2章体系的建立准备与策划ppt课件

1、煤矿风险预控管理体系建立预备与体系谋划 第一节 体系建立预备 为保证煤矿平安风险预控管理体系建立的顺利有效开展，煤矿应在体系建立前期充分做好各项预备任务，这些任务包括指点决策、成立任务组、制定体系建立方案、培训人员等。 一、指点决策 1能否需求建立煤矿平安风险预控管理体系？ 2如建立，体系必需覆盖的活动及过程包括哪些？ 3. 经过体系建立，煤矿必需在哪些方面实现的转变？ 4. 体系建立和运转所设计的人、财、物等资源，如何保证？ 5能否选择外部技术支持？ 6体系建立进度和期望达成的目的？ 二、成立任务组 平安风险预控管理体系建立是一个特定的工程，涉及范围广，涉及部门多，任务量大。为了保证体系建立

2、任务顺利进展并到达预期效果，煤矿需求成立暂时的体系建立组织机构，去完成相应的义务。 应按照体系建立需求，成立这些机构，并正式发文明确这些机构组成和主要职责。 1指点小组 组长：有煤矿矿长或煤矿公司总经理担任； 副组长：由分管平安的副矿长或副经理担任。通常副组长还兼任煤矿风险预控管理体系的管理者代表。由安委会授权，全权代表最高管理层担任体系建立、实施和坚持任务。 成员：普通有煤矿职能部门担任人、区队长、员工平安代表以及承办商担任人等组成。 指点小组主要职责： 1担任审查和同意体系建立方案； 2指点、组织协调各任务组开展任务； 3担任各任务组职责和任务方案的制定； 4定期组织审核会议，审定各小组的

3、任务成果； 5担任保证体系建立的人、财、物等各种资源的配置。 2风险预控管理任务组 煤矿风险评价小组的组成： 组 长：担任平安副矿长或副经理 副组长：消费副矿长、总工程师 成 员：业务科室担任人、专业主管、区队长、承包商担任人等。 3管理体系文件编写组 文件编写组的主要职责:包括文件编写分工，搜集国家相应的法律法规和规范要求，起草文件提交审批。 三、体系建立方案 体系建立方案是对体系建立从预备到体系正式投入运转前，一切与体系谋划、培训、文件化和现场化任务的安排，包括体系建立目的、组织机构、任务方案等。由于煤矿平安风险预控管理体系建立过程普通需求较长的时间，因此在制定方案时应留意要目的明确、进度

4、安排合理、重点突出。 四、人员培训 培训任务要分层次、分阶段、循序渐进地进展。 为了保证贯标培训任务质量，煤矿应思索聘请外部专家授课，煤矿一把手亲身主持并参与培训，对全员进展严厉的考试，做到不达标不经过。煤矿应保管贯标培训的相关记录。 第二节 管理体系谋划 体系谋划的详细内容应包括煤矿平安风险预控管理方针制定、管理目确实定、以及平安风险管理的组织构造与职责确定、管理体系文件编写等任务。 一、 煤矿平安方针制定 煤矿平安方针必需包含两个承诺， 一是遵守现行平安消费法律、法规和其他要求的承诺，旨在声明煤矿自觉遵守法律法规，严厉合法消费，展现煤矿企业法人守法的责任认识。 二是继续改良的承诺，展现煤矿

5、最高管理者在平安管理方面的追求，反映煤矿对其平安消费的责任认识。神华宁夏煤业集团公司白芨沟煤矿本质平安管理方针 以人为本 保证全体员工平安安康 规范操作 实现人机环管调和一致 风险预控 建立平安管理长效机制 精细管理 打造特征本质平安矿井 二、管理目的和管理方案制定神华宁夏煤业集团公司白芨沟煤矿 本质平安管理目的 1.消灭重伤以上人身事故 2.杜绝各类艰苦以上非伤亡事故 3.到达本质平安三级矿井金能煤业分公司本质平安管理目的一、杜绝重伤以上人身事故，努力追求零损伤。 二、消灭水、火、瓦斯、煤尘、顶板矿井五大自然灾祸事故。 三、杜绝无方案停风、停电事故。 四、消灭地面机动车辆交通责任事故。 五、

6、坚持神华集团本质平安二级矿井规范。 六、质量规范化坚持自治区一级。 三、组织机构与部门职责 1煤矿平安风险预控管理委员会及职责 1委员会组建方式 煤矿平安风险预控管理委员会普通按如下方式组建： 主 任：由矿最高管理者担任，如矿长、煤矿公司的董事长或总经理。 副主任：通常由总工程师或副矿长担任。 成 员：煤矿业务部门担任人，区队长和员工 平安代表，承包商担任人等参与。 委员会要下设办公室，担任安委会会议和日常事务。 2委员会权限和职责 贯彻执行国家平安消费的方针政策、法律法规、规程规定、行业规范； 组织落实上级公司制定平安目的和义务。 担任对本矿的风险预控管理方针、目的和管理方案的审定。 担任审

