跨国公司经营和管理第六章技术战略-PPT课件

1、第六章 跨国公司的技术转让与国际技术贸易本章主要内容第一节 跨国公司的技术管理第二节 跨国公司的国际技术转让第三节 跨国公司的国际技术贸易第四节 跨国公司国际技术贸易的价格与支付第五节 跨国公司国际技术贸易的签约与履约 技术创新和保持技术优势是跨国公司成功的秘诀。跨国公司的技术管理体现在技术的研发管理、技术保护管理和技术转让管理三个方面。在国际技术市场上，跨国公司既是新技术开发的主体，又是国际技术转让的主体。 2019年国际专利申请（世界知识产权组织统计数据）世界范围内通过专利合作条约提交的专利申请2019年11.5万件2019年10.4万件世界知识产权组织受理的发展中国家专利申请2019年

2、5359件2019年 680件2019年提交国际专利申请数量最多的前10家公司1、菲利浦电气公司 2、西门子公司3、罗伯特.博世公司 4、爱立信公司5、松下电气工业有限公司 6、索尼公司 7、诺基亚公司 8、3M 创新产品公司9、拜耳公司10、宝洁公司19世纪以前,科学研究和技术创新基本上是科学家和发明家个人的事业;19世纪末20世纪初,高等院校和科研机构把大批的科技人员集中起来,投入大量资金,有组织地开展科技研究与开发,科技研发开始进入社会化阶段;大企业和国家成为科技事业的组织者和推动者,国家拨出巨资,制定计划,组织全国力量,联合公关。世界部分著名公司的研发与海外研发份额 研发密集度 海外研

3、发份额1、西门子公司 9.2% 28%2、IBM 7.1 253、日立 6.7 24、松下电器 5.7 125、ABB瑞典-瑞士电子工程 8.0 90 6、日本电气 7.8 37、飞利浦 6.2 55 8、赫斯特(德国)化工/制药 6.2 42 9、索尼公司 5.8 6世界20家大型跨国公司的R&D费用 单位：亿美元（10家非美国公司） 1990 2019 20191.西门子公司 41.32 43.89 45.342.日立公司 30.11 32.45 34.083.松下公司 24.23 26.31 28.714.菲利浦电气公司 24.11 26.57 27.25 5.阿森姆公司 22.37 2

4、5.12 26.746.富士通公司 20.97 21.98 22.637.东芝公司 18.64 21.98 21.988.日本电报电话公司 17.39 19.87 21.469.日本电器公司 17.25 19.79 20.6810.拜耳公司 16.90 18.06 18.98在知识产权领域最核心的发明专利上，中国被日本远远甩在了后头海尔、TCL、康佳你数吧，把能想起的中国有名的公司都算上，数到100家，这100家中国公司的所有发明专利数，还顶不上1家日本大公司。截至2019年4月5日检索结果显示，在中国境内申请的发明专利中，专利申请地址来自于:日本的有183196条，中国的发明专利仅有1263

5、2条美国为122502条。中国境内的发明专利申请，日本公司超过了所有国家，排在第一位。截至2019年4月5日 海尔发明专利数为528条康佳为134条TCL为162条华为在中国申请的发明专利数为10270条。相比较之下，松下1家公司在中国申请的发明专利数就达到了16825条索尼为9817条日立为8402条靠专利吃饭的美国高通公司，其发明专利申请量不过1539条。 杜邦1933年 发明了X光胶片 于1931年创造出氯丁合成橡胶，在1938 年研制成尼龙纤维、特富龙 氟塑料和用于汽车前风挡玻璃的Butacite聚乙烯醇缩丁醛安全玻璃中间膜20 世纪60年代，杜邦研制出一系列产品，包括Lycra 莱卡

6、 弹性纤维、微电路用电子材料、用于消防衣和防弹衣的高熔点芳香族聚酰胺Nomex 和 Kevlar 凯芙拉 纤维杜邦安睡宝床上用品系列、可丽耐Corian实心面材、莱卡Lycra系列弹性内衣和运动服装、Antrona认证优质地毯、耐力丝Tynexa牙刷以及心逸InspaTM高科技内衣第一节 跨国公司的技术管理一、技术的含义、分类及其重要性（一） 技术的含义技术是指运用电和机械的力量来扩大人类与自然界较量的能力。经济学意义上的技术，即加工制造某种商品、运用某种工艺或提供某项服务的系统知识。其表现形式有两种：一种是有形形态，如语言、文字、数据、公式、图表、配方等；另一种是专门技术、实际经验、操作工艺

