金属非金属矿山地下矿山安全生产标准化自评的报告

1、.wd.wd62/64.wd目 录 TOC o 1-4 h z u HYPERLINK l _Toc4688955541.1 根本情况 PAGEREF _Toc468895554 h 1HYPERLINK l _Toc4688955551.2 企业概况 PAGEREF _Toc468895555 h 1HYPERLINK l _Toc4688955561.3 矿山生产概况 PAGEREF _Toc468895556 h 2HYPERLINK l _Toc4688955571.3.1开拓开采系统 PAGEREF _Toc468895557 h 2HYPERLINK l _Toc468895558

2、1.3.2通风防尘系统 PAGEREF _Toc468895558 h 3HYPERLINK l _Toc4688955591.3.3防灭火系统 PAGEREF _Toc468895559 h 4HYPERLINK l _Toc4688955601.3.4 防、排水系统 PAGEREF _Toc468895560 h 5HYPERLINK l _Toc4688955611.3.5爆破系统 PAGEREF _Toc468895561 h 5HYPERLINK l _Toc4688955621.3.6提升、运输系统 PAGEREF _Toc468895562 h 5HYPERLINK l _Toc

3、4688955631.3.7 供配电系统 PAGEREF _Toc468895563 h 6HYPERLINK l _Toc4688955641.3.8排土场 PAGEREF _Toc468895564 h 6HYPERLINK l _Toc4688955651.3.9压风系统 PAGEREF _Toc468895565 h 7HYPERLINK l _Toc4688955661.3.10 安全避险“六大系统 PAGEREF _Toc468895566 h 7HYPERLINK l _Toc4688955671.4 安全管理 PAGEREF _Toc468895567 h 8HYPERLINK

4、 l _Toc4688955682 安全标准化创立过程与运行情况 PAGEREF _Toc468895568 h 9HYPERLINK l _Toc4688955693 安全生产标准化自评评分方法说明 PAGEREF _Toc468895569 h 11HYPERLINK l _Toc4688955703.1地下矿山安全生产标准化评审要求 PAGEREF _Toc468895570 h 11HYPERLINK l _Toc4688955713.2安全生产标准化得分 PAGEREF _Toc468895571 h 12HYPERLINK l _Toc4688955723.3安全生产标准化等级 P

5、AGEREF _Toc468895572 h 13HYPERLINK l _Toc4688955734 安全生产标准化自评 PAGEREF _Toc468895573 h 15HYPERLINK l _Toc4688955744.1 安全生产标准化自评 PAGEREF _Toc468895574 h 15HYPERLINK l _Toc4688955754.1.1 安全生产方针与目标 PAGEREF _Toc468895575 h 15HYPERLINK l _Toc4688955764.1.2 安全生产法律法规与其他要求 PAGEREF _Toc468895576 h 16HYPERLINK

6、 l _Toc4688955774.1.3 安全生产组织保障 PAGEREF _Toc468895577 h 18HYPERLINK l _Toc4688955784.1.4 风险管理 PAGEREF _Toc468895578 h 26HYPERLINK l _Toc4688955794.1.5 安全教育与培训 PAGEREF _Toc468895579 h 30HYPERLINK l _Toc4688955804.1.6 生产工艺系统安全管理 PAGEREF _Toc468895580 h 32HYPERLINK l _Toc4688955814.1.7 设备设施安全管理 PAGEREF

7、_Toc468895581 h 37HYPERLINK l _Toc4688955824.1.8 作业现场安全管理 PAGEREF _Toc468895582 h 39HYPERLINK l _Toc4688955834.1.9 职业卫生管理 PAGEREF _Toc468895583 h 43HYPERLINK l _Toc4688955844.1.10 安全投入与工伤保险 PAGEREF _Toc468895584 h 45HYPERLINK l _Toc4688955854.1.11 检查 PAGEREF _Toc468895585 h 47HYPERLINK l _Toc4688955

8、864.1.12 应急管理 PAGEREF _Toc468895586 h 52HYPERLINK l _Toc4688955874.1.13 事故、事件报告、调查与分析 PAGEREF _Toc468895587 h 56HYPERLINK l _Toc4688955884.1.14 绩效测量与评价 PAGEREF _Toc468895588 h 60HYPERLINK l _Toc4688955894.2 安全生产标准化自评分数汇总 PAGEREF _Toc468895589 h 61HYPERLINK l _Toc4688955905安全生产标准化自评结论 PAGEREF _Toc468

