SWDKS GP-01SONY环境有害物质控制手册

1、RoHS Environmental prohibited substance control manualDocument Code: Control Seal主题：RoHS环境有害物质管控手册版本: 00Version: 00页数: 22/22Pages: PAGE 22/28 RoHS 环境有害物质管控手册 RoHS Environmental prohibited substance control manual 文件编号：Document Code: 文件名称 :Document Name: RoHS 环境有害物质管控手册 RoHS Environmental prohibited

2、substance control manual版 本 Version:编写 Author批准人 Approved By生效日期 Effective Date页数 PagesV002012-08-30281、目的 PURPOSE 明确客户绿色产品要求、有计划地废除和削减相关有害化学物质，建立有害物质管理系统文件，确保xxx包装有限公司提供给客户的产品，可以满足客户的环保质量要求，符合环保法律法规要求，保护地球环境。 2、范围 SCOPE 本环境质量管理手册依照RoHS最新标准，制定公司的环境有害物质管理体系，描述体系的运作和相互关联。同时适用于内部和外部(第三方)的审核或我司的供应商以展示：

3、有能力确保公司可以提供稳定的符合宣告的环境政策和法律法规要求的产品。向他人展现公司环境管理物质的符合性。寻求由外部组织对本身的环境管理物质给予验证。由本身进行符合本标准的自行评定与宣告。 3、定义 DEFINITIONS 环境管物质: 在部件设备 等所含有的物质中，对地球环境和人体存在显着影响的物质。化学物质（Substance）：为元素及化合物，天然存在或通过生产工程得到。包括为保持其稳定性的必要添加剂及使用工程中产生的杂质。但是，能够在不影响化学物质的稳定性或成分变化的情况下分离出来的溶剂除外。例：氧化铅、氯化镍、苯等。有害物质 (Hazardous substances): 指对人体 及

4、 环境成危害的物质，包含禁止物质和削减物质的概念。不合格品 (Non-conformity) ： 指含有禁止使用物质的零部件、材料和产品。MSDS成分表(MSDS compound list)：环境管理物质的含量的文书。 4 、POLICY AND TARGET 方针和目标 4.1、化学物质管理方针公司制定有效的环境管理方针，并且每年评审，参阅附件一。为达成xxx包装有限公司的环境有害物质管理方针，我们推进和合作伙伴下列事项：（1）积极采用低环境负荷的产品、零部件、材料（绿色采购）。（2）采取积极的环境交流（通过积极公开产品环境信息，促进环保产品的普及）。（3）废弃物最少化、促进持续利用和回收

5、再生。协同业务伙伴推动绿色采购，向消费者提供环保产品，努力减少环境负荷，以在实现可持续发展的。4.1.1 环境质量方针由最高管理者批准，在公司特定的位置张贴传达。4.1.环境质量方针的修改，由最高管理批准，并记录在本手册的变更履历中。 4.2、产品化学物质管理总目标 Environmental management target 公司每年7月份制定环境管理目标，参阅附件二。5、GENERAL REQUIREMENT基本要求 5.1、组织体制，职责权限 ( Organizational System, responsibility and authority) 5.1.1 The respons

6、ibility of a management representative: 环境有害物质管理者代表的职责:建立，实施保持RoHS指令等管理物质所需要的程序，并将情况报告给总经理。督导公司制程，供方，外发加工厂，传达有关产品环境物质管制的信息，包括法 律法规，客户要求等信息。督导和实施内外部环境管理审核。发生绿色不合格品异常后，督导项目小组须在48小时内紧急处理，包括事故原因分析和改善对策，改善措施确认结果须由业务转告客户。The management representative appointed as annex 3管理者代表的任命，如附件三。The responsibility of

7、 the departments are as follows:各部门的职责权限如下: 5.1.2技术部: Department of technology 1）产品设计时，确保不选择、不使用含有环境管理物质之材料或部品。2）新品开发时就有关“环境管理相关要求”与客户工程或开发部进行确认，并负责向客户提供承认书时相关环保资料的制作和提供。 3）产品开发时，所使用的新的原材料，零部件及辅助材料(含包装材料)等,必须明确在向原材料和零部件采购单位提出的设计标准书、材料规格里填写【以上遵守SONY 之SS-00259规定】。4）全权负责确认承认新零部件、原材料里没有使用1级环境管理物质，并形成记录。

