广东省2015年基金从业章节：基金营销概述试题

1、广东省 2015 年基金从业章节：基金营销概述试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、基金的促销手段包括_。A 人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系2、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A 诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D.内部控制情况3、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占 _的股票。A.份数B .比例C.资金D.数量4、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A 审批制B.特许制C.核准制D.注册制5、 _是反映证券市场发展程度的重要指标。A 证券市场价

2、值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类6、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括 _。A 证券投资咨询机构B.证券公司C.专业基金销售公司D.商业银行7、股票风险的内涵是指预期收益的_。A 确定性B.永久性C.不确定性D.可接受性8、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于 _只的基金进行评级或单一指标排名。A 3B 6C 9D 109、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是_。A 定量分析更多基于客观数据B.根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C.在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D.在定性分析中，也离不开定量的

3、统计和归纳10、基金 对其资产按规定进行估值。A:每日B:每周C：每月D:每季11、 基金合同是约定基金管理人、 和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A:商业银行B:基金公司C:基金托管人D:证券公司12、企业补充流动资金的重要手段是_。A 发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券13、前台业务系统应具备的功能包括_。A 提供投资资讯功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能14、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A 5B 7C 10D 1515、处于家庭衰

4、老期的家庭投资应以_为主。A.偏保守的平衡资产配置B.偏进取的平衡资产配置C.长期投资的权益投资工具D.固定收益工具16、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。A 从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格17、在股票型基金业绩分析指标中，_是最主要的分析指标。A 基金分红B.留存收益C,已实现收益D.份额净值增长率18、 对于收入低、 收入大部分用于消费的年轻人来说，_是比较有效的积累投资的方式。A 基金定期定投B.以固定收益工具为主C.以偏进取的平衡资产配置为主D,以偏保守的平衡资产配置为主19、道氏理论认为市场波动具有A ： 2 种趋势B： 4 种趋势C： 3种趋势D： 5 种趋势

5、、 是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A:资产配置B:股票投资组合管理C：债券投资组合管理D:基金绩效衡量21、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于 A: 一人B:三人C:五人D:十人22、 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持， 发行可交易证券的一种_形式。A.投资B.负债C.融资D.资产23、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有_。A 交易方式上，客户可采用电话委托、ATM 、网上委托等B.申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用2

6、4、 从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的 _。A 50%B 30%C 80%D 25%25、基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A 行业集中度B.标准差C.贝塔系数D.行业投资集中度二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选， 所选的每个选项得0.5 分）1、基金招募说明书中最为重要的信息包括_。A 投资目标B.投资范围C.投资限制D.风险收益特征2、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部

7、定期或不定期报送各种书面报告， 基金监管部通过审阅并分析这些报告， 及时发现并处理有关违规事件， 保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的_。A 市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查3、股票是_签发的证明股东所持股份的凭证。A 中国证监会B.有限责任公司C.股份有限公司D.证券交易所4、下列不属于利息收入的是_。A 债券利息收入B.资产支持证券利息收入C .股利收入D.买人返售金融资产收入5、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是_。A ETFB.货币基金C LOFD.封闭式基金6、债券利息支出属于公司的 _。A 费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润7、关于机构投资基

8、金的税收，正确的说法是_。A 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对机构买卖基金份额征收印花税D,对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税8、基金托管人是_权益的代表。A 基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司9、在我国，对_从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A 证券投资基金B.企业C.基金管理公司D.非银行金融机构10、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A 征收营业税B.不征收营业税C.征收企业所得税D,不征收企业所得税

9、QDII 基金份额净值应当至少每计算并披露一次。A:日B： 3 日C： 5 日D：周将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来， 以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A:贝塔值B:持股集中度C:行业投资集中度D:持股数量13、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A 基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B. 一股来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司 可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形 象推广D.公共关系

10、所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 14、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。A 定向债券B.特别国债C.专项国债D.储蓄国债自基金终止之日起个工作日内成立清算小组， 基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A ： 30B： 50C： 20D： 10_可能导致不可控跟踪误差产生。A 因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差 17、一国的_是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A 国际收支B.收支平衡C.资本运营D.货币政策18、股票所载有权利的有效性是始终不变

11、的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的特征。A 永久性B.持续性C.参与性D.收益性19、股票型基金的风险分析常用指标有_。A 持股集中度B.贝塔系数C .持股数量D.行业投资集中度20、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于 的股东。A ： 20%B： 25%C： 33%D： 50%21、交易型开放式指数基金（ETF）的投资目标是指数的表现，属于基金 A 超越；主动型B.超越；被动型C.复制；主动型D.复制；被动型22、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A 基金分红B.已实现收益C.贝塔系数D.份额净值增长率23、认购 LOF 份额，可能使用_。A 中国结算公司上海开放式基金账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司深圳开放式基金账