2022年下半陕西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题

1、2015 年下半年陕西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。一、单项选择题共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.股份公司成立日期为 _。A 创立大会召开日 B发起人协议签署日 C中国证监会批文签署 13 D营业执照签发日期2.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是 _。A 事先预防策略 B“ 白衣骑士” 策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略3.当市场处于盘整时期，OBOS 取值应该在 _的上下来回摆动。A 10 B0 C100 D504._不能进行公开的出售和宣

2、传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严 格的限制。A 收入型基金 B上市开放式基金 C公募基金 D私募基金5. 我国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是_。5 年以上10A 处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处年以下有期徒刑，并处罚金B处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上 10 万元以下罚金C处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金D处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上 50 万元以下罚金6. 根据我国刑法的规定，对于

3、个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集 资金金额 _的罚金。A 1%以上 5%以下 B1%以上 10%以下 C5%以上 10%以下 D5%以上 20%以下7. 以下各项不属于证券登记结算公司业务的是 _。A 证券账户设立 B结算账户的设立和管理 C证券的存管和过户 D发表证券投资咨询报告8. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少 妥善保存 _年。A 7 B10 C15 D209. 从根本上讲，我国企业改革的目的在于的要求。A 建立企业竞争机制 B建立企业激励机制C建立企业经营机制 D明确产权，塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济10. 股份将

4、法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的 _。A 10%B15% C20% D25%11. 投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100 元，利率为 10%，要求在持有的 2 年内，组合的价值不能低于 115 元， 1 年以后，当组合价值为元时，需要采用 利率免疫策略。A B100 CD12. 在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A 2 B3 C5 D1013. 不能投资 B 股的机构或个人是 _。A 境内自然人 B外国及中国

5、香港、澳门、台湾地区的自然人 C境内法人 D外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人14. 证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 _元的，应当由承销团 承销。A 3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿15. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币入累计超过人民币 _亿元。 _ A 3000；3 B5000；3 C3000；1 D5000；1_万元；或者最近 3 个会计年度营业收16. 发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并披露前述标识的依据及标识的

6、含义。A “ SS” ；“ SLS”B“ SL” ；“ SLS”C“ SS” ；“ SL”D“ SS” ；“ LSL ”17. 深证综合指数 _。A 以 1992 年 2 月 28 日为基期 B以全部 A 股为样本股 C以全部 B 股为样本股 D以全部上市股票为样本股18. 上海、深圳证券交易所自2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为 _。A 3% B4% C5% D6%19. 描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是 _ A PSY BBIAS CRSI DWMS20. 预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行

7、股票的正式文件，不能含有，发 行人不得据此发行股票。A 价格信息 B数量信息 C发行方式信息 D发行时间信息21. 我国可转换公司债券管理方法规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公 布募集说明书 _。A 前 30 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 B前 30 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度 C前 20 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 D前 20 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度22. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是 _。A 公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理

8、和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处23. 关于价量关系指标的说法正确的有。A 技术分析说是利用过去和现在的成交量、来解释预测未来的市场走势成交价资料， 以图形分析和指标分析为工具，B成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少 的速度据以推断出多空之间的力量比照股价涨跌的幅度 C在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时 均势点 D价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的24. 优先股票的“ 优先” 主要表达在 _。A 对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其

9、股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先25. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 入累计超过人民币 _亿元。 _A 3000；3 B5000；3 C3000；1 D5000；126.以下不属于证券自营业务风险的是 _。A 法律风险 B市场风险 C政策风险 D经营风险_万元；或者最近 3 个会计年度营业收27.以下不属于债券类资产的远期合约的是 _。A 短期债券 B上期债券 C商业票据 D支票28.经纪类证券公司最低注册资本限额为 _。A 5 千万 B1 亿 C2 亿 D3 亿29.在资产管理业务

10、中，委托人委托管理的资产不包括 _。A 货币资金 B在合法的证券托管登记系统中的股票 C在合法的证券托管登记系统中的债券 D无形资产30. 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为A. B. C. D.31. 自动委托、自助终端委托的身份确认凭进行识别。A 委托人 B交易密码 C营业部 D受托人32. _主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。A 成长型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D货币型基金33. 公开披露的基金信息不包括。A 基金招募说明书 B基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

11、D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼34. 公开披露的基金信息不包括 _。A 基金资产净值、基金份额净值 B对证券投资业绩进行的预测 C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告35. 关于委托单，以下表述不正确的选项是 _。A 具有与委托合同相同的法律效力 B具备委托合同应具备的主要内容 C明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份D明确了证券经纪商作为受托人以委托人 资事务权限的义务(客户 )的名义、 在委托人授权范围内办理证券投36. 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报 _股代表弃权

12、。A 0 B1 C2 D337. 根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与 _。A 当前即期利率的差额 B未来某时刻即期利率的有效差额 C远期的远期利率的差额 D预期的未来即期利率的差额38. 某债券的票面价值为1000 元，息票利率为5%，期限为 4 年，现 2950 元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为。A 5% B6% C642% D742%39. 最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取 的措施中以下不正确的选项是 _。A 扣划待处分权证 B暂停该结算参与人权证买入的结算服务 C对透支金额按 1日利率收取

13、违约金 D需求当日划入相应资金40. 目前我国证券市场采用的是 _结算模式。A 自然人 B公司 C法人 D第三方41. 道氏理论认为市场波动具有 _。A 1 种趋势 B2 种趋势 C3 种趋势 D4 种趋势42. 证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括 _。A 警告 B暂停经纪业务 C公开谴责 D罚款43. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 _的罚款。A 10 万元以上 15 万元以下 B15 万元以上 20 万元以下 C20 万元以上 50 万元以下 D30 万元以上 50 万元以下44. 净价交易的成交价格是 _。A 债券票面价格 B债券票面价格 +债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格45. 股份在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循 _。A 资本实存原则 B资本维持原则 C资本确定原则 D资本不变原则46. T+1 规则最早见于 _。A 2001 年 1 月B2001 年 6 月 C2002 年 1 月 D2002 年 6 月47. 某公司股票每股发行价为元，目前股价为元，如果该公司每季度发放股利每股元，那