8、 5）负责编制有关新设计开发的环保产品的零部件、辅助材料表和原材料表，并明确显示是否含有“环境管理有关物质”。 采购部： Purchasing department 1）负责与各供应商签订环境管理物质禁用保证书、采购合同书等，并确保一旦有违约情况发生时，能有效追溯违约责任。2）确保采购物料均符合公司环保品质要求，塑胶供应商不可随意变更，如特殊要变更的须提供: 变更申请书、有效的ICP测定数据、成份表(或MSDS)、环境管理物质不使用证明书(零部件批准检定用);且知会环境管理负责人及品管部，待环保确认OK后方可使用。3）负责各供应商按公司规定期限及时提供有效之测试报告、成份表材质证明书及管理变更

9、确认书。4） 负责将公司有关环保方面要求及时传递给各供应商，并确保各供应商有效实施。5） 确保经过评审合格之供应商提供的物料且经品管检验合格方可入库。6）负责再生料粉碎、存放及配料等环节的污染防止管理。 5.1.4质量部：Quality department根据客户的要求和法律法规的要求制定管理标准。供方进料环保检验，制程环保检验，成品环保检验；定期或不定期对供方来料或制程进行抽测，是否符合RoHS要求；客户投诉绿色产品不合格的检讨与对策；油墨房执行油墨光油等化学品的检验工作。5.1.5 生产部：Production department绿色生产制程的控制等。5.1.6 仓库: Warehou

10、se绿色环保原材料，半成品，成品的储存。 5.1.7 人事部：Human resource department生产环保产品的人员培训与考核。5.1.8 销售部: Sales department客户RoHS要求的调查及客诉回馈。 5.1.9 环境有害物质管理小组： Environmental prohibitive material management team: 由材料承认单位，生产单位，采购，质量，稽核组成的小组。对供方来料，制程，成品，客诉等绿色产品不合格的紧急处理。 本公司环境有害物质管理体系的组织机构如： 参阅附件四。5.2、Management Substance Scope管

11、理物质的管理范围 适用范围必须满足客户的需要，根据客户的要求制定，并遵守法律法规的要求。 适用于本公司绿色产品中所包含的零部件、原材料、以及其他物品。5.3 制定明确的RoHS等指令管理标准。并通过各种方法，如培训、邮件、公告栏传达给相关部门。参阅附件五。 6、环境有害物质管理体系内容 Environmental Hazardous substances management system content 6.1 Environmental Hazardous substances management system document环境有害物质体系文件 环境有害物质管理体系文件包括：Docu

12、ments as follows： (1) Manual & procedure: 产品环境质量管理手册&程序文件 (2) WI作业指导书 (3) External document: 外来文件：（包括RoHS指令，SS-00259，相关国家或地区的法律法规）记录。6.1.2 Documents and records management 文件和记录的管理(1) Establish green file list of management system.建立进行系统的管理。(2) According to the requirements of customer, make the nec

13、essary corresponding revision. 根据客人的要求，进行必要的相应修订。 (3) The product of the management of the chemicals in the latest edition of the relevant documents to the necessary departments to convey, the company mainly through in the computer share files or email notification or in the work on the bag convey,

14、need written communication, fill out (document distribution form).将产品中化学物质管理的相关文件的最新版向必要的部门进行传达, 本公司主要通过在电脑中 共享文件或邮件通知或在工袋上进行传达，需要书面传达时，填写（文件发放记录表）。(4) Green records Keeping time 绿色记录的保管 All records should be kept ten years，or according to law.相关文件按照各自生效的或获取的时间点算起保存 10 年，或者按照法律法规的规定期限，按照期限长的规定进行保管。

15、Other place ，this manual did not make clear, according to “the documents and records control procedures to control and management. 其他本手册未明确之处按文件及记录控制程序进行控制和管理。 6.2 资源的提供 The resources provided6.2.1、Education and training of human resources人力资源之教育和训练 By HR to product chemicals in management system im

