项目风险控制管理ppt课件

1、2022/7/21中冶武勘石化工程公司1 中冶武勘管理提升活动之工程风险控制管理 主讲人：汤小明2022/7/212控制与风险管理的关系“苍蝇不叮无缝的蛋控制与风险管理利润01控制02风险022022/7/213主要内容231实施工程风险控制管理的背景工程风险控制管理措施 实施风险控制管理获得的成果4总结实施工程风险控制管理的背景 工程工程风险是指一切影响工程工程目的实现的不确定性要素的集合。这些不确定性要素的出现及相互作用，影响着工程目的的实现程度及工程实践完成结果与预期目的的偏离。有关统计资料显示，在建筑施工企业承包商的标价中，风险费用所占比例都较低，这是由于建筑施工企业承包商对众多风险要

2、素采取了积极的管理措施。业主和承包商在工程施工中分别承当的风险量百分比，平均为 和，共同承当的风险量为。在共同承当的风险量中，业主往往利用作为雇主的有利条件，将风险损失尽量转嫁给承包商。在实践建立过程中，承包商承当的风险比率往往到达以上。现状之一：实施工程风险控制管理的背景 市场竞争日益猛烈，在工程招招标过程中对于预估利润较低的工程，施工本钱难以控制。加上市场行情随时变化主材、人工、燃料等价钱变化，能够导致施工工程无利润或亏损的形状。 现状之二： 针对上述现状，施工企业要想顺利实现赢利目的，必需对工程工程施工承包风险进展分析、控制与管理。 2022/7/216主要内容231实施工程风险控制管理

3、的背景工程风险分析及控制管理措施 实施风险控制管理获得的成果4总结战略目的报告目的合规目的运营目的减灾目的建立初始信息框架风险管理信息系统风险管理组织体系风险管理文化评价风险制定风险管理战略提出和实施风险管理处理方案风险管理的监视与改良 风险管理的根本流程根据，风险管理任务可以参照如下根本流程开展建立初始信息框架信息沟通贯穿一直风险评价制定风险管理战略制定实施处理方案监控改良1.2.3.4.5.工程风险分析及控制管理措施工程风险分析：、招标决策阶段的风险 招标决策阶段的主要内容包括能否进入某市场，能否对某工程进展招标；当决议进入某市场或决议对某工程进展招标时，又必需决议投什么性质的“标；最后还

4、要决议采取什么战略中标。这一系列的任务都埋伏着各种风险： 1信息缺失风险 信息缺失一方面是指获得的是虚伪的招标信息，另一方面是指工程工程的资料掌握不全。由于信息缺失而出现的经济损失的不确定性。工程风险分析及控制管理措施工程风险分析： 中介与代理商带来的风险 施工企业承包商依赖中介机构促成业务的同时，也不可防止地要面对一些从事中介业务的人为谋取私利，以某些不实之词诱惑买卖双方成交，给买卖双方带来风险。代理人给承包商带来的风险：一是程度太低，难以承当承包商的委托代理任务，从而使承包商的利益遭到损害；二是代理人为获取私利，不择手段，与业主串通，从而使承包商招致损失；三是同时给多家代理，故意制造猛烈竞

5、争气氛，使建筑施工企业的利益受损。工程风险分析及控制管理措施工程风险分析： 报价失误风险 一是低价中标：低价中标寄希望于高价索赔。往往是低价中标胜利，却难以经过索赔到达预期效果。采用低价中标战略要求对未来市场情势判别准确并且对同类工程有相应的阅历。假设判别失误，承包商投入全部精神和资金，并不能从中获利，从而使承包商亏损。 二是高价中标：有些承包商往往是依仗技术优势或关系优势而盲目乐观，从而报高标价，能够由于价钱过高使本人失去了市场。工程风险分析及控制管理措施工程风险分析： 、签约和履约阶段的风险 合同条款的风险： 合同确立后就具有法律效能，各方就要按照合同条款履行本人的权益和义务，假设条款的定

