企业内控管理系统解决方案的报告书

1、.wd.wd.wd.北京XXX技术企业内控管理系统解决方案工程名称：xxx预算及网上报销管理系统方案提供商：北京瑞友科技股份方案日期：2012年5月16日本文档含有专有信息，文中涉及的所有资料必须严格保密，未经北京瑞友科技股份授权，此文档不得向他人泄露，否那么瑞友科技股份将保存相关的法律权利。目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc2409812011.工程概述 PAGEREF _Toc240981201 h 4HYPERLINK l _Toc2409812022.需求现状及目标 PAGEREF _Toc240981202 h 5HYPERLINK l _Toc2

2、409812032.1.需求分析 PAGEREF _Toc240981203 h 5HYPERLINK l _Toc2409812042.2.现状，挑战，解决方案 PAGEREF _Toc240981204 h 6HYPERLINK l _Toc2409812052.3.方案适用范围 PAGEREF _Toc240981205 h 8HYPERLINK l _Toc2409812062.4.系统建设目标 PAGEREF _Toc240981206 h 8HYPERLINK l _Toc2409812073.系统建设原那么 PAGEREF _Toc240981207 h 8HYPERLINK l

3、 _Toc2409812083.1.可扩展性 PAGEREF _Toc240981208 h 8HYPERLINK l _Toc2409812093.2.可控性 PAGEREF _Toc240981209 h 9HYPERLINK l _Toc2409812103.3.开放性 PAGEREF _Toc240981210 h 9HYPERLINK l _Toc2409812113.4.前瞻性 PAGEREF _Toc240981211 h 9HYPERLINK l _Toc2409812123.5.实用性 PAGEREF _Toc240981212 h 9HYPERLINK l _Toc2409

4、812133.6.可操作性 PAGEREF _Toc240981213 h 9HYPERLINK l _Toc2409812143.7.安全性 PAGEREF _Toc240981214 h 10HYPERLINK l _Toc2409812153.8.可靠性 PAGEREF _Toc240981215 h 10HYPERLINK l _Toc2409812164.系统应用解决方案 PAGEREF _Toc240981216 h 10HYPERLINK l _Toc2409812174.1.总体应用构造 PAGEREF _Toc240981217 h 10HYPERLINK l _Toc240

5、9812184.2.系统应用方案 PAGEREF _Toc240981218 h 10HYPERLINK l _Toc2409812194.2.1.个人工作台 PAGEREF _Toc240981219 h 10HYPERLINK l _Toc2409812204.2.2.预算管理系统 PAGEREF _Toc240981220 h 11HYPERLINK l _Toc2409812214.2.3.费用报销管理系统 PAGEREF _Toc240981221 h 14HYPERLINK l _Toc2409812224.2.4.成本管理系统 PAGEREF _Toc240981222 h 18

6、HYPERLINK l _Toc2409812234.2.5.报表管理 PAGEREF _Toc240981223 h 22HYPERLINK l _Toc2409812244.2.6.系统管理 PAGEREF _Toc240981224 h 22HYPERLINK l _Toc2409812254.2.7.根基数据管理 PAGEREF _Toc240981225 h 24HYPERLINK l _Toc2409812264.2.8.数据接口管理 PAGEREF _Toc240981226 h 25HYPERLINK l _Toc2409812274.3.方案主要特点总结 PAGEREF _T

7、oc240981227 h 27HYPERLINK l _Toc2409812285.技术解决方案 PAGEREF _Toc240981228 h 27HYPERLINK l _Toc2409812295.1.关键技术描述 PAGEREF _Toc240981229 h 27HYPERLINK l _Toc2409812305.2.系统流程 PAGEREF _Toc240981230 h 27HYPERLINK l _Toc2409812315.3.系统部署及环境 PAGEREF _Toc240981231 h 28HYPERLINK l _Toc2409812325.3.1.系统部署架构图

8、PAGEREF _Toc240981232 h 28HYPERLINK l _Toc2409812335.3.2.硬件配置建议 PAGEREF _Toc240981233 h 29HYPERLINK l _Toc2409812345.3.3.软件环境 PAGEREF _Toc240981234 h 30HYPERLINK l _Toc2409812355.3.4.网络环境 PAGEREF _Toc240981235 h 30HYPERLINK l _Toc2409812365.4.系统安全综述 PAGEREF _Toc240981236 h 31HYPERLINK l _Toc24098123

9、75.5.系统备份复原 PAGEREF _Toc240981237 h 31HYPERLINK l _Toc2409812386.实施服务方案 PAGEREF _Toc240981238 h 31HYPERLINK l _Toc2409812396.1.工程实施原那么 PAGEREF _Toc240981239 h 32HYPERLINK l _Toc2409812406.2.工程实施管理策略 PAGEREF _Toc240981240 h 33HYPERLINK l _Toc2409812416.2.1.工程管理框架 PAGEREF _Toc240981241 h 33HYPERLINK l

10、 _Toc2409812426.2.2.工程策略 PAGEREF _Toc240981242 h 33HYPERLINK l _Toc2409812436.2.3.工程方案 PAGEREF _Toc240981243 h 33HYPERLINK l _Toc2409812446.2.4.质量管理 PAGEREF _Toc240981244 h 34HYPERLINK l _Toc2409812456.2.5.文档管理 PAGEREF _Toc240981245 h 35HYPERLINK l _Toc2409812466.2.6.问题管理 PAGEREF _Toc240981246 h 36H

