13清单规范下工程变更估价中的报价浮动率确定问题研究

1、13清单规范下工程变更估价中的报价浮动率确定问题研究Research on Determination of Bidding Price Floating Rate in Valuation of Engineering Change under Code of bills of Quantities and Valuation for Construction works issued in 20132问题的提出 主要研究内容关键问题一：13清单规范下报价浮动率产生原因分析关键问题二：13清单规范下适用报价浮动率的变更项目范围界定关键问题三：13清单规范下报价浮动率计算公式内容分析 绪 论

2、结 论报告内容3结 论绪论研究背景主要研究内容绪 论提出问题论文框架企业定额高于社会平均水平参考平均水平的变更价款结算可获利承包人利用不平衡报价施工阶段多次变更以获得超额利润为了防范承包人通过不平衡报价和变更获取超额利润，13清单规范对 “没有适用也没有类似”估价原则做了原则性的规定；同时，还给出了报价浮动率的计算公式。工程变更普遍存在承包人利用不平衡报价在变更项目中获得超额利润报价浮动率是防范不平衡报价的重要措施4结 论绪论研究背景主要研究内容绪 论提出问题论文框架通过文献勾选的方式，可以发现对13清单规范下变更估价中的报价浮动率的研究很少，大部分文献也只是提及并未涉及相关的具体研究。然而，

3、报价浮动率中对“没有适用也没有类似”的具体范围、中标价及招标控制价等价款的概念和范围等内容均无界定，致使在解决变更估价问题时没有依据可循，很难实现，承发包双方之间不可避免会发生纠纷。因此本文提出了以下三个关键问题：13清单规范下报价浮动率产生原因分析；13清单规范下适用报价浮动率的变更项目范围界定；13清单规范下报价浮动率计算公式内容分析。 研究侧重研究者概念和定义界定范围确定估价确定方法调价条件估价原则变更单价确定程序让利率的确定13清单下报价浮动率详细文献勾选见论文正文第3页合计8710363215结 论绪论研究背景主要研究内容绪 论提出问题论文框架6结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容

4、绪 论关键问题一的基本研究框架7结 论绪论关键问题一关键问题二关键问题三主要研究内容绪 论报价浮动率产生原因分析报价浮动率的产生背景ABC分类法的应用工程变更概述工程变更概念工程变更原因工程变更范围变更估价产生的原因法律法规及合同的规定变更估价原则文献分析 变更估价原则的应用程序变更估价的原则工程变更引起变更估价；法律法规或合同范本和文献对 “没有适用也没有类似”的变更估价只说明要重新确定单价，缺乏具体细化规定。8结 论绪论关键问题一关键问题二关键问题三主要研究内容绪 论报价浮动率产生原因分析报价浮动率的产生基础“没有适用也没有类似”综合单价的确定方法主要有六种：套用单价法定额组价法实际组价法

5、计日工定价法数据库预测法对比分析法对比分析案例分析定额组价法和实际组价法能够保证最后结算水平与承包人的施工水平相吻合实际组价法实际操作需要较为苛刻的要求定额组价法中能够有效的消除承包人不平衡报价产生的超额利润便是降价比率报价浮动率9结 论绪论关键问题一关键问题二关键问题三主要研究内容绪 论报价浮动率产生原因分析报价浮动率的产生过程报价浮动率都是以比率确定的，而不是具体价款金额。因为具体价款金额是一个固定值，不能与不同变更项目联系起来，而且这个固定值无法确定，无法找到一个有效的价款金额适用于所有变更项目。因此应以比例的形式确定报价浮动率。作者（年份）比率名称研究内容计算公式分类严玲等（2010）

6、降价比率工程变更发生后由承包人根据国家和地方颁布的定额标准和相关的定额计价及当地建设主管部门的有关文件规定编制新增工程项目的预算单价，然后根据投标时的降价比率确定新增单价降价比率=（清单项目的预算总价评标价）/清单项目预算总价100%将预算价与中标价或评标价的差额与预算价格相比李启龙（2009）孟新田（2007）降价比率工程变更项目综合单价应在预算价格的基础上要按照一定降价比例降价，降价比率的确定由发、承包双方约定降价比率=（施工图预算价格中标价）/施工图预算价格100%完整分析表格参见论文正文P22-2310结 论绪论关键问题一关键问题二关键问题三主要研究内容绪 论报价浮动率产生原因分析承包

7、人通过“没有适用也没有类似”变更转移让利价差，增加业主费用承包人承担风险的幅度仅与招标控制价和承包人让利后单价有关，根据这两者确定承包人让利幅度报价浮动率11结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题二的基本研究框架12结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三“没有适用也没有类似”适用范围界定根据合同文本自身分析的适用范围界定变更综合单价构成费用是否可变化变化分为无变化、一项变化、两项变化、三项变化三项变化的情况可分为等比例变化和非等比例变化“没有适用也没有类似”估价原则适用于人、材、机三种费用非等比例变化且有两项发生变化或三者全部变化的情形。13结

