企业（公司）股东会及运作机制

1、一、公司简介3飞机帮助装置公司股东会及运作机制xx集团名目（二）强化小股东对股东大会的恳求权、召集权和提案权1、恳求权的强化我国公司法第104条规定，持有公司股份10%以上的股东恳求址，董事会应当召集临时股东大会。从目前看，此比例过高，建议将10% 的持股比例降至一个合理的程度，如5%或3虬2、自行召集权我国公司法规定，股东有召集恳求权，但没有规定董事会依恳求 必需召开股东大会也没有规定董事会拒绝股东的该项恳求时应如何处理 故法律还应规定小股东有自行召集股东大会的权力。3、提案权股东提案权是指股东可就某个问题向股东大会提出议案，以维护 自己 的合法权益，抵抗大股东提出的或已通过的损害小股东利益

2、的决议。股东 提案权能保证中小股东将其关怀的问题提交给股东大会讨论，实现对公司 经营决策的参与、监督和修正。（三）类别股东表决制度类别股东是指在公司的股权设置中，存在两个以上的不同种类，不同 权利的股份。具体区分包括发起人股、非发起人股；一般股、优 先股；无 表决权股份，特殊表决权股份（如双倍表决权）；不同交易场所的股份， 如在香港联交所、伦敦交易所、纽约交易所上市股份；关联股东股份、非 关联股东股份等。进行股东类别区分的实质是优化股东的优势，保护弱势 股东的利益。类别股东大会在我国尚未有明确的规定，但实际上已存在国有股、法人股、个人股或从主体角度划分的发起人股和社会公众股。类别股东表决制度是

3、指一项涉及不同类别股东权益的议案，需要各类 别股东及其他类别股东分别审议，并获得各自确实定多数同意才 能通过。 如依据香港公司条例的规定，只有获得持该类别面值总额的3/4以上的绝 大多数同意或该类别股东经分别类别会议的特殊批准才能通过决议；欧盟 公司法第五号指令第40条、台湾地区所谓的公司 法159条也有类似 制度的规定。第五号指令第40条就明确指出假如公司的股份资本划分为 不同的类别，那么股东大会决议要生效就必需由全体受该决议影响的各类 股东分别表决并同意。这样，中小股东就有机会为自身的利益对抗大股东 的不公正表决。但是“类别股东投票”也有自身的局限性 不能过分强化股东的分别 不能过度使用，

4、否那么会造成各类股东代表过分追求自身利益的最大化，致 使冲突升级，从而影响公司的稳定进展。为了稳定有效地推行“类别股东表决制度”，我们认为：（1）“类别股东表决制度要逐步推行。对于类别股东投票制度的 实施是有本钱的，同时还需要相关配套条件作支撑，即会带来治理本钱的 增加：虽然从长期来看，这种投资是适应的，但在目前流通股东参与较 少、网上投票、征集投票权尚未实行的现实状况下，公司实行这种制度时 还应量力而行。（2）平衡各类股东的利益是实施成功的关键。在我国国有非流通股 “一股独大”的现实状况下，流通股股东的合法权益难以保障，已是不争 的事实。完善并推广类别股东表决机制无疑是治“病”的一剂良药。但

5、 是，我们采用类别股东投票机制来保护中小股东利益，并不是要减弱或否 定非流通股东的把握权，减弱或影响他们正常的决策权利，干预公司高层 的日常管理，而是要在大股东单独做出打算之前，给中小流通股股东代表 自身利益说话的机会，敬重他们的意见，即兼顾和平衡非流通股股东和流 通股东的权益，实现公司价值的最大化。（3）完善配套制度是制度保障。关于“类别股东表决制度”的具体 实施，还需要一系列配套制度的支持。类别股东大会的召开形式无 非是三种：传统的现场形式、通讯形式、网上投票。目前应当大力推广网 上投票，让更多的流通股股东参与投票。流通股股东网上投票机 制可以极 大弥补分散在各地的流通股股东不能准时到达会

6、场参与股东大会的缺陷， 尽可能促使更多的中小股东关怀自身的利益。（4）加强投资者关系管理是基础。公众股东要有效地参与表决，首 先要对将要表决的事项有较精确的、具体的了解，这些都要求公司大力加强与公众股东的沟通与沟通，即加强投资者关系管理，这是 “类别股东表决机制”成功实施的基础。我国证监会于2004年12月7日公布了关于加强社会公众股股东 杈 益保护的假设干规定，规定要求我国上市公司建立和完善社会公众股股东 对重大事项的表决制度。（四）建立有效的股东民事赔偿制度我国现行的公司法为股东民事赔偿供应了权利依据，中介程 序法 上的诉权领域尚有空白。公司法第63条规定：“董事、监事、经理执行公司职务时

7、违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损 害的，应当担当赔偿责任。”公司法第118条规定：“董事会的决议 违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭 受严峻损失的，参与决议 的董事对公司负赔偿责任。”依据上述规定，一旦我国建立了股东代表诉 讼制度和投资者集体诉讼制度，可以将蓄意侵害股东利益特殊是中小股东 利益的公司董事、监事、经理及其他管理人员告上法庭，那些以身试法者 必将为此付出沉重的代价。建议表决权排解制度表决权排解制度也被称为表决权回避制度，是指当某一股东与股东大 会争辩的决议事项有特殊的利害关系时，该股东或其代理人均不得就其持 有的股份行使表决权的制度。这一制度在德国、意大利

