第9讲项目风险管理(新)ppt课件

1、第九讲 工程风险管理董会忠山东理工大学商学院Project Risk Management.主要内容 全面讨论有关工程风险管理的内容，包括：工程风险和管理的概述、工程风险识别、工程风险度量、工程风险应对以及工程风险监控等.导入案例：悉尼歌剧院的建立风险悉尼歌剧院是澳大利亚全国扮演艺术中心。又称海中歌剧院。远眺，宛假设一簇白帆；近看，又像一只只贝壳，斜竖在海边。.悉尼歌剧院的建造历史1. 1959年 1963年包括建造矮墙 2. 1963年1967年建造外部的“壳 构造 3. 1967年1973年内部的设计和装潢.白色的帆状屋顶是由10块大“海贝组成，最高的那一块高达67米.丹麦建筑师Jorn

2、Utzon能否被建造？如何建造？本钱预算700万美圆；.三个合同： 地基根底及除屋顶外墙体；屋顶；内部装修结果： 耗时15年 耗资1.07亿美圆.阶段一：于1958年12 月5日开场，建筑公司为Civil & Civic，奥雅纳工程顾问公司的工程师们那么担任监视和指点。政府出于对资金和公众言论的担忧力求工程尽快开展。然而约恩伍重的最终设计却仍未完成。 1961年1月23日，工程已比估计延后了47天，这主要是由于遇到了一些没有预料到的困难包括天气，没有预料到的雨水改道，工程在正确的构造图预备好之前就已开场，合同文件的改动。矮墙的工程最终于1962年8月31日完成。迫使工程尽快开展的行为最终导致后

3、来产生了一些显而易见的问题和这样一个现实：矮墙的强度并不可以支撑它的屋顶构造，因此必需求重建。.阶段二：在最初的歌剧院设计竞赛中，这些壳并没有几何学上的定义，但在设计过程的开场阶段，这些“壳 被定义为由一系列的混凝土构件组成的排骨支撑起来的抛物线。然而，奥雅纳工程顾问公司的工程师们找不到一个建造这些“壳的方法。运用原地浇筑的混凝土来建造的方案由于造价高昂而遭到了否决，由于屋顶的构造不同，这样就要求有不同的模具，最终导致造价高昂。从1957年到1963年，在最后找到一个经济上可以接受的处理方法之前，设计队伍反复尝试了12种不同的建造“壳的方法。在“壳的设计任务是最早利用电脑进展构造分析来完成构造

4、分析的任务之一。在1961年中期，设计队伍找到了一个处理方法 ：一切的“壳都由球体创建而来。该方法可以运用那个一个共同的模具浇注出不同长度的圆拱，然后将假设干有着类似长度的圆拱段放在一同构成一个球形的剖面。.阶段三：内部的设计和装潢不断到1966年，悉尼歌剧院建造方案的破费依然只需2290万元，少于最终预算1亿零200万的四分之一。然而在第三阶段，设计上将会有很大的支出。约恩伍重辞职的时候，第二阶段的工程正接近完工。Peter Hall在他辞职后取代了他的位置，Peter Hall对内部的设计和装潢负最大的责任。一些其他的人也在同年接受任命，取代约恩伍重的位置。在Utzon辞职之后，声学顾问L

5、othar Cremer，向SOHEC证明Utzon最初的设计仅允许在大厅中安防2000个座位，并进一步指出假设将座位加至300个的话将会对声音产生灾难性的后果。Peter Jones在书中提到，舞台设计Martin Carr曾评论道“外形，舞台的高度和宽度，为艺术家们提供的物质设备，更衣室的位置，门和电梯的宽度，以及照明设备的位置 .完工以及破费悉尼歌剧院于1973年正式完工，总破费为1亿零200万担任主管建造方案的H.R. Sam Hoare提供了截至1973的总破费：阶段一：矮墙：大约为5千5百万。阶段二：屋顶大约为1千2百50万阶段三：内部的设计和装潢5千6百50万其他的合同：舞台设备

