公司采购管理办法(暂行)

1、公司采购管理办法（暂行）第一章总则第一条 为加强0 （以下简称“公司”）采购行为的管理， 依据国家法律法规和行业相关规定，结合公司实际，特制定本 办法。第二条 本办法所称采购，是指公司以合同形式有偿获得工 程、物资和服务的行为；所称工程，是指建设工程，包括建筑 物和构建物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等；所称 物资，是指各种形态和种类的物品，包括原辅材料、燃料、设 备、产品等；所称服务，是指除工程和物资以外的媒体宣传、 租赁、咨询、委托、运输服务等其他采购对象。第三条公司的采购活动遵循公开透明、公平竞争、公正 廉洁和诚实信用的原则。第四条 公司组织的采购活动均适用本办法。第二章采购管理机

2、构第五条 公司董事会设立工程投资 物资采购 宣传促销管 理委员会（以下简称“管理委员会”）。管理委员会受董事会委 托对工程投资、物资采购、宣传促销项目进行审议，履行董事 会授予的职责权限。管理委员会可根据需要下设专门分委员会或工作小组，对 采购项目进行审议，向管理委员会提报审议意见。第三章采购方式第六条公司采购活动主要采取以下方式：（一）公开招标；（二）邀请招标；（三）竞争性谈判；（四）询价；（五）单一来源采购；（六）符合行业规定的其他采购方式。专卖品卷烟材料按照国家局下达的计划执行，暂不纳入公 开招标采购范围。烟机零配件采购实行网上交易，采购办法另 行规定。第七条 公司采购应当以公开招标作为

3、主要采购方式。符 合下列情形之一的项目，应当采取公开招标方式采购：（一）工程投资项目按照国家和行业有关工程投资项目的 规定执行；（二）烟用物资采购，单项合同估算价在50万元以上的； 单项合同估算价在50万元以下，但1年内采购总估算价在50万元 以上的;（三）非烟用物资采购和服务采购，单项合同估算价在30 万元以上的；（四）管理委员会确定进行公开招标的。第八条 符合下列情形之一的，可以采取邀请招标的方式进行采购：（一）工程投资项目中不宜进行公开招标的；（二）烟用物资采购，单项合同估算价在10万元以上50万 元以下的；（三）非烟用物资采购和服务采购，单项合同估算价在10 万元以上30万元以下的；（

4、四）项目具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购 的；（五）采取公开招标方式所需费用占采购总金额估算价的 比例超过10%的；（六）管理委员会确定进行邀请招标的。第九条 符合下列情形之一的，可以采取竞争性谈判的方 式进行采购：（一）物资或服务采购，单项合同估算价在10万元以下的；（二）招标时投标供应商不足3家或者没有合格标的，且重 新招标未能成立的;（三）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具 体要求的，不能事先计算出价格总额的；（四）时限要求紧迫，采用招标的方式不能满足紧急需要 的；（五）管理委员会确定进行竞争性谈判的。第十条 采购货物规格、标准统一、现货货源充足、价格 变化幅度小，且单

5、项合同估算价物资采购在5万元以下、服务采 购在3万元以下的采购项目，可以采取询价的方式进行采购。第十一条 符合下列情形之一的，可以采取单一来源方式进 行采购：（一）只能从唯一供应商处采购的；（二）紧急情况不能从其他供应商处采购的；（三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求， 需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采 购金额10%的。（四）管理委员会同意采取单一来源方式进行采购的。第四章采购活动的管理第十二条 采购需求部门根据公司批准的采购计划和预 算，提交项目采购申报表，明确采购项目经济技术指标、采 购方式建议等。第十三条 采购执行部门根据项目采购申报表，编制项 目采购方

6、式审批表，提出招标及谈判文件要点、采购方式建议 等，报领导审批。第十四条 根据项目采购金额，确定审批权限：（一）生产性支出南昌卷烟厂30万元以下、其他卷烟厂20 万元以下、非生产性支出3万元以下的，由厂领导审批。超过上 述金额的，经卷烟厂领导审核后，报公司领导审批。（二）技术研发中心科研设备及科研物资10万元以下、维 修费用3万元以下的，由中心、领导审批。超过上述金额的，经中 心领导审核后，报公司领导审批。（三）企业及品牌宣传项目，3万元以下的，由办公室、市 场营销中心、金圣文化研究所领导审批。超过上述金额的，经 办公室、市场营销中心、金圣文化研究所领导审核后，报公司 领导审批。（四）生产性支

7、出50万元以下、科研设备及科研物资30万 元以下、烟用物资20万元以下、非烟用物资和企业及品牌宣传 10万元以下、服务类5万元以下的，由公司分管领导审批。超过 上述金额的，经分管领导审核后，报公司总经理审批。第十五条 应该公开招标的采购项目改为邀请招标等其它 方式采购的、应该邀请招标的采购项目改为非招标形式采购的、 应该竞争性谈判的采购项目改为询价采购的，均须得到管理委员会或公司领导批准。第十六条 采用招标方式采购的，按0招标投标活动实施 细则实施。第十七条 采取竞争性谈判方式采购的，应当遵循下以程 序：（一）成立谈判小组。谈判小组由采购执行部门在监察部 的监督下，从公司评标专家库中随机抽取3

8、人以上单数组成，其 中专家的人数不得少于成员总数的三分之二，采购执行部门成 员不超过三分之一。（二）制定谈判文件。谈判文件应当明确谈判程序、谈判 内容、合同主要条款以及评定成交的标准等事项。（三）确定邀请参加谈判的供应商名单。采购执行部门从 符合相应资质条件的供应商名单中确定不少于3家供应商参加 谈判，向其提供谈判文件并约定谈判时间地点。供应商不足3家时，可选2家进行谈判。（四）谈判。谈判小组所有成员集中与供应商分别进行谈 判，监察部派员现场监督。在谈判中，谈判的任何一方不得透 露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈 判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参 加谈

