2022年下半浙江省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题

1、2015 年下半年浙江省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。一、单项选择题共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.深圳证券交易所配股认购于 _开始日，认购期为 _个工作日。 _A R；5BR+1；10CR+1；5DR-1；102.基金管理公司的核心业务是 _。A 基金设立B基金投资C基金发行D风险管理3.在投资者赎回 ETF 时，如现金差额为 _，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为 _，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。A 正数；正数

2、B正数；负数C负数；负数D负数；正数4.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为 _。A 有价证券B存托凭证C证券化产品D资产证券5. 基金托管人应当具备的条件有 _。A 总资产和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员到达法定人数C有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统， 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度6. 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制 制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当到达或者超过 _。A 1/3 B1/2

3、C2/3 D1/47. 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3 元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为 。A 10 元 B20 元 C30 元D45 元8. 标准券折算率管理方法规定，每_收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、 深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券 折算率。A 星期 B星期三 C星期四 D星期五9. 某 A 股的股权登记日收盘价格为30 元每股，送配股方案为每10 股配 5 股，配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为 _。A BCD10. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是 _。A 自动赎回

4、 B任意赎回 C变相赎回 D经常赎回11. 关于开立资金账户，以下表述正确的选项是 _。A 资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易 B资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易 C资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易 D资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖 交易12. _担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A 市场部 B交易部 C投资部 D研究部13. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“ 委托价格” 项填 报股东大会议案序号，其中 _元代表议

5、案一。A BCD014. 金融期货不包括 _。A 外汇期货 B利率期货 C股权类期货 D货币期货15. 某公司的负债价值为2000 万元，债务资金成本率KD 为 10%，权益价值为1 亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS 为。A 16% B16.5% C17% D18%16. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于 _。A 交收 B清算 C成交 D结算17. 以下不符合新股网上定价发行申购程序的是 _。A T+4 日公布摇号中签结果 BT+3 日公布中签率 CT+1 日对申购资金进行验资 DT 日投资者申购18. 开放式基金的基金份额申购或赎

6、回价格都直接按计价。A 基金份额面值 B基金资产总值 C市场的供求状况 D基金份额资产净值19. 不属于建构模块工具的是 _。A 金融期权 B金融期货 C结构化金融衍生工具 D金融远期合约20. 是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A 社会公众股 B集体股 C法人股D国有股21. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A 、B、C 三种 股票为样本股，样本股的基期价格分别为、元，流通股数分别为 7000 万、 9000 万、 8000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为元、元、元。设基础指数为 1000 点，则该日 _。的加权股价指数是

7、A BCD22. 影响风险溢价的因素不包括 _。A 基础利率 B发行人的信用度 C提前赎回条款 D到期期限23. 以下有关股份股份转让的表达，符合我国公司法规定的有 _。A 公司不能接受本公司股票作为质押权的标的 B公司任何情况下都不得收购本公司股票 C发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年内不得转让 D无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效 力24. 某上市公司每10 股派发现金红利元，同时按10 配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为元。假设该公司股票在除权除息日的前收盘价为元，则除权息报价应为元。A BCD25. 某公司的负债价值为2000

8、 万元，债务资金成本率KD 为 10%，权益价值为1 亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS 为。A 16%B16.5% C17% D18%26.根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是 _。A 期现套利 B市场内价差套利 C市场间价差套利 D跨品种价差套利27.关于股票价格指数期货论述不正确的选项是 _。A 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 B股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的28.全球第一

9、个公司型开放式投资基金是。A 英国 “ 海外及殖民地政府信托 ” B富来明创立的 “ 苏格兰美国投资信托 ” ” C波士顿 “ 马萨诸塞投资信托基金 D麦哲伦基金29.成长型基金以 _为基本目标。A 稳定的经常性收入 B现金收益 C资本增值 D资金分散投资30. 证券公司在办理经纪业务时是作为 _。A 委托人 B信托人 C中介人 D投资人31. 证券交易所对A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过_的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。A 5% B7% C10% D3%32. 以下人员中，可以成为持有证券公司5%以亡股权的股东的是_。A 甲因抢劫罪被判处 3

10、年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年 B乙公司净资产占实收资本的 35%C丙因做生意亏本，欠别人5 万元已经到期，但无能力清偿D丁公司负债到达净资产的 75%33. 如果市场不有效，基金管理人 _。A 买入“ 价值低估” 的股票，卖出“ 价值高估” 的股票 B买入“ 价值低估” 的股票和“ 价值高估” 的股票 C卖出“ 价值低估” 的股票和“ 价值高估” 的股票 D卖出“ 价值低估” 的股票，买入“ 价值高估” 的股票34. 资产负债比率中的资产总额是扣除 _后的资产净额。A 累计折旧 B无形资产 C应收账款 D递延资产35. 某证券营业部支付场地租金需要500 万元，设备购置需要300 万

11、元，席位费需要50 万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是 _。A 500 万元 B550 万元 C800 万元 D1000 万元36. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括 _。A 企业债B融资券 C特种金融债 D国债37. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由 _代扣代收。A 中国证券登记结算有限责任公司B商业银行 C证券交易所D证监会38. _是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该 银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A 美国存托凭证B国际存托凭证 C国外存托凭证 D欧洲存托凭证39. 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所

12、公开谴责后，在内再次受到深圳证券交易 所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A 6 个月 B12 个月C18 个月 D24 个月40. 以下对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的选项是 _。A 按照规定要求召开基金份额持有人大会 B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C参与分配清算后的剩余基金财产 D分享基金财产收益41. 在以下指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是 _。A MACDBRSI CBIAS DPSY42. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括 _。A 权益证券和债务证券 B商业证券和银行证券 C固定收益证券和变动

13、收益证券 D短期证券和长期证券43. 新公司法 ，关于公司上市条件，公司股本总额降低至 _万元。A 1000 B2000 C3000 D400044. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为 _。A 共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D私募基金45. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以 A 承购包销 B行政分配 C承购代销 D公开招标_方式发行记账式国债。46. 在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是 _。A 喇叭形 BV 形反转 C三角形 D旗形47. 在证券组合投资理论中，使用的英文缩写 CAPM 是指 _。A 单因素模型 B均值方差模型 C资本资产定价模型 D多因素模型4