11、YPERLINK l _Toc2409812476.3.工程实施组织构造 PAGEREF _Toc240981247 h 36HYPERLINK l _Toc2409812486.4.瑞友科技标准实施方法 PAGEREF _Toc240981248 h 38HYPERLINK l _Toc2409812496.4.1.工程准备阶段 PAGEREF _Toc240981249 h 38HYPERLINK l _Toc2409812506.4.2.业务蓝图设计阶段 PAGEREF _Toc240981250 h 38HYPERLINK l _Toc2409812516.4.3.系统实现阶段 PAG

12、EREF _Toc240981251 h 39HYPERLINK l _Toc2409812526.4.4.验收交付阶段 PAGEREF _Toc240981252 h 39HYPERLINK l _Toc2409812536.4.5.工程实施方案草案 PAGEREF _Toc240981253 h 40HYPERLINK l _Toc2409812546.5.售后服务方案 PAGEREF _Toc240981254 h 40HYPERLINK l _Toc2409812556.6.服务支持流程 PAGEREF _Toc240981255 h 40HYPERLINK l _Toc2409812

13、566.7.技术支持 PAGEREF _Toc240981256 h 41HYPERLINK l _Toc2409812577.系统应用价值分析 PAGEREF _Toc240981257 h 42HYPERLINK l _Toc2409812587.1.角色效益 PAGEREF _Toc240981258 h 42HYPERLINK l _Toc2409812597.2.整体应用价值 PAGEREF _Toc240981259 h 43HYPERLINK l _Toc2409812608.附件：成功案例简介 PAGEREF _Toc240981260 h 44HYPERLINK l _Toc

14、2409812618.1.外研社成功案例 PAGEREF _Toc240981261 h 44HYPERLINK l _Toc2409812628.2.资生堂成功案例 PAGEREF _Toc240981262 h 46HYPERLINK l _Toc2409812638.3.电装中国投资成功案例 PAGEREF _Toc240981263 h 47HYPERLINK l _Toc2409812648.4.其他局部客户名单 PAGEREF _Toc240981264 h 47工程概述北京XXX技术以下简称XXX公司是纽约交易所上市公司，在国内数字点数领域占用绝对优势。近几年业务开展迅速，人员迅

15、速增多，对公司内部信息化建设的要求越来越高。XXX公司当前的信息化状况积案要总结如下：有一套金蝶K3 财务系统和一套对比简单HR系统在用；邮件系统使用的是263的企业邮箱；计算机间按工作组划分，没有建设Windows 域，员工登录工作组使用本机及相互通讯。随着公司管理的逐步标准，同时企业开展的速度迅速加快，XXX公司的员工也已经开展到500多人，在此过程中，标准的预算管理体系的建设越来越重要，其管理理念也逐步由原来的财务预算，演变为基于企业全面预算管理，对企业运营过程中所产生的成本、费用进展全过程管理，从而为公司建设较为全面且合理的企业内控管理体系。作为一套全新的管理理念来看，其重点为全面预算

16、的全过程管理控制，这就必然涉及到成本控制及费用报销的业务管理，该业务因为涉及到几乎所有的员工，并且成本控制、费用报销种类繁多，流程各不一样，在原来手工进展处理时，所有的人准确掌握所有流程的难度非常大，而作为领导来审批各种业务单据也同样非常困难。所以整个预算管理、成本控制、费用报销等工作的工作量多、效率较低，即占用了员工及领导很多时间，也给财务人员带来了巨大的压力。更为重要的是，在原来的手工处理过程中，预算管理和成本控制、费用报销等业务相脱节，预算无法得到及时的控制，领导审批成本、费用单据时缺乏控制的依据，从而为公司高层的管理决策带来无法预知的运营风险。鉴于此，XXX财务部门提出将企业的全面预算

17、管理、成本控制管理、费用报销管理等管理系统作为一套完整的管理体系，从而建设标准、合理的企业内控管理系统。希望通过该体系的建设，能有效的提高公司预算管理系统的价值，真正实现成本、费用的全过程控制管理，将财务人员从繁重的事务性工作中解放出来，真正表达管理会计的职能价值，全面提高企业资金使用效率，使管理透明化，为领导决策提供有力的数据支撑，从而及时、有效、全面的降低企业运营过程中所产生的风险。针对上述情况和财务部门的考虑要素，本文档将给出XXX实现企业内控管理系统的核心，预算管理系统和成本、费用控制管理系统的建议方案。瑞友科技企业内控管理系统是根据目前国内企业所面临的问题，采用全新的管理理念所设计的

18、国内第一套专业企业内控管理系统，开创了以全面预算驱动企业日常经营的各项业务，并根据预算控制各项业务发生时所涉及到的费用及成本，有效的降低了企业的运营成本及运营风险，改变了传统的预算事后分析为事前预测，事中控制，实现了预算监控的全过程管理。此次为XXX提供的产品主要为预算管理系统、费用报销管理系统、成本管理系统、报表管理系统等。本系统采用全B/S应用模式，用户只需登录IE浏览器即可编制预算、填写报销单、网上审批等全部工作，极大的方便了用户实际操作及全面推广。需求现状及目标系统整体目标：为XXX建设以预算为驱动的网上报销、企业内控管理系统。需求分析企业内控管理系统应实现如下需求：预算管理系统预算