7、和思维观点等无形形态。技术知识可以转化到交易中的商品和服务业中，并创造价值。（二） 技术的分类1技术的功能。按照功能划分，技术又可细分为三种：(1)产品技术(2)生产技术(3)管理技术二、跨国公司技术开发与管理（一）跨国公司技术开发管理由一个中心向多元中心转化跨国公司开展研发国际化的具体形式有：1设立国外研究开发中心，结合当地科技资源，突出重点研发项目。2与国外相关企业和科研机构缔结技术开发战略联盟，合作开展项目研究。由此可见，跨国公司技术开发管理已由过去的本土化和集中化，逐步转向国际化和市场化。1983年全球首款商用手机-摩托罗拉DynaTAC获FCC批准上市1991年摩托罗拉在德国汉诺威展

8、出全球第一款GSM数字手机2019年摩托罗拉推出了全球第一款双向式寻呼机Tango2019年推出集数字手机、双向对讲、数字传呼机、互联网浏览、电子邮件和传真等众多功能于一体的智能手机。2019年推出全球第一个无线Cable Modem路由器SURFboardAE SBG 1000（二）跨国公司的技术保护管理跨国公司采用新技术开发的产品，一旦进入市场，就意味着有关技术的因素已公开化。虽然竞争对手一时无法从产品中轻易的获得相关的技术，但是，产品指明了技术开发的方向，大大缩短了竞争对手技术开发的时间。（三）选择技术转让的时机和方式跨国公司的技术管理工作，其中一项就是选择最佳的技术转让的时机和方式。所

9、谓“最佳”是指按技术的生命周期转让。技术处于开发期至成长期，以销售内含新技术的产品为主，尽量推迟技术的转让时间；当技术产品进入成熟期，则应着手出卖该项技术；当技术产品进入衰退期，更新技术即将问世，应大力出售该技术产品，尽力回收其价值。三、适度的技术知识保护与技术的扩散（一）技术开发的成功者与技术后进者采取不同的开发之路创新不是简单地复制别人的成功，而是指合适的人在合适的时间做出合适的决定而达到预期的效果。（二）技术后进者依靠“不对称竞争战略”追赶技术开发成功者世界市场上的后起企业，应采取“不对称竞争战略”，这是挑战者的成功之道。“不对称竞争战略”与常规的正面竞争战略相反，即与竞争对手不正面冲突

10、，不形成争斗，使竞争失去对应的一方，失去了竞争对手构成了“不对称局势”。 （三）成功企业树立企业创新氛围与机制典范1培育创新气氛。2建立国家创新体系。3让市场分担风险。4保护知识产权。（四）技术保护的原则与技术扩散一方面鼓励专利创新和保护知识创新另一方面要限制过严的专利保护制度。因此，创新是第一位的，扩散是第二位的，两者不是对等的，而是“源”与“流”的关系。在实践中，要把握技术保护的原则与技术扩散之间的“度”，要根据币场实践的验证和研究分析决定“度”的界限。 3M：对发明家要有足够的耐心2019年2月24日(中国经营报) 2019年度美国商业周刊全球创新企业20强排行榜，Apple排第一， 3

11、M排在第二。成立于1902年，已有“百岁高龄”的3M公司至今仍保持年轻的活力。 3M是拥有6万多种产品的庞大公司，能在一年里推出500多个新产品，平均一天1.5个新产品，并且，还要保证自己35%的收入要来自过去4年里开发的新产品。财富2019年世界500强排行榜中，3M行业类别是多样化（美国企业）年销售额200.11亿美元，列295位。3M公司重视培养“创新斗士”3M公司如何创造能激发员工创新的组织环境？3M要让员工成为“创新斗士”，首先，管理阶层不能对员工有太多的约束，要给员工充分发展的空间。具有创新素养的人很多都不是很“规矩”的，可能他的桌子不会很干净，我们也不会要求他填报表填得很规则，可