9、895590 h 63HYPERLINK l _Toc4688955916 附件 PAGEREF _Toc468895591 h 641工程概况1.1 根本情况企业名称：有限责任公司矿井名称：有限责任公司四采区经济类型：有限责任公司法人代表：工商营业执照号：621227200000840采矿许可证号：C6200002013123220132759有效期：2017年12月30日安全生产许可证号：甘陇FM安许证字0026有效期至：2019年10月14日开采方式：地下开采1.2 企业概况徽县柳林镇沙坝矿区在八十年代至九十年代末曾一度出现严重的群采活动，采富弃平现象十分突出，既对国家资源造成很大浪费，

10、又存在很大的安全隐患。2001年12月在当地政府有关部门的指导协调下，由徽县兴达矿业公司、精华铅锌矿、宝徽采业公司、振华工程公司、兴隆开采工程队、英达实业采选、柳林田磨联营矿七家主要矿山企业以其各自的矿山实物折价及货币出资共计折股850万元组建了徽县柳林镇矿业开发有限责任公司。2001年12月31日取得了由省国土资源厅颁发的采矿许可证。为了便于开采和管理，公司对原有井口进展统一协调、组合形成了五个独立生产采区，既一采区、二采区、三采区、四采区和五采区。公司已在工商行政管理部门注册登记，公司法人代表李德明及董事会成员对五个采区进展运营管理。原徽县柳林镇矿业开发有限责任公司法人代表为李德明，因采矿

11、证于2015年10月到期，根据中央和省上矿产资源整合的要求，甘肃省国土资源厅于2010年9月29日以甘国土资矿发2010159号文件批复整合。整合后洛坝矿区4家企业共用一个采矿证。矿山井下巷道掘进、采矿、出矿、安装及坑内附属工程均由陇南市泰安矿山工程承包，资质证书编号：A30740622621131-2/2，资质等级:矿山施工总承包叁级。1.3 矿山生产概况1.3.1开拓开采系统1.矿山开拓矿山开拓方式为平硐-盲斜井联合开拓方式，该矿现有三个井筒，即1号斜井平硐、盲斜井、3号斜井、4号斜井。1号斜井为盲斜井，平硐内设上部平车场。井口标高+1077 m，目前已开拓至+940m中段。2.中段划分根

12、据矿体赋存条件、拟选的采矿方法及开拓运输系统，中段划分依次为+1077m、+1015m、+1000m、+980m、+940m、+900m、+860m、+820m共8个中段。3.采矿方法：矿山开采用浅孔留矿法，目前+980m中段以上矿体已经开采完毕，在+940m中段进展探矿作业，还未形成回采工作面。4.安全出口：矿山共有1号斜井、3号斜井、4号斜井三个安全出口，井筒内均设置台阶。井下各生产中段及采场均有两个以上安全出口，并与通达地面的安全出口相通。安全出口见表2-4-1。表2-4-1：矿井安全出口特征表序号安全出口数量安全出口名称安全出口特征是符合规定净断面m2倾角度长度m躲避硐输送人员方式1矿

13、井31号斜井22.225300m3个步行符合3号斜井22.225步行符合4号斜井22.225步行符合2中段采 区主井与中段贯穿处22.22530符合5.采空区及废弃巷道目前井下的采空区主要分布在+1000m和+1015m两个中段，其它中段的采空区皆为短轴型的单个小矿体，都已经进展了回填和封堵；+1000m中段和+1015m中段，其矿体关系为一体，长度约为180m，平均厚度为4.90m，走向80，倾角6278，平均高度26m，上下盘围岩为角砾状生物碎屑灰岩，断层接触断裂控矿；采矿分+1000m中段和+1015m上下两个中段，两侧向中央，由上至下用浅孔留矿法进展完成；局部品位较低、不可利用的废石留

14、成了矿柱；在上部的+1030m的探矿巷道因+1015m采矿自动采穿，后+1030m的探矿巷道为矿房的回填巷道，回填物为其它探矿掘进面的废渣；现+1030m回填巷道因+1000m和+1015m两个中段矿房已经回填满，进展了水泥浆砌石块的封堵。局部巷道破碎的地方采用木支护。目前废弃巷道都已经进展了钢网和水泥浆砌石块的封堵。1.3.2通风防尘系统1.矿井通风系统矿山采用机械通风，矿山采用中央对角式通风系统。矿山共有3个用作通风的井筒，分别为1号斜井、3号斜井、4号斜井。3号斜井井口安装1台FBCZ11型轴流通风机，配YBF160M-4型电动机及同型号备用电动机，功率11kW，电压380v，转速146

15、0r/min。2016年07月17日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用主通风机进展了检测并出具了检验报告报告编号：GAK-AJ/TF-16012，检测结论为：合格。通风路线具体如下：1号斜井平硐盲斜井940中段探矿作业点980中段回风回风巷3号斜井。4号斜井940中段探矿作业点980中段回风回风巷3号斜井。矿山开拓及掘进通风采用FB6型局部通风机通风，风压2000305pa，风量190320m3/min，电压380v,功率11kw，转速2930r/min。2016年07月17日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用局部通风机进展了检测并出具了检验报告报告编号：GAK-AJ/JBFJ-160