8、等大陆法系国家得 到了广泛的应用。如韩国商法规定，与股东大会的决议有利害关系的股东 不能行使其表决权。我国台湾地区和香港地区的立法也采纳了表决权排解 制度。确立表决权排解制度实际上是对利害关系和控股股东表决权的限制 和剥夺，由于有条件、有机会进行关联或者在关联交易中有利害关系的往 往都是大股东。这样就相对地扩大了中小股东的表决权，在客观上保护了 中小股东的利益。通常认为，在 涉及利益安排或自我交易的状况下，股东 个人利益与公司利益存在冲突，因此实施表决权排解制度是必要的。完善小股东的托付投票制度托付投票制是指股东托付代理人参与股东大会并代行投票权的法律制 度。在托付投票制度中，代表以被代表人的

9、名义，按自己的意志行使表决 权。我国公司法第108条规定：“股东可以托付代理人出席股东大会， 代理人应当向公司提交股东授权托付书，并在授权内行使表决权。”上 市公司治理准那么第9条规定：“股东既可以亲 自到股东大会现场投票， 也可以托付代理人代为投票，两者具有同样 的法律效力。”但在我国现实 中，托付代理制被大股东作为应付小股 东的手段，发生了异化。我国公司 法立法的宗旨是为了保护小股东，国际上近来对此采取了比拟严格的限制 措施。意大利公司法规定，董 事、审计员、公司及其子公司雇员、银行和 其他团体不得成为代理人。引入异议股东股份价值评估权制度异议股东股份价值评估权具有假设干不同的称谓，如公司

10、异议者权 利、 异议股东司法估价权、异议股东股份买取恳求权、解约补偿权或退出权等。 它是指对于提交股东大会表决的公司重大交易事项持有异议的股东，在该 事项经股东大会资本表决通过时，有权依法定程序要求对其所持有的公司 股份的“公正价值”进行评估并由公司以此买回股票，从而实现自身退出 公司的目的。该制度的实质是一种中小股东 在特定条件下解约退出权。它 是股东从公司契约中的直接退出机制导致了股权资本与公司契约的直接分 别。各国公司法对异议股东股份价值评估权制度适用范围的规定各不 相同, 但一般都适用于公司并购、资产出售、章程修改等重大交易事 项，并允许 公司章程就该制度的适用范围做出各自的规定。从而

11、，使中小股东对于在 何种状况下自身享有异议者权利有明确的预期，并做出是否行使异议者权 利的选择。(A)建立中小股东维权组织建立特地的维护中小股东和中小投资者权益的组织、机构或者协会， 为中小股东维护合法权益供应后盾和保障。中小股东的权益受到 侵害时， 往往由于其持股比例不高、损害不大而且自身力气弱小、分散的特点而怠 于寻求救济和保护。在这方面，我们可以借鉴德国、荷 兰和我国台湾等国 家和地区的股东协会制度和中小投资者保护协会制度，由协会代表或组织 中小股东行使权利。这样可以降低中小股东或 者中小股东权利的本钱，削 减中小股东因放弃行使权利而导致大股东更便利把握股东大会、董事会及 公司经营的状况

12、。应当说，我国现在有越来越多的小股东有维权意识，但 是还没有一个组织能够供应有效的挂念。八、中小股东及其权益中小股东一般是指在公司中持股较少、不享有控股权，处于弱势地位 的股东，其相对的概念是大股东或控股股东。在上市公司中，主要指社会 公众股股东。中小股东权益是上市公司股东权益的重要组成局部，上市公司的中小 股东往往也是证券市场上的中小投资者。我国公司法第130条规定“同 股同权、同股同利的股份公平原那么，每一股份所享有的权利和义务是公平 的。因此，中小股东与大股东同为公司的股东，在 法律地位上是全都的， 都享有内容相同的股东权，其权益本质也是一致的。但是，由于中国证券市场是从方案经济环境中产

13、生的，因而从其 诞生 的那一天起在制度设计方面就存在某些局限性。而股权分置状况的存在，导致大股东和社会公众股股东客观上存在利益冲突和冲突，社会公众股股 东利益的保护难以真正落到实处。如上市公司再融资时，“大股东举手，小股东掏钱”的现象还普遍存在。大股东对小 股东 侵害行为的根源主要在于“一股独大”和法律制度的欠缺。一方 面，国有 股（或法人股）一股独大，对控股股东行为缺少有效制约，中小股东的权 益得不到有效保护，投资者和经营管理层之间有效约束 机制难以建立。国 家全部权的代理行使缺乏妥当措施 上市公司往往消灭内部人把握的现象 内部人把握下的一股独大是形成大股东对中小股东侵害行为的直接缘由。 另