12、能他看起来有点儿散漫，有点儿艺术家的气质，而创新本来就是艺术。然后，还要给员工充足的资源，不能斤斤计较。这个创意需要什么设备、什么原材料，管理层不能够太过斟酌，也不能过问得过于细致。3M公司著名的15原则3M公司有个著名的15原则，就是工程师可以用他们15的工作时间做任何感兴趣的项目。这个15的概念是怎么样的？“15”是一个模糊的概念，并不是拿着秒表去计算出来的。领导层让员工去花精力搞创造，就不要管他怎么可以那样“玩”？很多公司会遏制员工的个人兴趣，这其实就是扼杀员工的创造力。如有一个员工，我们请他来是研究新的胶带。但是他的兴趣对涂层也很有兴趣。他有这样一个关注点为什么莲花的花瓣永远那么漂亮。

13、我们所说的“出淤泥而不染”是指莲花从水中出来的那段时间，可是为什么它的花瓣长期露在外面也不脏，而树叶露在外面就会脏。他就在想，怎么样把产品上面加一个涂层，也像莲花这样，常常保持这么干净。你们如何激励员工保持持久的创新力？创新的支持力是管理架构还是企业文化？3M对发明家的尊重已经达到了无以复制的程度。3M内部有一些专门的奖项给有杰出发明贡献的员工，给他们终身的荣誉，除此之外，薪水和福利也都会随之上升。一个新的产品发明出来了，卖得好的话一般就是销售或者是企划人员去拿奖杯，搞发明的人往往被忽视。搞发明的人一般都比较低调，你不给他荣誉，他也不和你争。3M很了解发明家的个性，所以绝对不让这样的英雄默默无

14、闻地待在那里，要让他们得到应该得到的荣誉。飞利浦创10万项专利技术 激活技术内在价值(2019年3月)在飞速发展的数字时代，越来越多的公司以加大研发投入和加快创新步伐来保持自己的竞争优势。作为电子行业的领导者，飞利浦公司最近创下了10万项专利的纪录，再次说明这是一家以研发和创新领先的公司。达到10万项专利是一个里程碑式的成就，这是激活技术知识内在价值的必然结果。把专利通过授权等方式与其他公司共享技术创新的成果。 在过去的5年中，飞利浦每年的专利申请数量从1000项增加到了3000项。近两年来，飞利浦是向世界知识产权组织提交专利申请最多的公司之一，从专利的数量和质量来说，与IBM、佳能、通用电气

15、和德州仪器等近十家跨国企业名列前茅。 飞利浦发明的重要专利有CD、DVD、JPEG、MPEG标准、氙气车灯、用于投影设备的超高功率灯（UHP）和GSM语音编码等。公司的专利组合从晶体管和节能灯到核磁共振影像诊断仪和无线互联标准，飞利浦的技术突破已经改变并且还将继续改变整个世界。第二节 跨国公司的国际技术转让一、跨国公司的国际技术转让联合国国际技术转让行动守则草案对技术转让的定义是：技术转让是指关于产品制造、生产工艺或提供服务系统的知识转移。国际技术转让指的是将三种技术要素即技能、工艺和知识，从一国到另一国、从一个企业到另一仑企业的转移。技术转移可以通过技术援助、技术贸易以及技术人员的流动与共同

16、研究开发等途径进行。技术转让的行为，从技术供应方来讲，是技术的输出；从技术接受方来讲，是技术的引进。二、跨国公司国际技术转让的内容跨国公司是当代国际技术转让的主体跨国公司技术转让中的技术分为三大类：第一类是工业产权的技术。是一种无形的财产权，也是一种商品。工业产权包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利和商标专利权等。第二类是非工业产权的技术。主要是技术诀窍，亦称之为专有技术。内容包括设计方案、设计图纸、技术说明书、技术示范和具体指导等。第三类是提供技术服务。三、跨国公司考虑技术转让的因素跨国公司在考虑国际技术转让时，更加偏好将技术在公司内部转让，而把技术的对外转让作为次要选择。(l)被转让技

17、术所处的竞争地位和它的成熟程度对跨国公司技术转让形式的选择起着决定性影响。从技术所处的地位考察，不同技术所处的竞争地位可分为五类：支配地位、优势地位、有利地位、维持地位以及微弱地位。处于前两类地位的技术，跨国公司不愿意以技术许可形式对外转让。从技术生命周期看，当技术处于创新阶段时，公司大多不愿对外转让新技术；当技术处于发展阶段时，那些不会影响公司竞争力的外围技术可以适度对外转让。(2)企业规模大小影响着技术转让形式的选择大型跨国公司比中小企业选择余地大，而中小企业对外直接投资能力差，有时只能选择技术许可形式，大型跨国公司把技术交叉许可贸易作为分割销售市场和进行产品竞争的一种寡头合作战略。3、技