16、19、GAK-AJ/JBFJ-16020，检测结论为：合格。2.防尘系统矿山对井下接尘人员配置防尘口罩，定期测定井下各产尘点的空气含量；采场工作面污风以及爆破后的烟尘，利用矿井机械通风；凿岩时采用湿式凿岩，使打眼过程中形成的粉尘湿润并排出，不致飞扬；对爆破后的矿(岩)石进展喷雾洒水，防止粉尘扩散。防尘设施设置见表2-4-2。表2-4-2：防尘设施设置表序号名称设 置 地 点主 管 路支 管 路使用情况管路材质规 格材 质规格阀门设置1水管井下钢管2寸高压胶管1寸3.有毒有害气体检测仪器矿山配备有DQC-50型多种气体采样器；可使用比长式一氧化碳和二氧化碳快速检测管：一氧化碳：测量范围0.13%

17、；二氧化碳：测定范围10500ppm。矿山配备有25台ZYX45型隔绝式压缩氧自救器。1.3.3防灭火系统矿山在3个井口建有消防水池，用于井下消防和打钻使用，消防水池的总容积220m3,，但消防管路不够完善。地面车间、材料库房、绞车房、空压机房、变压器房、配电室等消防器材配备缺乏。井下木支护处设置了消防设施和灭火器。1.3.4防、排水系统1.地表防水：矿山通达地面的三个井口标高均高于矿区最高洪水位1m以上，根据多年的水文观测，洪水对矿山不构成威胁；矿山地面工业设施的排洪工程设施齐全。2.矿山水防治：根据矿区水文地质条件较复杂的特点，矿山开采中采取按规定留设保安矿柱、采后充填等措施控制地面下沉，

18、防止大气降水渗入井下。3.井下排水：该矿山为一级排水系统，由+940m中段排至地面。+940m中段泵房安装2台D12-507型水泵，流量12.5m3/h，扬程350m，转速2950r/min，配Y200L2-2型电动机，电压380v，功率37kw,排水管路选用653mm型无缝钢管。4.探放水目前矿山利用探矿钻孔作为探水钻孔，编制了探水设计，并按设计进展探水，并做了记录。选用KT300型全液压钻机，电机37 kw，口径47mm，钻进深度300米；配备BWJ80泥浆泵，电机5.5kw。1.3.5爆破系统矿山在地面设有爆破材料库，均为砼构造。炸药库位于矿办公室东南侧，距矿办公室约200m；雷管存放在

19、设备库内的保险柜中，炸药、雷管均有专人负责看守和管理。炸药库内未配备沙箱、沙袋、铁锹、水桶等消防灭火器材。库房周围未设防火沟、金属网围栏等。爆破材料贮存许可证、使用许可证、爆炸物品管理制度、操作规程齐全，执行良好。1.3.6提升、运输系统平硐运输设备为CJ20型矿山柴油牵引机车。盲斜井井口安装一台JTP-2.01型矿用提升机，配YTS280S-8型电动机，功率55kw,电压380v，转速740r/min，减速器ZQ1000-B型，提升钢丝绳直径18.5mm。提升机见图2-4-4。盲斜井80m处设置了捞车器。采用0.7m3V型翻斗型矿车，铺设12kg/m轨道，轨距600mm；井下运输为人力推车；

20、暗斜主井采用串车提升方式，矿石由各水平提升至一号井平硐，由CJ-20型柴油机车牵引至地面堆矿场。2016年07月17日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用提升机进展了检测并出具了检验报告报告编号：GAK-AJ/TS-16014，检测结论为：合格。2016年09月05日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用钢丝绳进展了检测并出具了检验报告报告编号：GAK-AJ/GS-16035，检测结论为：合格。1.3.7供配电系统矿井供电由柳林镇变电所10kV高压架空线路敷设至矿山，地面工业广场设有500kVA变压器一台，经变压器降压后，以380/220V中性点接地三相四线制给地面及井下动力、照明供电。矿山

21、配备有TZH-250L4-TH型同步发电机，额定功率75kw，作为备用电源。井下供电电缆为3150mm295mm2，沿井筒敷设至井下。矿山在一号井暗斜主井井底车场设有低压降压设备，井下移动照明采用36V安全电压供电。井下照明：车场大巷采用220V电源，工作面采用36V电源。1.3.8排土场排土场设在3号斜井井口附近，排土场分台阶排弃，已形成2个台阶，第三个台阶还未形成，每个台阶高约4m，堆积坡面角约38，排土场南北宽约20m，东西长约80m，排土场有约2%的反坡，设有高约0.35m的车档，排土时进展分层碾压。已形成的2个台阶外表进展了覆土，种植了树木。排土场下部设有高约1.2m的挡渣墙，排土场

