口资本品 阶段II. 资本品进口替代 即 生产一般资本品（机器、设备） 进口生产资本品的资本品 （例如：工作母机等） 4. 利弊 “利” （见“目的”） “弊” ：在 IS 战略下， 1） 生产的主要目的是满足国内需求， 因此，容易受国内市场规模限制 2） 政府往往对企业施以保护， 因此，企业缺少活力、竞争力和效率 3）大量进口资本品、中间产品，将导致 总进口增加， 国际收支失衡， 外债负担增加 4）为实施 IS 战略，政府往往会： 压低利率 提高汇率从而

16、导致： Pk / PL K 密集型产业过度发展 资源配置恶化； Pi 、Pe 进口 、出口 外汇收入 ，外汇供求失衡二. 出口鼓励（Export Promotion）定义： 通过引进外资和外国技术， 扩大生产和出口，以推动本国经济发展 IS/EP 两战略区别 ： IS 内向发展 EP 外向发展 2. 阶段 阶段 I： 消费品的出口鼓励 （即 进口 资本品 生产并出口 消费品） 阶段II: 资本品的出口鼓励 （即 进口 生产资本品的资本品 生产并出口 资本品） 3. “利” / “弊”分析 “利”： 1）能在更大范围内实现资源的优化配置； 2）生产不受国内市场规模的限制； 3）较容易实现规模经济

17、效应； 4）有利于提升企业竞争力 “弊”： 1）过度依赖国际市场 ，可能 导致 经济自主性和政治的独立性减弱； 2）大量引进外资和外国技术， 可能引起外债负担加重 3）有可能形成对低端产品生产和贸易的路径依赖 三. 两种战略之关系： 同一国家可能（在不同时期）实施不同战略比如： 早期 进口替代（IS） 中晚期 出口鼓励（EP） 对某些国家（或 经济体）而言，实施 IS 战略，可能是最后实现 EP 战略的前提条件 如何国家或经济体采取何种战略，取决于以下条件： 国家大小； 决策当局对国情和世界经济走势的认知和把握第四节 LDCs：贸易条件贸易条件（terms of trade）: 定义与度量二.

18、 贸易条件的变化及其影响因素贸易条件（TOT）：定义与度量 （Terms of Trade） 即 商品或服务的交换比例（1）用数量定义的贸易条件（ Quantity Terms of Trade ）， “物物贸易条件” 即 出口数量与进口数量的比率： Qx / Qm（2）.用价格定义的贸易条件（commodity terms of trade）， “商品贸易条件”。 即 出口价格指数和与进口价格指数的比率： Px / Pm（3）用劳动定义的贸易条件 （labor terms of trade）. “劳动贸易条件”。 即 出口品 与 进口品 所费 货币工资比率： Wx / Wm （4）“收入贸易

19、条件”（Income Terms of Trade ） 表示 一国出口创造进口的能力： I = （Px / Pm）Qx （其中，Qx 出口数量指数； Px / Pm 贸易条件）（5）要素贸易条件（Factor Terms of Trade） 1）单要素贸易条件 （Single Factor Terms of Trade） 即 出口商品中每单位要素所能换取的 进口商品数量： S = （Px / Pm）Ex（其中，Ex 出口商品中的要素生产率指数） 2）双要素贸易条件 （Double Factor terms of Trade） 即出口产品中每单位要素所换取的 （包含在进口商品的）要素数量： D

20、= （Px / Pm）（Ex / Em）（其中 ，Em 进口要素生产率指数） 收入贸易条件 改善（即上升）， 表明以出口为基础的进口能力增加； 单要素贸易条件 改善，表明单位 出口要素换取进口商品的能力增加； 双要素贸易条件 改善，表明出口 要素换取进口要素的能力增加。二. 贸易条件的变化及其影响因素 1. 贸易条件变动形式： （Px / Pm） 贸易条件不变； （Px / Pm） 贸易条件改善； （Px / Pm） 贸易条件恶化。 2 . 影响因素 产品性质 及其 供求弹性； 产品生产的技术进步率； 市场结构【Data:】 近半个世纪以来，LDCs（特别是非石油出口国的LDCs）贸易条件呈恶

