ISO14001内审员-标准条文ppt课件

1、ISO14001环境管理体系内部审核员培训冠智达顾问GREEM讲师：武广元.ISO14001环境管理体系-引见当今环境现状掠夺式的开发利用，自然界的报仇 ： 臭氧层破坏、温室效应、海洋污染、植被减少、酸雨、噪音、土壤沙漠化、水土流失、耕地减少、水资源污染与枯竭、草原退化、生物多样性减少、野生及珍稀物种濒临灭绝、废弃物堆积。.ISO14001环境管理体系-引见国际间与环保相关的管理措施1972年 世界环境与开展委员会，我们共同的未来；1973年 118个国家协订华盛顿公约；1975年 结合国的国际环境教育方案；1987年 蒙特利尔公约；1992年 巴西里约热内卢召开结合国环境与开展 大会，签署二

2、十一世纪议程。.ISO14001环境管理体系-引见企业寻求ISO14001认证的作用在商务活动中满足国际性环境维护潮流的要求，博得市场机遇，开辟销售渠道；系统化地建立EMS，识别改良的时机; 提高效率、减少损耗、降低本钱；树立企业和产品环保的良好笼统；促进环保认识的提高。.ISO14001环境管理体系-引见ISO14001的适用范围它规定了EMS的要求，而该EMS不仅适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。在管理对象上，它适用于那些可为组织所控制，以及能够希望组织对其施加影响的要素。.ISO14001环境管理体系-引见适用于任何具有以下愿望的组织实施、坚持并改良环境管理体

3、系；使本人确信能符合所声明的环境方针；向外展现这种符合性；寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；对符合本规范的情况进展自我鉴定和自我声明。.ISO14001环境管理体系-引见企业为何要实施ISO14001减轻来自政府的压力；冲破“绿色贸易壁垒，加强市场竞争力，添加市场份额；减少污染，节能降耗，优化本钱，获取利润；提高企业本身管理程度； 有利于企业良性和长期开展；改善公众关系，塑造良好笼统，降低环境风险。.ISO14001环境管理体系- 环境概念ISO14000规范的根本术语1.环境(environment)组织运转活动的外部存在，包括空气、水、土、自然资源、植物、 动物、人以及它们之间的相

4、互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。.ISO14001环境管理体系- 环境概念2.组织organization具有本身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其能否法人团体、公营和私营。注：对于拥有一个以上运转单位的组织，可以把一个运转单位视为一个组织。.ISO14001环境管理体系- 环境概念3.环境要素environmental aspect一个组织的活动、产品或效力中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境要素是指具有或可以具有艰苦环境影响的环境要素。.ISO14001环境管理体系- 环境概念4.环境影响en

5、vironment impact全部或是部分地由组织的活动、产品或效力给环境呵斥的任何有害或有益的变化。.ISO14001环境管理体系- 环境概念5.环境表现environmental performance组织基于其环境方针、目的和目的，对它的环境要素进展控制所获得的可丈量的环境管理体系结果。.ISO14001环境管理体系- 环境概念6.环境目的environmental objective组织根据环境方针规定本人所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。.ISO14001环境管理体系- 环境概念7.环境目的environmental target直接来自环境目的，或为实现目的所需规定并满足

6、的详细的环境表现要求，它们可适用于组织或其部分，如可行应予以量化。.ISO14001环境管理体系- 环境概念8.环境方针environmental policy组织对其全部环境表现的意图与原那么的陈说，它为组织的行为及环境目的和目的的建立提供了一个框架。.ISO14001环境管理体系- 环境概念9.环境管理体系environmental management system整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和坚持环境方针所需的组织构造、谋划活动、职责、惯例程序、过程或资源。.ISO14001环境管理体系- 环境概念10.继续改良continual improvement强化

7、管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整个环境表现行为的改良。注：该过程不用同时发生在活动的一切方面。.ISO14001环境管理体系- 环境概念11.污染预防prevention pollution旨在防止减少或控制污染而对各种过程、惯例、资料或产品的采用，可包括再循环、处置、过程更改、控制机制、资源的有效利用和资料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响，提高效益和降低本钱。.ISO14001环境管理体系- 环境概念COD：化学需氧量在规定条件下，用化学氧化剂重铬酸钾或高锰酸钾氧化水中有机物质所需求的氧量。BOD：生物化学需氧量在有氧条件下，微生物分解水体中有机物质的生

