地下矿山安全标准化_自评报告

1、江西大吉山钨业安全标准化建设自评报告（地下矿山部分）总经理：蓝斌标准化负责人：李新恩 报告编写：刘建平 谢火林二一年十二月目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc279850577 0 前言 PAGEREF _Toc279850577 h 1 HYPERLINK l _Toc279850578 1 标准化建设自评概述 PAGEREF _Toc279850578 h 3 HYPERLINK l _Toc279850579 1.1 目的 PAGEREF _Toc279850579 h 3 HYPERLINK l _Toc279850580 1.2 依据 PAGERE

2、F _Toc279850580 h 3 HYPERLINK l _Toc279850581 1.3 范围 PAGEREF _Toc279850581 h 3 HYPERLINK l _Toc279850582 1.4 自评程序 PAGEREF _Toc279850582 h 3 HYPERLINK l _Toc279850583 2 公司基本情况 PAGEREF _Toc279850583 h 4 HYPERLINK l _Toc279850584 2.1 公司简介 PAGEREF _Toc279850584 h 4 HYPERLINK l _Toc279850585 2.2 证件、执照和执证

3、情况 PAGEREF _Toc279850585 h 6 HYPERLINK l _Toc279850586 2.3 管理机构 PAGEREF _Toc279850586 h 6 HYPERLINK l _Toc279850587 2.4 管理制度 PAGEREF _Toc279850587 h 7 HYPERLINK l _Toc279850588 2.5 教育与培训 PAGEREF _Toc279850588 h 7 HYPERLINK l _Toc279850589 2.6 安全生产投入 PAGEREF _Toc279850589 h 8 HYPERLINK l _Toc27985059

4、0 事故及应急管理 PAGEREF _Toc279850590 h 8 HYPERLINK l _Toc279850591 2.8 安全生产绩效 PAGEREF _Toc279850591 h 9 HYPERLINK l _Toc279850592 3 风险辨识与可靠性分析 PAGEREF _Toc279850592 h 10 HYPERLINK l _Toc279850593 3.1 主要生产系统辅助系统辨识与分析 PAGEREF _Toc279850593 h 10 HYPERLINK l _Toc279850594 3.2 评价方法 PAGEREF _Toc279850594 h 11

5、HYPERLINK l _Toc279850595 3.3 评价结果 PAGEREF _Toc279850595 h 11 HYPERLINK l _Toc279850596 4 安全标准化自评 PAGEREF _Toc279850596 h 12 HYPERLINK l _Toc279850597 4.1 安全生产方针与目标 PAGEREF _Toc279850597 h 12 HYPERLINK l _Toc279850598 4.2 安全生产法律法规与其它要求 PAGEREF _Toc279850598 h 12 HYPERLINK l _Toc279850599 安全生产组织保障 PA

6、GEREF _Toc279850599 h 13 HYPERLINK l _Toc279850600 4.4 风险管理 PAGEREF _Toc279850600 h 16 HYPERLINK l _Toc279850601 4.5 安全教育与培训 PAGEREF _Toc279850601 h 17 HYPERLINK l _Toc279850602 生产工艺系统安全管理 PAGEREF _Toc279850602 h 18 HYPERLINK l _Toc279850603 4.7 设备设施安全管理 PAGEREF _Toc279850603 h 19 HYPERLINK l _Toc27

7、9850604 4.8 作业现场安全管理 PAGEREF _Toc279850604 h 19 HYPERLINK l _Toc279850605 4.9 职业卫生管理 PAGEREF _Toc279850605 h 20 HYPERLINK l _Toc279850606 4.10 安全投入、安全科技与工伤保险 PAGEREF _Toc279850606 h 21 HYPERLINK l _Toc279850607 4.11 检查 PAGEREF _Toc279850607 h 22 HYPERLINK l _Toc279850608 4.12 应急管理 PAGEREF _Toc279850

8、608 h 24 HYPERLINK l _Toc279850609 4.13 事故、事件报告、调查与分析 PAGEREF _Toc279850609 h 25 HYPERLINK l _Toc279850610 4.14 绩效测量与评价 PAGEREF _Toc279850610 h 26 HYPERLINK l _Toc279850611 5 自评结论 PAGEREF _Toc279850611 h 28 HYPERLINK l _Toc279850612 5.1 自评总分 PAGEREF _Toc279850612 h 28 HYPERLINK l _Toc279850613 结论 PA

9、GEREF _Toc279850613 h 28 HYPERLINK l _Toc279850614 5.3 考评申请 PAGEREF _Toc279850614 h 280 前言管理工作是企业永恒的课题，安全生产管理工作是企业管理工作的重要组成部分。为进一步加强公司安全生产管理，全面落实国家安全生产监督管理总局关于认真组织开展金属非金属矿山安全标准化规范实施工作的通知（安监总管2007135号）、江西省安全生产监督管理局关于加强我省金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见（赣安监管一字2009197号）、江钨集团关于切实加强矿山安全标准化建设的通知（江钨安函字2009215号）精神，根据金属非