19、线上、线下EXCEL两种方式，预算版本管理，多维度的预算编制预算审批：多级工作流审批预算调整：随时调整前期所编制的预算预算分析：主要实现预算执行汇总表、预算执行明细表等可以适时监控到各种成本、费用所发生的全过程控制费用报销管理系统费用申请单：包含各种费用类型，能在同一张单据上表达的就同单实现，不能整合为一张单据的，就分为多单据实现如出差申请单等费用报销单：同上借款单还款单各单据间可实现关联勾稽可以随时看到预算执行情况，能够预警、提醒控制成本、费用单据网上填报、网上审批，都通过IE浏览器登录实现操作工作流设置：可实现不同单据的自动流转，也可根据所设置的条件，进展流程跳转，并且实现流程状态适时监控

20、要能够实现常规的统计报表分析能够适时生成银行所需的报盘文件和金蝶K/3财务系统的凭证接口和金蝶K/3财务系统的根基资料接口和HR人事管理系统的根基资料接口主要为员工、部门的相关信息根基数据维护现状，挑战，解决方案序号现状挑战解决方案1预算管理停留在手工填制EXCEL报表的阶段，不便于公司及各部门进展管理；EXCEL报表维护困难，人为错误几率高；在系统中制定模版，可通过权限控制是否允许调整，下发各部门填报，便于预算填报的执行及管理；2每个部门的预算模版都一样，相互了解各部门的预算工程，滋生人为的不公平假象。无法制定各部门单独的预算模版，不便于根基数据的权限管理，且报表提交后需人工汇总；每个部门单

21、独的预算模版，由系统自动汇总各部门预算，降低编制汇总工作量；3预算分析困难预算执行状况无法及时掌握；系统提供预算执行进度分析表、差异分析表、预算余额表、填报时间分析表、预算比照分析表等；4预算编制没有审批流程无法通过流程逐级审批，只能人为的按照管理流程手工报送；系统自定义审批流程，且存留各级预算调整版本，便于查询分析；5预算报表编制完毕后几乎不看预算无预警系统提供自动预警机制，提醒各级管理人员预算执行情况；6企业内部控制很难贯彻执行；成本费用逐年递增，找不到控制点通过系统可以编制合理的预算、有效的控制费用，降低成本，完善企业内控体系；7预算和费用报销没有关联或关联监控困难，预算不能适时监控费用

22、报销情况；通过系统可以适时监控费用报销情况，控制费用发生率，降低运营成本；9费用控制缺乏管理预算依据；费用报销时无法自动扣减预算，无法进展预算控制；费用报销时可以自动扣减预算，预算缺乏及时控制，适时掌握预算可执行余额；10预算执行准确率无法提高，预算执行偏差的原因很难分析哪个部门或员工的预算执行偏差最大原因是什么系统随时提供部门预算执行差异表，并可穿透查询执行单据，即时发现差异原因；11预算分析为事后分析，意义不大报销后扣减预算，无事中预算控制；通过系统可以做到事前方案、事中控制、事后分析；12领导决策分析时很难通过系统及时提取到数据，影响到公司年度预算编制及实际监控；预算编制缺乏依据，查询分

23、析困难；预算执行率、执行进度、差异原因等信息不能及时掌控；系统提供历年预算数据报表、预算执行表、预算调整表，切可以进展比照分析，编制新会计期间的预算更为合理；13费用报销为员工手工填单，经多级审批后提交财务，费用报销全部依赖员工手工填报进展，报销时间长，审批不及时；在系统中填制单据，工作量小；定义审批工作流后，系统自动将单据流转到各级审批人进展审批，从而缩短了审批及报销时间；14由财务人员手工录入报销凭证；财务人员手工录入工作量大；各种报销单分散到报销人填写，经系统审批后自动生成财务凭证，财务仅需要在系统中审核即可；15领导审批时无法及时查询报销人或者报销工程历史报销记录；是否审批缺乏依据，只

24、能是领导拍脑袋、凭感觉印象审批；可适时调取历史报销信息，费用控制、审批更为合理；16无法看到预算执行情况审批时看不到预算执行进度；系统各种报销单上提供预算数据、可执行预算余额、预算执行率等数据供审批参考17大额支付特殊流程处理复杂大额支付多极审批流程处理缓慢；系统单独定义特殊的审批流程，并与预算关联扣减预算，或随时进展预算调整，将大额支付按照工程进展统计汇总，管理更合理；18费用报销员工满意度低， “人找人管理模式；员工费用报销时常处于找不到领导、等候审批状态，周期长，效率低，无需人为去找审批人，单据在系统中自动根据定义的流程自动流转，领导批量按单进展审批，不但节约了领导时间，还提高了审批效率

25、；19领导出差休假只能授权其他人代理；无法通过外网处理公司内部业务；通过IE经权限认证即可登录网址进展审批等工作；20财务人员手工录入费用凭证工作量太大，无法将有效的时间投入到财务管理中去；核算型财务若何向管理型财务转变系统自动生成财务凭证以及各种分析报表，有效地降低了财务工作量，将更多的时间投入到分析及管理工作上来，为公司领导提供决策数据依据，同时能有效地监控成本费用，提高企业的利润，真正表达财务管理人员的价值；21除了根基财务核算外，管理型财务的职能缺乏有效的时间和数据支撑；无法建设以经营方案为目标、业务为核心、预算控制为手段的财务管理制度；通过系统可以逐步标准全面预算体系，建设企业经营方