14、一方面，我国公司法对表决权的规定比拟简洁，基本原那么为股东所 持每一股份有一表决权；股东可以托付代理人行使表决权。一股一票表决 权在使大股东意志上升为公司 意志的同时，却使小股东的意志对公司决策 变得毫无意义，使股东大会流于形式，从而消灭小股东意志与其财产权益 相分别的状态，这在肯定程度上破坏了股东之间实质上的公平关系。为了促进我国证券市场的良性进展，切实保护中小股东的权益我 们应 当切实解决上述两个根源性问题。“一股独大是证券市场设立初期制度上造成的特殊现象，它使 得国 家股、法人股上市流通问题成为我国证券市场“牵一发而动全身的历史 遗留问题。这个问题之所以迟迟未能得到解决，其症结主要在于：

15、国家 股、法人股历史存量太大。证券市场进展的十多年来，二者合计占总股数 的比例始终维持在60s70%左右。国家股、法人股的上市会影响国家的控 股地位，简洁导致国有资产的流失和国家 经济把握力的丧失。九、股东权利股东权利是指股东由于出资而享有的对公司的权利。依据我国公司法以及相关法律、法规的规定，股东权利可 以，划分为四大类：财产权、管理权、知情权和救济权。财产权股东依其出资额享有对公司现在净资产、运营所得现实利润、公司整 体价值潜在增加值的安排权，包括股利安排权、清算剩余安排杈、新股认 购优先权。股利安排权。股利安排权是股东基于其公司股东的资格和地位所拥 有的参与公司的可安排利润安排的权利，是

16、公司股东的一种固有权，由公 司的盈利本质所打算，反映股东投资目的的必定要求。清算剩余安排权是公司被解散、撤销、破产或人格被注销之前，公 司一切债权、债务关系清算完毕后，公司的资产还有剩余，股 东有权参与 剩余财产的安排的权利。优先受让和认购新股权。经股东同意转让的出资，在同等条件下， 其他股东对该出资有优先购买权；在公司增资发行新股时，股东基于其公 司股东的资格享有优于一般人而依据原有的持股比例认购新股的权利。2、管理权股东以其所持股票比例有参与管理的权利。管理权使股东可以通 过各 种途径对公司经营事务施加直接的影响，主要有参与股东大会权、表决权、 提议权、询问权。参与股东大会权。这是一种因有

17、权是行使管理权的一种先决权利。 只要在股东大会召开前、停止过户期间之前登记在册，股东就能够行使这 种权利，公司不得以任何理由排解，也不得附加任何其他 行使条件。表决权。此权利是指股东基于其股东地位而享有的对股东大会的方 案做出肯定意思表示的权利。股东表决权包括两类：一是对涉及 公司事务 根本性变化的事项表决；二是对公司董事、监事的选举。这 是一种固有权 利，不能确定排解，通行一股一权。除非发行、表决权 受限制的股票，除 非有法律、章程规定，不得对表决权施加任何相对 限制，或剥夺。召集权与提议权。股东可以提议召开临时股东大会，也可以提议股 东大会以争辩事项、表决事项。只有持有法律规定的最低比例或

18、 者以上公 司股份的股东才有召集权。而提议权那么为每个股东所享有，但提议的范围 受股东大会可以决议的事项所限，并不得向临时股东大 会提议。股东提议 还必需经过董事会的筛选，并不是全部的提议都能记载到股东大会的开会 通知上。3、知情权知情权就是股东有权获得管理、监督、救济的权利。知情权的内容主 要包括财务会计报告查阅权、会计账簿查阅权、对股东大会记录和公司章 程的查阅权、对股东名册的查阅权、对公司重大事项的行情 权，以及恳求 法院指定特地审计人，对公司的业务进行审计。4、救济权所谓救济权，是指股东利益因与经营相关的行为或打算而受到损害或 可能受到损害时，股东有权运用各种救济手段予以救济，大体包括

19、股份买 入恳求权、危害行为停止恳求权、申请法院解散或者清算公司的权利和股东诉讼权。 股份买入恳求权。在某些状况下，如有限责任公司中股份转让有限 制而股东又要转让其股份，或股东大会通过公司营业转让或者公司合并的 决议，有些股东反对该决议，恳求公司以公正的价格买入自己的股份的权 利。危害行为停止恳求权。危害行为发生前的消极防卫权利，是股东对 董事违法行为的制止，当公司的董事或其他高级人员对外代表公司活动时 超越公司组织章程或条例，违反公司的规定，公司的股东有 恳求董事或其 他高级人员停止其越权或违法行为。申请法院解散或者清算公司的权利。当控股股东滥用把握力对其他 股东进行压榨，严峻迫害公司或其他中

20、小股东利益时，假设有理由信任股东 共存于一个公司的基本信任基础已经丧失，中小股东有权申请法院质疑公 司是否应当连续存在，包括请法院解散公司、对公司进 行重组。股东诉讼权，即当股东个人权利或公司权利受到侵害时，应当赐予 股东以恳求法院进行保护的权利，包括为了个人利益的直接诉讼 权和为了 公司的利益的派生诉讼权。直接诉讼权那么是当股东的个人利益受到侵害时，他可以基于其作为公司全部权人的股东身份提起旨在保护 自己利益的诉讼，解决股东与公司之间的冲突。派生诉讼权那么指 当公司的 合法权益受到不法侵害而公司却怠于起诉时，为了保护公司的整体利益， 公司的股东以自己的名义代表公司起诉的权利。股东诉讼权作为股