22、运渣道路设有排水沟，排水排洪满足要求。1.3.9压风系统矿井地面空压机房设有1台ZL2-10/8-1型空气压缩机，额定流量10m3/min，转速980r/min，配YQ280M-6B3型电动机，电机功率为55kw，电压380v； 1台LGB-10/8型空气压缩机，额定流量10m3/min，转速4025r/min，配YQ250M-2型电动机，电机功率55kw。排气管路选用1084mm、894.5mm无缝钢管，采用YT-28、YT-24型风钻打眼。2016年07月17日，甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用空气压缩机进展了检验并出具检验报告报告编号：GAK-AJ/KYJ-16044、GAK-AJ/

23、KYJ-16045，结论为：合格。1.3.10 安全避险“六大系统1.安全监测监控系统安全监测监控系统由地面主站、分站、井下传感器、传输光纤、监控系统软件组成。地面中心站作为监测主机，辅助设备包括打印机、UPS电源、市电避雷器、通讯线路避雷器、服务器和配套设备等。该系统包括有毒有害气体浓度、通风情况在线监测和井下作业人员出入主通道实时画面监控，监测监控信息直传调度中心。在回风井口、+980m中段回风巷道、+940m中段回风出口安装风速传感器。在+1078m中段斜井口、+1078m中段斜井绞车房、+980m中段马头门、+940m中段斜井底设置视频监控系统。2.人员定位系统入井人员携带定位卡，通过

24、井下的定位机站来定位，系统能跟踪每个入井人员入井、出井时间及运行轨迹，报警信息会直传调度中心。设置井下人员定位基站3个，型号为KJ602-F2，分别设在+1077m平巷口、+1078m中段斜井口、+940m中段斜井口。3.紧急避险系统矿山目前探矿中段为+940m中段，该中段距安全出口的垂直距离未超过300m，因此矿山目前未设置紧急避难硐室。4.压风自救系统在地面安装有2台10m3空压机，通过供风管送至各生产中段，并在各生产中段井底车场留设专用供风口，安装1套ZYJB矿井压风自救装置。5.供水施救系统将地表自来水通过专用管道输送至各生产中段井底车场，并留设专用供水口，安装1套ZYJB矿井供水自救

25、装置。6.通信联络系统矿井在井口值班室装有网络程控 进展矿井内外部通讯联系，井下各中段、主要硐室装设 机可与井口直接联系，地面可与各科室、矿井管理人员及总公司联通。另外矿井地面已被移动、联通网络覆盖。在井下各生产中段安装本安型数字 ，通过调度中心的程控调度台，实现对所有的分机 调度指挥，具有组呼、全呼、强拆、强插、紧呼、监听等调度功能。1.4 安全管理公司于2016年9月23日以徽柳矿司字201612号文件下发?关于成立徽县柳林镇矿业开发有限责任公司安全生产管理机构领导小组的通知?，成立了安全领导小组。徽县柳林镇矿业开发有限责任公司安全管理机构健全，运转正常。该公司成立了以张志兴为总负责，以骆

26、天世为组长，蔚云为副组长，王钰、吴兵、谢建军、蔚鹏、党鹏、马军迎为组员的安全生产领导小组，主要负责人和主要安全管理人员经过培训，取得了安全管理人员资格证。徽县柳林镇矿业开发有限责任公司目前共有各类技术人员14人，井下作业人员30人，全部经过三级安全教育，特种作业人员共19人，共5个工种。2 安全标准化创立过程与运行情况1.筹划准备及制定目标我公司在2016年2月14日成立了安全生产标准化领导小组，负责安全生产标准化建设。根据相关规定及矿山实际情况制定安全生产标准化建设目标及推进方案，分解落实达标建设责任，确保顺利完成各阶段工作目标。安全生产标准化领导小组人员组成如下：副组长：骆天世副组长：蔚

27、云成 员：王 钰、吴 兵、谢建军、蔚 鹏、党 鹏、马军迎2.教育培训我公司安全生产标准化领导小组组织全员进展培训，学习安全生产标准化的相关文件和知识，解决安全生产标准化建设的思想认识和关键问题，并对安全生产标准化建设中的具体操作以及若何将安全生产标准化建设和矿山日常安全管理工作相结合进展了具体指导。3.现状梳理：对照?金属非金属地下矿山安全生产标准化评分方法?，对各部门安全管理情况、现场设备设施状况进展现状摸底，确定安全管理及设备设施存在的问题和缺陷，制定实施措施及整改完成时间。4.管理文件制修订：对照?金属非金属地下矿山安全生产标准化评分方法?，对主要安全管理文件进展梳理，结合现状摸底所发现

