卫生行政执法中的调查取证和注意事项

1、卫生行政执法中的调查取证和注意事项一、行政执法中证据的作用 从一起违法采浆案件说起 卫生部公布十大非法采供血案件 查处情况 2004、10、20 (案件之五)陕西省临潼单采血浆站违规采供原料血浆案：临潼单采血浆站存在严重冒名顶替供浆和超量采集血浆行为，未对不合格供浆员进行淘汰，造成丙肝、乙肝等阳性携带者继续供浆。陕西省卫生厅依法吊销其单采血浆许可证，并罚款 5 万元。对临潼单采血浆站以及西安瑞克生物制品有限责任公司涉嫌违法行为，已移送公安机关调查处理。 案 情 简 介 （1）2004年6月30日，投诉人向卫生部反映：西安临潼单采血浆站与生物制品公司为同一法定代表人，该浆站为供浆员编造假材料，存

2、在跨区域采浆、频采、超采血浆现象。7月2日上午，省卫生厅组织省、市、区三级卫生执法人员与血液质量管理专家对浆站进行了突击执法检查，根据案件线索，在公安人员配合下，卫生执法人员对生物制品公司进行了调查取证。经过调查核实，查清了该浆站违规采供原料血浆的事实。 案 情 简 介 （2） 临潼单采血浆站主要违法违规事实： 1、未能做到对供浆者进行身份识别，采集了冒名顶替者的血浆。执法人员在浆站随机抽取100 份供浆员档案到当地与派出所户籍档案、供浆人进行核对，其中持假身份证者占24%，冒名顶替者占50%，同村人身份证互借现象普遍。 案 情 简 介 （3） 2、有频采血浆行为。卫生部规定：供血浆时两次间隔

3、不得少于14天。调查发现，供浆员多数为当地农民，并且一人持有多卡。他们在农忙时每人每月献3次血浆，农闲时每人每月最多献6次血浆。 案 情 简 介 （4） 3、有超采血浆行为。单采血浆站基本标准规定：每次采集血浆量不超过 580 毫升（含抗凝剂溶液，以体积容积比换算质量不超过 600克 ）。根据浆站2003年11月6日 2004年4月27日向生物制品公司提供的 15批、 21365袋原料血浆检测报告统计，平均每袋血浆重量克，去除血浆袋重量克，每袋血浆超重 克。案 情 简 介 （5） 4、未依法上报传染病疫情。经调查，2003年11月-2004年5月，浆站初检发现阳性血浆（ HBsAg 阳性、抗

4、- HCV阳性等）供浆者共 71 人，浆站自开业至2004年7月4日止，从未上报过传染病疫情。案 情 简 介 （6） 5、对检测结果阳性供浆员管理混乱。 （1） 对初检阳性（HBsAg阳性、抗-HCV阳性等）的供浆员不淘汰。浆站没有按规定上报卫生行政门，也不能提供阳性结果供浆员供血浆证收缴和销毁记录。案 情 简 介 （7） （2） 原料血浆复检阳性者仍继续供浆。生物制品公司2003年11月5日2004年4月26日复检不合格血浆87人份（系75人），经与浆站化验报告单核对发现：在75人复检阳性者中，有62人直到检查时还在供浆。案 情 简 介 （8）供浆员吴，生物制品公司4次血浆复检均为抗-HCV

5、阳性，而在之后的5个多月里该供浆员仍继续供浆7次。供浆员郭，生物制品公司2次血浆复检结果均为HBsAg阳性，但在浆站供浆者化验报告单中，该人各化验项目均为阴性，该供浆员仍继续供浆。案 情 简 介 （9） （3） 浆站对生物制品公司反馈的原料血浆复检报告单没有严格的管理制度。经调查，生物制品公司将原料血浆复检检测报告单送到浆站，浆站收到报告单后没有进行详细的登记，没有交接双方人员签字，从反馈的原料血浆复检报告单上看不出反馈日期和收到日期。案 情 简 介 （10） 6、对违法违规行为拒不改正。2003年9月8日临潼区卫生局对浆站进行了执法检查; 2003年12月2日西安市卫生局联合区卫生局再次对浆

6、站进行了执法检查, 发现39名供血浆者中25人无供血浆档案，同时还存在无证采浆、跨区域、频采血浆的嫌疑等违法违规问题。当地卫生行政部门根据浆站的违法违规事实依据血液制理条例于2003年12月4日给浆站下达了整改意见书，但是浆站拒不整改。卫生执法作中调查取证的作用 1、从实体上看，确定某一违法事实的结论均要以经查证属实的证据为基础。 2、从程序上看，调查取证是作出处理决定的前置性程序。 3、从内容上看，调查取证必须能够真实、客观地反映案件违法事实。 二、证据规则事实说 根据说 贝卡里亚的“无罪推定” 辛普森案（一）证据的概念 证据是指具有法定的形式和来源，能够证明案件真实情况的一切事实。 行政执