21、东权益侵害的法律保护措施，除直接诉讼外，派生诉讼权作为维护公司利益进而维护中小股东利益的有效手段日益受到重公司合并资产负债表主要数据4公司合并利润表主要数据4 二、产业环境分析4三、航空行业进展态势5四、必要性分析7五、股东会权利8六、股东（大）会9七、中小股东权益的维护10八、中小股东及其权益17九、股东权利19十、股东23H一、组织机构管理28劳动定员一览表29十二、法人治理30十三、工程风险分析43十四、工程风险对策46视，我国公司法里也写入了这点。十、股东股东的概念股东是指公司投资或基于其他的合法缘由而持有公司资本的肯定份额 并享有股东权利的主体。投资者通过认购公司的出资或股份而获 得

22、股东资 格，主要包括发起人的认购、发起人以外的认购人的认购、公司成立后投 资人对公司新增资本的认购。股东资格确实认依照公司法及相关规定，股东资格确实认须具备以下条件：（1）股东姓名或名称应当记载在公司章程中，一旦投资人的姓名 或 者名称被记载在公司章程中，那么该姓名或名称所代表的人或公司、企业单 位、社会组织就应当是公司的股东，除非有精确的证据说明记载有误。（2）股东名册记载。股东名册的记载通常可确认股东资格，但股 东 名册未记载的股东也不是必定没有股东资格，这不能产生剥夺股东资格的 效力。（3）股东出资须具备合法验资机构的验资证明，全部股东以货币、 实物、学问产权、土地全部权等出资后必需依法

23、经合法的验资机构验资并 取得验资证明，这是具有股东资格的必要条件。（4）公司工商注册登记中载明股东或发起人的姓名或名称、认缴或 实缴的出资额、出资时间、出资方式，对善意第三人宣示股东资 格。一般来讲，在合法、规范的状况下，公司章程的记载、股东名册 的记 载、登记机关的登记应当是全都的，能够客观反映公司股东的情 况。但有 时因公司操作不规范，上述记载可能与实际状况不全都，这 就需要综合考 虑多种因素，依据当事人真实意愿表示选择确认股东资格的标准。通常状 况下，当公司或其股东与公司外部人员对股东资格发生争议时，应当依据 工商登记认定股东资格；当股东与公司之间或股东之间就股东资格发生争 议时，应优先

24、考虑股东名册的记载。（三）股东的特征一般来说，股东具有资合性、公平性与责任有限性三大特征。（1）资合性，是指股东间因共同对公司投资而拥有公司的股票或 股权，以此发生的公司法上的关系。（2）公平性，是指股东具备股东资格后，公司与股东以及股东之间 发生的法律关系中，股东依照所持有股份的性质、内容和数额而享 有公平的待遇。股东的公平性不仅表达在法律地位上的公平，而且表达在股东从 公司猎取利益的公平等方面。（3）责任有限性，是指股东依其出资额的多少对公司担当责任。责 任有限性鼓舞投资者的投资，也加快了公司治理中全部权和经营权的分别 同时促进了公司规模的扩大。但责任有限性并非是确定的，在某些状况下 股东

25、的有限责任例外适用，原本享受有限责任保护的股东，不仅不能再以 有限责任为借口取得相应的保护，而且可能面临完全的个人责任。（四）股东类别股东依据不同的分类标准可以分为发起人股东与非发起人股东、自然 人股东与法人股东、公司设立时的股东与公司设立后的股东、控 股股东与 少数股东。1、发起人股东与非发起人股东发起人股东参与公司设立活动并对公司设立担当责任，为公司首 批股 东，并依公司法规定必需持有肯定比例的公司股份；除发起人股 东外，任 何公司设立时或公司成立后认购或受让公司出资或股份的股东称为非发起 人股东。2、自然人股东与法人股东自然人与法人均可成为公司的股东，自然人股东指包括中国公民 和具 有外

26、国国籍的人，可以通过出资组建或继受取得出资、股份而成 为有限责 任公司、股份的股东。此处自然人作为股份的发起人股 东，作为参与有限责任公司组建的设立人股东，应当具有完全行为力量，还应符合国家关于特殊自然人股东主体资格的限制性规定。法律规定禁止 设立公司的自然人，不能成为公司股东。如我 国有关组织法规定，国家公 务人员不能成为有限责任公司的股东、股 份的发起人股东。法人股东在我国包括企业法人（含外国企业、公司）、社团法人 以及 各类投资基金组织和代表国家进行投资的机构，但法律规定禁止设立公司 的法人（如党政机关、军队）不能成为公司法人。3、公司设立时的股东与公司设立后的股东公司设立时的股东是指认