18、术转让已成为跨国公司对外扩展的重要形式(I)跨国公司需要转让那些不能被公司直接使用的新技术。(2)对外技术转让能帮助跨国公司获取潜在的销售市场。(3)借助技术转让促进跨国公司与竞争者之间建立良好的合作关系。(4)东道国限制建立子公司，跨国公司只能以技术转让形式进入对方市场。（三）跨国公司国际技术转让的特点1技术转让的先进程度与股权投资成正比，技术使用的限制性条款与股权投资成反比2采用特殊的技术战略，加强企业内部技术转让的控制跨国公司的技术转让战略是指在全球范围比较生产成本，选择最佳生产基地以确保高额利润。 3严格控制技术转让条件跨国公司向外转让技术的条件包括：技术的使用范围、技术的管理与扩散、

19、技术的改进以及产品的销售方向等 4各种技术保护主义的因素制约着技术转让技术保护主义因素主要来自母国政府的制约，巴黎统筹委员会（已解散）的多边制约，大公司之间的相互技术封锁，以及对社会主义国家的非经济因素的限制。二、跨国公司国际技术转让迅速发展的原因 （一）跨国公司通过技术转让可以获得大量的利润。 （二）跨国公司通过技术转让调整优化产品结构和产品的地区结构一。（三）跨国公司通过技术转让可以获得各种信息和资料。 六、跨国公司国际技术转让的策略管理（一）跨国公司选择技术转让的时间策略跨国公司应按照技术产品生命周期的不同阶段，结合企业在竞争中所处的支配、优势、有利、维持、微弱五种地位。1当技术处于创新

20、阶段时，无论是处于支配地位还是处于弱势地位的企业一般都不转让技术。2. 当技术处于发展阶段时，处于支配地位和优势地位的企业原则上不转让技术；而处于有利地位的企业可考虑适当转让；处于维持和弱势地位的企业则考虑转让。3当技术处于成熟阶段时，居支配地位的企业可考虑有选择的转让，但转让条件苛刻；而居优势地位的企业，比较愿意转让，但也有一定的转让条件；处于有利地位的企业愿意转让，条件要求也较少；处于技术维持地位和弱势地位的公司，则主动寻找转让机会，使其创造更多的利润。4. 当技术处于衰老阶段时，处于技术支配地位和优势地位的企业，分别采取有选择转让和愿意转让的态度；处于有利地位的企业，则主动寻找机会转让；

21、处于维持和弱势地位的公司则急于寻找机会转让，不苛求转让条件，力争创利。竞争状态1、处于支配地位的竞争状态2、处于优势地位的竞争状态3、处于有利地位的竞争状态4、处于维持地位的竞争状态5、处于微弱地位的竞争状态技术生命周期1、创新期技术2、发展期技术3、成熟期技术4、衰老期技术 技术生命周期 - 竞争地位 创新 发展 成熟 衰老支配 不转让 不转让 条件要求苛刻 有选择转让 有选择转让-优势 不转让 不转让 考虑转让 愿意转让-有利 不转让 考虑适当方式 愿意转让 主动转让-维持 不转让 考虑转让 主动转让 急切转让-微弱 不转让 主动转让 急切转让 急切不讲条件45第二节 跨国公司的技术转移战

22、略在多数情况下，一家跨国公司总是同时拥有或掌握某些处于不同发展阶段的同类或不同类技术而不会只满足于单一技术的拥有或掌握否则企业的生命周期就将同其拥有的技术生命周期一样长（二）跨国公司选择技术转让区位的策略1技术转让的区位次序跨国公司在进行技术转让时，首先要选择比较发达的东道国和地区。当技术产品在这些地区和国家获得充分收益后，再向次一级的国际和地区转移该项技术。跨国公司获得双周期、多周期的技术生命，充分挖掘现有的技术潜力，给企业带来更多的收益。技术梯度次序考察，首先转让技术的时西欧、日本等发达国家和地区。其次是一些比较发达的、新兴的工业国家和地区。2选择技术转让区位的原则跨国公司在进行技术转让中