26、案预算编制预算执行预算控制预算调整预算分析绩效总结决策调整的财务管理机制；方案适用范围本方案适用范围限于：根据XXX的信息化情况及企业内控管理系统预算及网上报销要求，提出一个建设XXX企业内控管理系统的框架性建议；简单描述在上述框架性建议方式下，若何建设实施企业内控管理系统。在商务阶段之后，需要进展详细的需求调研，了解其全部的预算管理、费用报销管理、报表管理等系统具体需求后，再提供详尽的需求说明书系统建设目标实现企业费用预算的管理，有效的提高公司预算管理系统的价值，真正实现成本、费用的全过程控制管理，并将预算与报销无缝地连接起来，报销时系统自动扣减预算，当无预算可用时，那么不能报销，可以将预算

27、和报销真正的结合起来，解决了手工对照的不准确性和工作量大的缺点。实现员工费用报销网上审批流程，防止了纸质审批繁琐、工作量大、审批不及时的弊端，并可实时掌握单据审批进程。即使领导出差只要有互联网就可以审批，也可以通过授权给别人的方式代为审批。实现业务财务直接接口，防止了报销单据还要由财务人员再录入财务系统的工作，减少了财务人员的工作量，同时也防止了由于手工录入所带来的错误。为决策提供相应的决策依据，从而及时、有效、全面的降低企业运营过程中所产生的风险。系统建设原那么系统遵循如下建设原那么：可扩展性一方面，信息技术在不断开展的过程中，公司也在开展和改革，因此，技术方案应该保证系统的可扩展性，能够适

28、应开展的业务和技术，到达在今后的实际运行中易于维护和管理及升级。业务处理要动态、及时地反响业务逻辑的变化，通过参数化的设计，可以通过调整参数，适应业务逻辑的变化而不用进展新的应用开发，提高了系统对业务的适应能力和系统的可用性。可控性利用成熟产品、半成品和技术，尽可能减少开发工作量。充分利用现有人员的知识、技能和经历，如熟悉的产品、工具和技术。在成熟产品和技术的根基上，实现快速的部署和实施。开放性在预算及费用报销系统中，此系统属于公司领导和普通员工都需要使用的系统，系统设计和建设中需要考虑提高方便易用的接口方式和手段。前瞻性系统不仅涉及信息技术方面的问题，而且涉及业务管理和流程。应参考行业最正确

29、实践和开展趋势，结合公司具体实际及开展战略，在系统功能设计中到达较高先进性，同时，在信息技术方面，充分考虑信息技术的开展趋势、可用的最新技术及最正确实践，为公司制定符合行业开展趋势而又切实可行的系统方案。实用性系统方案在考虑前瞻性的前提下，还需符合公司的现有的条件，使系统实施后能够真正发挥作用，为公司带来真正的效益。可操作性在可操作性方面，除了考虑系统自身的可用性、易用性外，还应充分考虑到公司员工目前的知识构造、经历和技能，特别是业务人员现有的IT水平，让系统能真正实施并使用起来。安全性系统设计需要充分考虑公司对信息安全和系统安全的需求，参照行业标准和最新技术开展趋势，保证系统在使用中数据的保

30、密性和系统功能的稳定性。可靠性一旦系统上线，如果系统不稳定，将严重影响管理、业务和操作人员的工作，可能导致业务不能开展，因此，系统设计时必须考虑系统能够向用户持续提供服务，特别要考虑系统的强健性。系统应用解决方案总体应用构造系统应用方案个人工作台用户登录系统后的第一个界面，日常所需要处理例如：待审批单据、我的单据等的工作都在此处自动显示，同时，系统登录界面可根据权限进展控制，没有权限的局部不显示，在登录界面中只有有权限的局部才显示，简化了操作界面，用户无需再到其他界面中处理，方便快捷，便于用户的实际操作。预算管理系统系统提供全面的预算编制及管理方法，预算模板定义后即可下发审批，并最终执行，在预

31、算编制、调整单据中，无需填写财务会计科目等信息，有利于财务部以外的其他非财务人员的操作推广。其管理及操作流程如以以下图所示：1预算模板 系统提供了两种预算模板编制方案，第一，线下编制EXCEL文件，导入系统中如以以下图；第二，线上编制，通过系统自身的预算模板进展编制后，系统自动根据不同的预算编制主体进展分发，各预算主体部门、个人、工程等只能填写金额，提交后进展工作流审批。2预算编制单可根据企业实际需要，编制年、季、月等各种预算，可以自上往下，也可自下往上编制预算，系统还提供专业的工程预算，方便企业进展工程成本控制管理。预算编制提供预算编制单的增加，修改，删除，附件上传等功能，录入完成后，根据流

32、程配置可进入对应的审批流程。审批流程完成后，预算正式生效。在进展预算编制的过程中，系统可以记录预算编制版本，以便于企业分析整个预算编制过程中存在的问题，为企业的管理提供了充分的数据依据。在系统内的预算单据如以以下图所示：在企业实际管理过程中，预算有时候不是以部门为维度进展编制的，如按照工程进展预算管理时，就需要单独的编制工程预算，以便于进展工程综合控制管理，在编制工程预算时，其界面如下所示：3预算调整单在预算缺乏或需要调整时，在该模块中调出原有预算进展调整，并保存调整记录以便查询分析。预算调整提供预算调整单的增加，修改，删除，附件上传等功能，调整完成后，根据流程配置可进入对应的审批流程。审批流