10、金属矿山安全规程（GB 164232006）、金属非金属矿山安全标准化规范导则（AQ 2007.12006）、金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南（AQ 2007.22006）、金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南（AQ 2007.42006）的要求，为切实加强公司安全生产管理规范化建设，强化和落实安全生产责任，改进安全生产长效机制，加强安全生产规范化管理，夯实安全生产基础，提高公司安全管理水平和本质安全程度，确保安全生产，实现公司安全生产目标。公司于2009年12月启动了安全标准化创建工作， 2010年全面开展公司安全标准化建设工作。公司安全标准化创建工作中，严格按照准备、策划

11、、实施与运行、监督与评价、改进与提高五个阶段进行，地下矿山14个单元严格按照策划、执行、符合、绩效四个步骤组织实施。公司安全标准化创建工作中，颁发了总经理授权令,授予副总经理李新恩同志为安全生产管理者代表；明确了安全负责人、员工代表、消防负责人、急救员；事故调查员、外部联系和协调安全生产事项人员。公司安全标准化创建工作中，成立了以总经理为组长的领导小组，成立了以生产副总经理为组长的工作小组，工作小组又分为体系文件编制组和现场整治组，分工负责，责任到人。保证了安全标准化创建工作全面、有序开展。公司安全标准化创建工作中，为保证安全标准化创建质量，公司与江西赣安安全生产科学技术咨询服务中心签订了合作

12、协议，由赣安公司定期进行咨询和指导，不断完善标准化创建工作。公司安全标准化创建工作中，为提高广大员工的安全标准化知识水平。公司采取聘请咨询机构专家、公司组织培训班、外出学习和利用广播、电视、安全生产简报、吉山安全视窗、橱窗等形式开展安全标准化建设宣传、教育培训工作，使全体员工逐步掌握安全标准化的基础知识。公司安全标准化创建工作中，制定了 “安全第一，预防为主；以人为本，遵章守法；控制风险，持续改进”。的安全生产方针，确立了安全生产目标。公司安全标准化创建工作中，先后完成了安全标准化手册、安全标准化知识宣传手册、管理制度汇编、岗位作业指导书、风险评价报告等体系文件，并由公司安委会组织评审，由总经

13、理签发颁布实施。通过安全标准体系运行和改进，我们对照金属非金属矿山安全规程、金属非金属地下矿山安全标准化评分办法标准自评，公司整个安全生产管理基本形成了企业安全管理标准化、安全技术标准化、安全装备标准化、环境安全标准化、安全作业标准化五个方面的雏形。达到了安全标准化三级标准的要求。安全标准化是一项系统工程。我们将持续改进安全标准化体系，严格在安全生产法律法规的约束下，进一步加强风险管理和安全教育培训工作，建立健全安全生产组织保障系统，保证安全投入，保证生产工艺系统安全和设备设施安全，改善作业环境，保障职业卫生，不断完善应急管理，加强安全检查和事故调查分析，定期进行绩效测量与评价，不断提高公司安

14、全管理水平和本质安全程度，始终保持公司处于良好的安全生产状态，确保安全生产。1 标准化建设自评概述1.1 目的为认真贯彻执行安全生产法，按照国务院、国家安监总局、省安监局、江钨集团关于开展安全标准化建设的一系列指示精神，为切实加强公司安全基础工作，不断提高公司安全管理水平和本质安全程度，始终保持公司处于良好的安全生产状态，建立健全安全生产长效机制，确保公司安全标准化取得成效，上等级，确保安全生产。1.2 依据大吉山钨业标准化建设自评工作依据以下办法、标准进行。江西省金属非金属矿山安全标准化达标考评管理办法（暂行）金属非金属矿山安全标准化规范 导则金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南金

15、属非金属矿山安全规程金属非金属地下矿山安全标准化评分办法1.3 范围公司地下矿山安全标准化体系运行评定。1.4 自评程序 成立自评机构考评小组：组 长：蓝 斌副组长：薛平洋 李新恩 王正友 甘正圣 吴志强成 员：刘建平 袁 宁 李梦祥 宋 力 游建忠 刘露玲 曹金明 刘北生 黄道平 李东升 蔡雨清 陈润平 唐小清 龚小明 赖月愈 唐秀添 黄月新 赵再军 龚启源 张 翔 钟思能 叶晶福 李春林 黄朝保 自评方法由安全标准化领导小组对自评组人员进行安全标准化知识培训，对照江西省金属非金属矿山安全标准化达标考评管理办法（暂行）、金属非金属矿山安全标准化规范 导则、金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿

16、山实施指南、金属非金属矿山安全规程、金属非金属地下矿山安全标准化评分办法标准进行自评，逐项给出自评分值，确定自评等级，编写自评报告。2 公司基本情况2.1 公司简介 公司基本情况江西大吉山钨业前身为大吉山钨矿， 2004年8月政策性关闭破产后利用原企业有效资产组成，为国有绝对控股企业，注册资本1702万元，隶属江西钨业集团。公司主要产品为黑钨精矿，附产品有钼精矿、铋精矿。大吉山矿于1918年发现，并逐渐由地表拣矿、挖矿，转入地下民窿开采。1952年10月收为国有，1954年列为国家第一个五年计划156项重点建设项目之一，由前苏联援建， 1958年10月1日竣工投产，全面进行机械化开采。矿区历经

17、三期勘探，探明为大型脉状黑钨矿床和花岗岩浸染型钽铌铍钨矿床，脉钨矿床品位高，质量好；花岗岩浸染型钽铌铍钨矿床矿石已进行选矿工业试验。脉钨矿床己累计生产钨精矿14.8万吨。目前脉钨矿床尚可服务13年；花岗岩浸染型钽铌铍钨矿床尚未进行开采。地理位置和交通矿区行政区划属江西省全南县。矿区位于江西省最南端，西南与广东省连平县、翁源县接壤,东南与江西龙南县毗邻；矿区地理坐标为：东径1142130，北纬243140；矿区面积8.23平方公里。矿区距全南县城约25 km, 距江西省赣州市233km，均有公路相通。矿区东北方向81km处至龙南县城与105国道、京九铁路、赣粤高速公路相接，矿区交通便利。 生产现

18、状矿床开拓：开拓分为两期，一期由前苏联设计，二期1983年由南昌有色冶金设计院设计；矿床采用竖（盲竖）井、溜井平窿联合开拓方式。生产能力：一期建设年处理矿石量81.2万吨；目前矿山生产能力年处理矿石量65万吨，年产钨精矿2500吨。生产工艺流程为：开采（凿岩、爆破）运输（至选厂）选矿（粗选重选精选细泥回收产品）。开采方法：开采方法主要为浅眼留矿法和阶段矿房法 。矿石运输：467以上中段矿石由溜矿井集矿再由467中段运出，467以下中段矿石由箕斗井提升至517中段倒入集矿井由467中段运出，467中段矿石直接运至选厂。井下通风：为分区抽出式通风系统。井下分为中北组通风区、南组通风区和中北组西部通

19、风区三个独立的通风区。通风采用大风量、低压、高效、节能的矿用通风机，并采用了远程监测、控制技术。井下（供）排水：467及其以上中段由457m标高放水窿（截）集排；467以下中段由317中段泵房排至467中段水池供井下用水，多余部分引至选厂作生产用水。排水采用电脑远程控制；317中段两个水仓1600m3，备有5台355千瓦水泵，能抵御50年一遇洪水灾害。供电系统：公司新建35KV变电站投入运行后，2台3150KVA主变压器，降压6.3千伏，由6个开关柜输出，其中：912、915、916号柜供选厂，917号柜供机修后勤保障，913、914号两个柜供矿山井下生产。为了保障井下生产安全供电， 913线

20、用LGJ-120架空线，914线用YJV22-95输入机电车间配电中心，由配电中心915、922、919线分三条线路输出。915线LGJ-70至567（二坑口）机电车间8号变电所作备用。922线LGJ-120由九号桥变电所经6#通风井进入467大巷至467中央变电所，供井下各中段（517、467、417、367、317中段）采区变电所和3号提升机、箕斗井（提升机）、367水仓变电所（室）。919线LGJ-120经由九号桥变电所至8号变电所，供空压站、明副井、567窿外变电所、317水仓变电所。新开267中段采区变电所由317水仓变电所供电。310主风机供电由九号桥变电所（主线LGJ-120）输

21、出，同时供三坑窿外变电所。919线40#终端杆户外隔离开关经架空线LGJ-50至310主风机备用电源；提升机、水泵、主扇等主要设备均采用双回路供电。主要设备设施：井下主要设备设施一览表单绳缠绕式提升机1.2301单绳缠绕式提升机1多绳摩擦式提升机4(I)E(DJS)1离心式清水泵DA112573离心式清水泵DA115071离心式清水泵4506034离心式清水泵14SA-105离心式清水泵200S-633喷油螺杆压缩机LGD335/077 60m32喷油螺杆压缩机347JT2T 40m33矿用节能通风机DK40-6-NO16 245KW3矿用节能通风机K406NO15 37KW1局扇160局扇1

22、50局扇JK551 N0 5/11KW10辅扇20辅扇15架线电机车ZK3-6/25055架线电机车ZK10-6/25025电力装岩机Z-3060矿车2m3210矿车0.75 m33902.2 证件、执照和执证情况公司各种证、照齐全，依法依规生产；特殊工种均已培训并取得相关资格证书，一律执证上岗。 营业证件证 照证 号有效期采矿许可证36000004208932011年10月31日企业法人营业执照3607291100001012054年08月01日安全生产许可证赣FM安许证字2006M02412012年03月28日安全生产许可证赣FM安许证字2006M02422012年03月28日江西省爆破作