16、plementation of relevant necessary staff to education. Clear education and training: object, education content and implementation plan. May, when necessary, to increase the necessary education and training.由HR对产品中化学物质管理体系实施的相关必要人员进行必要的教育。明确教育和训练的：对象人、教育内容和实施计划。必要时可以随时增加必要的教育和训练。 2）Training can take

17、many forms, such as classroom training, training, bulletin boards will early in a variety of forms such as Posting material training.培训可以采取多种形式，如课堂培训、早会培训、公告栏中张贴资料培训等多种形式。 A specific reference to the post ability and training management program regulation to control and management.具体可参照岗位能力和培训管理程序的规

18、定进行控制和管理。6.2.2、Production equipment: 生产设备：由生产部和维修部评估生产环保产品所需的设备。评估设备及工具对环境管理有害物质的潜在影响，以及采取有效措施给予控制。使用单位应订定保养及维护计划并据以实施，以确保设施持续符合环保符合性所需。 参照设备管理程序的规定进控制和管理。6.2.3、Work environment 工作环境：最高管理者需提供适合生产RoHS指令及SS-00259环保要求产品的生产车间，储存环保材料/产品的区域. 参照工作环境管理作业指导书执行，以维持工作场所的清洁有序状态，防止环保材料及制品在生产过程中受到污染。6.3、The trans

19、mission of information and communication 信息的传递和传达6.3.1 Information transfer 信息传递（1）The sales department to collect customer requirements, and notify the department technology and quality.销售部收集客户要求， 并通知到技术部工艺和质量部。（2）Technical process group through the work bag information, drawings information, speci

20、fications information, etc, and transfer to the production department, purchasing department, material control department the relevant departments according to the provisions of the green process. Procurement will transfer to the supplier and external information in relation to groups.技术部工艺组通过工袋信息，图

21、纸信息，规格信息等，传递到生产部门，采购部门，物控部门 各相关部门按绿色流程的规定执行。采购将信息传递到外部供方和利害关系团体。 （3）The quality of the relevant units related to the law or the customer specific requirements of the environmental protection material and information, within 24 hours of the first report to the director of environment and management,

22、again with circulated, a meeting or training or mail way to convey the relevant units and departments (units and departments including: business, the head office and material companys internal related units).质量接到相关单位的有关的法律法规或客户特定要求的环保资料及信息后，在24小时内首先报告给环境负责人以及经营负责人，再以传阅、开会或培训或邮件的方式传达给相关单位及部门（单位及部门包括：

23、料商、总公司以及公司内部的相关单位）。 （4）Different departments within the company controller is in the related information in that after 48 hours to all the staff must be training, facilitating information can inform the employees to the scene.公司内各部门负责人在得知相关信息后在48小时内必须对所有的现场员工进行培训，便于信息能及时传达给现场员工。 A other with referen

24、ce to the information communication control procedures to ensure compliance of information to be passed其他参照信息沟通控制程序执行，保证信息的传递。 6.3.2 、Communication: The information about chemical substances in products shall be provided on products basis upon request Sony Corporation. 1). For Parts Partner a. Certi

25、ficate of Non-use b. Measurement data of the following materials by the methods and standards defined in SS-00259 i. Cadmium and lead in plastics (including natural rubber), paints and inks ii. Cadmium, Lead, Mercury and Hexavalent Chromium in Packaging c. Chemical ingredient list (or Material Safet

26、y Data Sheet) d. Information of chemical substances in products (as requested in JGPSSI report).信息的传达(Communication)： 对索尼要求的产品中化学物质含有信息的调查进行回答。该调查以产品为单位，但也有额外要求的 情况，由质量部组织相关部门根据客人的（如索尼）的指示进行对应具体参照。 为了确认产品的环境符合情况，提交以下必要资料。在确认资料内容的基础上提交给索尼。 1) 零部件伙伴的产品(批准检定书） a. 不使用证明书 b. 根据SS-00259 的测试标准的以下对象的测定数据。 (

