金属复合板有限公司 不符合、纠正和预防措施管理程序

1、文件编码：BDFH/CX/16发放号程序文件不符合、纠正和预防措施控制程序版/修:A/0起草：田保生 刘福义 刘纯2014年03月27日发布2014年03月27日实施山东鲍德金属复合板发布修改履历版次/ 修改号-+4-条款修改理由/ 修改内容修改人审核人批准人修改/实施 日期 TOC o 1-5 h z 1目的1/62适用范围1/63术语1/64引用文件1/65职责1/66管理内容2/67相关文件5/68记录5/69附件 不符合、纠正和预防措施管理流程图6/6BDFH/CX/16BDFH/CX/16不符合、纠正和预防措施管理程序版次/修改号：A/0页数/总页数：1/61、目的为消除质量、环境和

2、职业健康平安管理体系实际的和潜在的不符合的原 因，采取必要的纠正、纠正措施和预防措施，防止不符合的发生和再发生， 制定本程序。2、适用范围适用于公司质量、环境和职业健康平安管理体系不符合、纠正、纠正措 施和预防措施的控制。3、术语4、引用文件GB/T19000-2008质量管理体系基础和术语GB/T19001-2008质量管理体系 要求GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001-2001职业健康平安管理体系 规范5、职责5. 1质量管理部负责质量专业的不符合、纠正、纠正措施和预防措施的 管理。5.2平安部负责环境、职业健康平安专业的不符合、纠正、纠正措施和预防措

3、施的管理。BDFH/CX/16不符合、纠正和预防措施管理程序版次/修改号：A/0页数/总页数：2/63各部门、车间负责本部门、车间范围内不符合原因的调查、分析， 对不符合进行纠正，制定纠正措施和预防措施并实施。6、管理内容1不符合的发现。公司通过内、外部审核、日常工作检查、管理评审、相关方沟通或顾客 抱怨、政府部门监督检查、数据分析等形式，及时发现改进机会。不符合的判定. 1与应遵守的法律、法规及其他要求不符合；6. 2.2与管理文件不符合；6. 2.3与管理标准不符合；6. 2. 4管理绩效与方针和目标、指标不符合；内部或外部审核时发现的不符合；管理评审发现的不符合；6. 2.7不符合相关方

4、的合理要求；6. 2. 8作业过程以及各项监督检查与监测中发现的不符合；2.9事故、事件。不符合的分类. 1按不符合的严重程度和造成的后果分为:BDFH/CX/16 不符合、纠正和预防措施管理程序版次/修改号：A/0 页数/总页数：3/66. 3. 1. 1 一般不符合：孤立的个人行为；文件偶尔未被执行；文件未明 确规定或规定得不清楚，但后果不严重。6.3. 1.2严重不符合：体系运行出现系统性失效，即某一要素或某一关 键过程重复出现失效现象而未采取有效措施；体系运行出现的区域性失效， 如某一部门或场所涉及的要素全面失效；产生严重的事故后果；一项不符合 反复整改仍未整改好。6. 3.2不符合按

5、其性质分为：6. 3. 2. 1体系性不符合，即体系文件及现场与体系标准不符；6. 3. 2. 2实施性不符合，即未按体系文件或标准实施；6. 3.2. 3效果性不符合，即实施后未到达规定的目标或要求。6. 4不符合的处置6. 4. 1各部门、车间针对不符合的性质，分别采取纠正、纠正措施和预 防措施。6. 4. 1. 1对能够立即整改和纠正的不符合，应及时纠正；6. 4. 1.2实际不符合采取纠正措施；6. 4. 1.3潜在不符合采取预防措施。6. 4.2对内审、外审中发现的不符合，由审核组下发不合格报告或问题整改要求；受审核单位分析原因，制定纠正措施并实施，受审核单位写BDFH/CX/16不

6、符合、纠正和预防措施管理程序版次/修改号：A/0页数/总页数：4/6出纠正措施完成情况报告，由审核组验证，关闭不符合项。各部门、车间日常管理运行中发现的不符合，由检查部门根据情 况下发不符合整改通知；产生不符合的部门、车间对不符合的原因进行分 析，制定纠正措施并实施，填写不符合整改通知报检查部门，由检查部 门进行跟踪验证。6. 4. 4管理评审提出的问题，由生产技术部下达不符合整改通知，责 任部门、车间采取纠正措施，整改完成情况报生产技术部，生产技术部组织 各专业管理部门进行效果验证。6.5纠正措施与预防措施的内容及要求6.5. 1各部门、车间根据实际发生的不符合，制定纠正措施并组织实施。各部

7、门、车间运用合理的信息来源识别潜在的不符合，针对倾向 性问题或潜在性不符合，制定预防措施并实施。6. 5. 3纠正措施与预防措施的内容包括以下几类：6. 5. 3. 1管理措施（如：制、修订体系文件等）；6. 5. 3. 2技术措施；6. 5. 3. 3行政管理措施（如：处分、处分、考核等）；6.5. 3. 4培训教育措施;6. 5. 3. 5其他措施。BDFH/CX/16不符合、纠正和预防措施管理程序版次/修改号：A/0页数/总页数:5/66. 5. 4制定的纠正措施与预防措施，在实施前应进行评审。6. 5. 5纠正措施与预防措施的内容应与问题的严重性和伴随的影响程度 相适应。6. 4.6纠正措施与预防措施需要修改原有的体系文件或新增文件时，按 文件管理程序执行并保持记录。6. 4.7当纠正措施和预防措施未到达控制不符合发生、再发生时，应实 施更为有效的纠正措施和预防措施。6. 4. 8纠正措施和预防措施实施情况输入管理评审。7、相关文件文件管理