27、购公司首次发行股份或原始出资的股 东，包 括参与公司设立活动的有限责任公司首批股东（设立人股 东）、股份有限 位公司的发起人股东，也包括认购公司首次发行股份 的股份非发 起人股东。公司设立后的股东包括设立后通过继受方式取得公司股份的继受 股东 和公司设立后因公司增资而认购新股的股东。继受股东是指公司 设立后从 原始股东手中继受取得股东资格的人，包括因股东的依法转让、赠与、继 承或法院强制执行等缘由而取得股份而成为公司股东的人。新股东不同于 继受股东，从股东资格的取得方式看，他们是从公司直接取得股份，而不从原始股东手中继受取得，因而也属于股东资 格的 原始取得。这类股东也不同于公司设立时的原始股

28、东，他们没有参与公司 的设立活动，其出资没有构成公司的原始资本，只构成公司的新增资本。4、控股股东与少数股东控股股东与少数股东与前面分类的股东多有交叉，单独将此作为股东的一种分类是由于一些公司治理的问题常涉及它，如控股股东控 制股东 会、少数股东利益受到侵害等问题。控股股东，也称为大股 东，是指出资 占有限责任公司资本总额50%以上或者持有的股份占股份 股本总 额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不 足50%,但依其出资 额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生 重大影响的股东。依据上市公司章程指引的规定，控股股东必需具备以下条件之 此人单独或者与他人全都行

29、动时，可以选出半数以上的董事此人单独或者与他人全都行动时，可以行使公司30%以上的表决杈或者可以把握公司30%以上表决权的行使；此人单独或者与他人全都行动时，持有公司30%以上的股份；此人单独或者与他人全都行动时，可以以其他方式在事实上控制公司。上述所称“全都行动”是指两个或者两个以上股东以协议的方式（口头或者书面）达成全都，通过其中任何一方取得对公司的投票权，以 到达或者巩固把握公司的目的的行动。除此以外的股东统称为少数股东，也称为非控股股东。H一、组织机构管理（一）人力资源配置依据中华人民共和国劳动法的要求，本期工程工程劳动定员 是 以所需的基本生产工人为基数，依据生产岗位、劳动定额计算配

30、备相关人 员；依照生产工艺、供应保障和经营管理的需要，在充分利用 企业人力资 源的基础上，本期工程工程建成投产后聘请人员实行全员聘任合同制；生 产车间管理工作人员按一班制配置，操作人员按 照“四班三运转”配置定 员，每班8小时，依据xx集团规戈IJ,达产年劳动定员272人。劳动定员一览表（二）员工技能培训序号岗位名称劳动定员（人）备注1生产操作岗位177正常运营年份2技术指导岗位27/3管理工作岗位27/4质量检测岗位41/272/1、为了得到文化技术素养较高、操作娴熟的操作人员和技术人员， 必需高度重视对人员的培训工作，这是提高企业效益、保证平安生产的重 要手段，也是提高企业管理水平和保证经

31、济效益的重要环 节，因此，工程 建设单位应选择国内外同类型生产设备对操作技术人员进行培训，使其在 上岗前生疏操作，以保证设备顺当开车及平安生 产。2、人员培训工作在设备安装前完成，以便操作人员能在设备安装阶段 生疏现场配置和生产工艺流程，并作好单机试车、联动试车和投料试车的 各项预备工作。工程人员的培训工作考虑在国内相像工厂进 行。3、工程建设单位将对新增各类人员必需进行岗前培训和岗位技能培 训，上岗人员需经所应聘岗位和职责范围进行应知应会考试，合格后方可 上岗。4、新增员工在上岗前，由工程建设单位培训部门按岗位职责范围， 统一组织进行岗前培训，届时聘请劳动就业局讲授中华人民共 和国劳动 法，

32、请消防部门和电力部门讲授平安操作学问，同时加强公司经营理念 综合培训，教育员工爱岗敬业，遵纪守法。5、本期工程工程需进行培训的人员主要包括技术人员、生产操作 人 员和设备修理人员；新增人员岗前培训采用集中授课，统一考核的方式， 其培训内容及程序入厂军训一企业文化（管理制度）培训一法制培训一消 防、平安培训一技术理论培训（设备操作程序及原理、加工工艺、检测方 法、设备修理与保养，各种原材料、辅料、备品零部件的识别及使用方 法）一 IS09000质量管理体系培训一考试、考核。6、工程建设单位将定期对全体员工进行法律法规的宣扬教育，做 到 教育有方案、考核有标准、培训制度化，不断提高员工的业务素质，

33、为企 业的进展奠定良好的人力资源基础。十二、法人治理（一）股东权利及义务股东按其所持有股份的种类享有权利，担当义务；持有同一种类股份 的股东，享有同等权利，担当同种义务。股东为单位的，股东单位内部对公司收购、出售资产、对外担 保、对外投资等事项的决策有相关规定的，公司不得以股东单位决策程序取代公 司的决策程序，公司应依据公司章程及公司制定的相关制度确定决策程序。 股东单位可自行履行内部审批流程后由其代表依据 公司法、公司章程 及公司相关制度参与公司相关事项的审议、表决与决策。1、公司股东享有以下权利：(1)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益安排；(2)依法恳求、召集、主持、参与或者