28、的问题，准确判断管理文件亟待加强和改良的薄弱环节，提出有关文件的制修订方案；以各部门为主，自行对相关文件进展制修订，由安全生产标准化领导小组对管理文件进展总审查。5.实施运行及整改：根据制修订后的安全管理文件，安全生产标准化领导小组催促各部门在日常工作中进展实际运行。根据运行情况，对照?金属非金属地下矿山安全生产标准化评分方法?要求，对发现的问题及时进展整改和完善。6.矿山自评：我公司在安全生产标准化系统运行6月后，依据评定标准，于2016年9月23日成立了矿山安全标准化自评小组，并依据?金属非金属地下矿山安全生产标准化评分方法?，对标准化系统元素14个元素逐项考评。2016年10月28日编制

29、完成?徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评报告?，自评得分为73.5分，依据?金属非金属地下矿山安全生产标准化评分方法?，徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化自评达标等级为：安全生产标准化三级企业(金属非金属矿山 地下矿山)。7.评审申请：依据相关规定到安全生产监视管理部门办理外部评审推荐手续，正式向评审组织单位递交评审申请。3 安全生产标准化自评评分方法说明3.1地下矿山安全生产标准化评审要求在申请评审之日的前1年内，无生产安全死亡事故，且满足以下要求的金属非金属地下矿山，方可参加安全生产标准化等级评审： 1.建设健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、

30、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大不安全因素监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、领导带班下井制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程；2.安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；3.设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；4.主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监视管理部门考核合格，取得安全资格证书；5.特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；6.其他从业人员依照规定承受安全生产教育和培训，并经考试合格

31、；7.依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；8.制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；9.不安全性较大的设备、设施按照国家有关规定进展定期检测检验；10.制定事故应急救援预案，建设事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建设事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；11.每个矿井至少应有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于30m；每个生产水平中段均应有两个便于行人的安全出口，并应同通往地面的安全出口相通。12.必须建设机械通风系统。13.必须建设

32、排水系统。14.矿井提升运输系统有可靠的安全保护装置。15.一级负荷须采用双回路、双电源供电。3.2安全生产标准化得分金属非金属地下矿山安全生产标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为假设干子元素，每一子元素详细规定了假设干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作失误等密切相关的。评定标准依据14个元素和相关子元素在安全生产标准化建设中的作用和对安全绩效的奉献，对元素和子元素赋予了不同的分值(见表3-2-1)。同时，根据系统原理和持续改良的要求，对每个子元素的分值又按照筹划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值

33、相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到地下矿山安全生产标准化系统得分。各分值分配明细见表3-2-1、各子元素分配权重明细见表3-2-2。表3-2-1：标准化系统元素及其分值分配明细表序号元 素分值分配1安全生产方针与目标1002安全生产法律法规与其他要求1003安全生产组织保障5004风险管理2505安全教育与培训2006生产工艺系统安全管理4507设备设施安全管理3008作业现场安全管理5009职业卫生管理20010安全投入、安全科技与工伤保险20011检查50012应急管理40013事故、事件报告、调查与分析20014绩效测量与评价100总分4000表3-2-2：

34、各子元素按照筹划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表工程各工程权重%元素的筹划与资源、标准及程序的准备10系统、标准与程序的执行20对建设的系统、标准及程序的依从程度30安全生产绩效40合计100标准化工作评定得分总分为4000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：自评中不涉及项分数处理：对于自评过程中不涉及项，在总分中予以扣除。标准化得分百分制=标准化工作评定得分4000-不涉及项分数100。3.3安全生产标准化等级标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。自评等级须同时满足标准化两个指标的要求。等级划分标准见表3-3-1。表3-3-1：金属非金属地下矿山安全生产标准化等级划分

35、表评审等级标准化得分安全绩效一级90自评之日的前1年内，无生产安全死亡事故二级75三级60金属非金属地下矿山安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内，发生生产安全事故死亡1人含1人，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进展评审。4 安全生产标准化自评4.1 安全生产标准化自评4.1.1 安全生产方针与目标安全生产方针与目标评审得清楚细见表4-1-1。表4-1-1：安全生产方针与目标评审得清楚细表100分名称评审内容标准分检查说明扣分得分一、方针50分筹划是否建设了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度3是3制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相

