以“组织的观点”浅析高等教育系统

1、以“组织的观点”浅析高等教育系统基金项目：云南省教育厅2021年教育科研基金项目一般项目 (2014Y653)G640由美国加州大学洛杉矶分校著名学者伯顿R 克拉克主编的高等 教育新论多学科的研究是一部研究高等教育系统的经典名著。 作者从历史的、经济的、政治的、组织的、文化的观点等八个视角对 高等教育系统进行了深入的剖析和阐述，使我们对高等教育系统的独 特性和复杂性有了更为深入的认识。其中，克拉克从组织的观点阐述 了高等教育系统的构成要素、变革方式和协调机制。一、用“组织的观点”分析高等教育系统的缘由组织分析理论是20世纪40年代后期发展起来的社会学学科研 究领域，被广泛应用于企业、事业单位和

2、医院等各种机构进行研究。 社会学家、政治学家、经济学家、心理学家、人类学家及企业管理和 政府机构的分析家们都纷纷撰文述组织的理论。到20世纪70年 代，学者们开始用组织的观点分析高等教育系统。组织的观点作为一 种一般的方法颇受人们青睐，很容易被人们所接受和理解。其次，以 组织的观点探讨高等教育系统，和其他章节的历史的观点、政治的观 点、经济的观点、科学的观点等相辅相成。此外，从组织角度进行研 究，通过确定组织的重要内部特征，把组织的主要特征纳入统一的结 构中去，对用其他观点研究高等教育的人提供了有用的帮助。以组织 的观点从内部对高等教育进行分析，运用得当时可以成为公正客观地 评价该系统的一种方

3、式。二、高等教育系统的构成要素在“组织的观点”一章中伯顿R克拉克探讨了高等教育系统的三 个构成要素，主要是工作的结构、学术组织的信念和文化、组织权力。高等教育系统内围绕学科的组织的第一个重要的方面是工作的结构。在高等教育系统中，有结构严密的劳动分工，协调一致的专门化， 以及学者的具体定位，因此，结构成为他们比较物质利益的首要决定 因素。整个高等教育系统至少可以从四个不同的横断面和纵断面来对 其人员进行划分。这四个断面是：在各高校之间，横的划分称部门 （sectors），纵的划分称等级（hierarchies）；在高校内部，横的划分 称组合部门（sections），纵的划分称层次（tiers）。

4、部门是指不同类型 的大学和学院，包括开办继续教育和中学后教育的院校。在每所院校 中，也有同样的横向和纵向的区分：横向的组织，即系、讲座和研究 所；纵向的是层次，例如研究生是较高的层次，本科生则是低一级的 层次。在所有这类区分中，工作结构到处都是一个基本因素。学者们 就是在这些工作结构中找到自己的定位。高等教育系统的第二个要素是学术组织的信念和文化。高等教育以追求高深学问为使命，高等教育组织便是围绕一门门 专业知识（即学科）建立起来的学术组织。在学术探索的过程中，学 者们形成了以学科为基础的学术思想风格，有专门的符号及其意义， 形成学术领域的“文化”和社会结构，具有专门的学术交流和探索的 氛围及

5、其环境。在这个环境中，一些学者在自己的学术探索中对高等 教育组织的信念和文化甚至显现出狂热，因为学者们在很大程度上会 把自己的学科和分支学科看得比其他学科高深。此外，学术领域也会 产生亚文化，这些亚文化又常常相互冲突，例如在学生之间、师生之 间、教学人员之间与各级行政管理人员之间的文化冲突。目前较为突 出的现象是学科文化和亚文化的出现。高等教育系统的第三个要素是组织权力。组织是集中和分散合法权力的一种方式。在高等教育组织集中和 分散合法权力的过程中，通过集团内部和外部利益集团的相互作用， 形成“集团合作主义”（corporatist）和“半集团合作主义”影响模式。高 等教育组织的权力构成如图1

