质量和环境管理体系内部审核员资格培训教材ppt课件

1、内审员资历培训课程培训目的1.组织质量、环境管理体系的第一方、第二方、第三方审核的作用，异同内容；2.了解如何编制内部审核方案表、日程表、检查表、内部审核报告及相关根本作业；3.掌握对质量、环境管理体系进展内部审核的方法和技巧.24.了解内审员应具备的根本才干，为组织内部实施与继续提升质量、环境管理管理体系程度和绩效提供保证.内部审核的规范根据ISO19011：2002质量和或环境管理体系审核指南 ISO14001：2004/GB/T24001：2004环境管理 体系要求及运用指南 GB/T19001：2000/ISO9001：2000质量管理体 系 规范公司内部质量、环境管理体系文件、法规、

2、相关方详细要求.3公司质量、环境管理体系对文件的要求ISO从未对文件的构造或方式有任何固定的要 求文件体系应描画质量、环境管理体系的 中心要素及其相互关系，并为文件提供查询 指引;文件的运用者是企业本身，是为企业员工而 编写;审核员必需以企业的角度来评审质量、环境 文件体系能否健全、适宜和有效。4管理体系文件简化整合的优点减轻运用者的负担、员工易于接受减短流程周期、提供任务绩效符合精益消费精神节省编写时间和维护资源运用方便培训、参阅、沟通防止反复及矛盾的情况便于整合、增改、评审5如何简化、整合文件体系防止多层次的构造可以在一阶文件中阐明的流程，便不要编写二阶文件，简化编码系统各部门一样性质的作

3、业用一致的程序，一致的表格减少流程及表单的份数去掉只产生记录而对运做没有潜在或实践效果的程序从未分析、反响到运作体系中去的记录多用流程图及表单，少用文字表达思索指令、阐明及记录表单合一文件复杂的程度依员工素质、培训效果、员工的流动性、运用文件的人数等缘由而订由同一职位执行不同性质的任务可整合在一同沟通！沟通！再沟通！6综合管理体系文件与构造 管理 手册 程序文件 管理规定/操作指点书 表格、记录、文件簿、档案7阐明意向及到达此目的的战略及方法阐明由谁担任执行什么及什么情况下执行程序详细阐明如何执行某些任务证明以按文件执行任务的证据质量、环境管理体系审核审核: 为获得审核证据并对其进展客观评价，

4、经确定满足审核准那么的程度所进展的系统的、独立的并构成文件的过程。8内部管理体系审核的特性5个符合性文件能否符合规范和行业要求有效性有否按文件要求去做达标性有无到达预定目的系统性能否从全局着眼有方案的进展独立性有无表达客观、公正、公平9审核的分类-特征划分 第一方审核内部审核 由公司内部进展的审核，自已审自已 第二方审核外部审核 由组织的相关方如顾客或由其他人 员以相关方的名义进展 第三方审核独立外部审核 由外部独立的组织进展；提供符合要求 如ISO14001:2004)的认证或注册 如ISO9001:2000)的认证或注册10审核的分类-特征划分一体化审核当一个以上的管理体系被 一同审核时，

5、称之为“一体化审核 Eg: ISO9001&ISO14001结合审核当两个或两个以上的审核机构 协作，共同审核一个受审核方时Eg:美国RAB认可委托EQAICC认证机构 &中国CNAB认可委托DAS认证机构11审核的目的 客观评价明文规定的综合管理体系执行的情形：管理体系能否符合综合管理体系规范的要求符合性一切的管理规定、方法、作业指点书能否被遵守执行有效性执行的效果能否到达预定的目的适宜性经过审核找出管理体系改良的时机。12审核阶段方案预备执行报告效果跟进13预备审核失败的预备，就是预备失败fail to prepare is prepare to fail14内部管理体系审核过程审核方案和

6、预备阶段审核方案/预备阶段:年度内审方案目的：1.确保内审有方案的进展 2.便于管理、监视和控制内审任务审核方案：审核组长编制，管理者代表同意.目的：1.对外，使受审核方做好预备 2.对内，审核组内部分工 3.确保审核有目的，按要求进展，时间和进 度的控制。15确定审核目的、范围和根据审核时机1.常规审核按预定的时间进展 如:年度内部审核方案；集中全面的对一切部门或一切过程进展审核或分散流动式进展审核2.追加审核在特殊情况下添加的审核 普通在组织体系，管理构造，产品构造，管理方针、目的发生艰苦变化时外审第二、三方审核前16内部管理体系审核流程内部质量、环境管理体系审核流程例如：17内部管理体系