6、，舞台照明和风琴9百万其他的破费和费用1千6百50万1957年初步方案的本钱为7百万。最初估计完工日期为1963年1月26日澳大利亚日。.就造价而言我们从悉尼歌剧院事例中汲取那些教训悉尼歌剧院建立事例为工程造价确实定与控制提供了一个鲜活的反面教材教训之一：违反工程建立的客观规律教学之二：造价估算过于盲目.教训之一：违反工程建立的客观规律经过长期的实际，人们逐渐认识并总结了工程建立的客观规律，这就是工程建立需求遵照一定的建立程序，从谋划、选择、评价、决策、设计。施工到开工验收、投入消费到交付运用的整个建立过程中，各项任务必需遵守有先有后的任务次序。投资建立一个工程普通都要经过投资决策和建立实施两

7、个开展时期，两个开展时期又可分为假设干个阶段，他们之间存在着严厉的先后次序，可以进展合理的交叉，但又不能恣意的颠倒次序。但从案例中我们知道“悉尼歌剧院从1959年3月开场建造，而构造选型获得处理之时曾经是开工之后的第五个年头，更有甚者音乐厅和歌剧厅的适用功能方案直到1966年伍重辞职时仍没有定案。这阐明悉尼歌剧院是一个典型的边勘察，边设计，边施工的工程。由于设计的不确定性，使得工期一再延伸，这无形中添加了工程资金的投入。.教训之二：造价估算过于盲目从案例中我们知道，伍重接受了澳政府委托主持建立班子。但是怎样把这样一个富于想象力的方案变成为实真实在的建筑物，伍重心中着实无数。建立之初，该工程估算

8、的建立经费是350万英镑，也就是在建立之初，工程的构造方案还没有确定，室内设计方案更没有进入议事日程。简而言之，做工程估算的技术根底尚没有完全建立起来。我们知道，从某种程度上说工程造价就是按照确定的规那么对建立工程技术方案与建立方案进展的数量化和货币化反映。在建立工程的工程技术方案尚未确定的情况下估算任务造价无异于盲人摸象，是一件非常不担任任的事情。因此说建立之初估算的350万英镑建立经费预算是毫无科学根据的。因此，该工程的建立到后来直到1973年10月，历经15年的困难曲折，悉尼歌剧院终于在几度搁浅，几度绝望后建成开工，落成时工程总话费5000万英镑，是设计估算的14倍多，就显得不那么奇异了

9、。为了顺利完成建立工程，通常把每一个工程划分为假设干个工程阶段，以便进展更好的控制。每一个工程工程阶段都以一个或数个可交付的成果作为其完成的标志。可交付成果及其对应的各阶段组成了一个逻辑序列，最终构成了建立工程成果。.第一节 工程风险与工程风险管理：能够发生的危险;： RiskA possibility that something harmful or undesirable may happen.风险.风险是指人们不能到达某一个特定目的的能够性以及相应的后果。风险一定是与不确定性联络在一同的。对任何一个风险，都可以从两个方面进展衡量：风险发生的能够性概率和风险发生后的后果。风险的普通定义.

10、这个风险是一个什么样的事件？这个事件发生的概率能够性有多大？事件发生后能够产生的影响后果有多大？事件发生的缘由是什么？风险的普通定义.通常的说法，风险是对特定系统危险事件的发生概率P及其事件后果C的综合描画。.风险的要素缘由事件概率后果.交通事故每天都能够发生，无法防止。风险的客观性详细的一件交通事故在什么时间、什么地点发生、将会呵斥多大的损失却是无法预测的。风险的随机性经过大量的统计数据，人们可以对某个地域或城市每年发生交通事故的概率、呵斥损失的平均强度作出比较准确的预测和评价。风险的可测性随着人们整体素质的提高，城市管理的加强，发生交通事故的概率、呵斥的影响等也会相应发生变化。风险的可变性