34、委派股东代理人参与股东大 会并行使相应的表决权；(3)对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；(4)依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持 有的股份； 查阅公司章程、股东名册、股东大会会议记录、董事会会议 决 议、监事会会议决议和财务会计报告；2、股东提出查阅前条所述有关信息或索取资料的，应当向公司提供证 明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份 后依据股东的要求予以供应。但相关信息及资料涉及公司未 公开的重大信 息的状况除外。3、公司股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东有 权恳求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表

35、决方式违反法律、行政法 规或 者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，恳求人民法院撤销。公司依据股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣 告该 决议无效或者撤销该决议后 公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。4、公司股东担当以下义务：遵守法律、行政法规和本章程；依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； 除法律、法规规定的情形外，不得退股；(4)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公 司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；5、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质 押 的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。

36、6、公司的股东或实际把握人不得占用或转移公司资金、资产及其他资 源。假如存在股东占用或转移公司资金、资产及其他资源状况的，公司应 当扣减该股东所应安排的红利，以归还被其占用或者转移的资金、资产及 其他资源。控股股东发生上述状况时，公司应马上申请司法系统冻结控股 股东持有公司的股份。控股股东假设不能以现金清偿占用或转移的公司资金、 资产及其他资源的，公司应通过变现司法 冻结的股份清偿。公司董事、监事、高级管理人员负有维护公司资金、资产及其他 资源 平安的法定义务，不得侵占公司资金、资产及其他资源或帮助、纵容控股 股东及其附属企业侵占公司资金、资产及其他资源。公司董 事、监事、高 级管理人员违反上

37、述规定，给公司造成损失的，应当承当赔偿责任。造成严峻后果的，公司董事会对于负有直接责任的高级管理人员予以解除聘职 对于负有直接责任的董事、监事，应当提请股东大会予以罢免。公司还有 权视其情节轻重对直接责任人追究法律责任。、公司简介（一） 基本信息I、公司名称：XX集团2、法定代表人：孙xx3、注册资本：990万元4、统社会信用代码：XXXXXXXXXXXXX5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2012-8-37、营业期限：2012-8-3至无固定期限8、注册地址：xx市 XX 区XX（二）公司简介将来，在保持健康、稳定、快速、持续进展的同时，公司以“和谐进 展”为目标，践行社会责任

38、，秉承“责任、公正、开放、求实的企业责任， 服务全国。面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机 构、企业文化、质量管理体系等方面着力探究，提升企业综合实力，协作 产业供应侧结构改革。同时，公司留意履行社会责任所带来的进展机遇， 乐观践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来，公司始终 坚持坚持以诚信经营来赢得信任。（三）公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据工程2020年12月2019年12月2018年12月资产总额9052. 727242. 186789.547、公司的控股股东、实际把握人及其他关联方不得利用其关联关系损害公司利益，不得占用或转移公司资金、资产

39、及其他资源。违反规 定，给公司造成损失的，应当担当赔偿责任。公司的控股股东、实际把握人及其把握的企业不得以以下任何方 式 占用公司资金、损害公司及其他股东的合法权益，不得利用其把握 地位 损害公司及其他股东的利益：（1）公司为控股股东、实际把握人及其把握的企业垫付工资、福泳人 保险、广告等费用和其他支出；（2）公司代控股股东、实际把握人及其把握的企业归还债务；（3）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股 东、实际把握人及其把握的企业；（4）不准时归还公司担当控股股东、实际把握人及其把握的企业 的担保责任而形成的债务；（5）公司在没有商品或者劳务对价状况下供应应控股股东、实际 把握人

40、及其把握的企业使用资金；8、控股股东、实际把握人及其把握的企业不得在公司挂牌后新增 同 业竞争。9、公司股东、实际把握人、收购人应当严格依据相关规定履行信 息披露义务，准时披露公司把握权变更、权益变动和其他重大事项，并 保证披露的信息真实、精确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司股东、实际把握人、收购人应当乐观协作公司履行信息披露 义务，不得要求或者帮助公司隐瞒重要信息。10、公司股东、实际把握人及其他知情人员在相关信息披露前负有 保密义务，不得利用公司未公开的重大信息谋取利益，不得进行内 幕交 易、操纵市场或者其他欺诈活动。11、通过接受托付或者信托等方式持有或实际把握的股份

41、到达5%以 上的股东或者实际把握人，应当准时将托付人状况告知公司，协作公司履 行信息披露义务。12、公司控股股东、实际把握人及其全都行动人转让把握权的，应 当公正合理，不得损害公司和其他股东的合法权益。控股股东、实际把握人及其全都行动人转让把握权时存在以下情形 的，应当在转让前予以解决：（1）违规占用公司资金；（2）未清偿对公司债务或者未解除公司为其供应的担保；（3）对公司或者其他股东的承诺未履行完毕；（4）对公司或者中小股东利益存在重大不利影响的其他事项。（二）董事1、公司董事为自然人，有以下情形之一的，不能担当公司的董事：（1）无民事行为力量或者限制民事行为力量；（2）因贪污、贿赂、侵占财

42、产、挪用财产或者破坏社会主义市场经 济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；（3）担当破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理对该公司、 企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3 年；（4）担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代 表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消营业执照之日起未逾3 年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（6）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董 事在任职期间消灭本条情形的，公司解除其职务。2、董事由股东大会选举或更换