23、业单位许可证3607000090200012011年12月31日危险化学品使用单位登记证3607200092014年04月21日排污许可证全环排字200901号2011年07月19日 特种作业证工种人数工种人数工种人数工种人数水泵工16尾矿工12空压机工8危险品工21信号工30电机车工131电、氧焊工77电工57风钻工48通风工18起重、卷杨机84装矿机工38爆破工133安全管理员20钳工692.3 管理机构公司设总经理1人、副总经理5人。下设六部一室，即：生产部、政工部、保卫部、财务部、供销部、人力资源部和总经理办公室。六个二级生产单位，即：三坑、四坑、选厂、机电车间、机修厂和车队。公司现有

24、员工1397人，其中中层管理人员48名、工程技术人员59名，其它专业技术人员及管理人员112名。 安全管理机构设置公司设立了安全生产委员会，由总经理任主任，党委书记、副总经理任副主任，成员由各部（科）室、二级生产单位负责人和员工代表组成。安委会全面负责公司安全生产工作。公司设有安全环保科，负责公司安全生产日常工作。二级生产单位设有安全组，负责各生产单位安全生产日常工作。 安全管理人员配备安全环保科设科长一人，副科长一人，科员四人。六个生产单位设专职安全员各一人；坑口采掘工区各设专职安全工一人；地面工段及各生产班级设兼职安全工一人。2.4 管理制度公司管理制度齐全。为努力提高公司管理人员的管理水

25、平和操作人员的操作技能，避免违章指挥，减少违章作业和误操作所引发的各种生产事故，有作业就有制度，有岗就有责。同时积极开展培训教育和考核，提高全体员工对制度、规程和责任制的认识和理解，要求员工对本岗位的职责、内容、程序、标准、制度熟记于心，融会贯通，确保安全生产。管理制度公司安全标准化创建工作中，地下矿山14个单元建立和修订管理制度108个。 责任制公司安全标准化创建工作中，共修订岗位责任制220个。 岗位操作规程公司安全标准化创建工作中，共修订岗位操作规程135个。 2.5 教育与培训公司非常重视安全教育工作，培训有计划，有落实，有检查，有考核。培训采取送出去，请进来和公司、生产单位自行培训的

26、方法。一是新上岗员工一律经过三级安全教育，并考试合格后上岗；二是特殊工种专业技能培训，主要有：爆破工、装矿工、电工、钳工、起重、信号、卷扬机司机、电机车司机等培训；三是安全知识培训，正压氧呼吸机使用培训；通风安全技能培训；应急救护培训；应急救援等培训；四是对安全管理人员的培训。2010年公司（级）各类安全生产培训情况表：培训类型培训次数培训人次备注安全知识培训562110专业技能培训221738上岗培训543安全员培训112管理人员培训94212.6 安全生产投入按照规定（8元/吨）提足用好安全措施费用，2010年预计提取费560万元，用于完善、改造和维护安全防护设备、设施；应急救援器材、设备

27、;危险源评价、事故隐患的评估、整改；安全技能培训、安全先进技术及工艺、应急救援物资及演练；今年投入费用603万元，将超过提取总额，费用设立专户核算，专款专用。2.7 事故及应急管理 应急管理体系公司成立了由总经理担任总指挥，分管副总经理担任副总指挥，各部门负责人及各单位主管领导为成员的应急救援总指挥部，下设现场指挥组，现场抢救组，安全警卫组，后期保障组，通信联络组等工作小组。建立了预警、通信报告、接警处置、应急启动、现场抢救、善后处理等应急管理网络，制定了各部门职责，明确了各成员的责任。应急救援体系与队伍建设一览表应急管理机构应急管理人员专职应急救援人员兼职应急救援人员数量1 20人078人

28、应急预案及演练安全标准化创建工作中，我们进一步修订完善了下列应急预案：预案分类预案名称修订颁布时间综合预案江西大吉山钨业应急预案2010年3月26日专项预案专项预案矿山透水淹井事故应急预案2010年3月26日矿山竖井提升事故应急预案2010年3月26日爆破作业事故应急预案2010年3月26日矿山地压灾害事故应急预案2010年3月26日矿井中毒窒息事故应急预案2010年3月26日尾矿库事故应急预案2010年3月26日特种设备事故应急预案2010年3月26日民爆器材火灾爆炸事故应急预案2010年3月26日危险化学品事故应急预案2010年3月26日剧毒化学品事故应急预案2010年3月26日自然灾害事