36、应职责2是2执行是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针4是4安全生产方针的制定是否有员工参与?3是3安全生产方针是否已传达至全体员工3是3符合安全生产方针是否表达：1. 遵守法律法规与其他要求；2. 持续改良。8是8是否通过以下方式确保有效、充分传达安全生产方针：1.显著位置张贴；2.作为员工岗前培训及再教育的内容。7是7绩效安全生产方针是否易于理解5是5安全生产方针是否清楚地表达管理层对安全生产工作的承诺5是5员工熟悉并理解安全生产方针的比例：1.90%100%10分；2.75%90%5分；3.60%75%3分；4.60%以下0分。10比例为：75%90%55合计50545二、目标50

37、分策 划是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度2是2是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法3未表达责任部门、责任人员30执行是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标2是2是否为安全生产目标与指标的实现提供了以下资源1. 人力资源；2.财力资源；3.物力资源；4.技术资源。4是4是否制定了实现安全生产目标和指标的实施方案4是4符合设立安全生产目标时是否考虑：1.管理评审的结果；2.风险评价的结果；3.以往安全生产的绩效；4.标准化系统评价的结果5.法律法规与其他要求。5未涉及第2、3、4、5项41安全生产目标是否表达改良安全生产管理的要求3是3对安全

38、生产目标与指标的完成情况实施监测的比例：1.90%-100%3分；2.75%90%2分；3.60%75%1分；4.60%以下0分。3比例为：60%75%21安全生产目标中是否只有伤亡指标2否2是否认期与员工沟通安全生产目标的完成情况2无沟通记录20绩效是否完成了所有安全生产目标和指标4是4对目标和指标完成的情况是否进展了系统分析，并提出了改良措施4无系统分析文档40员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度1.90%-100%6分；2.75%90%3分；3.60%75%1分；4.60%以下0分6比例为：75%90%33员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度：1.90%-100%6分；

39、2.75%90%3分；3.60%75%1分；4.60%以下0分6比例为：75%90%33合计502129总计100744.1.2 安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求评审得清楚细见表4-1-2。表4-1-2：安全生产法律法规与其他要求评审得清楚细表100分名称评审内容标准分检查说明扣分得分一、需求识别与获取30分筹划是否建设了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度2是2是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责1是1执行是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求2是2是否根据需求识别结果获取

40、相应的安全生产法律法规与其他要求2是2员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求2是2符合是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单3是3已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：法律；1.法律；2.行政法规；3.地方法规；4.部门规章；5.国家和行业标准；6.标准性文件及其他要求。6是6绩效识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：1.需求识别方法行之有效；2.需求识别所需资源人员、资金保障充分；3.需求识别涉及所有部门与员工。6是6获取安全生产法律法规与其他要求的有效性：1.与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；2.所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现

41、行有效的版本；3.需求响应及时。6第1项中局部未列入24合计30228二、融入40分筹划针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建设了制度2是2制度是否明确了责任部门、人员及其职责2否20执行是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统3是3是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训3否30员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径2是2符合获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：1.90%-100%6分；2.75%-90%3分；3.60%-75%1分；4.60%以下(0分)。6比例75%-90%33相关员工承受安全生产法律法规与其他要求

42、培训的比例：1.90%100%6分；2.75%90%3分；3.60%75%1分；4.60%以下0分。6比例75%90%33绩效安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：1.将其规定融入安全生产责任制与规章制度；2.将其规定融入作业指导书或安全操作规程；3.将其规定写入员工安全培训材料；4.将其规定融入风险评价、检查等活动或过程中。8第4项局部未融入生产及培训中26对相关员工进展安全生产法律法规与其他要求培训的针对性1.好8分；2.一般4分；3.差0分。8针对性一般44合计401723三、评审与更新30分筹划针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建设了制度2是2制度是否明确了责任部门、人员

43、及其职责1是1执行是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进展定期评审2否20当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单2无法律法规更新文档20当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统2无相关更新文件或更新文档20符合安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：1.90%100%5分；2.75%90%3分；3.60%75%1分；4.60%以下0分。5比例为75%90%23更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：1.90%100%4分；2.75%90%2分；3.60%75%1分；4.60%以下0分。4比例为75%90%22绩

44、效评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：1.按规定定期评审；2.及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单；3.更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入；4.所有受影响的员工得到及时培训。12无法律法规定期评审文档120合计30228总计100594.1.3 安全生产组织保障安全生产组织保障评审得清楚细见表4-4-3。表4-1-3：安全生产组织保障评审得清楚细表500分名称评审内容标准分检查说明扣分得分一、安全生产责任制60分筹划是否建设了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度3是3是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新