6、义和用词模糊不清，在实施过程中就不可防止地发生争议。工程风险分析及控制管理措施工程风险分析： 做好工程管理是建筑施工企业承包商获得工程胜利的一个很关键的环节。应该留意的是，每个工程都有其特点，任何施工工程都不能够在管理上毫无风险。例如：大型复杂的工程工程，参与实施的分包单位多，相互协调任务难度大；企业内部各职能部门与工程经理部的关系能否调和；工程管理的其他相关各主体间的配合如业主、 监理、设计、供应商各方；政府有关部门的介入；工程地质、水文、气候等自然条件等均存在较大的变数。假设管理跟不上，不能运用现代管理手段，不提高本身的全面素质，结果将导致工程的失败，由此能够呵斥宏大损失。 工程管理的风险

7、：工程风险分析及控制管理措施工程风险分析： 合同管理是施工企业获利的关键手段，不擅长管理合同的施工企业是绝对不能够获得理想的经济效益的。合同管理主要是利用合同条款维护本人的合法权益，扩展收益。这就要求施工企业要具有渊博的知识和娴熟的技巧，要擅长开展索赔。 合同管理的风险：工程风险分析及控制管理措施工程风险分析： 工程物资包括施工用的原资料、构配件、机具、设备。供应商的供货情况会直接影响到工程的质量和进度，特别是工程资料的供应给工程带来的风险最大。 物资供应的风险：工程风险分析及控制管理措施工程风险分析： 施工工程本钱管理是施工企业获得理想的经济效益的重要保证。本钱管理包括本钱预测、本钱方案、本

8、钱控制和本钱核算，哪一个环节的忽略都能够给整个本钱管理带来严重风险。 本钱管理的风险：工程风险分析及控制管理措施工程风险分析： 通常工程业主资金不完全落实或是招标时概预算有缺口，都会呵斥业主拖延支付工程款，给建筑施工企业带来不利。 业主方履行合同才干的风险：工程风险分析及控制管理措施工程风险分析： 恰当的分包可降低总承包商的风险，但假设分包单位程度低又疏于监视管理，呵斥工程质量不合格，总承包商要承当连带责任风险。 分包的风险：工程风险分析及控制管理措施工程风险分析： 指暴雨、 台风、严寒、洪水、泥石流、地震等人力不可抗拒的自然灾祸呵斥的损失。按照规范合同示范文本，该部分损失将按照“谁的人员、物

9、资谁赔偿原那么。 不可抗力呵斥的风险：工程风险分析及控制管理措施工程风险分析： 这一阶段的风险主要表达在开工验收、工程结算及债务债务处置的风险等方面：工程面临开工阶段，应提早做好工程结算预备，以便做好结算任务。否那么不能按时开工结算，留下的争议和问题会越来越多，久拖未决，能够严重影响资金运转。施工企业由于本身缘由拖欠供应商或劳务费用，会添加利息的支付或影响接受新的施工义务，同时还影响开工验收资料的搜集整理。 3、工程验收与结算阶段的风险工程风险分析及控制管理措施工程风险控制管理措施： 对分析出来的风险或可以接受，或想方法消除、减小、转移。面对风险明确规定的和隐含的，应有预备、有方案，充分利用本

10、人的技术、管理、组织优势和阅历加以躲避或弱化。施工企业常用的风险防备对策有：工程风险分析及控制管理措施工程风险控制管理措施： 逃避风险大的工程，选择风险小或适中的工程。在工程决策时，要放弃明显亏损的工程。对于风险超越本人的接受才干，胜利把握不大的工程，不参与招标、不参与合资。甚至有时在工程进展到一半时，预测到后期风险很大，必然有更大的亏损时，可采取中断工程的措施。 技术措施。如选择有弹性的、 抗风险才干强的技术方案，而不用新的、不成熟的施工方案；对地理、地质情况进展详细勘察或签定，预先进展技术实验、模拟，预备多套备选方案，采用各种维护措施和平安保证措施。工程风险分析及控制管理措施工程风险控制管