21、化趋势（例如，LDCs 的 棉花、橡胶、咖啡等 贸易条件 分别下降到 45年、50年和35 年以来的最低点；另外，红糖、白糖、橙汁等也呈下降之势。 见：法国 “论坛报” ，2001，12，24） 第五节 贸易保护及手段一、正确认识贸易保护二、贸易保护手段 （一）关税壁垒 （二）非关税壁垒 （1） 配额 （2） 补贴 （3）其他（绿色环保；卫生健康；安全等）正确认识贸易保护（一）F.李斯特保护理论 / “赶超理论” （见：F. 李斯特政治经济学的国民体系） （一）基本观点：（1）一国在经济发展的特殊阶段，需要实施贸易保护政策，而在大多数经济发展阶段则应采取自由贸易。即 实施保护阶段的特殊性（2）

22、受到保护的部门应当是有希望发展成为一国未来的支柱产业( Pillar Industry ) ，而现在处于发育期的“幼稚产业”（Infant Industry），而并非所有产业部门即 保护对象的特殊性（即有选择性） （3）即使某些产业得到国家保护，也有时间限制（以30年为限），不能无限期实施保护 即 保护期的有限性可见， 李斯特并没有简单地将 贸易保护 与 自由贸易 对立起来，更不是想凭借保护手段帮助某些行业或部门回避竞争，保护惰性和落后， 而是试图通过对个别部门一定时期的适当（或 适度）保护，培养出具有国际竞争力的国内企业（ 石士钧 ，上海大学，现任上海社科院特聘研究员）（二）关于中国的 贸易

23、保护必要性应注意的问题 基本要求有效保护率和保护手段关于“民族工业保护”的争论6. 当前中国贸易问题贸易保护的必要性： 任何国家都会在激烈的国际经济竞争中采取一定的贸易保护政策（措施）来维护自己的利益（即便是号称和提倡自由贸易的美国也不例外） 。 对中国这样的发展中大国而言，适度的有效的经济保护更是必不可少的。然而， 在经济全球化的背景下，这种经济保护的决策和实施，既要师出有名，又要切实有效，才是一种可取的办法。否则，并不值得提倡和追求 。 因此，面对经济全球化要实施有效的经贸保护，至少应确定以下思路：2. 贸易保护应注意的问题：（1）不能背逆建立市场经济的根本目标；（2）不能违反国际经济活动

24、的一般规范；（3）不能忽视研究经贸保护的有效手段3. 保护的 前提 和 要求： 有关教科书告诉人们，高关税配额等贸易保护做法， 都会带来社会福利的明显损失。 因此，面对较高成本支出的保护政策，有人主张，如必须保护某个幼稚产业，其前 提 条 件 是： 该产业未来收益必须能补偿对其实施保护所付出的成本。 4. 有效保护率 vs 保护手段： 关税保护有效保护率的理论分析无疑为 LDCs 实施贸易保护提供了一种很好的思路。 但对我国目前和今后却无多大实际意义因为， 就总体而言，中国入世”后，关税的经济保护作用将明显下降， 况且，我国早已对出口产品生产所需要的 中间产品 和 材料 的进口，给与减免关税的

25、优惠。 但 作为一种保护手段，关税仍有可利用的地方。 关税的范围、种类 和 平均水平 常常是国际社会关注的焦点。 （1） 我们可以同时降低 平均关税率 和调整 关税结构，即 一方面， 大幅度降低我国具有竞争优势的产品的进口关税（如：纺织品等 ）； 另一方面，缓慢下降那些在我国需要保护的行业产品的进口关税（如：汽车等）， 这样，既降低了我国的平均关税水平，又适当保护了某些行业免遭外部冲击。 “名义关税率”（2）处理好 关系， “实际关税率” 名义关税率偏高 由于我国 实际（或 有效）关税率偏低， 因此，可降低 “名义关税率”, 并保持适当的 “有效关税率”。5. 有关“保护民族工业”提法的思考

26、有人认为，现在不宜再提此口号。因为， 第一、 该口号主要是针对二次世界大战以前，帝国主义和殖民主义对 LDCs 的经济侵略提出的，当时用这一口号来保护本国工业是完全可行的。 但在世界经济一体化、各国经济日益相互渗透，国际经济规范日益完善的今天，简单地沿袭这种口号，显然与经济一体化潮流相悖。第二、现在 ，“民族工业” 内涵较难确定。 如果指 纺织 等传统产业，那么，这些产业大多是 当今 LDCs 具有比较优势的产业，因而无需保护，反而应鼓励其参加国际竞争。 如果是指 High-tech Industry , 那么，该产业并没有明显的国界，各国都在争先恐后地发展该产业。 如果指尚需适度保护的 汽车