45、的部门、人员及其职责3是3执行是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制3是3是否对安全生产责任制进展了逐级说明2是2各级管理层是否承受了相关的安全生产职责与权限的培训2无培训文档20是否对各级安全生产责任制的执行情况进展考核3是3是否认期对安全生产责任制的适宜性进展评审与更新2是2符合安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核1.是4分；2.局部2分；3.否0分。4局部22对安全生产责任制进展逐级说明的程度：1.90%100%4分；2.75%90%2分；3.60%75%1分；4.60%以下0分。4逐级说明程度75%90%22主要负责人的安全生

46、产职责是否包含以下各项：1.建设、健全安全生产责任制；2.组织制定安全生产规章制度和操作规程；3.保证安全生产投入的有效实施；4.催促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；5.组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；6.及时、如实报告生产安全事故；7.组织制定安全生产方针与目标；8.主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；9.定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；10.每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；11.组织开展企业安全文化创立活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；12.定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。6第9、10、项落实

47、不够15对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进展考核的比例：1.90%100%4分；2.75%90%2分；3.60%75%1分；4.60%以下0分。4比例75%90%22绩效安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求1.是6分；2.局部3分；3.否0分。6局部33各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况1.好6分；2.一般3分；3.差0分。6一般33安全生产责任制考核的有效性：1.至少每季度考核1次；2.要针对部门与人员的职责逐项进展量化考核；3.考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；4.考核过程认真细致；5.考核结果客观公正；6.针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。12无

48、考核相关的文档120合计602733二、安全机构设置与人员任命80分筹划是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件4是4是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定4是4执行是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构2是2安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否承受了履职培训2是2安全生产委员会或安全生产领导机构是否认期开会，研究解决存在的安全问题2是2是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员2是2最高管理者是否已书面任命以下职位1.员工代表；2.安全员；3.急救员；4.事故调查人员；

49、5.法律法规需增加的职位；6.与风险及其评估相关的职位。6第1、3、5、6未下发任命文件42是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责2是2符合被任命的人员是否全部有任命书?4是4安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表4是4安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存4是4安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要4是4对被任命的人员是否进展了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力1.是4分；2.局部2分；3.否0分。4是4依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证4是4绩效安全生产委员会或安全生产领导

50、机构解决安全生产问题的有效性：1.至少每季度召开1次会议；2.及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；3.会议就讨论的重大安全生产问题形成决议；4.检查和监视会议决议的落实情况；5.定期组织成员进展现场安全生产检查；6.听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。18第1落实不到位312安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果1.好8分；2.一般4分；3.差0分。8好8被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务1.是6分；2.局部3分；3.否0分。6是6合计80773三、员工参与60分筹划是否有收集并反响员工关注的安全、安康事项的制度2有2是否有制度确保员工获得参与安全、安康活动的时

51、机2有2是否建设拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、安康问题的工作2是2执行是否收集并反响了员工关注的安全、安康事项 4是4员工是否有参与以下安全生产活动的时机：1.任务分析；2.定期安全学习与培训活动；3.安全操作规程修订；4.安全操作训练；5.与政府有关部门沟通安全生产事项；6.风险评价；7.安全合理化建议活动；8.变化管理的讨论；9.安全认可和奖励活动；10.参与安全问题的调查。5无第1、6、8项1.53.5是否对员工拒绝的安全生产事项进展了公正的调查3未发生拒绝事件缺项0符合是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题5否50员工参与安全活动的比例：1.90%100%6分；2.75%90

52、%3分；3.60%75%1分；4.60%以下0分。5比例为75%-90%23员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查分数选择一个答案1.是4分2.局部2分3.否0分4未发生拒绝事件缺项0在不符合安全生产要求的情况下，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚(分数是：4分；否：0分)4未发生拒绝事件缺项0绩效收集并反响员工关注的安全生产事项制度的有效性：1.责任部门与人员确定；2.职责明确；3.渠道畅通；4.收集频率确定；5.反响及时。10是10员工参与安全生产活动的有效性：1.为保证员工参与的效果，事先对员工进展针对性的培训；2.为员工参与提供必要条件；3.员工在活动中

53、所提意见和建议得到积极响应；4.员工参与的记录完整；5.员工参与的积极性高。10第1.2、3项无64员工对拒绝制度的认可程度：1.好4分；2.一般2分；3.差0分。4好4合计6014.534.5 四、文件与资料控制60分筹划是否有文件与资料控制管理制度2是2制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求2是2制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求2否20执行是否对员工进展了相关安全生产标准化文件培训2是2 是否认期评审、及时修订或废除标准化系统文件2否20以下安全生产记录是否得到有效保存：1.管理评审报告；2.事故、事件的相关记录；3.风险评价信息；4.培训