33、程完成后，预算调整正式生效。4预算分析系统提供了预算与实际比照分析、预算版本对比分析、历史同期比照分析等各种分析报表，也可根据企业实际情况定制个性化分析报表。提供往期的预算情况作为下期预算编制的参考。费用报销管理系统XXX日常经营所产生的费用均可在该系统中管理， 系统提供预算锁定功能，以保障在审批流程中的费用能够得以正常发生，并即时为决策者提供审批信息，同时，在费用发生前可通过费用申请进展多级工作流审批，并开场扣减预算，从而改变了以前传统的在费用发生后财务做凭证的时候才扣减预算的事后分析管理模式，真正实现了事前申请、事中控制的新的预算绩效管理模式，不仅仅是为企业预算管理提供了充分合理的管理依据

34、，而且通过新的预算管理模式为各个部门引入了责任中心的概念，使各级管理人员均可随时掌控预算执行进度，及时调整经营策略，为各个部门甚至人员的绩效考核提供了依据，使企业以预算为绩效考核依据的全新管理模式得以实施。各费用单据间具备关联、勾稽关系，只要是上下相关的业务，均可通过关联关系，复制上一张单据的信息，减少了事务性的录入工作量。其流程如以以下图所示：1费用申请单在费用发生前可通过工作流进展申请，使费用合理化，并在此即扣减预算，在费用发生后报销时，除冲减借款单外，直接扣减预算。费用申请管理提供相应费用申请单据的增加，修改，删除，附件上传等功能，申请人填写完单据后，可提交进展审批，审批完成后进入财务结

35、算环节。2借款单 在费用发生前，企业可以根据实际情况，灵活调整其业务单据，如果允许员工借款行为的发生，那么可在借款单中进展处理，借款单提交后，即刻锁定该预算。3还款单 还款单具备局部还款，和全部还款等多种功能，还可以设置借款单还款的期限，到达一定的期限后，系统自动提示借款人及时还款，假设超时不还款，那么系统自动锁定，不允许再次借款。其界面如以以下图所示：4费用报销单费用单据格式可根据企业实际情况进展自定义，费用报销单据可以冲借款并进展预算的扣减,进展全面的预算控制,系统自动给予对应的提示，如超预算提示。费用管理提供相应费用报销单据的增加，修改，删除，附件上传等功能，报销人填写完报销单据后，可提

36、交进展审批，审批完成后进入财务结算环节。5差旅费报销单差旅费报销单中涉及到多项费用标准，例如：住宿标准、出差补贴标准、交通费标准等，在系统根基信息中提前进展维护，可对应不同的职位、岗位，设置不同的报销标准，在报销时，即可自动取数，以监控费用执行情况及有效的降低报销人及财务核对其费用标准的工作。【注：以上单据背风光为红色，以此为例，系统可根据客户的实际需求，定义不同的界面风格】在以上所有费用单据的多级审批中,各审批节点间自动发送邮件对相应的审批领导进展提醒，审批人也可以进展转授权，比方在一些特殊情况下可把审批权限给另一个人，让另一个人进展代审批，当然也可以随时的收回授权。在关键节点如：审批完成，

37、可进展财务领款等，对申请人或报销人也进展邮件提醒，相关的费用申请人或报销人能实时的监控自己单据的走向,审批情况和状态。成本管理系统企业若何控制其经营成本是管理的重点，并且该局部支出一般都是大额支付，其预算管理及成本支出流程控制显得尤为重要，除了正常的多级审批业务流程以外，系统支持按照金额的大小用不同的工作流进展审批，在遇到特殊情况时，系统还支持工作流跳转功能，如：预算内的正常支出按照标准审批流程处理，预算外的那么自动跳转到另外的特殊工作流中进展审批处理。其成本管理流程图如费用管理流程图所示，本处不再列示。特注！1采购付款单在使用之前，需要定义不同类型的成本工程，以及单据上的个性化字段，采购业务

38、、大额支付、租赁费用、期间费用等均可在该系统中进展管理，企业日常支出中的资产性支出、租赁性支出、专项业务支出、一般业务支出、专项支出、广告支出、大型市场活动支持等也均可采用该系统进展管理。注：该界面为某客户实际系统界面，所以其界面风格为粉红色，在未来为XXX所实现的系统中，将统一采用标准浅蓝色。2工程支出单 假设有工程发生时，系统提供了工程支出单，并自动关联工程预算，适时控制工程预算的执行全过程，在工程执行过程中，有时会涉及到多个部门共同参与该工程的运作，其发生的成本和费用也要分摊到各自的部门，这样在进展部门核算和工程核算的时候，即可随时掌握各部门预算及工程预算的知情情况，同时也为最终的工程成

39、本、利润的核算提供了数据依据。其工程管理流程及工程支出单据如以以下图所示：资产采购单本系统中所涉及到的固定资产采购，仅包括资产采购申请、资产采购支付等功能，资产的折旧管理功能不在本系统中实现，假设需要实现折旧管理功能，那么需要单独进展开发，或者和公司原有的固定资产管理系统进展接口开发，以获取固定资产折旧的数据信息，从而扣减预算管理系统中的资产预算。其界面如以以下图所示：资产采购申请单：资产采购报销单支付单：报表管理系统除了内设的各种管理报表外如预算执行情况分析表、同期实际费用比照分析表、部门绩效考核表、费用执行情况表等，还提供了报表自定义功能，以方便企业进展灵活管理，为各级管理人员提供决策依据