29、故应急预案2010年3月26日火灾事故应急预案2010年3月26日道路交通事故应急预案2010年3月26日环境污染事故应急预案2010年3月26日为提高企业的应急管理能力，2010年公司进行了尾矿库溃坝事故演练和井下炮烟中毒窒息事故演练。演练中制定方案，确定方式，精心组织、实战演练、找出差距，不断总结提高 ，加强了应急队伍的建设，完善安全生产保障体系，确保应急时召之即来，来之能战，战之能胜。2.8 安全生产绩效 工伤公司内部员工及工程队近三年来发生死亡事故三起，死亡五人，轻伤事故34起伤34人，未发生重大设备事故。2008-2010事故一览表时间工亡工伤备注公司工程队公司工程队20080310

30、2均为轻伤200910112均为轻伤20100163均为轻伤 职业健康公司重视职业健康防护工作，加强了通风防尘和矽肺病预防管理工作。一是做好职业健康宣传工作。认真学习贯彻职业病防治法，通过广播电视、宣传栏、宣传标语等大力宣传国家关于职业病的防治知识。二是制定了职业病防治责任制、职业病防治管理制度、职业病防治告知、申报制度、劳保用品管理制度等管理制度，依法依规进行管理。三是对接尘作业人员进行培训。丰富员工的通风防尘知识，提高员工的通风防尘操作技能。四是加强日常检测监控工作，改善作业环境。公司2004年8月改制以来，未新增矽肺病例。2004年以前3个矽肺病员工，均已调离接尘岗位。3 风险辨识与可靠

31、性分析公司制定并实施危险源辨识与风险评价的管理制度，明确了工作方法和责任人及其相关责任，系统地进行风险辨识、风险评价、风险预防和风险控制等活动。 3.1 主要生产系统辅助系统辨识与分析 确定风险辨识流程选定作业活动分解作业步骤识别每一个工作步骤的潜在危险、有害因素的后果风险分析提出控制措施定期评审依据流程进行危险源辨识与风险评价。 列出系统设施危险和作业活动危险清单系统设施危险清单序号系 统危险等级序号系 统危险等级1尾矿库8避雷与防火III2危险化学品库9供 电III3爆破器材总库IV10通风防尘II4地压危险区II11矿区紧急情况II5竖井罐笼III12供 风II6采 掘III13炸药库I

32、V7运 输III注：危险等级分为、级，级危险度最高级，、级为重点危险源，级为重大危险源。作业活动危险清单序号作业活动危险等级序号作业活动危险等级1凿 岩IV14主扇通风工II2爆破IV15水泵工II3支 护IV16准备工II4准 备III17密闭通风工II5出运矿III18局扇II6推车III19电工III7电机车II20钳工I8倒矿扒栏工 I21车刨工I9挂钩工I22锻工I10信号工II23电氧焊工I11卷扬、绞车III24管道工I12炸药库管理IV25取样工I13压风工II3.2 评价方法评价管理成立危险辨识与评价工作小组，工作小组对清单内容以班组或工段为单位，指导风险评价工作；建立了危险

33、源辨识与风险评价管理制度，明确持续开展风险评价的要求，对风险评价实行动态、闭环管理。 确定评价方法根据风险评价方法选择原则，公司主要采用作业条件危险性评价法（LEC）进行评价。利用L*E*C法进行定性辨识、评价，根据D值的大小确定风险等级。其危险性表示：D=L*E*CL发生事故的可能性大小；E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C一旦发生事故会造成的损失后果；D危险性。 评价在进行风险评价过程中，按照清单内容进行评价，对设备设施、工程地质、职业卫生、交通运输、危险物料、火灾、水灾、紧急情况等做出具体规定。评价过程中综合考虑生产工艺过程风险、危险物质风险、设备和设施风险、环境风险、职业卫生风险、

34、管理风险、法律法规和标准需求、相关方的观点等因素。风险评价结果中对各种风险可能发生的过程进行描述，对风险的级别按危险性进行排序，依据风险评价的结果制定相应措施进行风险分级管理。3.3 评价结果开展风险评价工作，编制危险有害因素辨识报告。制订相应措施,增强员工对风险的防范能力，从而遏制各类事故发生。评价结果详见危险有害因素辨识报告。4 安全标准化自评4.1 安全生产方针与目标 自评分情况本单元总分：180分，自扣分：36.5，自评得分：143.5，得分百分率： 79.7%。1）方针：80 得分：69项目与分值得分扣分得分百分率总分（80分）719888策划（8分）80100执行（16分）1247

35、5符合性（24分）213875绩效（32分）284875项目与分值得分扣分得分百分率总分（100分）策划（10分）100100执行（20分）16480符合性（30分）绩效（40分）2515 存在问题评述定期评审安全生产方针的持续适宜性不明显；完成安全生产目标和指标的有效性没有达到最好状态。下一步改进方向，加强公司安全生产方针的定期评审和持续适宜性评审；加强安全生产目标考核工作。4.2 安全生产法律法规与其它要求 自评分情况本单元总分：200分，自扣分52，自评得分：148，得分百分率： 74%。1）法律法规意识：50 得分：37项目与分值得分扣分得分百分率总分（50分）371378策划（5分）