7、法中的证据是指经过查证属实可以证明待证事实是否存在的根据.证据的“三性”：1.客观性 2.关联性 3.合法性 质证：要围绕这“三性”，并针对证据有无 证明力 以及证明力大小，进行质疑、说明与辩驳。(二)证据的属性(特点)证据的客观性是指证据必须客观存在的事实，即具有客观性。客观性是指证据本身是客观的、真实的，而不是想象的、虚构的、捏造的，不能带有任何主观的成份。 。认识和掌握证据的客观性，有利于防止办案人员把个人的主观判断，或个人的想象、假设、推理等作为定案证据来使用；也有利于帮助办案人员识别证据。 证据的关联性证据的关联性又称相关性，是指证据反映的事实必须与案件事实之间存在客观联系。客观事实

8、多种多样，但不是所有的事实都是特定行政案件的证据，只有与案件事实有内在联系的证据才能被采用。 证据材料最终被采信为证据的要经过两个阶段。首先，必须看证据材料是否具有关联性，其次，对于有关联性的证据材料，还应就其关联性的程度加以评价。证据的合法性是指证据必须符合法律的要求，不为法律禁止，即具有合法性。合法性不仅指证据必须按照法定程序收集和提供，还必须符合法律规定条件。概括起来，合法性包括以下三个方面内容。首先，收集证据的合法性。其次，证据形式的合法性。第三，证据材料转化为证据的合法性。指证据材料要成为证据必须经过法律规定的程序。三者的关系证据的客观性、关联性与合法性是任何一件行政执法证据必须同时

9、具备的属性，三者缺一不可。但客观性、关联性和合法性之间又绝不能等量齐观。客观性是行政执法证据的前提属性，没有客观性就不可能有关联性和合法性。只有具有客观性的证据材料才有可能具备关联性。只有具有客观性和关联性的证据材料才有可能具有合法性。而在某种意义上，合法性又是最重要的。一个证据材料如果同时具备客观性与关联性但不具备合法性，它就不能成为行政执法证据。 证据体系证据材料 是证据的构成要素，孤立存在时不具有法律效力。（凡是未经查证属实的物证、书证、证人证言等各种证据，均可称之为证据材料）证据 行政执法人员依法收集并审查、核实能够证明行政违法案件真实情况的材料。 证据力指证据在法律上可作为定案根据的

10、资格和条件。 证明力是指证据对案件事实的证明价值和功能，即证据的可靠性、可信性和可采性。 证据环 是指证据材料之间能够互相印证，说明证据材料与待证事实之间存在因果关系。证据链 是由证据环构成的，表现了证据与待证事实之间的关联性。直接证据 能够直接单独证明案件主要事实的证据。间接证据 不能单独直接证明案件主要事实，但与其他证据相结合能够形成或加强证明力的证据。采用间接证据应注意： (1) 间接证据必须真实； (2) 间接证据必须与案件事实之间存在客观的联系； (3) 间接证据之间不应有矛盾，必须形成一个完整的证据锁链，排除其他可能性，得出的结论是唯一的。符合上述条件的间接证据是可采用的。 (三)

11、 涉及证据的法律、法规及 司法解释1、 卫生法律法规中关于调查取证的规定： 食品安全法、职业病防治法、 传染病防治法、突发公共卫生应急 条例、公共场所卫生管理条例；2、行政处罚法，3、行政复议法及实施条例，4、行政诉讼法及最高人民法院关于执行若 干问题的解释；5、最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的 规定(法释200221号)；6、 卫生行政执法程序性规定： 卫生行政处罚程序 、卫生行政执法文 书规范（卫生部令第87号）、健康相关产 品国家卫生监督抽检规定、食品安全事故流行病学调查工作规范（卫监督发201186号）。 （四）证据的种类 1、书证 指用文字、符号、图形记载或表示的能够证明案件待

12、征事实的书面材料。如：合同、票据、电报、文凭、书信等，书证应提交原件，如有困难，可提交复制品，照片副本、节录本。提交外文书证，必须附有中文译本。非原件书证，应提供原件线索或印证材料。 书面材料包括：原本,正本,副本,节录本,影印本以及译本.为了使复印件具有合法效力，它们必须经过提供人核对认证，签字盖章方能有效。 2、物证 指能够证明案件真实情况的一切物品。 包括原物，提供原物确有困难的,可以提供与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片,录像等其他证据;原物为数量较多的种类物的,提供其中的一部分。3、视听资料 指能够用来证明案件事实的录音带、录像带以及从电子计算机中提取的资料。包括：照片；录音