8、 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三“没有适用也没有类似”适用范围界定 变化原因作者（发表年份）材料图纸改变施工工艺和方法施工条件和环境工程量变化幅度大不平衡报价详细文献分析见论文正文第29页 合计8673122文献研究工程变更引起价款变化的主要原因包括：材料的改变；施工工艺和方法的改变；工程量变化幅度大；图纸改变但施工工艺和方法、环境、材料不变；不平衡报价。具体界定14结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三“没有适用也没有类似”适用范围界定变更项目与合同中已有的项目性质不同，因变更产生新的工作， 从而产生新的单价，原清单

9、单价无法套用； 因变更导致施工环境不同； 变更工程的增减工程量、价格在执行原有单价的合同约定幅度以外； 承包人对原合同项目单价采用明显不平衡报价； 变更工作增加了关键线路工程的施工时间。“没有适用也没有类似”适用范围（合同文本自身角度）：15结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三“没有适用也没有类似”适用范围界定各省市出台的文件对于“没有适用也没有类似”估价原则的范围主要集中在工程量的改变超过15%以上且工程造价的改变在超过2%以上的工程变更应运用“没有适用也没有类似”估价原则进行估价。“没有适用也没有类似”适用范围（地方性补充规定角度）“没有适用也没有类似

10、”适用范围（文献总结角度）从变化幅度这个角度来看，涉及四个数量标准；从清单角度研究，包括两个部分；参考英国Joint Contracts Tribunal合同条件第13.1条款提出的判定条件为四种情形根据地方性补充规定和文献总结的适用范围界定16结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三适用报价浮动率的变更项目范围界定结合13清单规范规定的界定13清单规范中9.3.1关于“没有适用也没有类似”变更项目的价款调整有两条原则：已标价工程量清单中没有适用也没有类似于变更工程项目的，由承包人根据变更工程资料、计量规则和计价办法、工程造价管理机构发布的信息价格和承包人报价

11、浮动率提出变更工程项目的单价，报发包人确认后调整；已标价工程量清单中没有适用也没有类似于变更工程项目，且工程造价管理机构发布的信息价格缺价的，由承包人根据变更工程资料、计量规则、计价办法和通过市场调查等取得有合法依据的市场价格提出变更工程项目的单价，报发包人确认后调整。工程造价管理机构发布的信息价格是否缺价不缺价：适用报价浮动率缺价：无需考虑浮动率本质都是保证最后结算水平与承包人的施工水平相吻合17结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三适用报价浮动率的变更项目范围界定本文对适用报价浮动率的变更项目范围的界定变更项目与合同中已有的项目性质不同，因变更产生新的工

12、作，从而产生新的单价，原清单单价无法套用； 因变更导致施工环境不同； 变更工程的增减工程量、价格在执行原有单价的合同约定幅度以外； 承包人对原合同项目单价采用明显不平衡报价； 变更工作增加了关键线路工程的施工时间。工程造价管理机构发布的信息价不缺失。18结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三适用报价浮动率的变更项目范围界定变更项目涉及的工程量变化较大，而且其对应的工程质量和性质也发生了相应的变化，原已标价工程量清单中没有相应的变更工程所能参照的综合单价，而且其工程量变化幅度大于原工程量清单规定的 15%，同时涉及的变更价款超过原合同价格规定的 2%；变更项目

13、工作所涉及的工程量变化幅度超过其原合同文件中所规定工程量的或原工程量清单规定的 10%以上；工程量变化与其对应的综合单价的乘积，即变更项目所涉及的变更价款超过原合同中规定的 0.01%的中标金额；工程量变化发生的变更价款导致该项工作的原合同综合单价变化超过 1%，原合同并没有规定某子项目单价为“固定单价”。合同约定幅度19结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题三的基本研究框架20结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三招标工程条件下各类价款概念界定承包人报价浮动率L=（1-中标价/招标控制价）100%中标价的概念辨析：13清单规范中，中标价就是签

14、约合同价。但中标价不是中标人的投标价。中标价的形成过程：中标人的确定，核心是评标过程；中标价（即签约合同价）的约定，包括合同谈判的必要性和要点。方法对比项经评审的最低投标价法综合评估法概念在满足招标文件实质性要求前提下，选择经评审的投标价最低（低于成本的除外）的投标人为中标人的评标方法在最大限度满足招标文件实质性要求的前提下，由评标人员按照招标文件中的规定，对各项评审要素（报价、施工技术方案、项目人员配备、信誉、业绩等）打分后，汇总得分最高的投标人作为中标人的评标方法评标程序报价浮动率计算公式中的中标价就是在经过合同谈判由承发包双方经过调整得到的最终在工程合同中约定的工程造价。完整分析表格参见

15、论文正文P44-4521结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三招标工程条件下各类价款概念界定承包人报价浮动率L=（1-中标价/招标控制价）100%招标控制价的概念辨析：招标控制价与标底的比较招标控制价的编制： 编制内容； 编制规定； 编制依据方法对比项招标控制价标底概念控制价是建设单位对拟招标工程的最高限价标底是建设单位对拟招标工程的预期价格编制依据编制招标工程量清单应依据：13清单规范和相关工程的国家计量规范；国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额和办法；建设工程设计文件及相关资料；与建设工程有关的标准、规范、技术资料；拟定的招标文件；施工现场情况、地