9、判的供应商。（五）确定候选供应商。谈判小组要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，谈判小组根据谈判文件，以 符合采购需求、质量和服务且价格合理的原则确定候选供应商， 并按得分高低排序。（六）确定中选供应商。采购执行部门根据谈判结果提出 中选供应商意见，填报项目采购中标/中选情况报批表，比 照本办法第十四条规定的采购金额，经公司领导审批后，发出 中选通知。同时将中选结果告知所有未中选的供应商。第十八条 采取询价方式采购的，应当遵循以下程序：（一）询价采购活动实施前，采购执行部门要会同监察部 根据采购需求对采购项目的价格构成和评定成交的标准等事项 作出规定。（二）成立询价小组。采购执行部

10、门成立询价小组，询价 小组由采购执行部门和有关专家共3人以上的单数组成，其中专 家的人数不得少于成员总数的三分之二。（三）确定被询价的供应商名单。询价小组从符合相应资 格条件的供应商名单中确定不少于3家的供应商，并向其发出询 价通知书让其报价。（四）确定成交供应商。询价小组根据符合采购需求、质 量和服务且价格合理的原则，确定询价结果和成交供应商，比 照本办法第十四条规定的采购金额，报公司领导审批。（五）将询价采购结果告知所有被询价的供应商。第十九条 采用单一来源采购方式的，采购执行部门应会同 监察部在保证服务质量前提下与供应商商定合理价格。第二十条 采购执行部门按照0合同管理办法的有关规 定，

11、根据中标或中选通知、询价结果与供应商签订合同。采购 的物资需要通过试用的，采购执行部门在签订合同前必须得到 试用单位出具的试用合格报告。第二十一条 采购活动结束后，采购执行部门应当按照“一 项一卷”的要求将有关材料进行存档。存档材料应包括以下内 容：（一）立项审批手续；（二）项目采购申报表；（三）项目采购方式审批表；（四）项目采购中标、中选情况报批表；（五）招投标文件；（六）评标报告、评选报告、询价结果；（七）中标通知书或中选通知书；（八）其他材料。第二十二条 经招标、竞争性谈判、单一来源采购后，签订 了采购合同的，2年内继续在该供应商处采购型号、质量相同的 物资，在价格变动不超过5%的情况下

12、，可不再重复招标、谈判， 填报项目采购中标/中选情况报批表，比照本办法第十四条规定的采购金额，报公司领导审批后采购。第五章供应商管理第二十三条 采购部门负责对供应商进行管理。（一）新进供应商必须通过资质认证后才能参加投标和签 订合同；（二）每年对供应商履约情况进行检查和评估，出具书面 报告；（三）建立供应商动态管理机制，定期对现有供应商的产 品和服务质量等进行综合评审，评审结果报管理委员会通过后 形成合格供应商目录。第六章采购监督及责任追究第二十四条 采购活动需监察部派人现场参加监督的，采 购执行部门应至少提前3个工作日将项目采购方式审批表等 材料送监察部。第二十五条采购监督及责任追究执行0采

13、购监督管理办 法。第七章附则第二十六条 本办法自印发之日起施行，此前公司的相关 规定与本办法有冲突的，按照本办法的规定执行。第二十七条 本办法涉及金额和数量的内容中，“以上”、“不超过”均包含本数；“以下”、“超过”均不包含本数。第二十八条 公司各单位可根据本办法制定相应的工作流 程及规范性说明。第二十九条 本办法由公司法改部负责解释。附件1:（由采购需求部门填报）申购单位（部门）采购项目/ 估算价格申购理由及立项、预 算情况主要技术指标需求采购方式 建议口委托公开招标口自行公开招标委托邀请招标口自行邀请招标口竞争性谈判主要供应商（公开招标项目可以不填写）口询价口单一来源采购申购单位（部门）

14、意见经办部门（人员）单位（部门）负责人附件2:（由采购执行部门填报。需求、执行为同一个部门的，可以不填申报表）采购项目估算价格（立项、预算、主要技术指标要求等见申报表。需求、执行为同一个部门的，在本栏中对立项、预算等情况进行说明）申购单位（部门）采购建议采购式口委托公开招标竞争性谈判口自行公开招标询价委托邀请招标单一来源采购口自行邀请招标要供应商（公开招标项目可以不填写）招 标 及 谈 判: 要点谈 判 小 组 成 员采购执行单位（部门）负责人（须说明选择采购方式的理由）分管领导公司 总经理项目采购中标/中选情况报批表（由招标办、谈判小组填报）采购项目 /价格（立项、预算、主要指标要求等见申报

15、表）申购单位（部门）评标/ 谈判 情况（招标、谈判主要依据见审批表）中标/中选意见参加评标、谈判小组人员采购执行单位（部门）负责人（招标的项目由招标办负责人签意见，非招标的项目由采购执行部门负责人签意见）监察部分管领导公司 总经理I制定采购流程23456789采购过程流程公司领导A管理委员会B招标办公室C法律与改革部D谈判小组E采购执行部门 F否采购方式需要经过管委会审批的组成员意见资格审核需要提供标准时发出中标通知时，抄送采购执行部门审核通过。采用公开招标、邀请招标方式的门派人监督.谈判评标报告未通过是.1。，.即.是是符合公司采购管理办法规定的采购方式的。 符合管委会确定的采购方式的。审批直.招标未成立，改变采购方式的。 谈判意见未通过的。结束执行