13、带;录像带;微机库数据;计算机光盘;软盘;其他. 录音注意要点（有利证据效力）： 注意自身安全，保持自然神态；录音尽早进行，避免防备心理；事前开启录音，有人在外接应；紧扣主题询问，着眼事实叙述；不必纠缠法律责任，避免冲突中断谈话; 不可涉及其他私密，不可出现要挟口吻; 保持原始录音，不可剪切加工。， 讨论：偷拍录像资料和私自录音可否作为证据使用？ 我国法律对私自录音能否作为证据使用，经历了从否定到有条件肯定的过程。 最高人民法院1995年3月6日法复(1995)第2号批复规定：“未经对方当事人同意私自录制其谈话，系不法行为，以这种手段取得的录音资料，不能作为证据使用。”。 年月日起实施的最高人

14、民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定第五十七条对此作出新的解释：“以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料，不能作为认定案件事实的依据”。 与95年批复比较，年规定对视听资料的认定条件放宽了。 根据第57条的规定，未经对方同意的录音只要符合两点条件就可以作为合法证据。 第一、不是以侵害他人合法权益 的方式取得的； 第二、不是以违反法律禁止性规 定的方法取得的。按照此条规定，即使是未经对方当事人同意偷拍偷录的视听资料证据，人民法院应当确认其证明力。 4、证人证言 指是指证人（自然人）就其知晓的有关事实向行政执法机关所作的书面或口头陈述。 包括:检查人员的证言;检查活动见证人证言;鉴

15、定人证言;财务人员证言;生产经营人员证言;知情人的证言;同案人的证言;相关单位的证言;银行的证言;其他证言. 5、当事人陈述 是指涉案当事人就自己知道的案件事实情况向有关机关所作的陈述。 包括:当事人的供述;当事人的辩解;同 案人的供述和辩解.6、鉴定结论 是由鉴定人接受委托或聘请,运用自己的专门知识和和技能，对案件中某些专门性问题，通过分析、检验、鉴别、判断所出具的结论性书面意见。如医学鉴定、文书鉴定等。 包括:文字,笔迹鉴定；发票鉴定；账簿凭证鉴定；会计鉴定；生物种类鉴定；食品检验鉴定；医学鉴定；其他鉴定。 7、勘验笔录和现场笔录 勘验笔录是指公安司法机关对于与案件有关的现场进行勘查,检验

16、时所制作的实况记录.勘验物证包括:物证勘验图、物证照片、物证录像、物证检查笔录、其他. 现场笔录是指国家行政机关及其工作人员对行政执法现场情况所作的书面记录.现场笔录只适用于行政执法及其诉讼中. 现场笔录包括:现场勘验图、现场照片或录像及其文字材料、 采样记录、现场检查笔录（五）确立严格的证据排除规则 最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定第五十七条 下列证据材料不能作为定案依据: (一)严重违反法定程序收集的证据材料; (二)以偷拍,偷录,窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料; (三)以利诱,欺诈,胁迫,暴力等不正当手段获取的证据材料; (四)当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材

17、料; (五)在中华人民共和国领域以外或者在中华人民共和国香港特别行政区,澳门特别行政区和台湾地区形成的未办理法定证明手续的证据材料; (六)当事人无正当理由拒不提供原件,原物,又无其他证据印证,且对方当事人不予认可的证据的复制件或者复制品; (七)被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料; (八)不能正确表达意志的证人提供的证言; (九)不具备合法性和真实性的其他证据材料.（六）证据的效力 若干规定第六十三条证明同一事实的数个证据，其一般可以按照下列情形分别认定： （一）国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证； （二）鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过

18、公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言； （三）原件、原物优于复制件、复制品； （四）法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论； （五）法庭主持勘验所制作的勘验笔录优于其他部门主持勘验所制作的勘验笔录； （六）原始证据优于传来证据； （七）其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言； （八）出庭作证的证人证言优于未出庭作证的证人证言； （九）数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。 三、调查取证(一)证据的收集、固定和证据保存 1、证据收集 行政执法机关为了实现执法目的或者查明特定的案件事实,通过法定形式和合法行为,采取必要的