7、审核过程审核预备阶段审核小组的组成及分工审核小组组成 -审核组长 -审核员应是培训合格内审员-是审核组正式成员专家/实习内审员/顾问师-非正式成员 备注：1.具备与受审核方有关的相应的知识和才干 2.经过培训并认可的。编制检查表内审不合格报告18确定审核目的、范围和根据审核的根据准那么质量、环境管理体系规范的要求公司的质量、环境管理体系文件的要求相关方、顾客的要求及法律法规方面的要求以往的审核结果及其纠正措施管理体系变卦情况等。19内审检查表 Checklist运用检查表的目的 -实现审核的专业化、规范化 -确保审核按方案按目的进展 -落实审核的抽样方案 -作为记录存档，证明审核的可行性检查内

8、容 -查什么审核要点 查法规、文件、记录、资质；抽样数量3-12 -如何查审核方法 问-讯问单位主管及责任人员 看-现场、标识、操作20内审检查表的设计及运用检查表的设计-应反映过程方法、表达 PDCA循环，审核流程应清楚-将管理手册及其支持性文件的要求作为审核要点-选择典型的质量问题如老大难问题作为审核要点-结合受审部门特点/新情况确定审核要点 检查表的编制和运用 -由审核组长按审核方案分工编制，管理代表审查确认 -可以编制定型的检查清单，每次审核再根据详细审核义务 加 以增删运用 -审核时原那么上按检查表，有新情况需调整时要经组长赞同 -作为备忘运用，而不要出示给受审方逐项核对 -根据检查

9、表审核，符合与不符合两方面均要照实作好客观记录21运用检查表的益处确保预备任务的完好性作为审核员之引导及备忘审核的客观证据减少笔记时间 协助预备审核终了会议协助撰写内部审核报告真实的记录22质量/环境管理体系内审检查表-PDCA质量：5.5.1-5.4.1-4.2.3-6.2.2-7.5-8.2.3-8.3-8.5-4.2.4环境：4.4.1-4.3.1-4.3.2-4.3.3-4.4.2-4.4.5- 4.4.6-4.4.7- 4.5.1-4.5.2-4.5.3-4.5.4审核的安排和频率审核安排的决议要素ISO 9001、ISO14001 要求 覆盖全部区域和部门 每年修订内审方案 如出现

10、内部的不符合情况或顾客赞扬，需添加频次。与产品/环境、效力有关工程的关键性相关方、客户的要求管理，技术，措施或体系上的显著变动 23审核前小组会议即初次会议审核组长应于审核前召集一切审核员进展审核小组会议确认预备任务均已完成，各审核员亦明了其将扮演的角色讨论能够出现的问题及需本卷须知交流阅历及审核技巧初次会议的作用表示审核正式开场，发明良好气氛，坚持审核的正规化；让受审方了解审核意图和要求，以便配合审核组顺利完成 审核；内审时，初次会议不能取消，但内容可以简化。24初次会议初次会议议程 -签到(内审小组成员，各部门主管，各组陪同人员等)； -管理者代表宣布会议开场，引见到会各组内审员和本 次内

11、审组长； -审核组长主持会议； -对初次会议进展记录。内审组长会议内容(也可作为审核组长讲话内容) -引见内审小组成员及分工； -重申审核目的、范围、根据； -审核起止时间、审核安排及方案确实认； -末次会议的时间。25初次会议初次会议组长讲话内容续-强调审核的原那么、方法和程序；-客观公正、找客观证据；-正面取证，负面报告；-抽样方法查、问、听、看、追溯-不合格确实定与现埸确认；-不符合事项的断定方法；-审核过程中各部门配合时间的要求；-廓清其它事项；2627现埸审核的实施 内审组长控制审核的全过程审核道路的展开检查表的运用审核技术与窍门审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处置不符合