27、).塑料（包括橡胶）、涂料、油墨中的镉和铅 ().包装材料和包装辅助材中镉、铅、汞、六价铬 c. 材料和零部件的成分表或MSDS d. 产品中化学物质的含有信息（根据JGPSSI 调查回答格式制作的数据）6.4 、设计开发控制 (Design and Development) 6.4.1 (Design of Manufacturing Processes for producing Substances and Preparations) 物质配置品的制造相关设计(1) Design the manufacturing process that satisfies the managemen

28、t criteria for producing chemical substances and preparations. Ensure that all constituent materials used for producing substances and preparations used in production meet Management Criteria.*Consider a change of concentration and/or type of chemical substances used in the production.(2) Request yo

29、ur suppliers to comply with your Management Criteria through drawings and specifications, procedures etc. “No Use of Prohibited Substances defined in SS-00259 Allowed” (or equivalent) must be mentioned in the relevant documents sent to suppliers (such as specifications,drawings, purchase orders, etc

30、.).(1) 按照满足管理标准设计制造的物质配置品工程。构成物质配置品的所有材料需要确认是否满足管理标准。* 需考虑含有的化学物质的浓度和种类在工程中的变化（根据基本原理）。(2) 通过图纸和规格书向供应商提出符合管理标准的要求。对于构成产品的物品的原材料供应商，绿色伙伴对其提出的文件（规格书、图纸、购买单等）都 需要记载“不使用SS-00259 中禁止使用的物质和用途”的字样或与其相同意思的陈述。6.4.2 (Design of Manufacturing of Articles using Substances and Preparations使用物质配置品制造物品的相关设计 (1) De

31、sign the manufacturing process in a way that it satisfies the management criteria for use of chemical substances and preparations. Ensure that all constituent materials used for production of articles meet Sonys requirements.*Consider a change of concentration and/or type of chemical substances used

32、 in the production.(2) Make your suppliers comply with your management criteria through drawings and specifications, procedures etc. “No Use of Prohibited Substances defined in SS-00259 Allowed” (or equivalent) must be mentioned in the relevant documents sent to suppliers (such as specifications, dr

33、awings, purchase orders, etc.).(3) Only purchase Designated Raw Materials from Green Partners. (1)按照满足管理标准设计物品的制造工程。构成物品的所有材料需要确认是否满足管理标准。* 需考虑含有的化学物质的浓度和种类在工程中的变化。（根据基本原理）(2) 通过图纸和规格书向供应商提出符合管理标准的要求。对于构成产品的物品的原材料供应商，绿色伙伴对其提出的文件（规格书、图纸、购买单等）都需要记载“不使用SS-00259 中禁止使用的物质和用途”的字样或与其相同意思的陈述。(3) 指定原材料从绿色伙伴购

34、买。6.4.3 使用物品制造物品的相关设计(Design of Manufacturing of Articles using Articles)(1) Design the manufacturing process in a way that it satisfies the management criteria for use of articles.Ensure that all constituent articles used for the production of articles meet the Sonys requirements.If glue or solder

35、is used, then 6.4.2. “Design of manufacturing of articles using substances and preparations” is requested to be satisfied at the same time.(2) Request suppliers to comply with your management criteria by means of drawings and specifications, procedures etc. “No Use of Prohibited Substances defined i

36、n SS-00259 Allowed” (or equivalent) must be mentioned in the relevant documents (specifications, drawings, purchase orders, etc.) that are sent to suppliers.The others will be executed under the Procedure of New Products Development.(1) 按照满足管理标准设计物品的制造工程。构成物品的所有物品需要确认是否满足管理标准。使用粘结剂或焊锡的情况，也涉及到使用物质配置品

37、制造物品的制造工程，所以也要满足(2) 通过图纸和规格书向供应商提出符合管理标准的要求。对于构成产品的物品的原材料供应商，绿色伙伴对其提出的文件（规格书、图纸、购买单等）都需要记载“不使用SS-00259 中禁止使用的物质和用途”的字样或与其相同意思的陈述。注意：规格书、图纸、采购单、送货单等要注明“不使用SS-00259 中禁止使用的物质和用途”Other according the new product design development proofing procedures execution.其他根据新产品设计开发打样程序执行。6.5、购买管理(Procurement Manag