19、方法获取和汇集证据的活动. “谁主张，谁举证”的原则 调查的概念：是指为获取执法办案证据而进行收集、分析研究证据材料的过程。 2、证据固定 证据固定，是指执法人员对获取的证据经过形式审查，认定其可以作为合法的证据形式的证据材料，是作出审理的证据基础。 证据主要以书面形式固定：是指执法人员在获取证据材料后，把它们记录在卷，制作证据清单。 3、证据保存 在日常卫生执法活动中，执法人员为防止当事人销毁或者转移证据，给案件处理增加难度，经常要保存一些重要的或关键性的证据，可采取证据先行登记保存。 证据保存的方式通常有“就地封存”和“指定地点封存”两种。指定地点封存”，卫生执法人员都要出具执法文书。(二

20、)证据的审查判断 概念： 指国家专门机关等对证据材料进 行分析,研究和判断,以鉴别其真伪,确 定其有无证明能力和证明力以及证明力大小的活动. 证据审查的内容: (1)真实性审查 (2)关联性审查- 寻找“证据链” (3)合法性审查（三）调查取证原则 （1）调查取证必须合法依据法定程序进行、收集证据的程序、方式、方法都要合法。 （2）调查取证要主动、及时，以防止违纪人员为掩盖其错误、逃避处罚而进行串供、订立攻守同盟、毁灭证据等情况的发生。 （3）调查取证必须客观、全面。一切从实际出发，尊重客观事实，按照证据的本来面目去收集。不能夸大，也不能缩小，更不能歪曲或捏造。凡能证明案件真实情况的一切证据都

21、要收集。 （4）调查取证必须依靠群众。要尊重和相信群众，虚心向他们请教，以取得群众 的信任和支持。 （5）调查取证必须深入细致。不放过任何疑点和微小的痕迹。往往一个微小的痕迹对案件的突破起着决定性作用；而排除一个疑点则可能成为侦破一个复杂案件的转机。 （6）调查取证时应该尽可能地运用现代科学技术，这是弥补办案人员经验不足或感觉器官难以判断的最好办法。如笔迹、脚印、指纹、血型、声音等的鉴定，就需要借助于现代科学技术才能解决。 （四）调查取证过程中当事人的权利 1、执法人员具有调查权:是指执法人员对调查对象所涉及的人及事物了解情况、考察实情、获取证据，以确认事实的权利。具体可将此权利归纳为以下方面

22、：询问、检查、扣押、勘验、鉴定、公证、其他方式。 2、被调查人有配合协助调查取证的义务 和审核确认的权力，并在文件资料上签字盖章，以确认其来源和真实性的义务。 （五）行政执法调查取证的规则 （一般性方法） 1、必须遵循合法、客观、全面、及时的原则，证据必须经过查证核实。 2、执法人员调查收集证据时不得少于二人。 3、除特殊情况需要外，执法人员调查取证时应出示执法证件表明身份。 4、执法人员只能在其职权范围内进行调查取证。 5、执法人员调查取证的范围包括书证、物证、视证、资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录等。 6、调查取证时应制作调查笔录，笔录经被调查人核对无误后，由调查人

23、和被调查人签名或盖章，被调查人拒绝签名或盖章的，由调查人在调查笔录上注明情况。 7、执法人员现场勘验检查时，应当通知当事人到场，制作现场检查笔录，当事人拒不到场的，可请在场无利害关系的人员见证。勘验检查时，可对现场进行测定、拍照、录音、录像、抽取样品、询问在场人、复制重要书证。 8、执法人员在调查取证时，对专门性问题，交由专门部门鉴定；鉴定完毕后，应当作出鉴定结论。 9、当事人以各种行为阻挠、妨碍执法人员调查取证，或转移、销毁证据的，执法人员可提出警告，如情节严重，造成恶劣影响，提交公安部门按妨碍公务处理。 10、执法人员在调查取证中，如有弄虚作假、徇私舞弊、玩忽职守等违法行为，造成恶劣后果的

24、，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。 （六）难度较大案件的调查取证方法： （1）做好调查取证准备 明查暗访，对已有线索作客观分析，制订调查方案，明确已证事实、待证事实，需获取哪些证据，这些证据可能存在什么地方，根据办案特点，准备必要的设备工具（提取物证、样品） （2）选好突破口 就个案而言，调查取证首先要选好案件突破口。办案人员要抓住已露出马脚的违法事实，针对调查对象的具体情况，步步深入把问题调查清楚。 （3）先易后难 在对案件调查取证中，可采取先易后难的方法开展工作。对找人容易、查证容易的本地关联人，应当首先调查。凡具备结案条件的，应尽