6、所示。通过集中探讨这三个基本要素，实质上已经把高等教育系统本身 看做是决定学者甚至学生的行为的一种主要因素。参与者在系统中从 事各自承担的任务或角色，各有其应尽的义务和职责，各有其工作动 机、行为制裁。三、总体矩阵大学教师具有多种成员资格，学者们常常既归属于一门学科，也 归属于这一学科的一个分支学科。他们常常同时属于一门学科和一个 多学科单位。学者们属于一门学科，又属于更广泛的学术专业。他们 既归属于一所特定的大学或学院，同时也归属于全国整个高等教育系 统。归根结底，学者既是一所大学或学院的成员，又是特定学科的专 家，这两条成员资格线的交叉就是高等教育系统的总体矩阵，如图2 所示。高等教育的矩

7、阵是有一定差别的，主要是由于学科和事业单位的 相对重要性在各国高教系统系统内部和相互矛盾之间有一定的差别。 差别的其中一个根源是重研究轻教学。伯顿克拉克通过跨国比较来 说明此问题。德国高等教育系统自19世纪洪堡创立柏林大学，将科 学研究作为高等教育的又一主要职能，便形成了以研究占主导地位， 达到了忽视教学甚至排斥排斥学院标准的程度。而英国大学又极其重 视教学，此外由于科研经费少，对学者的学术造诣酬劳不多，更重视 从院校内外控制院校的人们。在美国高等教育系统内部，研究性大学 非差重视专业和专业中公认的成就，大学作为学科中心，并且教授起 主导作用，而社区学院则比较注重教学，排斥研究。导致高等教育的

8、 矩阵差别的另一根源是重视普通教育或自由教育而轻视专业教育。四、高等教育矩阵组织的协调模式及其变革高等教育矩阵组织的协调模式管理的本质是协调。在地方和国家的高等教育系统中，把学科和 高等教育机构以及有关人员联系在一起并相互协调的方式主要有政 治的、官僚的、专业的和市场的这四种类型。这些类型的协调模式在 不同的地方表现出不同的情况。高等教育中的国家权力分成政治的形 式和官僚的形式，这两种协调模式的力度都在加强。各种官僚化的规 定多得数不胜数，行政管理人员趋向更加专门化，分配和监督工作也 更加专门化。立法委员会、执行机构的高级官员、法院和各党派的正 规政治渠道，越来越多地卷入了高等教育领域。此外，

9、专业寡头组织 在国家高教系统一体化进程中也起到重要的作用。在各国的高等教育 系统，学者们对自身的利益进行讨价还价和游说活动，从而加强了学 术组织及其代表性。此外，学校外部的利益集团对高等学校也给予更 多关注，并且逐渐介入政府关于高等教育的决策，从而形成“集团合 作主义”模式。在上述四种模式中，专业模式是影响最深刻的模式。在国家的协 调和地方的控制中，教授们所研究的学科专门知识到处推动地方群体 实行自治。学者们在学科和事业单位的双重影响不断扩大。市场调节 模式是一种普遍存在的模式。在国家影响最大的高等教育系统中，消 费市场到处都在起作用，都存在着某种消费者的选择权。在院校市场 中，声望基本上成为

10、了交换的主要商品，相对的声望不仅影响消费者 和工作人员的判断，同时还对院校的行动起主导作用。得到高度评价 的院校立于整个结构之顶，它们常常引起强大的学术潮流，致使其他 院校纷纷效仿它们，走它们的办学之路。在竞争性较强的高等教育系 统中，各院校还努力在消费市场中开辟一块受保护的自留地，以确保 自身的核心竞争力，能够吸引广大的生源。高等教育组织的变革各国高等教育系统的协调和一体化变得越来越复杂，在高等教育 系统内部，产生这种复杂性的根本原因是高等学校承担的任务和有关 群体的日益复杂性。而这种复杂性的核心是学科和事业单位的矩阵。 对于高等教育组织的变革，克拉克认为，高等教育变革是运动中的矩 阵，其运