16、勘水文资料、工程特点及常规施工方案；其他相关资料。招标标底编制的依据为：国务院和省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制定的工程造价计价办法以及其他有关规定；市场价格信息完整分析表格参见论文正文P4622结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三非招标工程条件下各类价款概念界定承包人报价浮动率L=（1-报价/施工图预算）100% 方式比较项 询价竞争性谈判单一来源采购概念采购人向3家以上供应商发出询价函，让其报价，在报价的基础上进行比较，最后确定最优供应商的采购方式，即货比三家竞争性谈判，是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的方

17、式。因采购来源渠道单一或发生不可预见的紧急情况以保证原有采购货物的一致性等原因,采购人按规定程序向单一供应商直接购买报价是指由采购人在供应商提供的一次性不得更改的价格的基础上进行比较，最后确定的最优供应商提供的价格。报价是指在竞价谈判中，采购人选择的最终报价最低（且合理）的价格。该报价是由规定的供应商的基础报价加上对于评审现场发现的新问题做调整的部分报价得到的。询价方式中的报价竞争行谈判方式中的报价单一来源采购方式中的报价报价是指采购人按照物有所值、互惠互利的原则与供应商进行协商后合理确定的成交价格。完整分析表格参见论文正文P4923结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问

18、题二关键问题三非招标工程条件下各类价款概念界定承包人报价浮动率L=（1-报价/施工图预算）100%施工图预算的内容界定：本文对报价浮动率计算公式中的施工图预算内容界定为单位工程施工图预算。施工图预算的编制和审查：编制依据；编制程序；施工图预算审查种类比较项建设项目总预算单项工程施工图预算单位工程施工图预算概念反映施工图设计阶段建设项目投资总额的造价文件，是施工图预算文件的主要组成部分反映施工图设计阶段一个单项工程（设计单元）造价的文件，是总预算的组成部分依据单位工程施工图设计文件、现行预算定额以及人工、材料和施工机械台班价格等，按规定的计价方法编制的工程造价文件报价浮动率计算公式中的施工图预算

19、指的是经过编制和审查过后确定的最终单位施工图预算。完整分析表格参见论文正文P50-5124结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三报价浮动率计算公式中价款范围界定【案例4.1】某酒店精装修工期目标：开工日期为2011年10月20日，计划竣工日期为2013年9月30日。项目总建筑面积 79094.83 m2，本项目涉及多个专业工程，其中包括以下专业：给排水及采暖工程、通风及空调工程、电气工程、智能化工程、装修工程、专业分包工程。编制的投资总预算为7.5亿元，并于2012 年 8月正式进行公开招标，招标控制价为 7.5 亿元（专业工程暂估价共计1.1亿元），其中装

20、修工程为9700万元（幕墙工程暂估价为1800万元）。另外，业主预留了5000万元的暂列金额用于不可预见的施工内容。最后确定的中标单位（即承包商）的中标价为7.35亿元，其中装修工程为8700万元。建设过程中发生如下工程变更事件：公共区客房的门由原来的杉木带沙镶板门变为杉木带沙胶合板门。是以单位工程还是以整个项目为对象计算报价浮动率报价浮动率计算公式中价款是否包含暂列金额、专业工程暂估价两个容易引起争议的问题25结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三报价浮动率计算公式中各类价款范围界定是以单位工程还是以整个项目为对象计算报价浮动率的探讨以整个项目为对象以单位

21、工程为对象选用不同总价范围计算结果相差甚远单项工程总价计算报价浮动率较为简单，多个变更工程只需要使用一个报价浮动率，但不能反映出各个变更项目实际的浮动情况。不能起到防范承包人不平衡报价的作用单位工程总价虽然需单独计算各个单位工程的报价浮动率，较为繁琐，但更具有针对性，计算得出的报价浮动率也更为准确，起到防范不平衡报价的作用26结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三报价浮动率计算公式中各类价款范围界定包含暂列金额、专业工程暂估价扣除暂列金额、专业工程暂估价报价浮动率计算公式中价款是否包含暂列金额、专业工程暂估价的探讨对比两种情况下报价浮动率的计算结果差距虽然不

22、大，但如果变更合同价款的基数很大的话也会造成较大的差异。并不能看出规律性的结论。需要更加定量的对其进行分析。27结 论绪论产生背景产生基础主要研究内容绪 论关键问题一关键问题二关键问题三报价浮动率计算公式中各类价款范围界定【案例4.2】某酒店精装修工程招标控制价为 7.5 亿元，其中装修工程为9700万元。最后确定的中标单位（即承包商）的中标价为7.35亿元，其中装修工程为8700万元。建设过程中发生如下工程变更事件：公共区客房的门由原来的杉木带沙镶板门变为杉木带沙胶合板门。案例4.2改编自案例4.1，假设此时暂列金额与专业工程暂估价均是没有给出。令比率x为暂列金额、专业工程暂估价占装修工程单位工程招标控制价的比重，则如果扣除暂列金额、专业工程暂估价的浮动率计算公式可以改写为：根据案例4.2套用公式得到报价浮动率与比率x的关系为：由该