36、50100执行（10分）8280符合性（15分）114绩效（20分）137652）需求识别与获求：50 得分：37项目与分值得分扣分得分百分率总分（50分）371374策划（5分）50100执行（10分）8280符合性（15分）10567绩效（20分）146703）融入：70 得分：52项目与分值得分扣分得分百分率总分（70分）5218策划（7分）70100执行（14分）104符合性（21分）156绩效（28分）2084）评审与更新：30 得分：22项目与分值得分扣分得分百分率总分（30分）228策划（3分）30100执行（6分）42符合性（9分）63绩效（12分）9375 存在问题评述安全生

37、产法律法规意识提升的比例、提升行动有效跟踪的比例和提升效果扣分较多，未有达到最佳状态；识别并获取的安全生产法律法规与其他要求不够充分；培训时针对安全生产相关的要求不太全面；获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例、对员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的比例达不到最好效果，安全生产法律法规与其他要求融入的有效性、安全生产法律法规与其他要求培训的针对性、员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度达不到最佳效果；当变化发生时，部分未能及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统，新的或修订的安全生产法律法规与其他要求，未能全部及时予以识别、获取。下一步改进的方向：采取有

38、效措施提升员工的法律法规，及时更新法律法规更新，并进行评审，增强有效性。 自评分情况本单元总分：905分，自扣分：218.5，自评得分：609.5，得分百分率： 67.3%。1）安全生产责任制：150 得分：118项目与分值得分扣分得分百分率总分（150分）11832策划（15分）150100执行（30分）228符合性（45分）36980绩效（60分）4515项目与分值得分扣分得分百分率总分（115分）70策划（11.5分）1087执行（23分）176符合性（34.5分）1460绩效（46分）33133）员工参与：110 得分：75项目与分值得分扣分得分百分率总分（110分）7535策划（11

39、分）110100执行（22分）148符合性（33分）2112绩效（44分）29154）文件与资料控制：105 得分：67项目与分值得分扣分得分百分率总分（105分）6738策划（10.5分）0100执行（21分）12957符合性（31.5分）20绩效（42分）5）外部联系与内部沟通：100 得分：64项目与分值得分扣分得分百分率总分（100分）643664策划（10分）100100执行（20分）13765符合性（30分）181260绩效（40分）23176）系统管理评审：85 得分：56项目与分值得分扣分得分百分率总分（85分）5629策划（8.5分）0100执行（17分）107符合性（25.

40、5分）9绩效（34分）21137）供应商与承包商管理：100 得分：61项目与分值得分扣分得分百分率总分（100分）613961策划（10分）100100执行（20分）13765符合性（30分）181260绩效（40分）2020508）安全认可与奖励：90 得分：60项目与分值得分扣分得分百分率总分（90分）6030策划（9分）90100执行（18分）135符合性（27分）207绩效（36分）1818509）工余安全管理：50 得分：28项目与分值得分扣分得分百分率总分（50分）282256策划（5分）50100执行（10分）4640符合性（15分）6940绩效（20分）13765 存在问题评

41、述安全生产责任制适宜性进行评审与更新不及时，中层以上领导干部参与安全生产活动的效果、培训效果、责任制说明及责任制履行效果未达到最佳状态；员工代表的职责未能在工作场所展示，被任命的人员参加培训不全；员工代表的任命比率1:50；安全生产委员会会议纪要提出的行动及采取行动的效果不是最佳。被任命人员接受培训的效果不是最佳，员工代表对职责范围内的各种危险源及其风险不是很熟悉；收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性达不到最优；问题解决小组的效力达不到最佳，员工参与安全生产活动的主动性欠缺，员工参与安全生产活动的效果较好，不是很好；安全生产记录保留存在差距；标准化系统文件制定、评审与修订过程中有些未员

42、工参与；文件与资料控制制度的执行、记录控制制度的执行有待完善，标准化文件系统效力与效率，标准化系统文件的质量一般。外部的安全投诉记录未能全部保存；基层管理者不能及时与员工就重要安全生产事项进行计划性对话；安全设备状况和使用情况未设置专栏展示；计划性对话未能侠达到要求；“任务说明”的有效性、按计划开展对话的有效性及外部联系与内部沟通制度的效力均为一般。 行动计划员工及相关方沟通不太及时；标准化系统评审内容、评审结果及标准化系统的持续适宜性不全面； 承包商员工使用企业设备设施前，对其培训的内容不全；协调或联系人员定期沟通的情况、承包商员工使用企业设备设施前，对其进行培训不完全；供应商提供产品及服务