12、项的处置28现埸审核要点 一、信息的搜集和验证 1.客观证据：支持事物存在或其真实性数据。 2.审核证据：与审核准那么有关的并且可以证明的记 录，现实陈说或其它信息。 3.现埸审核的信息源，可包括： 1与部门主管人员或作业人员等的面谈； 2对活动和周围环境、条件的察看； 3文件.例如：方针、目的、方案、程序、规范、指点书、执照和许 可证，规范、图样、合同和订单等。 4记录。例如：检验记录、监测和丈量记录、会议记录、审核报告、 管理方案等。 5数据的汇总、分析和业绩目的； 6其它方面的报告。例如：来自外部和供方、顾客批馈等的相关信息。 7计算机数据库和网站等。2930现埸审核要点 审核三步曲:

13、(1)向督导者讯问 (2)以规范书要求进展调查 (3)察看实践作业审核三查: 查规范 查执行 查记录审核三找: 找实物 找标识 找结果审核三公: 公开 公平 公正3132现埸审核过程的控制 合理抽样：1抽样谋划要合理，要具代表性，样本是3-12；2结合检查表，现埸随机抽样，审核员应亲身选 择样本；3样本在时间、地点、产品上合理分布；4抽样应分层：点面远近结合，以近为主；5抽样仅限于同一主题、要素、区域，部门和要 素不可抽样。33现埸审核过程的控制 识别关键过程、把握审核重点：1应准确识别与控制环境要素相关的关键过程， 明确控制重点；2审核员应关注过程控制的结果及过程的有效性 ，不是过程控制的外

14、表景象；3留意要素间相互关系，留意审核小组内部分组 之间的信息传送；4控制审核节拍，确保证据可靠；5与受审核方担任人共同确认现实。34现埸审核取证的方法和技巧 根本审核方法按部门思索该涉及的主要活动及涉及的相关要素按要素思索涉及的部门审核的道路(一 A顺向跟踪 即：文件记录或：谋划实施结果 B逆向跟踪 即：记录文件或：结果实施谋划 C环境要素为主线 即：识别评价控制结果改良。35现埸审核取证的方法和技巧审核的道路续 D横向式(抓住一点查其相关) E交叉审核 36现埸审核取证的方法和技巧 审核道路 一 某一部门审核道路 主要职能和职责 相关的程序和要求 相关质量/环境记录 比较符合性和有效性 自

15、 上 而 下 自 下 而 上37现埸审核取证的方法和技巧 自 上 而 下 自 下 而 上38现埸审核取证的方法和技巧检查表的运用根据检查表并思索灵敏性规范要求文件要求检查表问题现场审核面谈/提问/察看/抽样/验证)回答/现实/记录结果结论合格/不合格)检查表答案39现埸审核取证的方法和技巧 调查方法及审核技巧调查方法 - 审核技巧提 问 - 提问技巧倾 听 - 倾听技巧观 察 - 察看技巧记 录 - 记录技巧验 证 - 验证技巧面谈的方法和技巧40现埸审核取证的方法和技巧与各级职能人员谈判，特别是执行人员谈判应在任务正常进展时及在正常任务现场谈判可由员工描画他的任务开场应控制谈判放松的气氛 解

16、释谈判缘由及记录的目的总结谈判结果，能够时与谈判人员核实发现点 防止引导性提问 该当赞赏被面谈人员的参与和协作面谈的方法和技巧41现埸审核取证的方法和技巧 查阅的方法和技巧评审相关规定环境活动的文件，例如：方针、目的、规范、指点书；执照、答应证、规范；地下管网图；三同时验收报告;环境影响评价报告等。42现埸审核取证的方法和技巧 查阅的方法和技巧环境运转过程控管形状和结果的记录，例如：环境管理体系监视记录；检查记录；会议记要；审核报告;管理方案及监视、丈量结果、评审结果。相关方的反响信息等。43现埸审核取证的方法和技巧察看的方法和技巧环境运转过程控管充分性、准确性、完好性。例如：环境管理体系运转