8、物化学过程所需溶解氧的量，是反映水体中有机污染程度的综合目的之一。.ISO14001环境管理体系- 环境概念TOC：总有机碳量指水中溶解性和悬浮性有机物中存在的全部碳量，是评价水体需氧有机物的一个综合目的。.ISO14001运转方式 检查与纠正措施监测与丈量不符合，纠正与预防措施记录EMS审核环境方针谋划环境要素法律和其它要求目的和目的环境管理方案实施与运转构造与职能培训、认识与才干交流EMS文件文件控制运转控制应急预备与呼应管理评审继续改良.ISO14001环境管理体系- 涵盖内容环境管理体系要求4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 规划 4.3.1 环境要素 4.3.2 法律与其它要求

9、 4.3.3 目的和目的 4.3.4 环境管理方案 .ISO14001环境管理体系 - 涵盖内容4.4 实施与运转 4.4.1 组织机构和职责 4.4.2 培训、认识和才干 4.4.3 信息交流 4.4.4 环境管理体系文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运转控制 4.4.7 应急预备和呼应.ISO14001环境管理体系-涵盖内容4.5 检查和纠正措施 4.5.1 监测和丈量 4.5.2 不符合，纠正与预防措施 4.5.3 记录 4.5.4 环境管理体系审核 4.6 管理评审.ISO14001环境管理体系- 规范要求4.1 总要求 组织应建立并坚持环境管理体系。.ISO14001环境管理体

10、系- 规范要求4.2 环境方针 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它： A适宜于组织活动、产品或效力的性质、规模与环境 影响； B包括对继续改良和污染预防的承诺； C包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其 它要求的 承诺； D提供建立和评审环境目的和目的的框架； E构成文件，付诸实施，予以坚持，并传到达全体员工； F可为公众所获取。 .ISO14001环境管理体系- 规范要求4.3 谋划原那么：组织应对如何实现环境方针作出明确规化。这是建立环境管理体系的启动阶段。 需思索的要素有： 识别环境要素 分析环境要素的影响 识别企业应遵照的法律法规和其他要求 建立内部表现绩效的规范水准 建立

11、目的、目的和丈量参数 建立行动方案。.ISO14001环境管理体系- 规范要求 4.3.1 环境要素 组织应建立并坚持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或效力中它可以控制，或可望对其施加影响的环境要素，从中断定那些对环境具有艰苦影响，或能够具有艰苦影响的要素。组织应确保在建立环境目的时，对与这些艰苦影响有关的要素加以思索。 组织应及时更新这方面的信息。.ISO14001环境管理体系- 规范要求要求：建立程序，明确识别环境要素的方法和途径。 其范围是： a、可以控制和可以期望施加影响； b、三种时态： 过去：以往遗留环境问题；原资料的来源及消费问题； 如今：现场的现有的污染及环境问题； 未来：

12、潜在的法律法规要求；产品出厂后的环境问题。 .ISO14001环境管理体系- 规范要求C、七种类型： 大气排放 水体排放 废物管理 土地污染 对社区的影响噪声、灰尘、恶臭、光污染、景观破坏等 原资料与自然资源的运用 其它地方性环境问题.ISO14001环境管理体系- 规范要求思索相关方面的影响建立程序、确定艰苦环境要素分析影响、列出清单、确定优先项坚持最新信息如工艺变卦、新产品开发、业务开展、扩展规模和新的建立工程，对环境要素实行动态管理。和环境方针、目的和目的协调一致。.ISO14001环境管理体系- 规范要求4.3.2 法律与其他要求 组织应建立并坚持程序，用来确定适用于其活动、产品或效力

13、中环境要素的法律，以及其它应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。 .ISO14001环境管理体系- 规范要求4.3.3 目的和目的 组织应针对内部每一有关职能和层次，建立并坚持环境目的和目的。环境目的和目的应构成文件。 组织在建立与评审环境目的时，应思索法律与其它要求，它本身的重要环境要素、可选技术方案、财务、运转和运营要求，以及各相关方的观念。 目的和目的应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。.ISO14001环境管理体系- 规范要求目的和目的要构成文件目的分解，针对每一职能和层次落实目的、目的体系。凡属可行目的、目的要详细量化，目的应明确并可丈量，为此应设立参数。目的应表达环境方