43、的能力、供应商和承包商在合同期内的安全生产表现如何不是最佳；承包商发生了事故。认可对员工安全表现的激励作用、对提高公司安全绩效的促进作用有待提高。下一步改进的方向：及时进行生产责任制评审与更新；加强执行力，确保责任制有效履行。加强沟通，加强联系，加强培训，加强员工工余管理，不断改进安全标准化体系，保障安全生产。4.4 风险管理 自评分情况本单元总分：530分，自扣分：185，自评得分：345，得分百分率： 65.1%。1）危险源辨识与风险评价要求：100 得分：70项目与分值得分扣分得分百分率总分（100分）703070策划（10分）100100执行（20分）15575符合性（30分）2197

44、0绩效（40分）2416602）风险评价：230 得分：149项目与分值得分扣分得分百分率总分（230分）14981策划（23分）230100执行（46分）3115符合性（69分）4227绩效（92分）53393）关键任务识别与分析：200 得分：126项目与分值得分扣分得分百分率总分（200分）1267478策划（20分）17385执行（40分）2317符合性（60分）3723绩效（80分）4931 存在问题评述未能定期和及时对危险源辨识与风险评价进行回顾；仅部分考虑危险源辨识与风险评价过程中生产场所以外的活动；仅部分考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况以及风险评价时内部和外部的变

45、化情况。对职业危害及其影响识别不足；对风险评价达不到最佳状态；符合性比例不高，绩效不是最好。下一步改进的方向：进一步加强风险评价和关键任务分析工作，以取得最好的风险管理绩效。4.5 安全教育与培训 自评分情况本单元总分：345分，自扣分：101，自评得分：244，得分百分率：70.7%。1）员工安全意识：145 得分：109项目与分值得分扣分得分百分率总分（145分）10936策划（14.5分）0100执行（29分）20969符合性（43.5分）14绩效（58分）45132）培训：200 得分：135项目与分值得分扣分得分百分率总分（200分）13565775策划（20分）200100执行（4

46、0分）301075符合性（60分）3525绩效（80分）5030 存在问题评述调查与评价安全意识时对员工各方面掌握与熟练程度考虑不很全面；员工对标准化系统的认知程度有差距；员工和管理层安全意识提升的效果、安全意识调查与评价效果达不到最佳；管理层和员工的培训内容不太全面； 培训计划、适应性、有效性及效果较好，达不到最佳效果。下一步改进方向：培训计划、内容、方式方法更全面些，效果更好一些。 自评分情况本单元总分：430分，自扣分：119.5，自评得分：310.5，得分百分率：72.2%。1）设计要求：85 得分：54项目与分值得分扣分得分百分率总分（85分）5431策划（8.5分）850100执行

47、（17分）143823符合性（25.5分）1351253绩效（34分）1816532）采矿工艺：120 得分：97项目与分值得分扣分得分百分率总分（120分）9723策划（12分）120100执行（24分）240100符合性（36分）315861绩效（48分）30183）生产保障系统：120 得分：101项目与分值得分扣分得分百分率总分（120分）10119策划（12分）120100执行（24分）240100符合性（36分）288绩效（48分）3711项目与分值得分扣分得分百分率总分（105分）585305策划（10.5）1050100执行（21分）129571符合性（31.5分）13185绩

48、效（42分）2319 存在问题评述50年代前苏联设计图纸保持不全；世界回采过程中冒顶片帮等监控不太准确；有些场所未使用非可燃性材料建筑；各种评估不全面。下一步改进方向：加强评估、加强片帮监控，按规定使用阻燃材料，确保生产工艺安全。4.7 设备设施安全管理 自评分情况本单元总分：320分，自扣分：87，自评得分：233，得分百分率：72.8%。1）基本要求：120 得分：86项目与分值得分扣分得分百分率总分（120分）8634策划（12分）120100执行（24分）222符合性（36分）288绩效（48分）2424502）设备设施维护：200 得分：147项目与分值得分扣分得分百分率总分（200

49、分）14753策划（20分）200100执行（40分）2713符合性（60分）4020绩效（80分）602075 存在问题评述设备风险控制措施有待完善；特种设备操作人员的作业技能、作业熟练程度、处理风险的能力有待加强；设备技术资料保留的完整性存在差距；设备风险控制措施还需加强；维护系统的可操作性及设备维护质量需进一步提高。下一步改进的方向：加强操作人员的培训教育，完善风险控制措施，提高设备设施维护质量。4.8 作业现场安全管理 自评分情况本单元总分：390分，自扣分：113，自评得分：277，得分百分率：86.1%。1）作业环境：140 得分：98项目与分值得分扣分得分百分率总分（140分）9

50、84270策划（14分）140100执行（28分）1711符合性（42分）2616绩效（56分）41152）作业过程：140 得分：110项目与分值得分扣分得分百分率总分（140分）11030策划（14分）140100执行（28分）244857符合性（42分）291369绩效（56分）43133）劳动保护用品：110 得分：69项目与分值得分扣分得分百分率总分（110分）6941策划（11分）110100执行（22分）175773符合性（33分）1914绩效（44分）222250 存在问题评述井下卸矿站等粉尘浓度较大场所防尘措施需进一步加强，地表塌陷区岩移监测不是很全面；作业场所粉尘控制不需进