43、，任期三年。董事任期届满，可连选 连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事 任期届满未准时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者 其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/20本公司董事会不行以由职工代表担当董事。3、董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有以下忠实义务:（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产;（2）不得挪用公司资金；（3）不得将公司资产或者资

44、金以其个人名义或者其他个人名义开 立账户存储；（4）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司 资金借贷给他人或者以公司财产为他人供应担保；（5）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合 同或者进行交易；（6）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本 应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业 务；（7）不得接受与公司交易的佣金归为己有；（8）不得擅自披露公司隐秘；（9）不得利用其关联关系损害公司利益；法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。董事违反本条规定所得的收入，应当归公司全部；给公司造成损失的，应当担当赔偿责任。4、董事

45、应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有以下勤勉义务:（1）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赐予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；（2）应公正对待全部股东；（3）准时了解公司业务经营管理状况；（4）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信 息真实、精确、完整；（5）应当照实向监事会供应有关状况和资料，不得阻碍监事会或者 监事行使职权；（6）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。5、董事连续两次未能亲自出席也不托付其他董事出席董事会会议 视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。6

46、、董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书 面辞职报告。董事会将在2日内披露有关状况。如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的 董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规 定，履行董事职务。除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。7、董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥全部移交手续， 其对公司和股东担当的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，其对公 司和股东担当的忠实义务在其辞职或任期届满后三年之内仍旧有 效。8、未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三

47、方会 合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的状况下，该董事应当事 先声明其立场和身份。9、董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定，给公司造成损失的，应当担当赔偿责任。10、独立董事应依据法律、行政法规及部门规章的有关规定执 行。（三）高级管理人员1、公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理假设干名，由董事会聘任或解聘。公司总经理、副总经理、总工程师、总经济师、财务总监、董事会秘 书为公司高级管理人员。2、本章程关于不得担当董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章程关于董事的忠实义务和关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。3、在公司控股股东、实际把握

48、人单位担当除董事以外其他职务的 人员，不得担当公司的高级管理人员。4、总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。5、总经理对董事会负责，行使以下职权：（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董 事会报告工作；（2）组织实施公司年度经营方案和投资方案;（3）拟订公司内部管理机构设置方案；（4）拟订公司的基本管理制度；（5）制定公司的具体规章；（6）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；（7）打算聘任或者解聘除应由董事会打算聘任或者解聘以外的负 责管理人员；（8）本章程或董事会授予的其他职权。总经理列席董事会会议。6、总经理应制订总经理工作细那么，报董事会批准后实施。7、

49、总经理工作细那么包括以下内容：（1）总经理睬议召开的条件、程序和参与的人员；（2）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；（3）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；（4）董事会认为必要的其他事项。8、总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程 序和方法由总经理与公司之间的劳动合同规定。9、副总经理在总经理的领导下负责总经理支配的工作，行使总经理 授予的职权。副总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关副总经理辞职 的具体程序和方法由副总经理与公司之间的劳动合同规定。10、上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及

50、公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。n、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或 本章程的规定，给公司造成损失的，应当担当赔偿责任。（四）监事1、公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设主席1人。 监 事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会 议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共 同 推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工 代 表的比例不低于1/30监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表 大会 职工大会或其他形

51、式民主选举产生。2、监事会行使以下职权：（1）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核 意见；（2）检查公司财务；（3）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反 法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢 免的建议；（4）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以订正；（5）提议召开临时股东大会，在董事会不履行公司法规定的召 集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（6）列席董事会会议；（7）要求公司董事、总裁及其他高级管理人员、内部及外部审计人 员出席监事会会议，回答所关注的问题；（8）向股东大会提出提案；（9）依

52、照公司法第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人 员提起诉讼；（10）觉察公司经营状况特别，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构帮助其工作，费用由公司承当。3、监事会制定监事会议事规章，明确监事会的议事方式和表决程序 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规章作为公司章程的附件，由监事会拟定，股东大会批 准。4、监事会应当将所议事项的打算做成会议记录，出席会议的监事应 当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记 载。监事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于10年。十三、工程风险分析政策风险分析工程所处区域其自然环境、经济环

53、境、社会环境和投资环境较 好， 改革开放以来，国内政局稳定，法律法规日臻完善，因此，该工程政策 风险较小。市场风险分析该工程虽然临时拥有领先的竞争地位和优势，但仍需亲密关注市场， 加快产品产业化进程并尽早到达规模化生产，确保性价比优势，真正占据 国内较大比例市场份额，同时力争出口。因此，产业化进程的速度与质量 是本工程必需迎接的挑战与风险。虽然今后几年该工程 应用产品需求将 会持续一波增长趋势，但目前猛烈的市场竞争局面使 得本工程存在肯定 的市场风险。技术风险分析技术风险的规避措施是接受先进的生产管理理念、先进的制造工艺 技术、完善的质量检测体系，使产品到达国内外领先水平。要进一步加大 技术开