11、对有的人来说，汽车损伤呵斥的损失是一件无法负担的事，必需经过保险来转移这种分析，但这种损失对其他人来说也许完全可以接受，可以经过风险自留来处置。风险的相对性交通事故阐明风险的属性.工程风险 工程风险是指工程业主/客户/工程组织或工程的某个当事者客观上不能准确预见或控制的要素影响，使工程的最终结果与当事者的期望产生背叛，并存在给当事者带来损失的能够性。 .工程的不确定性在工程的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。普通随着工程复杂性的提高和人们对于工程风险认识的才干不同，三种事件的比例会不同。工程的风险性事件或叫不确定性事件所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少

12、的，而完全确定性的事件也不多。.工程风险产生的缘由 1、人们的认识才干有限 人们对于工程的认识同样存在这种认识才干的限制问题，人们尚不能确切地预见工程的未来开展变化，从而构成了工程风险。 2、信息本身的滞后性特性 信息的滞后性是信息不完备性的根本缘由，也是工程风险的根本缘由。.3、工程环境条件的开展变化 工程环境的不确定性导致了工程本身的不确定性和风险性 4、信息资源和沟通管理的问题 数据搜集问题、数据加工问题和信息资源的合理运用问题工程风险产生的缘由 .二、工程风险的分类及特征工程合过程中各种各样的风险按照风险后果严重程度分类按风险引发缘由分类按风险关联程度分类按风险发生对象分类按风险发生概

13、率分类按照风险呵斥的结果分类工程风险分类方法及其关系纯粹风险和投机风险静态风险和动态风险. 工程风险的特征1客观性在工程实施过程中，存在种种的不确定性，这种不确定性是不以人的意志为转移的客观现实。任何一个工程的实施都存在风险，虽然其范围、程度、频率、方式、时间，能够随着详细工程工程及其环境的不同而表现各异，但它总会以各种独特的方式表现其存在，是一种必然会出现的事件。.相对可预测性工程风险是一项复杂系统，系统内部风险的构成相当复杂，不但风险类型多样，而且各种风险交互作用，影响关系也非常复杂。没有人可以准确的预测出工程的一切风险，只能相对预测工程的开展变化。 工程风险的特征.工程风险的渐进性 风险

14、是随着环境、条件和本身固有的规律逐渐变化的。 内外部条件和环境发生变化，工程风险的大小和性质会随之发生变化。 工程风险的特征.随机性工程实施是处在一个动态的环境中，风险的发生具有随机性的特点，都遵照一定的统计规律，表达为风险产生的不确定性、风险活动的开场时间和风险的继续时间是随机的以及风险的损失也是不确定的。 工程风险的特征.阶段性风险开展是分阶段的，普通分三个阶段： 一是潜在风险阶段 二是风险的发生阶段 三是呵斥后果阶段。工程风险的阶段性为人们开展风险管理提供了能够。 工程风险的特征.6工程风险的突变性 无预警信息的风险多数表现为工程风险的突变性。 工程风险的突变性使得工程风险管理变得非常困

15、难。 工程风险的特征.三、工程风险管理 一工程风险管理的涵义 工程风险管理是指由工程风险识别、工程风险度量、工程风险应对、工程风险监控以及妥善处置工程风险事件所呵斥的结果等构成的一种工程专项管理任务.二工程风险管理的根本方法 1潜在风险阶段的管理方法 人们可以经过预先采取措施对风险的进程和后果进展控制和管理。这类方法通常被称为风险躲避的方法。.二工程风险管理的根本方法 2风险发生阶段的管理方法 在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的方法对风险及其后果进展控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。.二工程风险管理的根本方法 3风险呵斥后果阶段的管理方法 在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措

16、施去降低由于风险的发生和开展所呵斥的损失。. 1、工程风险管理方案编制 2、工程风险的识别任务 3、工程风险的度量任务 4、工程风险的应对措施制定 5、工程风险的监控任务。三工程风险管理的根本内容.工程风险管理流程检查规划并决策实施决策风险分析评价工程风险识别检查并发现新的工程风险发生频率潜在影响决策变量值风险控制方案 逃避 预防 降低风险保管方案 方案 非方案风险转移方案 保险 非保险能否执行执行效果.1工程风险识别：识别哪些风险能够影响工程并记录每个风险的属性。2工程风险评价：评价风险以及风险之间的相互关系，以评定风险能够产生的后果极其影响范围。3工程风险应对：制定添加胜利时机和应对要挟的