11、理措施： 组织措施。对风险很大的工程加强方案任务，选派最得力的技术和管理人员，特别是工程经理；将风险责任落实到各个组织单元，使大家有风险认识；在资金、资料、设备、人力上对风险大的工程予以保证，在同期工程中提高它的优先级别，在实施过程中严密控制。 保险。对一些无法排除的风险，例如常见的工程损坏、第三方责任、人身伤亡、机械设备的损坏等可以经过购买保险的方法处理。假设选择保险公司来承当风险那么要留意保险范围、赔偿条件、理赔程序、赔偿额度等。工程风险分析及控制管理措施工程风险控制管理措施： 要求对方提供担保。这主要针对业主及协作同伴的资信风险，例如由银行出具预付款保函、履约保函等。 风险预备金。风险预

12、备金是从财务角度为风险作预备，在方案或合同报价中额外添加一笔费用。风险越大那么风险预备金越高，但风险预备金越高，报价的竞争力就越低，中标的能够性就越小。工程风险分析及控制管理措施工程风险控制管理措施： 加强合同的风险管理。工程合同既是工程管理的法律文件，也是工程全面风险管理的主要根据。签署合同要一直坚持“利益原那么。承包人有权签署一个平等互惠的合同条款，这是承包商减少或转移风险所需坚持的最根本原那么。工程的管理者必需具有剧烈的风险认识，学会从风险分析与风险控制管理的角度研讨合同的每一个条款，对工程能够遇到的风险要素有全面深化的了解。否那么，风险将给工程带来宏大的损失。合同是合同主体各方应承当风

13、险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义。例如在合同条件中，明确规定了业主与承包人之间的风险分配，假设业主的合同条件与合同条件不同，应进展逐条的对比研讨，分析业主为什么要修正这一条，能否隐含着风险。工程风险分析及控制管理措施工程风险控制管理措施： 经过工程索赔将风险转化为利润。工程索赔是一种权益要求，其根本缘由在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响工程实施的众多变化要素的动态反映。没有索赔，合同就不能表达其公正性，由于索赔是合同主体对工程风险的重新界定。工程索赔贯穿工程实施的全过程，重点在施工阶段，涉及范围相当广泛。比如工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非承

14、包人缘由引起的施工条件的变化和工期延误等。工程风险分析及控制管理措施工程风险控制管理措施： 经过分包合同向分包商转移风险。经过工程分包等方式来实现风险转移，根据目前国内的建筑市场现状，施工企业要重点做好分包管理任务，这是目前有效转移施工合同风险的重要方式。工程风险分析及控制管理措施工程风险控制体制的改良和实施： 施工企业风险控制体制在工程工程管理中极为重要。只需体制问题处理了，才干从根本上使风险发生的几率变为最小，或者使风险带来的损失变成最少。施工企业在进展传统的风险控制时，普通按照施工过程的延续，把控制过程分成假设干阶段，分析各阶段潜在的风险要素，从而制定相应对策。这种方法对常见的变动要素有

15、一定的控制造用，但对于施工中出现的异常变化，应变效果就显得不那么迅速和有效。现实中的风险大多是异常的、不可预见的，施工企业应该以企业制度的创新为根底，经过设立风险管理部门，利用阶段管理和系统规划，建立相应阶段的动态决策机制，以目的管理为主要方式，利用合理的资本构造，对各个营建过程中潜在的风险要素和有关工程风险分析及控制管理措施工程风险控制体制的改良和实施： 、企业制度创新和建立风险控制程序 完善且合理的企业管理制度和组织方式是风险控制的 根底，工程承包企业有必要在公司的组织方式和管理制度上进展适当创新，以提高公司的活力；同时，建立明晰和井然的任务程序，使决策得以顺利、有效实施。组织方式应以矩阵