40、。系统管理1参数配置提供系统的参数配置设置，如年度范围设置，预算控制设置，费用工程与财务会计科目钩稽对应等，在实施初始化前期进展全面设置。2工作流管理系统内嵌的工作流管理系统，极大的方便了企业日常的多级审批工作，企业可根据不同的业务类型、费用类型，设置不同的审批流程；流程中间还可以实现自动跳转，流程跳转可根据金额大小自动触发，从现有的正常流程跳转到其他流程中进展审批；每个节点还能够自动以邮件的形式提醒流程处理人或者申请报销人，极大的方便了各级审批人员之间的及时沟通。单据流程可定义，申请单下推生成报销单可实时的监控单据的审批状态，如以以下图：可对每种单据配置相应流程，报销单可关联申请单，并自动计

41、算各对照费用。3用户管理提供用户和用户组角色的增加，修改，删除等的管理。还提供用户和用户组角色的权限管理，可从功能，范围，数据几个维度进展灵活的授权配置，做到该看的数据才能看，不该看的看不到。根基数据管理系统编码构造作为企业管理软件的核心之一，需要随着企业经营决策的调整而发生变化，国内传统的软件系统所采用的编码方案存在一个极大的弊端，一般的软件均不支持有业务发生后再去调整根基数据的编码构造，而瑞友科技企业内控系统采用了国际流行的流水编码体系，根据数据节点的不同，可以随时进展调整，并且不影响以前已经发生的业务，极大的方便了企业的日常管理需要。根基数据管理提供系统所需的根基数据如：组织构造，职员，

42、费用工程，支付方式等的增加，修改，删除等的管理。数据接口管理1ERP系统接口本次系统将涉及到三个接口：第一，提供标准的和金蝶K/3财务系统的凭证接口。可将费用报销管理系统中的各种报销单据生成财务凭证，自动传递到财务系统中去，无需会计人员重复录入，降低了财务人员的事务性工作量。在生成凭证前，需要在后台将费用类型和财务科目相对应，例如期间费用等无法固定对应、需财务人员手工指定的科目，系统提供了凭证生成维护界面，在该界面上，财务人员可以手工指定该笔费用所对应的会计科目。第二，将金蝶K/3系统中的根基资料，如：会计科目、费用工程、客户、供给商、币别等，通过接口适时同步到企业内控管理系统中，以实现只在K

43、/3系统中进展维护，内控管理系统中自动更新的效果，从而保障两个系统的底层根基资料信息完全一致，降低系统维护的工作量。第三，和XXX现有的人事系统做接口，将其中的职员、部门信息适时同步到企业内控管理系统中，以实现只在HR人事系统中进展维护，内控管理系统中自动更新的效果，从而保障两个系统的底层根基资料信息完全一致，降低系统维护的工作量。在生成凭证时，系统可以按单逐笔生成凭证，也可把同类费用工程汇总生产一张凭证，便于财务人员进展管理。2网络银行接口提供和网络银行的接口，可按照银行所需的文件格式，自动生成数据文件，以便于提交给银行，进展费用、成本的支付报销。方案主要特点总结1) 以业务流程驱动，灵活的

44、流程配置工具，能根据企业的实际情况配置相应的审批流程。2) 基于WEB应用，N层体系构造，扩展灵活。3) 支持用户的多并发，海量数据存储。4) 多纬度，细粒度的权限控制。5) 完善的数据安全体制。6) 完善标准的数据接口，提供网络银行接口和常见的ERP软件接口。7) 预算和费用的集中管理和控制。8) 构造清晰，简单易用。技术解决方案关键技术描述开发平台：.NET FRAMEWORK 2.0。工作流：为整个系统提供工作流服务。系统流程总体流程图：系统部署及环境系统部署架构图工程平台为B/S模式，服务器端运行环境由WEB应用服务器、数据库服务器组成。在业务规模增长时，可通过增加服务器的数量方便的扩

45、大系统的处理能力，并可实现负载均衡、容错等高可用性保障。服务器及客户端的产品部署如以以下图所示：硬件配置建议500用户，100并发硬件配置建议：服务器端：数据库服务器： Intel Xeon 3.0G*2cpu300G高速硬盘(RAID5)8G 内存及以上1000M网卡 应用服务器： Intel Xeon 3.0G*2cpu160G高速硬盘8G 内存1000M双网卡 客户端： Intel p42.080G硬盘512M 内存建议1G 10/100M网卡软件环境服务器端： 操作系统：win2003 Server。 数据库：SQL SERVER 2005以上(建议用企业版，用SQL SERVER20

46、05)。Web应用服务器：IIS6.0及以上。 .Net FrameWork:：.Net FrameWork2.0。 防火墙：自选。 客户端： 操作系统：win 2000/xp/2003。 浏览器：IE6.0及以上。网络环境 局域网带宽：10/100M。 广域网带宽：512k以上(建议1M)。系统安全综述当前业界所指的“信息安全即“信息保障，其内涵就是“保障数据及其服务的完整性、保密性、可用性、真实性、可控性而抵抗各类威胁所提供的一种能力。根据工程实际情况，主要从以下方面实现：1数据安全。 系统所有的数据都存储在数据库中，通过对数据库的相关配置和安全机制保证数据存放的安全。所有的数据在HTTP