38、ement) 6.5.1 Verification of Environment-Related Information (Selection) 含有化学物质信息的取得和确认（选定） (1) Request the environmental data regarding chemical substances in parts and materials from your suppliers prior to the purchasing.SWD requires the following environmental data from our suppliers.1). Declara

39、tion that states your supplier satisfies the Management Criteria. (free format)2). Chemical Ingredient List (or Material Safety Data Sheet)3). Measurement data of the following substances by the methods and standards defined in SS-00259i. Cadmium and lead in plastics (including rubber), paints and i

40、nksii. Cadmium, Lead, Mercury and Hexavalent Chromium in Packaging MaterialsD. Substance & material data compiled in the JGPSSI Format, or adequate information with which：a JGPSSI report can be prepared.(2) Only purchase Designated Raw Materials from Green Partners.(3) Parts Partner verifies the con

41、formity of the parts and materials with the management standards defined in PQ2029 (For Parts Partner)(4) Judge the conformity of the product according to the Management Criteria.(5) Compile JGPSSI report for products supplied to or used by Sony1) Parts Partner calculates on product basis(1) 取得新供应商处

42、采购的零部件和材料的化学物质信息。SWD 对化学物质含有信息的取得要求如下 1)4)1）供应商的满足管理标准的声明书（可采自由格式）:（SWD供应商满足管理标准声明书）2) 成分表或者MSDS 3）以下对象，根据SS-00259 记载的测定标准的测试数据.塑料（包括橡胶）、涂料、油墨中的镉和铅.包装部品材料中的镉、铅、汞、六价铬4）根据JGPSSI 调查回答格式制作的数据，或其制作所需的必要化学物质含有数据(2) 确认指定原材料是从绿色伙伴购买的。(3) 零部件伙伴的情况，根据PQ-2029 判断采购的零部件和材料符合管理标准。(4) 判断产品是否符合管理标准。(5) 产品为单位并根据 JGP

43、SSI 调查回答格式制作的数据。1) 零部件伙伴以产品为单位制作数据6.5.2 (Supplier Management) 供应商管理状况的确认 (1) Request SWD suppliers to establish a management of chemical substances in products.The management of chemical substances in products includes the management of requirements regarding the Prohibited Substances defined in the

44、 latest edition of SS-00259 and the data requested for JGPSSI Format.(2) Convey the information related to the management of chemical substances in products to SWD suppliers.(3) Implement the evaluation of new suppliers.(4) Evaluate the existing suppliers at least once a year to confirm the continuo

45、us management of chemical substances in products.(5) Request your direct suppliers to evaluate their suppliers.All the others are under the execution of Procurement Management Procedure.(1) 向供应商要求管理产品中含有的化学物质。化学物质管理指SS-00259（最新版）1 级禁止物质以及JGPSSI 调查对象物质的管理。(2) 对供应商传达关于产品中化学物质管理的相关信息。(3) 对新供应商实施评价。(4)

46、对供应商是否持续对产品中化学物质的管理实施一年一次以上的评价。(5) 让供应商（直接供应商）对其零部件和材料供应商（二次供应商）实施评价。Other specific according to the purchasing procedure , supplier management work instruction execution.其他具体根据采购管理程序供方管理作业指导书执行。6.6、(Incoming Inspection) 进料检验 Verify the conformity of parts and materials with the Management Criteria

47、by considering the risk that Prohibited Substances could be possibly contained in each part and material. Quality inspection, do green inspection by referring to “Incoming Inspection Work Instruction for Raw Materials”. Unqualified will be disposed by the project team by referring to “Non-conformity

48、 Procedure”. Paste GP barcode after quality inspection in stock after quantity check.6.6.1 进料检查时根据采购的零部件和材料的管理风险，对是否符合管理标准进行确认。6.6.2 质量检验，按原材料进料检验作业指导书进行绿色检验。检验不合格的按不合格品控制程序实施项目小组紧急处理。检验贴上（GP标签），仓库核对无误后移入仓库专门区域存放，并作好记录。6.7、(Management of Production Processes) 绿色产品生产 6.7.1 Mass production at Parts Pa