17、方案。4工程风险控制：跟踪曾经识别的风险，识别剩余风险和未出现的风险，保证风险应对方案的执行。.风险管理与工程管理风险管理与工程管理的关系？目的时间、质量、本钱范围界定和控制方案提供根据沟通控制实施过程.第二节 工程风险管理方案确定工程风险管理相关的活动方案安排任务，是规划和设计如何进展工程风险管理活动的任务；结果：给出一份工程管理方案阐明书。.工程风险管理方案的义务制定工程风险管理的普通性指点原那么； 主要根据工程章程、工程相关利益主体的风险偏好和风险接受才干、组织的风险管理政策等，制定为有关各方普遍接受的指点性原那么。制定工程风险应对的方案和原那么； 详细指点人们应对各种工程风险的方案和原

18、那么：规定工程风险的可接受性，工程能否需求进展躲避，什么样的工程需求买保险，什么样的工程可以运用风险贮藏金。.工程风险管理方案的主要内容工程风险管理方法；工程风险管理角色和职责；工程风险管理的预算；工程风险管理的时间安排；工程风险度量和应对方法；工程风险阀值；工程风险报告的格式和内容。工程风险管理方案模板.风险编号：风险称号：风险描画：受影响的任务范围：发生的概率：发生后的损失：风险严重性排序：责任人：风险对策风险追踪时间风险管理方案.一、风险识别的涵义 风险识别包含两方面内容： 识别哪些风险能够影响工程进展 记录详细风险的各方面特征 第三节 工程风险的识别.一、风险识别的涵义 风险识别包括识

19、别内在风险及外在风险 内在风险指工程任务组能加以控制和影响的风险，如人事任免和本钱估计等。 外在风险指超出工程任务组等控力和影响力之外的风险，如市场转向或政府行为等。第三节 工程风险的识别.工程风险识别的主要内容包括如下几个方面： 1识别并确定工程有哪些潜在的风险 2识别引起这些风险的主要要素 3识别工程风险能够引起的后果.工程识别的根据1工程产出物的描画文件2工程的方案信息目的、要求、方案等3各种历史参考资料类似工程的资料.工程识别的方法1系统分解法 将一个复杂的工程分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。例：建造一个工厂市场风险、投资风险、

20、运营风险、技术风险、供应风险等.工程识别的方法2流程图法 流程图法是工程风险识别中的又一种非常有用的构造化方法。借助于流程图这种方法协助工程风险识别人员去分析和了解工程风险所处的详细工程环节，工程各个环节之间存在的风险，以及工程风险的原因和影响。.定义与决策阶段方案与设计阶段实施与控制阶段完工与交付阶段总体工程风险风险风险投资额每个阶段典型的风险事件工程风险投资额缺乏主要专家问题定义不明无可行性研讨目的不明确购买风险无风险管理方案方案草率缺乏准确参数角色定义不明确团队缺乏阅历员工缺乏技艺资料可获得性罢工天气缘由范围变卦进度变卦质量差客户不接受基建规模更改现金流动问题.工程识别的方法 3头脑风暴

21、法 头脑风暴法是一种运用发明性思想和专家阅历，经过会议的方式去分析和识别工程风险的方法。 4情况分析法 情况分析法是在进展工程风险分析与识别时所需求的一种识别各种引起工程风险的关键影响要素，以及这些要素的影响程度等问题的一种工程风险识别的方法。.四、风险识别的成果 1识别出的各种工程风险 对于工程风险的描画应该包括： 已识别工程风险发生的概率大小估计 工程风险能够影响的范围 工程风险发生的能够时间、范围 工程风险事件带来的损失2能够潜在的工程风险3工程风险的征兆表现.第四节 工程风险度量 一、工程风险度量的内涵 1. 工程风险发生能够性的度量 2. 工程风险后果严重程度的度量 3. 工程风险影