54、记录；5.标准化系统评估报告；6.安全检查与绩效测量记录；7.安康监护记录；8.安全生产会议记录；9.安全活动记录；10.法定检测记录；11.许可文件；12.应急管理记录；13.纠正与预防行动记录；14.承包商和供给商信息；15.安全设备、设施和装置的维护和校验记录；16.技术资料、图纸。8第1、5、项缺失17符合是否制定以下安全生产规章制度1.安全生产检查制度；2.安全例会制度3.安全教育培训制度；4.重大不安全因素监控制度；5.隐患排查治理制度；6.不安全物品管理制度；7.应急管理制度8.职业危害防治管理制度；9.安全生产费用提取与使用制度10.特种作业管理制度；11.事故和事件管理制度；

55、12.设备设施安全管理制度；13.安全生产档案管理制度；14.安全生产奖惩制度；15.领导带班下井制度。15缺第1、2、6项312文件与资料控制制度的执行情况若何1.好3分；2.一般1分；3.差0分。3一般21绩效标准化文件系统的效力与效率，包括：1.文件需求响应及时；2.文件产生的流程畅通；3.文件层次构造清晰、合理；4.文件内容精练、正确；5.不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；6.文件分发充分；7.文件培训充分。14缺第7项212标准化系统文件控制系统的效力，包括：1.主索引表；2.制定时间；3.版本；4.解释权；5.批准；6.变化与废止；7.存储媒介；8.保存期限；9.外部文件；10

56、.可获取性。10是10合计60 1248五、外部联系与内部沟通50分筹划是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项2是2是否有与外部联系的制度1是1是否有内部沟通制度1是1是否有合理化建议制度1是1执行是否已识别外部联系对象1否10是否就外部关注的安全生产事项进展了沟通2无沟通记录文档20是否保存外部的安全投诉记录1无安全投诉缺项0基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项1是1基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题1是1是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道1是1是否评估建议并对已采纳的建议进展表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释2无表扬和解释记录20是否及时向外界

57、披露重大安全生产事项1无重大安全生产事项缺项0符合外部联系制度的执行情况：1.有明确的联系对象；2.有负责联系的责任部门与责任人员；3.有外部联系记录。3无第2、3项21安全投诉已报告并进展了调查的比例：1.90%100%3分；2.75%90%2分；3.60%75%1分；4.60%以下0分。3无安全投诉缺项0基层安全会议是否依据要求的频次召开2是2员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程1是1员工参与合理化建议活动的比例：1.90%100%3分；2.75%90%2分；3.60%75%1分；4.60%以下0分。3比例为75%90%12对员工的合理化建议给予认可与解释的

58、比例：1.90%100%3分；2.75%90%2分；3.60%75%1分；4.60%以下0分。3比例为75%-90%12绩效外部联系的有效性：1.联系对象识别充分；2.联系时机恰当；3.投诉响应及时；4.外部联系记录齐全。2外部联系记录不全11内部沟通的有效性：1.管理者、员工对沟通机制的信心；2.及时、有效地处理员工反映的安全问题。4有效性好4合理化建议的有效性：1.以公平的方式评审提出的各项建议；2.员工对建议机制的信心；3.有效地发现并处理问题。6是6外部联系与内部沟通制度的效力，包括：1.理解沟通的目的；2.理解沟通的内容并作出积极反响；3.掌握投诉与沟通程序；4.对投诉信息反响的满意

59、度。8无第1、4项44合计501332六、系统管理评审50分筹划是否有评审标准化系统的制度3是3评审过程是否有文件化要求2是2执行是否每年进展标准化系统的评审2是2标准化系统评审是否由企业主要负责人组织执行2是2标准化系统评审所提出的行动方案是否已执行2是2行动方案是否与责任人、员工及相关方沟通2无沟通记录20是否保持标准化系统评审的记录2否20符合标准化系统评审是否包括：1.监测与检测记录；2.以前评审的跟踪结果；3.影响标准化系统的变化；4.纠正与预防措施制定及实施有效性；5.事故统计分析；6.员工和相关方意见和建议；7.目标和指标完成情况；8.标准化系统覆盖范围的充分性；9.标准化系统评

60、估报告；10.实施标准化系统的资源人、财、物、技术的保障情况；11.持续风险识别结果。11第2、8项无记录29评审的结果是否包括：1.标准化系统运行的总体评价；2.基于问题的改良措施；3.资源需求；4.损失预防措施和风险缓减方案。4无第1项13绩效管理评审过程的有效性：1.评审频次符合制度要求；2.所有问题已闭环；3.每次评审企业主要负责人参加，并形成报告或纪要。6是6是否通过评审找出需持续改良的方面，以确保标准化系统的持续适宜性，包括：1.方针；2.风险降低；3.目标和指标；4.标准化系统评价；5.监测和数据分析；6.纠正与预防措施；7.现场人员能力。14是14合计50743七、供给商与承包