47、传输中均可启用SSL，保证数据在传输中的安全。2身份认证机制 通过对应的口令认证，保证使用人的对应角色。系统备份复原系统的备份和复原为两方面：1主要是对数据库的备份，复原主要是对数据库的复原，SQLSERVER数据库本身提供了一套完善的备份复原机制。2程序文件的备份复原，备份可以直接复制文件，复原直接粘贴拷贝即可。实施服务方案三分软件，七分实施。适用的软件，能否真正帮助企业实现管理目标，还必须有实施工作的保障。瑞友科技公司在多年服务企业信息化的过程中，与用户一起探讨并不断总结、完善出一套成熟、科学的实施方法，基于以往为用户成功实施信息系统的经历，瑞友科技公司就XXX企业内控管理系统工程提出应遵

48、循的实施框架。信息化工程的实施是以用户为主的，由软件提供商及用户共同努力的一项交钥匙工程，须双方的共同参与，对于该工程建设来说，核心就要问答三个问题：第一点，对于公司总部来说，需要首先实现哪些功能第二点，对于初步建设成功的企业内控管理系统，需要向哪些下属单位推广，若何推广 第三点，由于此次工程整体设计面对比广，与其他系统间关系复杂，若何拓展功能拓展哪些功能同样，对那些下属单位，又应该若何拓展?我们认为本工程建设的总体出发点是：成熟产品、方便实用、定制开发、优化而行XXX的企业内控管理系统将在现有的成熟软件的根基之上，根据实际需求和瑞友科技公司的经历及成熟系统，进展二次开发定制。充分利用已有的成

49、熟功能模块，本着实用、经济原那么，实现快速实施。工程实施原那么结合国内外信息化建设工程的经历，企业ERP工程的总体原那么应该是在成熟技术与开放平台的根基上，结合先进、实用的实施理论，逐步建设标准的根基数据与 根本业务平台，为正常业务运作与管理决策服务。目前XXX在企业内控管理规划中也遇到了两个难度，1企业内控管理规划的功能需求范围广，2整个XXX的机构地域分布广，并且还在不断的扩张开展中， 因此我们认为在工程推进实施的过程中，应重点把握以下几个原那么：总体规划，分步实施参考国家CIMS系统建设原那么，企业内控管理系统应该在整体规划的根基上，按方案分步骤展开各项系统的建设，整个建设过程中应表达“

50、小步快走的战略指导思想。应用为先，效益驱动在信息系统的建设过程中本着在满足企业 根本应用需要的根基上，通过系统的实施和运行，标准企业业务流程、提高企业的内控管理水平，实现成本费用的监控，有效降低企业运营成本，从而进一步推动管理信息系统的应用。以“效益为核心，建设实用、高效的信息化系统。面向未来，持续开展企业的管理是动态的，管理要求会随着企业的不断开展而逐步提升，信息化不能够只解决当前的管理问题，应该建设一个随着管理的变化而变化的持续开展的系统。成熟技术，系统开放信息化作为企业的核心工程，为保障它的顺利实施，应建设在成熟的技术、稳定的平台之上。除此之外，信息化系统应该是开放的系统，出于保护投资考

51、虑的企业原有系统应该能够通过接口技术顺利与新系统实现对接，共同建设企业级而非信息孤岛的信息系统。工程实施管理策略企业内控管理工程的实施是一个涉及到企业业务变革、文化变革的系统工程 ，工程管理在其中起着非常重要的作用。瑞友科技在多年的信息化建设中不断地总结，开展出一套先进、行之有效的工程管理方法体系，我们将在这里进展简要介绍。工程管理框架在工程定义阶段，双方工程经理将共同制定并确认一个详细的工程管理方案。该工程管理方案对整个工程生命周期中的工程管理工作起着重要的指导作用。其框架内容主要包括：工程策略工程范围工程方案质量管理方法与流程风险管理方法范围控制文档管理工程策略通过对XXX企业内控管理管理

52、业务状况的了解，制定了系统实施的整体策略，企业内控管理系统的实施是一个系统工程，在实施的过程中涉及到公司的方方面面、上上下下、各个环节，因此为了保证整个工程的有方案、有效率、保质保量的进展，真正实现企业管理的信息化，必须以此十六字作为实施的指导方针：“总体规划、效益驱动、重点突破、分步实施。工程方案工程方案主要描述在时间、预算、人员等约束条件下要完成的任务。由于在工程早期通常存在着许多未知的因素，在工程初期，制定出一个准确到天的详细方案是不太现实的， 因此我们把工程方案分为三种级别：整体工程方案阶段方案周方案阶段方案周方案双方工程经理在工程初期要共同制定并审核整体工程方案。随着工程的逐步推进，

53、整体工程方案将被不断细化为阶段方案、周工作方案。整体工程方案以合同为依据而制定，应明确工程各阶段的名称、工作起止时间、工作内容、预期目标等等。该方案于工程正式启动前经双方确认，在整个工程期间，对该方案的变更应采取极慎重的态度。 阶段方案具体对应于工程实施的各个具体阶段，即范围与方案、目标确定、流程设计等等。应明确各阶段工作内容、各阶段任务分解与详细任务描述、各任务起止时间、相关工作报告、协同人员及协同工作内容落实到部门或岗位、具体咨询参谋、方案工作日或工作小时。该方案于各阶段工作正式启动前经双方确认。对于各阶段的工作关键路径上的任务起止时间、涉及多方的协同工作以及工作报告，变更也应慎重。 周工