11、动是源于围绕学科和院校形成的高等教育系统的总体矩阵和 各种协调方式。克拉克指出，变革有以下几种方式：第一，基层变革， 是一种在以基层为主的学科和事业单位的矩阵中，通过学术事业自我 推动的方式进行的变革，其是一种关键的变革方式。第二，通过劝说 进行的革新，由上层机构发起，通过与下层利益集团的支持来推行， 因此，上层任务必须与地位同等的人协商，以贯彻他们的意旨甚至命 令。第三，渐进的变革，由于高教系统的任务和权力相当分散，因此 全面的变革很难进行。更为有效的变革是从无计划的行动中产生的点 点滴滴的变革，渐进的适应是变革的普遍形式。第四，边界渗透的变 革，总体矩阵确保边界角色分散在各大学或学院的不同

12、基层单位，这 些边界角色可能与一个更大系统内外的同类角色建立联系，变革是静 悄悄地渗透院校的边界，很少有人注意到它的发生。第五，无形的变 革，知识作为一种材料和产品具有不可见性，这是认识学术系统内发 生的变化的最大困难，因此，发展思想（如研究中）、传播思想（如教 学中）、吸收思想（如学习中）都很难直接在它们发生时看见并做出 评价。五、克拉克高等教育系统组织观点的启示高等教育系统研究应当以学科和事业单位（大学和学院）为重 点当把高等教育作为一种有组织的系统时，它是由围绕一门门的知 识的“学科”所组成的学术组织构成，而事业单位则是高等教育工作结 构的载体。高等教育组织是围绕学科和事业单位组成的巨型

13、矩阵组织 高等教育管理研究必须抓住院校与学科这两条主线，特别是要注意学 科。由于我国高等教育管理长期以来要解决的主要是醴制问题，核心 是处理好政府与高等学校的关系。我国的高等教育系统研究不够重视 对学科和院校研究，更多的是集中在宏观的高等教育管理体制的研究 上，即是说中国高等教育管理研究没有重视微观层面的研究。平衡好教学和学科的关系由于学科和事业单位的相对重要性在各国高等教育系统内部和 相互之间有一定差别，所以高等教育的矩阵也各有不同。从根本上说， 高等教育需要的是：学科全力以赴从事学术研究，大学和学院集中力 量从事教学和传播知识。如果教学不再成为必要的话，高等教育领域 可能就会停办院校，把每

14、个学科集中在少数学科点上，就像法国研究 院的结构，研究工作与大学分开，放在若干研究所里进行。如果研究 成为不再必需的话，那么高等教育中的学科门数就会减少，一般性的 主修科目就会增加。高等教育的使命是探索高深学问，主要通过教学 来培养各行各业的人才，正如伯顿克拉克在文中描述的一样，“由于 大学教师培养了社会中几乎全部的专业干部以及在其他地方从事科 研和开发工作的人才，因此把高教系统看成是关键性专业，即训练所 有其他专业的这样一个专业的老家”。目前我国的高等院校主要有教 学型、教 一一研究型、研究型三种类型，各有侧重，这在一定程度 上平衡了教学和学科的关系。高等教育组织的变革应该是自下而上的渐进式

15、的变革用组织的观点来说，高等学校是一种“底部沉重”的组织结构，也 就是说，在基层的学科和专业集中了绝大部分的学术事务和学术权力， 学院和大学只不过是将众多学科专业进行松散联合的组织。如果改革 是合乎规律的行为，那么改革的着眼点应更多地放在基层的学术组织， 如学系或学院。先从高等教育系统来看，尽管管理体制的改革取得了 较大的成就，但中央高度集权的惯性依然强大，自上而下、层层下达 的管理模式还没有发生根本性的变化。其次，高等教育系统变革的形 式应是渐进的、稳妥的，而不是疾风暴雨式的激进变革。我国作为“后 发外生型，的国家，在制言丁高等教育政策时采用积极的赶超战略无疑 具有现实性和合理性。但是改革必须建立在现实的物质基础之上，必 须是高校内各学科和专业可以承受的区间之内。这对我国目前正如火 如荼进行的建设世界一流大学的行动有重要启示。虽然政府的大力资 助、政策的适当倾斜对建设一流大学非常必要，但是一流学科、一流 专业的形成不是依靠这些外部的