16、式工程经理制为主体，设立相应的风险管理部门。此外，可建立内部风险维护基金，以降低风险，提高总体收益。主材供应商合同应及时签署，合同应思索今后市场风险问题，大型施工工程主材采购应结合工程核算部进展采购招标。工程风险分析及控制管理措施工程风险控制体制的改良和实施： 2、 建立分公司内部风险评价机制 风险评价是企业对即将面临的各种风险加以分析和 决策的过程。企业分公司应该建立相应的风险评价小组，将工程的风险管理落实到相应管理部门或工程管理班子。其作用是对工程的潜在风险进展分析、控制和监视，并制定相应的对策方案，为决策者提供决策根据。阶段性风险管理即针对工程的前期运营招标、中期实施、后期总结和处置三个

17、阶段，进展有效控制并根据相应风险决策而实行动态前瞻式管理。这种“由下而上的方式鼓励管理者积极衡量并控制所在部门的风险，同时采取相应的鼓励机制，使管理者还可以从降低企业或工程运营风险得到报答。工程风险分析及控制管理措施工程风险控制体制的改良和实施： 3、明确风险责任主体 加强目的管理 工程承包风险管理的关键点，在于确立风险责任主 体及相关的权益和义务。首先，定岗、定责，根据工程工程的进展或需求做出相应变化；其次，利用管理环的 和方法进展目的管理。在方案阶段， 根据确定的责任、权益和义务，列出规范化表格，同时与 对应起来进展方案任务，使责任人明确任务内容、 性质、方法、期限、应变战略、检查人和向谁

18、担任等事项。工程风险分析及控制管理措施工程风险控制体制的改良和实施： 4、加强目的管理 工程承包风险管理的关键点，在于确立风险责任主 体及相关的权益和义务。首先，定岗、定责，根据工程工程的进展或需求做出相应变化；其次，利用管理环的 和方法进展目的管理。在方案阶段， 根据确定的责任、权益和义务，列出规范化表格，同时与 对应起来进展方案任务，使责任人明确任务内容、 性质、方法、期限、应变战略、检查人和向谁担任等事项。工程风险分析及控制管理措施工程风险控制体制的改良和实施： 5、建立企业内部信息共享平台， 实现企业对运营工程进度和形状的实时监控作为建筑企业动态管理信息平台，整合了承建工程的业务数据，

19、可以实时、动态地反映工程施工管理与本钱信息；建立本钱核算与施工管理体系，多角度反映并分析工程运营差别，降低发生风险的能够性，将企业运营的工程工程所面临的风险降到最低。风险管理的环境：信息系统风险信息搜集风险方案风险评价手册发布体系运转绩效监控风险管理战略风险管理战略风险应对措施风险管理组织风险环境企业组织构造企业业务流程过程控制目的预警职责分别权限审批目的分析绩效评价在线发布事前控制事中控制事后控制体系有效性检查及整改义务分配及任务过程纪录整改跟踪例外事项缺陷评价体系有效性分析情景分析压力测试风险评价风险分析风险辨识运转绩效控制与分析体系设计风险控制体系监视及改良离线发布损失事件报备损失事件分

20、析损失事件统计建立风险管理信息系统，提高风险管理效率和质量2022/7/2134主要内容231实施工程风险控制管理的背景工程风险控制管理措施 实施风险控制管理获得的成果4总结实施风险控制管理获得的成果1、建立了石化工程公司工程管理风险评价表方式 由于工程实施前招招标风险及合同谈判风险评价主要由公司指点层、工程经理及合同谈判人员根据长期阅历进展决策，风险控制管理难度较大，要建立全面风险管理需求一个长期的实际过程。 石化工程公司经理、工程师、各工程部、工程部、市场部等部门担任人及主要管理人员合计30人对前期各工程实施过程中存在共同风险点用检查表法进展了集中评价，以下风险评价简化表按照风险现状评分从