22、响范围的度量 4. 工程风险发生时间的度量.风险度量的常用方法损失期望值法决策树法模拟仿真法专家法敏感性分析法风险矩阵分析法.决策树法 011252.8形状点概率值方案枝收益值或损失值决策点甲方案900乙方案127.2目的352. 82480销路好 0.65销路差 0.35销路差 0.35销路好 0.65180122160361243275129002512300收益的案例：期望收益越大越好. 决策树方法的运用知： 雷力机械公司要消费500套设备。历史数听阐明，该机械设备的缺点率为4，假设设备在本厂进展测试需求10 000元/台，测试后组装需求2 000元/台，工厂测试后修缮和重新组装那么需求

23、23,000元/台。不经过本厂测试，而是对不合格品现场修缮和重新安装，需求350,000元/台。要求： 根据上述资料，请他决议能否要在本厂内对一切消费的设备进展测试。.不测试：0700 万元965002 000450023 000经过：960 000失败：460 0009650004500350 000经过：0失败：7 000 000风险期望值 测试：50010 000决策5 00 + 96 + 46642万元.敏感性分析广泛运用于判别各种要素的影响程度并识别出主要要素。敏感性是指由于特定要素变化而引起的评价目的的变动幅度。敏感性越强，工程目的实现的风险就越大；敏感性小风险效应也相对小些。普通

24、在工程决策阶段的可行性研讨中运用敏感性分析工程风险。.敏感性分析敏感性的大小普通可用敏感图来表示：确定详细评价目的作为敏感性分析的对象。选择需求分析的风险要素。逐一抽取关键要素，在假定其它要素不变的情况下，给定该要素的变化幅度，并计算分析目的的变化幅度，确定工程目的对各种敏感性要素的敏感程度。 反复上一步，可以求出其它关键要素的变化情况，找出最敏感要素，对风险情况做出判别，并相应地在网状图中表示出来。.+20+100产品收入建立延期产品本钱建立本钱产品需求变 量-10-10%固有的利润率的变化-50+500% 变量的变化.工程风险识别与度量的过程管理信息系统的开发与建立；工程风险信息搜集、处置

25、和生成；工程风险的识别与判别；工程风险的分类；工程风险概率的分析与确定；工程风险缘由的分析与确定；工程风险后果的分析与确定；工程风险时间进程的分析与确定；工程风险度量与控制优先顺序确实定；给出工程风险识别和度量报告。. 图 105 工程风险识别与风险量化的流程图工程风险分类和描画的文档终了风险识别报告是终了否否跟踪、搜集、处置和生成有关工程活动与过程的风险信息工程能否存在风险的分析与判别对工程的风险进展分类分析，给出风险分类对工程全部风险进展概率大小及其分布的分析与确定对全部风险进展缘由分析，给出各风险的缘由对全部风险进展后果分析，给出风险后果严重性对全部风险的开展进程进展分析，给出工程风险的

26、开展时间进程预测根据风险概率、后果和开展进程给出风险度量，风险控制的优先序列和相关文件存在风险吗？工程过程终了？开发建立工程风险管理信息系统工程人员的风险识别与度量阅历.一、工程风险应对的涵义 工程的风险应对，指的是根据风险识别和风险分析的结果，确定对时机进展选择的步骤及对危险作出应对的步骤。第五节 工程风险应对措施的制定. 工程的风险应对战略 1逃避风险； 2遏制风险；3转移风险； 4化解风险5消减风险； 6风险贮藏措施7风险容忍； 8风险分担；9风险开辟； 10风险提高。.二、工程风险应对的根据 工程风险应对的战略，主要根据于工程风险识别和量化的成果，即：1需跟踪的时机，需反响的危胁。2被忽略的时机，被吸纳的危胁。.四、工程风险应对的成果 1、工程风险管理方案 2、工程风险应急措施安排 3、工程贮藏资金方案 4、工程的技术后备措施 .一、工程风险控制的涵义 工程风险的控制，简单的说，就是对工程进程中风险所产生的变化作出反响。工