27、工业，那么，由于该产业存在大量的中外合资企业，根本已不是所谓 “民族工业”。 如果指 资源密集 和 资本密集型 产业，那么，该产业正在国内外竞争压力下，正面临大规模技术改造和结构调整，有待继续发展。【结论：】 总之，就经济分析的整体思路而言， “保护民族工业” 这一模糊提法在今天已失去其意义。 第三、20世纪6070 年代，在激进学派的 影响下，一些 LDCs 在保护民族工业的思路下，实施 “进口替代” 战略，使本国经济发展于较封闭的环境而进展迟缓。 可见，在经济全球化的今天，这种口号带来的负面影响是明显的【参见 石士钧会议发言】 【 Data ： 平均关税率】 DCs ： 4%； LDCs

28、： 1113%； China ： 17 （ before 2001 ）， 13 （ after 2001）【Data： 1996，中国 名义关税率 和 实际关税率 】 平均名义关税率 ：36% 实际关税率： 5 7%当前中国贸易存在的问题：1）对外开放 宽于 对内开放 例如，金融开放，农产品开放等. （原因分析：主客观？）2） 外贸总量及结构问题： 从前者看：外贸依存度及出口依存度偏大 （弊端分析：内外部？） 从后者看：中国一方面是一般加工制造品的生产和出口国，另一方面是能源，材料及大宗农产品的净进口（即 出口越多，进口也越多， 出口成本越高，收益越少。） 3）低端技术和低附加值产品，自主创新

29、不足， 核心技术缺失 例如，汽车业，IT行业 等. ( 原因？ 创新动力与机制分析。）4 ）观念须转变： a ) 从不计代价一味追求出口创汇 注重 成本-收益 比较 ； b）从只关注外贸的GDP效应 注重外贸的 环境生态和可持续效应二. 贸易保护手段（一）关税（二）非关税壁垒（1）配额（2）补贴（3）其他（一）关税（Import / Export Tariff）1. 目的/作用： 保护本国生产，扶持民族工业发展。2.实现机制: 关税 Pd 企业利润 生产 进口 。【关税 效应图解：】 3. 效应：“正”：（1）增加政府财政收入；（2）刺激国内生产；（3）保护国内相关产业。“负”：（3）国内需求

30、 ；“消费者剩余” （4）资源配置恶化 。（二）非关税壁垒1、配额（import quotas）1）目的：保护国内某些特殊行（企）业。2）实现机制： 配额 进口 Pd 保护国内企业【配额 效应图解：】3）效应：使政府事前就能准确地控制某种商品的进口量。 （在关税制下，实际进口量取决于关税价格和产品供求弹性，事前难以准确知晓。）关税保护往往覆盖生产某种商品的所有厂商，配额可针对个别企业实施保护。（故针对性较强，保护成本较低）关税收入形成政府的财政收入，配额制却不产生这种收入（除非政府采用拍卖方式出售许可证）。配额制对市场经济的自由竞争原则损害更大（如某行业只有一家企业，该企业便成为独家垄断者，从

31、而可制定垄断高价，以获取垄断利润。在关税制下，消费者仍能在国际价格（Pw）关税（Tax）的价格水平购买进口品，国内独家垄断企业至少要受这一价格制约，即与这一价格水平竞争，而难以擅自提价）。配额制下较容易滋生腐败和寻租。少数人仅凭特权就可拥有发放许可证的权（即一方面，直接出售许可证，可获无本万利之财；另一方面，可直接以较低价格进口，较高价格出售，而从中余利。这种由配额制引起的租金和暴利称为“配额升水”。其金额之大，往往会诱使人们铤而走险，不惜用重金贿赂官员，以获得进口许可证特权。 这样，便形成一种 “进口限制越严许可证价值越高行、受贿之风越盛” 的反市场经济原则、反民主的恶劣风气）。关税制可使国内外同一商品价格自动保持某种联系（即 国际价格 国内价格 关税 ），由此可知国内企业（商品）的相对竞