21、高至低进展排序，高风险合计5个红色区域标识；中风险14个蓝色区域标识，其中风险编号2“考核机制执行不到位风险接近高风险，容易晋级为高风险；低风险15个绿色区域标识。各风险详细内容如下表所示，为今后工程实施风险控制提供了参考。实施风险控制管理获得的成果石化工程公司工程工程管理风险评价结果简化表风险序号风险类别风险名称风险现状风险源评分风险现状评分8工程项目分包管理风险分包商资信评审流于形式风险对个别分包商，特别是省外边远地区的分包商，公司对其资信评审仅限于分包商提供的评审资料，评审流于形式，未能及时发现分包商主体不适格，不具备项目要求的资质，无履约能力等风险。16.0013.687工程项目分包管

22、理风险对分包方监控不到位风险公司对分包方监管不到位，一些工程的合同工期、质量，安全等完全依靠分包商，难以及时发现分包项目出现的质量、安全、工期延误、农民工资拖延等问题。15.9612.9631工程项目安全管理风险缺少安全教育风险项目部对项目临时使用或聘用的员工未进行安全教育，人员的安全意识淡漠，对施工出现的危险因素不能断别及加以防范，容易产生工伤事故。16.8012.9632工程项目安全管理风险安全设施投入不足风险一些项目管理人员不重视安全设施与劳动防护用品的投入，现场未派驻专职安全人员进行监督检查。15.2012.96实施风险控制管理获得的成果石化工程公司工程工程管理风险评价结果简化表1工程

23、项目综合管理风险公司人力资源配置与业务需求不匹配风险公司技术管理力量的增长落后于公司经营业务量的增长，项目管理人员、技术人员的数量和专业能力与公司业务发展存在差距： 部分项目负责人缺乏管理经验；有些项目存在一人多岗现象 ；公司缺乏专业的工程项目操作人员 人员配置问题造成了工程管理不到位，施工进度延误、质量、安全等问题未能及时控制与解决，制约了公司的经营发展。15.8412.922工程项目综合管理风险考核机制执行不到位目前石化工程公司虽有考核机制，但针对项目部、副经理以下人员的考核未真正落实，造成奖罚未明，不能提高项目管理人员的积极性，激发员工潜力。13.6812.243工程项目综合管理风险协调

24、、沟通不到位风险项目部与业主、设计、监理就施工过程出现的设计变更、施工工具配置、进度延误、材料、设备等施工问题的沟通、协调不及时、不到位，容易导致返工，双方关系恶化等。14.4411.524工程项目策划工程图纸与现场施工不符合风险一些工程图纸与现场施工不符合，工程量与施工图不一致，修改较多，导致我方施工困难，时间、人力等浪费，施工成本增加。12.9611.40风险序号风险类别风险名称风险现状风险源评分风险现状评分实施风险控制管理获得的成果石化工程公司工程工程管理风险评价结果简化表风险序号风险类别风险名称风险现状风险源评分风险现状评分5工程项目策划工程技术、安全未交底风险一些工程实施前未对关健的

25、分部或分项工程进行交底，导致施工项目部对工艺流程与施工方法不熟识，对使用的施工机械操作规程不熟识，不了解现场的作业环境，容易产生质量或返工问题，产生伤亡事故。14.4010.886工程项目策划工程图纸会审流于形式风险部分工程项目的工程图纸会审流于形式，未能及时在施工前发现设计失误或施工困难，容易造成返工、施工错误等风险。12.9210.809工程项目分包管理风险分包项目机构人员配置不到位风险分包商配置的技术人员、质量、安全人员等关键岗位人员未持证上岗，部分人员素质不能完全满足工程需要。14.4010.8010工程项目分包管理风险分包商拖欠材料、设备款风险一些工程项目，分包商不支付或未及时支付材