54、作方案根据阶段方案的实际执行进度而制定，应说明每周的各项任务、详细时间与地点、任务目的与预期效果的进一步说明、协同人员及协同工作内容落实到具体人、具体咨询参谋、方案工作小时。以确保工程组成员合理安排各自的业务工作时间，防止日常业务与工程工作的相互冲突。 质量管理瑞友科技公司建议设立专门的质量参谋对工程实施质量进展控制。包括：工作质量的审查与评定工作质量的测试工作过程的控制和资料的完整性负责归集客户签署的阶段成果确认书质量审查审查是以方案的内容为根基，以目标和方法为依据，对所用的各种技术工作进展描述，同时提交执行文档和软件，所有提交审查的记录将会作为解决活动的审计线索被保存。测试管理一般包括以下

55、几局部：模块测试：保证/验证一个独立模块的功能。系统测试：保证/验证在此工程内功能区之间的功能。集成测试：保证/验证在工程整个应用区域内的整体功能。大数据量测试：保证/验证在工程上线后能覆盖企业所有业务并保证阶段数据稳定性。测试结果确认。在进展上述各类测试前，必须先拟定测试方案，确定测试数据和可承受的测试结果。质量控制采用以下方法来保证系统质量：将整个工程实施过程划分为几个可检查的阶段，在每个阶段末进展质量保证检查。请资深咨询参谋参与整个XXX企业内控管理系统的实施过程，并在重大决策点帮助决策由双方的工程管理人员共同负责可交付物的检查、问题的积极解决和风险监控。文档管理在工程实施过程中，由于工

56、程实施的复杂性，多方人员参加以及时间跨度长等因素，所以任何需求、建议、解决方案和结论都必须文档化、标准化，以便查阅和引用。实施文档应作为工程成果的一个组成局部。以下工程资料将在实施期间收集：各类设计，测试文档。参谋现场工作日程表(Form)和日志(Log)建设需求改变表(Form)和日志(Log)建设问题与风险报表和日志建设周,月,季,年,阶段工作总结报告建设会议备忘录和日志问题管理XXX企业内控管理系统工程进程中会出现很多不可预知的问题，即关于系统构造、业务流程、用户操作流程等方面存在的问题。 这些问题如果得不到及时解决会给工程造成很大的风险，因此最好在工程初期与客户共同制定一个完整清晰的问

57、题决策流程，以保证从问题的发现到解决都有明确的责任人，使问题得到及时的解决。工程中任何一个与工程实施有关的人员或组织都可以提出问题，一旦发现问题，问题发起人需要向工程管理组提交一份问题反映单，在其中对问题的内容及其对工程的可能影响进展清楚的描述。工程实施组织构造以下为瑞友科技公司建议的工程实施组织构造，以及各种角色承当的职责：领导小组领导小组/工程总监工程经理工程经理瑞友科技咨询参谋XXX瑞友科技技术参谋XXX瑞友科技实施参谋XXX系统管理员XXX部门主管XXX关键用户XXX最终用户XXXXX公司瑞友科技软件随时关键决策角色职责要求XXX领导小组负责人对工程的成功负全面的责任，管理范围变更，对

58、于问题的解决方案、工程预算和工程方向有最终的签字权。建议副总级或财务部长XXX工程经理确保业务目标的正确性，包括开发策略、变更发布管理、解决新增的问题、调拨资源以及工程交付物的认可和签字对企业内控管理系统相关业务具有总体把握的能力瑞友科技公司工程经理作为主要接口向客户提供服务，制定详细的工程方案，预测、准确跟踪全部的费用和进度，报告工程的状态，管理客户认可的交付物，指导流程的变更，确保工程严格按照IT实施方法论进展，管理工程的风险，推动问题的解决，确定工程质量检查的时间工程管理经历协调能力沟通能力瑞友科技咨询参谋与用户讨论确定业务流程和功能需求，将客户的需求与标准的系统功能对比，以便于开场定义

59、必须实现的不同点，以符合用户规定的功能需求。善于与业务人员沟通具有相关领域的知识了解业务流程分析方法熟悉XXX企业内控管理系统系统瑞友科技实施参谋分析、设计、建设和测试界面配置和应用程序，完成技术文档。在工程完毕时完成用户支持XXX企业内控管理系统系统的所必需的知识转移。熟悉企业内控管理系统系统配置及开发功能 XXXIT部门人员设计和开发与用户原有的应用系统的接口，准备数据映射和数据筛选，清洗原系统的数据，设计、建设和测试数据导入导出的流程和程序，通常是用户方的人员。熟悉企业数据架构具有获取用户数据需求的能力熟悉数据导入导出工具瑞友科技开发人员针对XXX特定的工程需求进展分析完成数据接口的开发

60、熟悉瑞友科技各种开发工具获取用户数据需求的能力熟悉数据导入导出工具系统管理员维护C/3进程和不断增加的数据，包括：移动用户的同步，需要电信和网络的协议以维持调制解调器存储体和远程的用户连接.服务器进程监控，通过多种服务器进程核实数据库服务器正确记录事务以及分配管理正确将对象分配给系统用户。工作流管理员，并负责维护新的策略系统管理员在工程开场到设计阶段通常是由瑞友科技人员担任，之后移交给用户担任。熟悉C/3系统管理工具 具有获取并综合需求的能力具有服务器管理经历瑞友科技支持人员负责进展工作质量的审查、评定与测试负责工作过程的控制和资料的完整性预算控制，人员安排，保证工程按规定的标准和质量进展定期