51、一步加强；对劳动者用品的评估不到位； 员工使用劳动防护用品的有效性还需加强。下一步改进的方向：加强防尘措施，加强岩移监测，加强劳动用品评估工作。4.9 职业卫生管理 自评分情况本单元总分：420分，自扣分：128，自评得分：292，得分百分率：69.5%。1）健康监护：110 得分：77项目与分值得分扣分得分百分率总分（110分）773370策划（11分）10191执行（22分）184符合性（33分）2112绩效（44分）28162）职业危害监控：110 得分：85项目与分值得分扣分得分百分率总分（110分）8525策划（11分）10191执行（22分）175符合性（33分）2112绩效（44

52、分）3773）职业卫生监控：120 得分：76项目与分值得分扣分得分百分率总分（120分）7644策划（12分）120100执行（24分）121250符合性（36分）181850绩效（48分）34144）人机工效：80 得分：54项目与分值得分扣分得分百分率总分（80分）5426策划（8分）80100执行（16分）8850符合性（24分）213绩效（32分）1715 存在问题评述作业现场卫生设施提供不全；急救箱不能完全满足现场风险需要；职业危害监测工作有待加强。加强监测工作，改善作业环境条件，确保员工职业健康。4.10 安全投入、安全科技与工伤保险 自评分情况本单元总分：210分，自扣分：55

53、.5，自评得分：154.5，得分百分率：73.6%。1）安全投入：110 得分：91项目与分值得分扣分得分百分率总分（110分）9119策划（11分）110100执行（22分）202909符合性（33分）312939绩效（44分）2915项目与分值得分扣分得分百分率总分（50分）30519561策划（5分）450590执行（10分）100100符合性（15分）510333绩效（20分）119553）工伤保险：50 得分：33项目与分值得分扣分得分百分率总分（50分）331766策划（5分）50100执行（10分）6460符合性（15分）12380绩效（20分）101050 存在问题评述安全奖励

54、基金还需加大；安全投入的有效性还需加强；工伤保险费用的调查与分析还需加强；下一步改进的方向：加大安全奖励，加强费用的监控，促进公司安全投入的工伤保险工作。 4.11 检查 自评分情况本单元总分：570分，自扣分172：，自评得分398：，得分百分率：69.8%。1）一般要求：80 得分：51项目与分值得分扣分得分百分率总分（80分）5129策划（8分）80100执行（16分）106符合性（24分）159绩效（32分）18142）巡回检查：80 得分：62项目与分值得分扣分得分百分率总分（80分）6218策划（8分）71875执行（16分）160100符合性（24分）213875绩效（32分）1

55、8143）例行检查：80 得分：61项目与分值得分扣分得分百分率总分（80分）6119策划（8分）6275执行（16分）160100符合性（24分）195792绩效（32分）20124）专项检查：110 得分：72项目与分值得分扣分得分百分率总分（110分）7238策划（11分）92818执行（22分）148636符合性（33分）1815545绩效（44分）31135）综合检查：70 得分：55项目与分值得分扣分得分百分率总分（70分）5515策划（7分）70100执行（14分）113符合性（21分）192904绩效（28分）18106）纠正和预防措施：150 得分：97项目与分值得分扣分得分

56、百分率总分（150分）9753策划（15分）12380执行（30分）228733符合性（45分）3015666绩效（60分）332755 存在问题评述检查人员的培训不到位；检查表制订没有针对性；安全检查人员的胜任程度还需加强；整改行动传达给受影响员工的比例达不到100%；巡回检查表针对性存在差距；例行检查准备工作不是很充分；整改行动及进度传未能及时传达给受影响的员工；校验过的设备未全部贴上标识；纠正与预防措施计划不周全，实施的纠正与预防措施达不到最佳效果。下一步改进的方向：检查计划内更充分，更周全，更有针对性，以达到最好的效果。4.12 应急管理 自评分情况本单元总分：470分，自扣分：103

57、.5，自评得分：366.5，得分百分率：78%。1）应急管理：80 得分：57项目与分值得分扣分得分百分率总分（80分）5723策划（8分）80100执行（16分）151符合性（24分）121250绩效（32分）22102）应急计划：130 得分：95项目与分值得分扣分得分百分率总分（130分）9535策划（13分）130100执行（26分）197符合性（39分）2910绩效（52分）34183）应急响应：80 得分：71项目与分值得分扣分得分百分率总分（80分）719策划（8分）80100执行（16分）160100符合性（24分）231绩效（32分）24875项目与分值得分扣分得分百分率总分（100分）策划（10分）85执行（20分）17385符合性（30分）21970绩效（40分）3775）应急评审与改进：80 得分：64项目与分值得分扣分得分百分率总分（80分）641680策划（8分）80100执行（16分）106符合性（24分）213绩效（32分）257 存在问题评述紧急事件的应