26、料款、设备租赁款等，存在总承包商承担连带支付责任风险。15.9610.24实施风险控制管理获得的成果石化工程公司工程工程管理风险评价结果简化表风险序号风险类别风险名称风险现状风险源评分风险现状评分11工程项目分包管理风险分包商未及时发放农民工工资风险部分项目的分包单位故意拖欠施工工人工资，造成农民工讨薪事件，导致我司承担支付农民工工资责任，公司信誉受到影响被列入黑名单等。15.1210.2013工程项目进度管理施工组织管理不当风险一些工程项目未按照项目需求投入足够的人、材、物资源，或所投入的人人员素质、材料数量及机械设备不能及时供应而导致进度跟不上，出现进度拖延的现象，增加施工成本等。14.4

27、010.2014工程项目进度管理“三边”工程风险一些工程项目工期紧张，工程设计、工程款投入、工程施工许可手续办理等未能及时到位，容易造成违规，工程施工难度加大，增加工程成本，工程结算困难等。14.4010.2022工程资金管理风险垫资施工风险目前公司一些工程在没有对业主方的还款能力进行很好评估的情况下垫资施工，可能出现垫资无法及时收回的风险。12.969.60实施风险控制管理获得的成果石化工程公司工程工程管理风险评价结果简化表风险序号风险类别风险名称风险现状风险源评分风险现状评分29设备、材料风险设备维修保养风险项目部对已损坏设备没有及时维修，对现有的施工机械没有定期进行维修保养，有的甚至存在

28、带病运行，容易造成人员伤亡12.969.6032工程项目安全管理风险安全隐患风险一些项目施工现场，未定期定时或临时进行隐患排查，或排查后未落实整改措施，使隐患未得到彻底的整改或纠正，容易出现隐患的蔓延与爆发，造成人员的伤亡。13.689.5224工程资金管理风险流动资金短缺风险一些工程业主方的预付款较少或没有，垫资施工数额较大，且业主支付的工程进度款不及时，随着公司业务扩大，容易出现流动资金短缺现象。12.968.8412工程项目进度管理合同约定工期脱离实际风险个别工程项目约定的施工工期脱离实际，公司为了承接工程被动接受，实际上未能达到要求，容易导致违约遭受索赔等。10.8810.88实施风险

29、控制管理获得的成果石化工程公司工程工程管理风险评价结果简化表风险序号风险类别风险名称风险现状风险源评分风险现状评分15工程质量管理风险未进行移交前质量摸查的风险公司质量或技术部门较少组织相关人员在工程项目竣工验收前进行彻底摸查，容易出现质量隐患未能在竣工验收前发现的风险。12.249.6016工程质量管理风险质量文件资料管理风险质量验收备案不能按时进行，或技术资料缺乏可追溯性，不能满足维修、改造需要。11.529.6017工程质量管理风险工程质量保修我方在工程保修期间未能及时处理工程质量问题，被扣除质保金。11.529.6018工程成本管理风险人工费用增加风险一些工程的施工人员在施工前期进场时

30、间过早，收尾退场时拖延，导致人工费用增加。11.529.00实施风险控制管理获得的成果石化工程公司工程工程管理风险评价结果简化表风险序号风险类别风险名称风险现状风险源评分风险现状评分19工程成本管理风险假发票风险在材料采购中，供销商提供的发票各式各样，难以分辨真假，容易导致我司未能及时发现虚假发票而增加工程材料采购成本增加风险。12.168.9620工程成本管理风险材料、机械租赁或机械燃料、电能等价格上涨的风险一些工程项目的材料、机械租赁或机械燃料、电能等上涨幅度非常大，而我司未与业主方约定价格上涨后的成本计算方式，容易造成工程施工成本增加，工程利润降低，甚至亏损。10.888.4021工程成本管理风险成本控制不到位风险目前公司推行的工程项目成本控制流于形式，未能进行有效监测与评估工程项目效益，导致工程项目成本控制效果不佳。12.248.4023工程资金管理风险工程款决算及尾款无法追回的风险一些工程的工程款决算或尾款无人确认，无法追回。11.528.32实施风险控制管理获得的成果石化工程公司工程工程管理风险评价结果简化表风险序号风险类别风险名称风险现状风险源评分风险现状评