17、、检测设备的形状；环境管理体系运转、活动、检测人员的操作形状；重要环境污染埸所的现状和异常情况，如： 对运用、消费、储存危险化学品埸所应察看相应的监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、中和、防潮、防雷、防火、防静电、防渗漏防护堤或隔离操作等控制条件。44现埸审核取证的方法和技巧察看的方法和技巧环境管理体系运转、检测、储存环境；与环境管理体系有关的原料采购、运输、储存环境；与环境管理体系有关的应紧预备与呼应措施；排污口及环境污染源等。45现埸审核取证的方法和技巧现埸察看区域消费车间：废弃物分类符合性；废水排放点及污水处 理站；废气、噪音排放点及治理设备；废弃物堆放点；维修车间、车

18、间化学品存放点；仓库化学品仓、油库、原资料、压力容器放置点；锅炉房、食堂、卫生室等。46现埸审核取证的方法和技巧现埸察看的内容：分发的气味及排放粉尘；废水排放的流向、废水的颜色、浑浊度、漂浮物等；听厂界的噪音，能否有突发噪音；环保设备能否正常运转；消费设备能否有异常跑、冒、滴、漏；废弃物、化学品的标识情况；危险废弃物、化学品能否按规定存放，能否有防火、防雨淋、防走漏的预防呼应资料或设备；地面上能否有油类或其它污染物；其它被遗忘的角落。47现埸审核取证的方法和技巧法律、法规和其它要求执行情况的国空/地方/行业法律法规、环境规范的要求，有无总量控制目的要求留意地方规范严于国家规范，地方规范优先的原

19、那么。国家/地方/行业法律法规、环境规范要求的实施、评审情况；明确执行规范界限；执行国家综合排放规范还是行业性排放规范？规范执行时间：新、改、扩建工程环境影响评价报告表的同意时间；企业所在功能区，能否在环境敏感区、33211区域。48现埸审核取证的方法和技巧法律、法规和其它要求执行情况的排放方式：能否有组织排放、排放位置、排气筒高度；监测取样点；污染物类别、允许排放浓度、排放量；监测频率、达标频率。49现埸审核取证的方法和技巧现埸审核记录的技巧：时间、地点；人员：被访问、调查的人员及见证人；见到的现实：应记录与审核目、准那么、范围、方案相关的每一个符合与不符合的记录；现埸审核记录应能为环境管理

20、体系评价提供充分的信息；审核记录应坚持清淅、完好、准确。50现埸审核取证的方法和技巧 审核提问技巧5W1H 如何 HOW 何处 WHERE 何时 WHEN 是什么 WHAT 为何 WHY 何人 WHO 用有效的开放式的问题来获取信息51现埸审核取证的方法和技巧 审核提问技巧5W1H WHAT 该任务做些什么? WHO 是谁担任该项任务? WHEN 何时做该任务? WHERE 在何处做该任务? HOW 该项任务如何做? WHY 为何要如此做? SHOW ME请拿出左证资料给我查看。 52现埸审核取证的方法和技巧 审核提问技巧 封锁式提问 (应防止或少用“他有什么资历做这项任务？“做这一项任务的人

21、需求有什么样的资历“做这个任务之前他进展了哪些培训？“他怎样学会做这项任务的？“什么是质量方针？“质量方针怎样影响他的任务？“谁通知他那样做？“他接遭到什么指令来完成任务？“我可以看一下他的顾客提供产品的控制程序吗？“他们的客户会提供产品的控制程序吗？“为什么这台设备没有校正呢？“这台设备用来做什么用的？53现埸审核取证的方法和技巧 审核提问技巧 审核员不应 1.被转移目的 2.被引导或误导 3.陷于姿态 4.让受审人员支配审核 的步伐 5.假设或假定审核员应该 1.有预备 2.准时 3.坚持被审核方回答的问题 4.尽能够不说话 5.防止误解 6.问题明晰 7.镇静 8.表示敬意 9.给予称誉

22、控制审核54现埸审核取证的方法和技巧 审核提问技巧在下例情况，审核员应牢记审核的目的，表现果断，职业及公平： 好争辩的受审人员 胆怯的受审人员 心情化 找不到人 找不到文件 预先预备好样板 特别情况应变才干55现埸审核取证的方法和技巧审核的抽样随机抽样适当数量检查表审核员亲身抽样征得被审核人员赞同56现埸审核取证的方法和技巧不合格确实定 什么是不合格？ 未满足要求 A顾客要求 BISO9001规范、ISO14001规范 C公司质量/环境管理体系文件 D法律、法规和其它相关要求57不合格判别根据根据客观证据确定不符合规范的条款确定不符合相关的文件要求现埸审核不合格断定根据58客观证据实践客观存在