25、快结案。当然，也不排除对一些案件要采取重点突破的策略，先抓主要问题，再逐个解决其他问题。 （4）充分掌握证据 由于任何违法案件都不是孤立的行为，所以，调查取证中应力争从多方获取证据。从证据的要求看，办案人员应查明案件来龙去脉，对于涉及的时间、地点、手段、商品数量、价格、金额以及由此获取的利润等，都应取得确凿的证据，特别是书证、物证。（七）调查取证工作中存在的问题1、证据收集错误或存在瑕疵（1.）询问笔录的修改或补充部分没有被询问人的签名、盖章或手印。这样做不符合询问笔录的收集要求，容易导致他人对修改或补充部分的真实性产生怀疑，影响这部分证据的效力。（2）证据材料中缺少当事人的身份证明（如卫生许

26、可、身份证等）。例如，证人证言上虽然有证人的签名或盖章，却没有附上证明证人身份的材料。这就容易导致他人产生证人是谁、证人与案件的关联性如何等重大疑问。（3）书证复印件未经出证人核对。例如，复印件上没有由证据提供人标明“经核对与原件无误”，没有注明出证日期、证据出处，没有证据提供人的签名或盖章。这样的书证复印件依法不具有证据力，根本不能作为定案的证据材料。 （4）视听资料只收集复制件，不注明制作方法、制作时间、制作人等情况，声音资料没有附该声音内容的文字记录。对视听资料只进行简单复制的做法，不仅不符合对此类证据的收集要求，也使得证据审查难度增大，造成人力、物力的浪费，增加办案成本。（5）现场检查

27、笔录不全面、不详细。现场检查笔录不全面、不详细，容易使人产生笔录是否客观、真实的疑问。例如，不注明办案人员已出示行政执法证的情况，不标明首次询问当事人时告知其享有申请回避权的情况，现场检查笔录上仅有一名办案人员签名。出现这类情况表明办案程序不规范，办案水平有待提高（ 6）抽样取证未按法律、法规规定的方式、程序等进行。例如，没有给当事人申请复检的权利。如果存在这类情况，卫生行政机关在行政诉讼中很容易败诉。2、证据收集不全面、不充分（1）证据收集不全面，能够证明违法事实存在的证据不充分。在有的案件中，能够作为行政处罚依据的证据只有当事人的询问笔录。有些案件的证据之间缺乏关联性，无法相互印证，据此作

28、出的行政处罚决定很难令人信服。（ 2）从询问笔录中可以发现其他违法情况，办案人员未进行相应的调查取证。在行政执法中，不存在“与本案无关”的理念和原则，只要发现职权范围内的违法线索，就应按程序调查取证。（3）证据存在矛盾，办案人员未进一步调查取证，致使案件办理搁浅。出现这种情况表明案件事实不够清楚。只有收集到充分的证据才能弄清案情，在案件事实不清楚的情况下作出行政处罚决定是错误的。 （八）调查取证工作的要求: 调查取证是卫生行政执法的关键环节,证据确凿是查处违法案件,打击各类卫生违法行为的前提条件.如何获取有效证据,力避行政诉讼,司法诉讼的败诉,是每个卫生行政执法部门迫切需要考虑的问题.要求在调

29、查取证中做到“九个必须”:（1）必须依法进行。执法人员在调查取证中，发现有人有违法事实证据材料，必须严格按照法定程序及形式进行收集，以确保证据来源的有效性和法律效力。（2）必须主动、及时、注重效率。特别要抓好现场检查环节，注重取证的时间性,完整性，尽量一次性完成取证。（3）必须客观、全面。特别是抓好物证,书证的收集，尽量少用单一口供；另外，对收集取得的有效证据要进行必要的整理登记，采取必要的保存措施，保证有效证据的安全与完整。（4）必须周密计划、深入细致、注意保密。明确调查目标，确定调查方式，注重细节、攻艰克难、巧妙取证。（5）必须充分运用现代科技手段。（6）必须抓住本质,分清主次。（7）必须进行证据筛选、确认，组织证据链。（8）必须加强对有效证据的判断能力。以科学严谨的工作态度与符合逻辑的审查方式，准确判定违法事实的证据。（9）必须积极探索有关调查取证的技巧和方法。案例一：河南省某市康复医院不服工商局没收行政处罚决定案 原告（河南省某市康复医院）因不服被告（某市工商局）向其开出的行政处罚决定书，于2001年8月1 6日向某市人民法院起诉。法院查明，被告的执法人员于2002年7月30日实行“打假保健康行动”时，在未向原告值班人员出示任何