54、发的投入，乐观争辩吸取国际先进技术，完善并固化加 工制造工 艺，挖掘自身潜力，打造自己核心竞争力。目前技术飞速进展，设备更新和产品技术升级换代快速。要使产品和 技术在行业内处于领先地位，就要不断加大科研开发投入，加强科研开发 力气，致力技术制造，保持技术领先。同时，重视人才竞争，学习国外人 才资料管理先进阅历，形成乐观进取的企业文化，建立吸引和稳定人才的 内部激励和约束机制。负债总额2875. 512300. 412156. 63股东权益合计6177.214941. 774632. 91公司合并利润表主要数据工程2020年度2019年度2018年度营业收入23405. 7118724. 571

55、7554. 28营业利润4602. 333681.863451. 75利润总额4126. 093300. 873094. 57净利润3094. 572413. 762228. 09归属于母公司全部者的净利润3094. 572413. 762228. 09二、产业环境分析经初步核算，区域地区生产总值增长XX%；服务业增加值增长XX%,占生产总值比重到达XX%；高新技术产业增加值增长XX猊固定资产投资 增长XX%；实际利用外资增长XX%； 一般公共预算收入完成XX亿元、增长 XX%,规模和增速稳居区域第一。今年是全面建成小康社会 和“十三五”规 划收官之年，也是开启“十四五”高质量进展的谋篇 布局

56、之年，既是决胜 期，又是攻坚期，做好全年经济社会进展工作意义重大。统筹推动稳增 长、促改革、调结构、惠民生、防风险、保稳定，保持经济运行在合理区间，确保“十三五”规划圆满收官，推动 建设 现代经济强市取得新成效。（四）产品风险分析该工程的几种产品都是比拟成熟的产品，但仍要依据市场不断改进。价格风险分析本工程产品的市场定价均比目前市场价要低，但随着竞争对手的 增 加，不行避开地会患病到最终的价格竞争，面临调低售价的压力；同时， 市场原材料价格的波动也将直接影响产品本钱，对产品价格带来不确定 影响。因此，应从形成规模化生产、降低生产本钱、加强内部管理、改进 生产工艺水平、提高产品质量、实施品牌方案

57、生产方面实行措施，削减产 品价格风险。经营管理风险分析工程面临的经营风险主要是指企业运营不当造成大量存货、营运 资 金短缺、产品生产支配失调等问题。对于经营管理风险，建议企业吸引人 才加快机制及科技创新，尽快建立健全各项规章制度，全面提高管理人员 和宽敞职工的素养，制定严格的本钱把握措施和责任制；稳定原料供应渠 道；加速新品种的开发，准时依据形势调整产业结构，提高产品质量；完 善产、供、销网络管理系统，乐观开拓市场渠道，抢占市场先机；避开行 业风险，走可持续进展道路。高素养的人才（包括技术人员和管理人员） 对公司的进展至关重要。财务及融资风险分析财务金融风险主要是利率风险和汇率风险。本工程资金

58、由企业自筹 解决，只要确保资金快速到位、回收和资金的合理使用，加强资金的使用管理，工程财务金融风险很小。本工程由于企业已经完成了资 金前期 自筹，加上良好的银行信用等级，因此，工程投融资风险很小。（A）经济风险分析从盈亏平衡点和售价降低对内部收益率的影响看，工程的抗风险 力 量较强，但还需要企业不断加强内部管理，保持技术先进性，大力研发新 产品，提高市场占有率，只有较高的市场占有率，才是企业各方面水平的 综合反映，才能最终避开工程的经济风险。十四、工程风险对策（一）政策风险对策目前，国内有良好的宏观经济政策，但还需要把握机会，抓住国家目 前鼓舞符合产业政策工程建设的机会，让工程尽快进入实施阶

59、段。社会风险对策加强与当地各级政府部门的沟通，以期获得更好的支持和挂念，为 工程的顺当实施供应保障。经济风险对策亲密关注国际金融和政治环境对本工程产品市场的影响，依据实 际 状况调整营销策略。另外，企业内部要不断地进行技术改进和管理创新， 节能减排，使工程产品本钱降至最低限度。同时，与下游客户建立良好的 合作关系，形成稳固的销售网络。（四）管理风险对策选聘优秀的管理人才，并施以职业道德、修养、力量等综合方面的教 育；同时制定合理高效适用的管理程序和制度，杜绝由于管理制度和措施 的不到位、不完善造成的风险。特殊是在工程建设过程中应选择具有较好 业绩和口碑的设计工程公司、监理公司、施工单位，确保工

60、程按时按质完 成建设，准时投运。三、航空行业进展态势1、全球航空市场进展态势随着经济的进展，飞行已经日益成为一种主流的出行方式，经济一体 化也在不断推动航空物流产业的进展。自1914年首架民用飞机投 入商业 运营以来，如今全世界年均航班总量超过3, 600万架次，航空 业已成为人 们日常生活中不行或缺的一局部。目前航空业每年运送超 过36亿乘客和 5, 200万吨货物，每年产值约为7, 205亿美元。全球航 空运输业自正式投入 运营以来，机队规模逐年增长，近年来亚太地区的增长趋势尤为显著。依据空客公司在巴黎航展发布的全球市场猜想，到2034年，全球航 空客运量年均增长率为4. 6%,需新增32