7、定煤矿艰苦平安技术工程，审批工程实施方案，落实工程费用。 保证体系继续有效运转的人、财、物等各种资源的配置。 担任煤矿各级管理人员和部门风险预控管理绩效考核方案的审定。 组织和配合矿井事故的抢救与处置，对各类事故进展责任清查和分析认定 定期向上级单位报告平安管理的业绩，和需求上级处理的问题。 2煤矿平安风险预控管理部门职责划分 为防止机构、部门反复和职能交叉，在进展体系职能分配时，普通应遵照下述原那么： 1 合理分工。 2加强协作。 3明确定位。 4赋予权限。 普通而言，体系职能的分配要覆盖的一切要求，如下表所示。 第三节 体系文件建立 煤矿平安风险预控管理体系文件是煤矿平安风险预控管理体系信

8、息及其载体的总称。体系文件可以在煤矿风险预控管理体系建立、实施、坚持和改良的全过程中，起到“沟通意图、一致行动的作用。 一、体系文件构造 煤矿平安风险预控管理体系文件的典型编排，需根据煤矿平安风险预控管理体系涉及的过程，采用AQ/T1093-2021规范的构造，并根据煤矿消费实践需求的方式编排。煤矿平安风险预控管理体系文件所采用的构造应分层次，便于不同层次的管理人员、消费一线员工运用，易于分发、保管和了解。 管理体系文件整体构造以下图所示。第一层次文件：管理手册第二层次文件：程序文件、管理制度第三层次文件：技术规范、操作作业规范类台账、检查表、记录等 A级B级C级 二、本质平安管理体系体系文件

9、八大册 一 主要内容及功能： 1确定了本质平安管理的方针、目的。 2明确了矿内各单位/部门的职责和权限。 3描画了本质平安管理体系涉及的过程。及其各个小组的管理要求，展现了管理体系的总体框架，是矿井本质平安管理体系的纲领性文件。 4对常用术语进展了阐释。 5适宜矿井高、中层管理人员运用。 管理手册正文编写应留意以下事项： 1能在管理手册中说清楚的，尽量在手册中表达清楚。 2要求制定程序的要素，可在手册中描画程序，也可以简要描画，细节内容详见相应的程序文件。 3按体系要求写，尽能够符合实践操作情况。 4援用文件应提供文件查询的途径。 案例 二 主要内容及功能： 1程序文件共分为五大部分，包含48

10、个管理程序。 2以PDCA的方法和思绪建立了各项管理程序，符合实践运作的要求，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，保证了各个过程功能的实现。 3程序文件对主要作业活动进展程序化管理，以到达风险预控的目的。 4程序文件适宜各级相关单位部门、岗位和人员对各项事务的管理和运转控制。 案例：三 主要内容及功能： 1考核评分规范共5大部分，28个系统，160个元素，746个考核目的。 2按照考核评分规范可以对煤矿本质平安建立情况作出定性、定量的评价，确定煤矿本质平安建立等级，查找煤矿本质平安建立过程中存在的主要问题和差距。 3考核评分规范是检验本质平安管理体系运转效果、判别煤

11、矿能否到达了本质平安管理体系总体要求的综合性评价规范。 案例四 主要内容及功能： 1手册主要包含风险概述、任务义务风险管理、煤矿系统评价、煤矿艰苦危险源评价、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。 2风险管理主要运用任务义务分析法和事故机理分析法对危险源进展辨识和预防控制。 3手册为制定风险管理规范与管理措施、进展危险源监测预警和风险预控管理提供了根据。案例五 主要内容及功能： 1包括个单位/部门共个管理对象的风险管理规范和措施。 2风险管理规范和管理措施是在危险源辨识的根底上，经过提炼管理对象，明确了相应的责任人、监管部门和监管人员。 3风险管理规范和管理措施是根据国家法律法规、行业规范

12、、企业规章制度，结合煤矿消费实践，针对管理对象制定的。 4经过管理规范和管理措施的贯彻与实施，可以实现对人、机、环、管危险源的风险预控。 案例六人员不平安行为管理手册 主要内容及功能： 1主要包括两部分内容 第一部分：对消费作业中员工能够出现的主要不平安行为进展辨识，按照行为痕迹、频次、风险等级进展分类划分，细化了行为纠正、奖罚考核等全过程管理。 第二部分：为进一步规范各岗位员工的平安作业行为，详细明确了岗位平安要点、职责范围和岗位规范等内容，用以规范员任务业行为。 2手册主要是针对人员不平安行为进展管理的实施指南，为加强现场作业人员管理、规范作业人员行为提供根据。 案例七 主要内容及功能： 1汇编共包括矿相关平安管理制度，涵盖风险管理、人员管理、设备管理