49、rtner is allowed to start after Parts Approval Inspection is approved by Sony. 6.7.2 Parts Partner should avoid mixing and contamination during store and delivery. (1) Prevent incorrect use, mixing and contamination from the parts and materials containing the substances prohibited for use in Sony pr

50、oducts (including parts and materials not verified yet) at the following processes and places:Inventory stock of parts and materials (including sub-materials, packaging)Manufacturing processes (and its surroundings)Inventory stock for products in processRework processWarehouse for final productsLong

51、-term inventory stockOther process 所有绿色产品必须根据“信息传递”中的要求，提交批准检定资料，得到批准后开始量产。6.7.2储存搬运，防混淆污染管理(1) 对于含有管理物质的零部件和材料（包括管理物质含有与否未确认零部件和材料），在以下工程和场所，进行防止使用、混入和污染的切实管理。 零部件和材料的置放场所（包括副资材和包装用材料） 制造工程（包括周边） 半成品放置场所 返修工程 出货仓库的产品放置场所 长期库存放置场所 其他工程 (2) Prevent incorrect use, mixing and contamination while using

52、equipments and tools that are incontact with parts and materials containing the substances prohibited for use in Sony products(including parts and materials not verified yet).实施切实的管理防止通过接触含有管理物质的零部件和材料（包括管理物质含有与否未确认零部件和材料）的生产设备和治具而发生的误使用、混入和污染。 Management of Chemical Reaction ProcessIn manufacturing

53、, confirm the management processes that are using substances or preparations, in order to monitor chemical processes that may cause residues or create substances, preparations or products exceeding the Management Criteria.反应工程的切实管理：对于使用物质和调剂的制造工程，通过组成变化和浓度变化，对于残留或生成超过管理标准的管理对象的化学物质的工程的管理项目和内容进行明确。Th

54、e relevant work instruction the mix goods, pollution prevention, prevent confusion work instruction.相关作业指导书 防混货、防污染、防混淆作业指导书。 Management of Sub-contractors 外包公司的管理(1) Instruct requirements of the management of chemical substances in products in writing to your sub-contractors.(2) Instruct latest rev

55、ision related to the management of chemical substances in products to your sub-contractors.(3) Conduct audit of your sub-contractors at least once a year to check the maintenance of the management of chemical substances and your Management Criteria. (1) 为了满足客户要求，通过文件等对外包公司指示产品中化学物质管理的相关管理项目和管理内容。(2)

56、 向外包公司传达关于产品中化学物质管理的变更事项。(3) 对外包公司的体系维持与否实施一年一次以上的监察。Relevant procedure the production process control program handling, storage, packaging, protection, delivery management procedures.相关程序生产过程控制程序搬运,储存,包装,防护,交付管理程序。6.8 Traceability management可追溯性管理 Keep traceability from inbound to shipping. Any shi

57、pped product must be traceable back to the lot number of the parts and materials used, the manufacturing series number, the manufacturing location (down to the respective production line), and the involved sub-contractors.进行可以从出货的产品追溯到零部件和材料的进料编号、生产批号、生产场所（生产线）、外包公司的管理。6.8.2 Establish SONY shipment

58、retrospective confirmation single IQS - 403, every time when production confirmation, facilitate subsequent back. See attachment six IQS-403.建立SONY出货追溯确认单IQS-403，每次生产时进行确认，便于后续追溯。如附件六 IQS-403。 Relevant procedure the identification and traceability management procedures .相关程序标识和可追溯性管理程序。6.9 Shipping

59、Verification 出货的确认 6.9.1 Define the processes and criteria that are necessary to be verified and make sure that they have been implemented before the shipment. 对于从进料到出货为止的工程，明确其应该确认的项目和内容，并且确认切实实施后方可出货。The relevant work instruction green product quality control plan相关作业指导书绿色产品质量控制计划6.10 Management o

60、f Non-conformities 不合格品的管理 (1) Define and implement rules for contingency measures in case a non-conformity occurs.A. Define processes that enables the organization to identify non-conforming products and theappropriately treatment .B. Report : Parts Partner reports immediately to Sony when Non-conf