14、针的要求，一脉相承，特别应包含对预防污染承诺。建立环境目的时，思索法律与其他要求，重要环境要素、财务要素和可选技术方案，以及相关方的意见。EMAS：“在经济条件答应的情况下，采用最正确技术。ISO14001：“在经济条件答应的情况下，根据需求思索采用适用技术。.ISO14001环境管理体系- 规范要求 4.3.4 环境管理方案 组织应制定并坚持一个或多个旨在实现环境目的和目的的环境管理方案，其中应包括； a)规定组织的每一有关职能和层次实现环境目的和目的的职责。 b)实现目的和目的的方法和时间表。 假设一个工程涉及到新的开发和新的或修正的活动、产品或效力，就应对有关方案进展修订，以确保环境管理

15、与该工程相顺应。.ISO14001环境管理体系- 规范要求原那么：实现目的和目的的行动方案。要求：将职责落实到相关职能部门和层次； 制定经济技术方案和进度安排； 思索新的活动、产品和工程的环境影响，修正方案。按我 国法律规定，新工程应落实环评报告中规定的治理措施并 实现“ 三同时。 关键：做什么WHAT，谁来做WHO，何地实施 WHERE，何时完成WHEN，如何做(HOW)。.ISO14001环境管理体系- 规范要求4.4 实施与运转原那么：为了体系有效地运转，组织应开发实现组织的方针、目的和目的所须的才干和支持机制。要求：机构和职责 培训，认识和才干 信息交流 EMS文件编制和控制 运转控制

16、 应急预备和呼应.ISO14001环境管理体系- 规范要求 4.4.1 机构和职责 为便于环境管理体系任务的有效开展，该当对作用、职责和权限作出明确规定，构成文件，并予以传达。 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技艺、技术以及财力资源。 管理者应指定专门的管理者代表，无论他们能否还负有其它方面的责任，应明确规定其作用、职责和权以便： a)确保按照本规范的规定建立、实施与坚持环境管理体系 要求； b)向最高管理者汇报环境管理体系的运转情况以供评审， 并为环境管理体系的改良提供根据。.ISO14001环境管理体系- 规范要求 4.4.2 培训、认识与才干 组织

17、应确定培训的需求。应要求其任务能够对环境产生艰苦影响的一切人员都经过相应的培训。 应建立并坚持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都认识到： a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系的重要性.ISO14001环境管理体系- 规范要求b)他们任务活动中实践的或潜在的艰苦环境影响，以及个人任务的改良所带来的环境效益；c)他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急预备与呼应要求方面的作用与职责；d)偏离规定的运转程序的潜在后果。 从事能够产生艰苦环境影响的任务的人员应具备适当的教育、培训和或任务阅历，从而胜任他所担负的任务。.ISO14001环境管理体系- 规范要求4.4.3 信息

18、交流 组织应建立并坚持一套程，用于有关的环境要素和环境管理体系体系的a)组织内部的各层次和职能间的内部信息交流；b)与外部相关方联络的接纳、文件构成和回答。 组织应思索对涉及重要环境要素的外部联络的处置，并记录其决议。.ISO14001环境管理体系- 规范要求4.4.4 环境管理体系文件编制组织应以书面或电子方式建立并坚持以下信息：a.对管理体系中心要素及其相互作用的描画；b.查询相关文件的途径。.ISO14001环境管理体系- 规范要求阐明： 对EMS文件的构造构成未作一致规定，在ISO14001中通常也采取ISO10013引荐的文件构造方式。 EMS是组织全部管理体系的一个组成部分，因此可

19、以将EMS文件纳入其它体系文件中或援用其它文件，这就需求提供查询相关文件的途径，以查找EMS要求的落实处。就是在EMS文件自成体系的情况下，也需求文件间的相互援用，明确体系要素和文件之间的关系。.ISO14001环境管理体系- 规范要求4.4.5 文件管理 组织应建立并坚持一套程序，以控制本规范所要求的一切文件，从而确保：a.文件便于查找；b.对文件进展定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；c.凡对环境管理体系的有效运转具有关键作用的岗位，都能够得到有关文件的现行版本；.ISO14001环境管理体系- 规范要求d.迅速将失效文件从一切发放和运用场所撤回，或采取其它措施防止误用；e.