23、的不受心情或偏见左右的可以论述的可以构成文件书面表达的可以是定量的可以是定性的与质量有关的可经受验证的现埸审核的客观证据59审核不合格报告 不合格确实定 不合格的定义 不合格的判别 不合格的描画 不合格报告 现埸审核不合格项报告60不合格的描画现实的准确察看 判别在哪里发现 地点发现了什么 现实为什么不合格 缘由谁在场 职位采用专业术语 正规要便于查找 追溯利于的改良 协助现埸审核不合格的描画61 审核不合格描画本卷须知 描画文件的标识/称号 描画记录的标识/称号 描画相关职位/工位 描画设备的编号/称号 描画相关的区域 描画不符合的缘由 描画不符合规范条款和文件现埸审核不合格项的描画搜集审核

24、证据应留意的问题应搜集“正、“反两方面的客观证据，重点搜集不符合要求的客观证据； 只搜集和审核有关的证据；不介入受审方的矛盾 ； 不凭个人喜好和专业兴趣搜集信息； 做好记录，使搜集的信息具有重查性； 留意搜集潜在信息。62审核员常用问式5W1H现状如何为什么能否改善该怎么改善对象（What)做(干）什么为什么生产这种产品或配件是否可以生产别的到底应该生产什么目的（Why)什么目的为什么是这种目的有无别的目的应该是什么目的埸所（Where)在哪儿干为什么在哪儿干是否在别处干应该在哪儿干时间和程序（When)何时干为什么在哪时干能否其它时候干应该什么时候干作业人员（Who)谁来干为什么哪人干是否由

25、其它人干应该由谁干手段（How)怎么干为什么哪么干有无其它方法应该怎么干63提问本卷须知-明确观念和目的，准确表达；-发问一定思索被问者的背景；-留意神态表情；-适时表达好意；-努力了解回答；-不能建议或暗示某种答案；-不说有心情的话；-不可延续发问。64聆 听倾听重要性-审核过程中，审核员倾听的时间能够会 到达总时间80%；-倾听效率对得出客观结果起重要作用；-谦和仔细的倾听态度有助于构成融洽气 氛和获获得有价值的信息。 65影响倾听的要素不专注集中选择性的听个人偏见心情与喜恶草率的结论66审核特别防止的事项：除了听，还要看 沟通时，需留意对方的身体言语身体动作、手部动作.面部表情眼神67审

26、核/客观证据定义：与审核准那么有关的并且可以证明的记录、现实陈说或其客观存在的信息。注：审核证据可以是定性的也可以是定量的。在审核中应分清什么可以作为审核证据，什么不可以作为审核证据。68序号可用作审核结论不可用作审核结论1存在的客观事实或情况估计、猜想、分析、推断2部门负责人谈话（并有其它物证来证明）陪同人员或其他无关人员的谈话、传闻。3现行的有效文件和有效的质量记录（审查当前的质量活动）过期或作废的文件，擅自涂改的质量记录，未经证实的谈话、传闻。审核方法现场审核方法可归纳4个字： 问面谈、查阅、看察看、记录. 问：与被访人面谈、提问； 查：查阅相关记录和文件； 看：现场察看； 记：记录审核

27、过程的有关现实。69不符合事项的分类 严重主要不符合项 普通次要不符合项 察看建议事项70不符合事项的分类严重不符合有三种情况:系统性或区域性失效 所谓系统性失效是指某一要素或某一关键过程重 复发生,已构成系统性的问题; 所谓区域性失效是指 某一部门或场所的活动全面失效的景象. 对产品或体系运转呵斥严重后果.体系文件与规范严重相违背.违背适用的法律法规和其它要求71不符合事项的分类普通不符合有三种情况：未构成系统性或区域性失效未对产品或体系运转呵斥严重后果 体系文件与规范未严重相违背 72不符合事项的分类察看事项开出的原那么:现实已构成不符合,但性质较细微.尚未构成不符合项,但有变成不符合的趋势或潜在的趋势.73不符合事项的方式文件问题没有把规范的要求文件化文件不能放映实践运作情况文件内容不当，缺乏或错