23、，实行先内后外的原则，将技术先在公司内部转让，而把技术的对外转让作为次优选择，这有利于技术的保密。(l)位于发达经济体内的跨国公司的分支机构，其技术开发和转让的规模较大，并服务于区域市场。(2)位于新兴工业化经济体内的跨国公司分支机构，将从事一定的设计和开发工作，并与东道国的生产和科研机构建立联系，技术研发工作具有很强的独立性，但不具备战略层的开发职能。(3)位于较不发达地区经济体内的跨国公司分支机构，其主要职能是零部件的组装，新技术的吸纳程度较低。主要的技术转让是使产品当地化以及组装和质量技术控制。(4)位于高度保护的经济体内的跨国公司分支机构，技术发展缓慢，产业基础薄弱，东道国限制严格，该

24、分支机构与当地的供应商联系密切，应用已普及化的低技术。（三）跨国公司选择技术转让方式的策略跨国公司采取发放许可证的方式，主要考虑以下几种情况：1. 当区位存在进入壁垒，阻碍跨国公司对外直接投资时，倾向于选择技术许可证方式。2当跨国公司缺乏对外直接投资的必要条件时，住往倾向于采取技术许可证方式。3技术的学习和掌握的难易程度决定采取许可证方式，复杂技术不利于以许可证方式进行转移。技术本身的生命周期和以前转移的次数，也会对选择转让方式产生直接影响。4技术转让取决于技术本身的特性。那些变化快、寿命短的技术，倾向于选择技术许可方式。第三节 跨国公司的国际技术贸易在国际技术贸易中，工业发达国家间的技术贸易

25、占主导地位，特别是发达国家的跨国公司间的技术贸易占到世界技术贸易的60%-70%。国际技术贸易不仅为技术出口公司带来一笔可观的技术转让费，它对引进技术的公司以及公司所在国的经济发展更为有利。一、跨国公司以技术许可贸易方式转让技术跨国公司的新技术战略由三部分内容构成：一是用新技术制造新产品向国际市场出口；二是用新技术在国外直接投资，就地生产和销售产品；三是通过技术许可贸易将新技术转让出口。技术生命周期与技术转让收益率直接投资商品输出技术转让1技术许可贸易的含义技术许可贸易是由技术输出方与技术引进方签订技术许可协议，技术输出方在某种限定条件下对专利技术、专有技术和商标等知识产权加以转让。技术许可贸

26、易，实际上是技术使用权的交易。这种交易，既可以在跨国公司内部进行，也可以是公司与外部企业之间进行。在交易中，输出方由此可以取得专利权使用费或技术服务费。跨国公司采用技术许可贸易方式转让技术的原因(1)当东道国对外国直接投资采取严格的限制措施时，跨国公司以技术渗透形式打人市场。(2)当应用技术生产的产品到达生命周期的成熟期后，跨国公司往往通过技术许可贸易方式，将这种已没有必要继续控制的技术转让出去，从而获得利润。(3)由于海外市场容量太小，若采用直接投资，不可能达到规模经济效益，跨国公司则采用技术许可贸易方式进入当地市场。(4) 有些新兴工业部门，制造工序为技术密集型，但装配工序为劳动密集型，跨

27、国公司便将装配工序转移到国外。(5)跨国公司以价值相当的、互惠的条件与其他公司互相交换各自的专利权或技术诀窍达到以人之长补己之短的目的。 2技术许可贸易协议的分类专利许可专有技术许可商标许可混合许可（即专利、商标和专有技术两项以上内容同时包含在一个协议中）计算机软件许可协议 根据许可授权范围可分为独占许可排他许可普通许可可分割许可交叉许可 3.跨国公司特许经营协议1特许经营特许经营是经销商品或提供服务的一种特殊许可。技术供应方不仅转让技术和商标，而且也传授经营方式和方法，还包括培训专业技术人员。技术接受方应按协议的规定向技术供应方交付提成费。特许经营的优点是投资金额小，风险小，进入市场快；缺点是提成费有限，同时，尽管技术供应方可以对技术接受方提出各种要求，包括定期检查质量和监督协议执行情况，而可能培育出自己的竞争对手。2特许经营的类型(1)特许经营产品销售。接受方授权经营许可方已创出声誉的某种牌子产品。(2)特许经营某种服务项目。如经营特许产品的配制、加工、装配和服务