20、对出于法律和或保管信息的需求而留存的文件予以标识。 一切文件均需字迹清楚，注明日期包括修订日期，标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并坚持有关建立和修正各种类型文件的程序与职责。.ISO14001环境管理体系- 规范要求4.4.6 运转控制 组织应根据其方针、目的和目的，确定与所标识的重要环境要素有关的运转与活动。应针对这些活动包括维护任务制定方案，确保它们在程序规定的条件下进展。程序的建立应符合下述要求：a.对于缺乏程序指点能够导致偏离环境方针和目的与目的的运转，应建立并坚持一套以文件支持的程序； .ISO14001环境管理体系- 规范要求b.在程序中对运转规范予以规定；c.对

21、于组织所运用的产品和效力中可标识的重要环境要素，应建立并坚持一套管理程序并将有关的程序与要求通报供方和承包方。.ISO14001环境管理体系- 规范要求活动类型包括：a、日常运转管理；b、顺应变化情况的战略管理；c、新的工程、活动、产品和效力。 .ISO14001环境管理体系- 规范要求需求制定文件化程序或作业指点书的领域可思索： a、研讨与开发； b、设计； c、产品规范制定 d、采购活动； e、原资料的搬运和储存； f、消费和维护过程、环境设备的运转与维护； g、产品包装储存、运输等； h、实验室运作。.ISO14001环境管理体系- 规范要求4.4.7 应急预备和呼应 组织应建立一套程序

22、，以确定潜在的事故或紧急情况，做出呼应，并预防或减少能够伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急预备和呼应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期实验上述程序。.ISO14001环境管理体系- 规范要求提示：潜在的紧急情况应是正常的思想能预见的，根据组织所处的不同情况，可思索：a、火灾及爆炸能够对储存原资料和产品的影响；b、不测的走漏或事故性溢出；c、污染控制设备失录或损坏；d、特殊气候带来的影响，如：台风、暴雨、雷击、污水等；e、操作过程中的失误。应思索相关方能够的紧急情况。.ISO14001环境管理体系- 规范要求4.5.检查和纠正措施 原那么：一个组织应丈

23、量、监测和评价本人的环境表现。 要求： 监测和丈量 不符合、纠正和预防措施 记录 环境管理体系审核.ISO14001环境管理体系- 规范要求4.5.1监测和丈量 组织应建立并坚持一套以文件支持的程序，对能够具有艰苦环境影响的运转与活动的关键特性进展例行监测和丈量。其中应包括对环境表现、有关的运转控制、对组织环境目的和目的符合情况的跟踪信息进展记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保管校准与维护记录。 组织应建立并坚持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关法律、法规的遵照情况。.ISO14001环境管理体系- 规范要求4.5.2.不符合、纠正和预防措施 组织应建立并坚持一套程序，用

24、来规定有关的职责和权限，对不符合进展处置与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。 任何旨在消除已存在和潜在不符合的缘由的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相顺应。 对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录。.ISO14001环境管理体系- 规范要求 提示：建立发现不符合的机制，种类有环境行为不符合、体系运转不符合、文件性不符合、操作性不符合、设备设备不符合要求、人员资源不充分等;分析不符合的缘由，采取纠正和预防措施，实施并验证评价；对潜在的艰苦环境要素开展趋势进展分析，以指点预防措施；注重对相关方赞扬采取纠正措施；将预防措施信息提交管理评审。.ISO14001环境管理体系- 规范要求4.5.3记录 组织应建立并坚持一套程序，用来标识、保管与处置有关环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备相关活动、产品或效力的可追溯性。对环境记录的保管和管理应使之便于查阅，防止损坏、蜕变或遗失。应规定其保管期限并予记录。 组织应保管记录，在对其体系及本身适宜时，用来证明符合本规范的要求。.ISO14001环境管理体系- 规范要求提示：控制要求和ISO9001类似；视需求可编制环境记录清单或在程序后附记录款式并规定保管期限；保管方式